INSTRUCTIUNI   Nr. 11 din 18 noiembrie 1997

privind obligatia raportarii la societatile de registru independent privat a listei clientilor ale caror valori mobiliare sunt detinute in cont la depozitar

ACT EMIS DE: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE

PUBLICATE IN: MONITORUL OFICIAL  NR. 14 din 16 ianuarie 1998

    Art. 1
    Pentru fiecare valoare mobiliara, societatile de valori mobiliare si agentii custode vor raporta societatilor de registru independent privat corespunzator lista clientilor pentru care detin valori mobiliare in contul lor la depozitar.
    Raportarea listei clientilor se va efectua astfel:
    a) pentru o anumita valoare mobiliara, in termen de 3 zile lucratoare de la data inregistrarii cererii societatii de registru independent privat in fisierul cererilor de raportare, aflat pe serverul societatii de registru independent privat;
    b) pentru toate valorile mobiliare, in termen de 3 zile lucratoare de la datele de 31 martie, 30 iunie, 30 septembrie si 31 decembrie.
    Art. 2
    Incalcarea prezentelor instructiuni privind obligatia raportarii constituie contraventie.
    La sesizarea justificata a unei societati de registru independent privat, pentru nerespectarea obligatiei de raportare de catre una dintre societatile mai sus amintite, Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare poate aplica oricare dintre urmatoarele sanctiuni contraventionale:
    - avertisment publicat;
    - amenda reprezentand intre 0,1 si 1% din capitalul subscris si varsat al acestora, pentru fiecare zi de intarziere;
    - suspendarea autorizatiei de functionare pe o perioada de 5-90 de zile;
    - retragerea definitiva a autorizatiei de functionare.
    Art. 3
    Societatile de valori mobiliare si agentii custode vor raspunde fata de clientii lor pentru orice prejudiciu produs prin nerespectarea obligatiei de raportare prevazute la art. 1.
    Art. 4
    Prezentele instructiuni intra in vigoare la data semnarii ordinului. La data intrarii in vigoare a prezentelor instructiuni, Instructiunile nr. 14/1996 privind obligatia raportarii la registrele independente a listei clientilor ale caror valori mobiliare sunt detinute in cont la depozitar se abroga.