ORDIN   Nr. 35 din 24 decembrie 1996

pentru aprobarea Regulamentului nr. 17/1996 pentru modificarea si completarea Regulamentului nr. 10/1996 privind cerintele si criteriile de inregistrare si procesul de autorizare ca societati de registru independent

ACT EMIS DE: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE

ACT PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL  NR. 5 din 16 ianuarie 1997

    In conformitate cu prevederile art. 98 din Legea nr. 52/1994 privind valorile mobiliare si bursele de valori,
    avand in vedere dispozitiile art. 6, art. 13 si 14 din legea sus-citata,
    in temeiul Hotararii Parlamentului Romaniei nr. 17 din 5 octombrie 1994,

    Presedintele Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare emite urmatorul ordin:

    Art. 1
    Pe data prezentului ordin se aproba Regulamentul nr. 17/1996 pentru modificarea si completarea Regulamentului nr. 10/1996 privind cerintele si criteriile de inregistrare si procesul de autorizare ca societati de registru independent si se dispune publicarea acestuia in Monitorul Oficial al Romaniei.
    Art. 2
    Departamentul reglementarea pietei si intermediere financiara si Departamentul logistic vor aduce la indeplinire prevederile prezentului ordin.

                        PRESEDINTELE
          COMISIEI NATIONALE A VALORILOR MOBILIARE,
                  prof. univ. dr. STEFAN BOBOC

                             REGULAMENT
pentru modificarea si completarea Regulamentului nr. 10/1996 privind cerintele si criteriile de inregistrare si procesul de autorizare ca societati de registru independent

    Art. 1
    Regulamentul nr. 10/1996 privind cerintele si criteriile de inregistrare si procesul de autorizare ca societati de registru independent se modifica si se completeaza dupa cum urmeaza:
    1. Dupa articolul 2 se introduce articolul 2^1, cu urmatorul cuprins:
    "Art. 2^1
    (1) In termen de 30 de zile de la data primirii cererii de inregistrare prevazute in art. 3 al prezentului regulament, C.N.V.M. va autoriza constituirea ca registru independent a solicitantului. Autorizatia de constituire va fi folosita de solicitant numai in scopul inmatricularii la Registrul comertului.
    (2) In termen de 30 de zile de la data inmatricularii la Registrul comertului, C.N.V.M. impreuna cu specialisti desemnati de catre aceasta vor efectua o inspectare a sediului si a dotarii solicitantului, precum si testarea personalului acestuia in vederea eliberarii autorizarii definitive de functionare."
    2. Articolul 3 se completeaza cu punctele 7, 8 si 9, cu urmatorul cuprins:
    "7. face dovada dotarii adecvate pentru procesarea automatizata, in regim exclusiv, a operatiunilor specifice activitatilor de registru, in conditii de siguranta maxima si de confidentialitate a datelor;
    8. aplicatiile software utilizate asigura compatibilitatea cu interfata de lucru a Societatii Nationale de Compensare, Decontare si Depozitare si a celorlalti participanti care acceseaza sistemul national de tranzactionare electronica;
    9. prezinta estimarea costurilor operationale pentru primii 2 ani de activitate ai registrului independent. Registrul independent va face dovada detinerii unui fond de garantie, in numerar si/sau sub forma de instrumente ale pietei monetare. Fondul se va constitui intr-un cuantum cel putin egal cu valoarea estimata a costurilor operationale din primul an de activitate.
    Acest fond va fi utilizat numai in scopul acoperirii cheltuielilor operationale ale registrului independent. Solicitantul are obligatia de a inainta trimestrial la C.N.V.M. rapoarte cu privire la gestionarea acestuia.
    Dovada detinerii fondului in proprietatea registrului independent se face in momentul inspectarii solicitantului de catre C.N.V.M., prin prezentarea extrasului de cont pentru partea in numerar din fondul de garantie, si a actelor doveditoare a detinerii instrumentelor de piata monetara."
    3. Dupa articolul 3 se introduce articolul 3^1, cu urmatorul cuprins:
    "Art. 3^1
    In scopul prevenirii exercitarii controlului asupra activitatii registrului independent de catre un actionar sau un grup de actionari, actele constitutive ale registrului independent vor contine prevederi care sa limiteze participarea emitentilor si, respectiv, a societatilor de valori mobiliare, direct sau prin afiliere, la 10% din totalul drepturilor de vot ale registrului independent. Fiecare dintre categoriile de actionari mentionate anterior nu va depasi o pondere cumulata de 49% din totalul drepturilor de vot ale registrului independent.
    Pot deveni actionari ai unui registru independent urmatoarele persoane juridice:
    a) banci si alte institutii de credit;
    b) societati de asigurari;
    c) emitenti;
    d) burse de valori;
    e) societati de valori mobiliare;
    f) societati de investitii;
    g) societati de depozitare a fondurilor de investitii si a societatilor de investitii;
    h) alte categorii de persoane juridice stabilite de C.N.V.M. si autorizate de aceasta sa devina actionari ai registrului independent."
    4. Declaratia in sprijinul cererii de autorizare ca registru independent, prevazuta in anexa la regulament, se modifica si se completeaza astfel:
    "Anexa B - Lista actionarilor registrului independent, descrierea obiectului de activitate al acestora si cota de participare la capitalul social a fiecarui actionar."
    "Anexa H - Lista comisioanelor percepute de registrul independent, cu specificarea nivelului acestora."
    "Anexa I - Copii dupa actele doveditoare de detinere in proprietate sau de utilizare in regim exclusiv de catre registrul independent a echipamentului din dotarea acestuia."
    Art. 2
    Registrele independente ale actionarilor, care sunt deja autorizate la data intrarii in vigoare a prezentului regulament, vor avea la dispozitie 60 de zile de la data publicarii lui in Monitorul Oficial al Romaniei pentru a se alinia prevederilor acestuia.
    Art. 3
    Prezentul regulament intra in vigoare la data semnarii ordinului presedintelui Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare de aprobare a acestuia.

    NOTA:
    Ordinul presedintelui Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare de aprobare a Instructiunilor nr. 12/1996, publicat in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 267 din 29 octombrie 1996, are numarul 29 bis.