ORDIN
Nr. 13 din 12 iunie 1996
pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/1996 privind autorizarea temporara a
agentilor de valori mobiliare in vederea vanzarii actiunilor dobandite in urma
Programului de privatizare in masa
ACT EMIS DE: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE
ACT PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL NR. 176 din 5 august 1996
In conformitate cu prevederile art. 81 - 84 din Legea nr. 52/1994 privind
valorile mobiliare si bursele de valori,
avand in vedere dispozitiile art. 6 si 13 din aceeasi lege,
in temeiul Hotararii Parlamentului Romaniei nr. 17 din 5 octombrie 1994,
Presedintele Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare emite urmatorul
ordin:
Art. 1
Pe data prezentului ordin se aproba Regulamentul nr. 4/1996 privind
autorizarea temporara a agentilor de valori mobiliare in vederea vanzarii
actiunilor dobandite in urma Programului de privatizare in masa si se dispune
publicarea acestuia in Monitorul Oficial al Romaniei.
Art. 2
Departamentul reglementarea pietei si intermediere financiara si
Departamentul logistic vor asigura aducerea la indeplinire a prevederilor
prezentului ordin.
PRESEDINTELE COMISIEI NATIONALE
A VALORILOR MOBILIARE,
prof. univ. dr. STEFAN BOBOC
REGULAMENT Nr. 4
privind autorizarea temporara a agentilor de valori mobiliare in vederea
vanzarii actiunilor dobandite in urma Programului de privatizare in masa
Art. 1
Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.) autorizeaza temporar
persoane fizice ca agenti de valori mobiliare, in baza contractelor incheiate
de catre acestea cu societatile de valori mobiliare (S.V.M.), in vederea
vanzarii actiunilor postprivatizarii.
Art. 2
Autorizatia se acorda in conditiile respectarii de catre solicitant a
prevederilor Legii nr. 52/1994 privind valorile mobiliare si bursele de valori,
ale regulamentelor C.N.V.M. si ale prezentului regulament. Orice incalcare a
acestora atrage aplicarea de sanctiuni.
Art. 3
Agentul de valori mobiliare este autorizat temporar pe o perioada de 6 luni
de la data inceperii tranzactionarii in sistemul RASDAQ, perioada care poate fi
prelungita de catre C.N.V.M.
Art. 4
In vederea obtinerii autorizarii temporare a unui agent de valori
mobiliare, societatea de valori mobiliare trebuie sa depuna la C.N.V.M.
urmatoarele:
a) o cerere-tip, completata, semnata si datata de catre reprezentantul
legal al societatii de valori mobiliare (anexa nr. 1);
b) pentru persoana fizica propusa spre autorizare temporara ca agent de
valori mobiliare:
- copie de pe buletinul de identitate;
- diploma de absolvire a liceului;
- certificatul care sa ateste ca a urmat un program de pregatire special,
organizat de Asociatia Nationala a Societatilor de Valori Mobiliare
(A.N.S.V.M.);
c) un exemplar al contractului legal incheiat intre agentul de valori
mobiliare autorizat temporar si societatea de valori mobiliare, in care sa se
precizeze:
- ca societatea de valori mobiliare este raspunzatoare pentru toate
activitatile agentului de valori mobiliare cu care incheie contract temporar,
atat timp cat el are aceasta calitate;
- procedurile de transmitere a ordinelor de vanzare catre societatea de
valori mobiliare, pentru executare ulterioara;
- modalitatea de obtinere a cotatiilor pentru valorile mobiliare, care
constituie obiectul tranzactiei sau al pretului ultimei vanzari;
- modalitatea de remunerare a agentului de valori mobiliare autorizat
temporar.
Eliberarea autorizatiei temporare a agentului de valori mobiliare se va
face sub conditia prezentarii dovezii achitarii in contul C.N.V.M. a taxei de
autorizare de 25.000 lei.
Art. 5
Daca agentul de valori mobiliare autorizat temporar este angajat al unei
persoane juridice, cererea completata trebuie sa fie insotita, de asemenea, de
un acord legal incheiat intre societatea de valori mobiliare si respectiva
persoana juridica, in care sa se precizeze termenele si conditiile in care
agentul de valori mobiliare poate folosi localul si facilitatile societatii
comerciale la care este angajat.
Art. 6
Obligatiile agentului de valori mobiliare autorizat temporar sunt
urmatoarele:
a) Agentul de valori mobiliare autorizat temporar nu poate accepta decat
ordine de vanzare. De asemenea, nu poate oferi consultanta pentru investitii si
nici nu poate garanta clientului obtinerea unui anumit pret.
b) Agentul de valori mobiliare autorizat temporar poate sa accepte numai
ordine de vanzare in vederea executarii in una dintre sedintele de
tranzactionare ulterioare. El trebuie sa transmita toate aceste ordine la
societatea de valori mobiliare, cu cel putin o ora inaintea deschiderii
sedintei de tranzactionare din ziua urmatoare.
Inainte de a accepta un ordin de vanzare, agentul de valori mobiliare
autorizat temporar trebuie sa puna la dispozitia clientului sau informatii
privind ultimul pret de vanzare al ultimei sedinte in care a fost
tranzactionata respectiva actiune si cotatia ferma de inchidere sau, daca
acestea nu sunt disponibile, ultimele cotatii indicative.
Clientul trebuie sa specifice o limita de pret, in cazul ordinelor de
vanzare, pentru o valoare mobiliara pentru care nu exista un pret de cumparare
ferm.
c) Inainte de acceptarea unui ordin de vanzare, agentul de valori mobiliare
cu autorizatie temporara trebuie sa verifice buletinul de identitate al
clientului. Ordinul de vanzare transmis (in modalitatea precizata prin
contractul incheiat intre societatea de valori mobiliare si agentul de valori
mobiliare) trebuie sa contina cel putin numele clientului, numarul si seria
buletinului de identitate, codul numeric personal si ora la care a fost primit
ordinul de vanzare, denumirea actiunii, pretul - limita si numarul de actiuni.
d) Toate ordinele de vanzare trebuie sa fie inregistrate in
"Formularul de vanzare a actiunilor dobandite in urma Programului de
privatizare in masa" (F.V.A.D), semnat de client. (anexa nr. 2). Dupa
acceptarea ordinului de vanzare, agentul de valori mobiliare autorizat temporar
trebuie sa puna la dispozitia clientului o copie de pe F.V.A.D., completat si
semnat. Clientul va inmana agentului de valori mobiliare autorizat temporar
certificatul de actionar.
e) Agentul de valori mobiliare trebuie sa trimita societatii de valori
mobiliare F.V.A.D. in original, insotit de certificatul de actionar al
clientului, in cel mult 5 zile de la primirea ordinului de vanzare.
f) Agentul de valori mobiliare autorizat temporar nu poate cere sau accepta
nici un fel de compensatie de la clientul sau. El poate primi compensatie numai
din partea societatii de valori mobiliare.
g) Agentul de valori mobiliare autorizat temporar nu poate achita
clientului suma rezultata din vanzarea actiunilor. Aceasta se realizeaza de
catre societatea de valori mobiliare, prin agentul sau autorizat permanent, in
cel mult 10 zile de la data executarii tranzactiei, in modalitatea convenita
intre parti. Clientul va semna chitanta care confirma primirea banilor si i se
va pune la dispozitie o copie de pe raportul de confirmare a vanzarii, care se
afla in formularul anexat.
h) Agentul de valori mobiliare autorizat temporar va restitui clientului
certificatul de actionar, in cazul in care ordinul de vanzare nu a putut fi
executat in conditiile cerute de client. In cazul in care ordinul de vanzare al
clientului este dat pentru toate sau pentru o parte din actiunile inscrise in
certificatul de actionar si este executat, clientul va primi de la societatea
de valori mobiliare, prin care a efectuat tranzactia, un extras de cont care va
confirma proprietatea clientului la registru sau faptul ca acesta nu mai detine
nici o actiune. Societatea de valori mobiliare va transmite certificatul de
actionar Registrului roman al actionarilor care, dupa verificarea contului
clientului, il va anula.
i) Agentul de valori mobiliare autorizat temporar trebuie sa-si prezinte
autorizatia la biroul la care ordinele de vanzare a actiunilor sunt acceptate.
Art. 7
Formularele de vanzare a actiunilor dobandite in urma Programului de
privatizare in masa trebuie sa fie pastrate de catre societatea de valori
mobiliare timp de 2 ani intr-un loc accesibil, putand fi puse la dispozitia
C.N.V.M., la cerere, in cel mult 4 zile lucratoare.
Art. 8
In conformitate cu Regulamentul privind autorizarea si exercitarea
intermedierii de valori mobiliare, societatea de valori mobiliare poate primi
de la client o suma totala (comisioanele si celelalte taxe) ce nu poate depasi
8% din valoarea totala a tranzactiei, care va fi mentionata in F.V.A.D.
Art. 9
(1) Societatea de valori mobiliare care va executa ordinele de vanzare este
obligata sa ofere clientului cel mai bun pret in conditiile date ale pietei.
(2) Societatea de valori mobiliare trebuie sa execute ordinele primite de
la agentii de valori mobiliare autorizati temporar, pentru care este specificat
acelasi pret-limita, in ordinea primirii, in functie de timpul de intrare,
reflectat in F.V.A.D.
ANEXA 1
S.V.M. ................ Sediul ................. Tel: ..............
Autorizatie C.N.V.M. nr. ................
CERERE DE AUTORIZARE TEMPORARA A UNUI AGENT DE VALORI MOBILIARE
Prin prezenta solicitam autorizarea temporara ca agent de valori mobiliare
a urmatoarei persoane:
------------------------------------------------------------------------------
Numele .............. Prenumele ................................ Sex:M/F
Data nasterii ............... Codul numeric personal .....................
Adresa/domiciliul ........................................................
Locul de munca (daca este cazul) .........................................
Telefonul de la domiciliu .................. Telefonul de la serviciu ....
Adresa biroului unde se accepta ordinele de vanzare ......................
Studii liceale & Diploma/data
............................................
Studii universitare & Diploma/data
.......................................
--------------------------------------------------------------------------
Anexam la prezenta cerere urmatoarele documente:
- copie de pe buletinul de identitate;
- copie de pe diploma de absolvire a liceului (facultatii);
- certificat de cazier judiciar - emis cu maximum 60 de zile inainte de
depunerea prezentei cereri;
- copie de pe certificatul care atesta participarea la programul de
pregatire special al A.N.S.V.M.;
- un exemplar al contractului incheiat intre agentul de valori mobiliare si
societatea de valori mobiliare.
-----------------------------------------------------------------------------
Data ................ Semnatura reprezentantului legal
Stampila al S.V.M. .............................
Numele si prenumele ...................
Functia ...............................
-----------------------------------------------------------------------------
ANGAJAMENT AL AGENTULUI DE VALORI MOBILIARE PROPUS PENTRU AUTORIZARE TEMPORARA
Declar ca nu ma aflu in incompatibilitate cu legile si reglementarile in
vigoare cu privire la exercitarea activitatii de intermediere de valori
mobiliare.
In cazul in care voi fi autorizat de catre C.N.V.M., sunt de acord sa
respect si sa ma conformez tuturor regulilor, regulamentelor si instructiunilor
C.N.V.M. si A.N.S.V.M.
Data .....................
Semnatura
..............................
ANEXA 2
S.V.M .................... Sediul ................. Tel: ................
FORMULAR DE VANZARE A ACTIUNILOR DOBANDITE IN URMA PROGRAMULUI DE
PRIVATIZARE IN MASA
Nr. .................
Numele si prenumele titularului ...........................................
B.I. Seria ........ Nr. ......... Cod numeric personal ....................
Adresa ....................................................................
Telefon domiciliu: ...................... Telefon serviciu: ...............
|----------------------------------------------------------------------------|
| VA ROG SA VINDETI URMATOARELE ACTIUNI AFLATE IN PROPRIETATEA MEA: |
| DENUMIREA ........................... Nr. DE ACTIUNI .....................|
| PRETUL MINIM CERUT*) ................ PANA LA DATA DE ...................|
|----------------------------------------------------------------------------|
Am luat cunostinta de urmatoarele:
- Pentru a vinde actiunile dobandite in urma Programului de privatizare in
masa, mi se vor furniza informatii privind pretul de vanzare.
- Prezentul ordin de vanzare va fi transmis la societatea de valori
mobiliare sus-mentionata pentru executarea tranzactiei, posibil in urmatoarea
zi lucratoare.
- Exista posibilitatea ca pretul pe care l-am solicitat pentru actiuni sa
fie prea ridicat si, prin urmare, sa nu existe un cumparator si ordinul de
vanzare sa nu poata fi executat.
- Plata sumei care mi se cuvine se va face in cel mult 10 zile de la data
executarii tranzactiei, in locul specificat: ...............................
- Comisionul corespunzator tranzactiei este de ........ % (maximum 8% din
valoarea tranzactiei).
- Agentul de valori mobiliare autorizat temporar nu poate cere sau accepta
nici un fel de compensatie din partea mea.
- Alaturi de prezentul formular completat voi inmana agentului de valori
mobiliare autorizat temporar certificatul de actionar, care imi va fi inapoiat
in cazul in care ordinul de vanzare nu a putut fi executat;
In cazul in care ordinul de vanzare este executat, voi primi de la
societatea de valori mobiliare un extras de cont prin care mi se va confirma
numarul de actiuni ramase la registru, iar certificatul de actionar va fi
anulat.
Autorizez sus-numita societate de valori mobiliare sa transfere actiunile
mele de Ia registru, cu unicul scop de a executa tranzactia.
Data ............... Ora ......... Semnatura clientului ................
-----------------------------------------------------------------------------
Agentul de valori mobiliare autorizat temporar ...........................
Autorizatia C.N.V.M. nr.: ................................................
Adresa biroului ............................... Tel: ....................
Semnatura agentului de valori mobiliare autorizat temporar ...............
-----------------------------------------------------------------------------
------------------------
*) In afara cazului cand pentru acea actiune exista un pret de cumparare
ferm.
ANEXA 3
S.V.M. ...................Sediul ............ Tel: .....................
RAPORT DE CONFIRMARE A VANZARII
Nr. .....................
SOCIETATEA A EXECUTAT TRANZACTIA(ILE) IN CALITATE
DE BROKER ................. / DEALER .........................
------------------------------------------------------------------------------
Nr. Codul Pretul Data/ora Venitul Comisionul Suma Nr. de actiuni
crt. actiunii de tranzactiei brut (in valoare cuvenita ramase
vanzare absoluta clientului
------------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------------
Agentul de valori mobiliare .....................
Autorizatia C.N.V.M. nr. .......................
Stampila societatii: