ORDIN Nr. 2307
din 15 septembrie 2010
pentru modificarea si
completarea Statutului CEC BANK - S.A., aprobat prin Ordinul ministrului
economiei si finantelor nr. 425/2008
ACT EMIS DE:
MINISTERUL FINANTELOR PUBLICE
ACT PUBLICAT IN:
MONITORUL OFICIAL NR. 647 din 17 septembrie 2010
In temeiul prevederilor art. 10 alin. (4) din Hotărârea Guvernului nr. 34/2009 privind organizarea şi
funcţionarea Ministerului Finanţelor Publice, cu modificările şi completările
ulterioare, şi ale art. 5 alin. (1) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr.
42/2005 privind instituirea unor măsuri de reorganizare a Casei de Economii şi
Consemnaţiuni C.E.C. - S.A. în vederea privatizării, aprobată prin Legea nr.
285/2005, cu modificările ulterioare,
ministrul finanţelor publice emite următorul ordin:
Art. I. - Statutul CEC
BANK - S.A., aprobat prin Ordinul ministrului
economiei şi finanţelor nr. 425/2008, publicat în Monitorul Oficial al
României, Partea I, nr. 164 din 4 martie 2008, cu modificările ulterioare, se
modifică şi se completează după cum urmează:
1. La articolul 17 punctul 17.2, litera f) se modifică şi va avea următorul
cuprins:
,,f) aprobă strategiile generale şi politicile
referitoare la cadrul de administrare a activităţii Băncii;".
2. La articolul 17
punctul 17.2, după litera f) se introduce o nouă literă, litera f1), cu următorul
cuprins:
,,f1) revizuieşte,
cel puţin o dată pe an, şi, dacă este necesar, modifică strategiile generale şi
politicile referitoare la cadrul de administrare a activităţii Băncii;".
3. La articolul 17
punctul 17.2, litera h) se modifică şi va avea următorul cuprins:
,,h) aprobă profilul de risc, strategiile şi politicile
privind administrarea riscurilor din cadrul Băncii şi reconsideră profilul de
risc;".
4. La articolul 17
punctul 17.2, litera i) se modifică şi va avea următorul cuprins:
,,i) analizează periodic şi revizuieşte în mod
sistematic şi regulat, cel puţin o dată pe an, strategiile şi politicile
privind administrarea riscurilor;".
5. La articolul 17
punctul 17.2, după litera I) se introduce o nouă literă, litera I1),
cu următorul cuprins:
,,l1) este responsabil
pentru supravegherea activităţii Comitetului de direcţie şi conformităţii
respectivei activităţi cu strategiile şi politicile stabilite de Consiliul de
administraţie;".
6. La articolul 17
punctul 17.2, litera n) se modifică şi va avea următorul cuprins:
,,n) aprobă structura organizatorică a Băncii,
regulamentul de organizare şi funcţionare şi le revizuieşte cel puţin o dată pe
an;".
7. La articolul 20
punctul 20.2, litera b) se modifică şi va avea următorul cuprins:
,,b) implementează strategiile generale şi politicile
referitoare la cadrul de administrare a activităţii Băncii, aprobate de
Consiliul de administraţie;".
8. La articolul 20
punctul 20.2, după litera c) se introduce o nouă literă, litera c1), cu următorul
cuprins:
,,c1) promovează
standarde de profesionalism şi de etică ridicate, ce urmează a fi revizuite în
mod continuu;".
9. La articolul 20
punctul 20.2, litera n) se modifică şi va avea următorul cuprins:
,,n) aprobă fondurile de premiere a salariaţilor Băncii
şi repartizarea acestora, în concordanţă cu principiile politicii generale de
remunerare a personalului;".
10. Articolul 21 se
modifică şi va avea următorul cuprins:
„ARTICOLUL 21
Comitetul de audit
21.1. Comitetul de audit este
un comitet permanent, independent faţă de Comitetul de direcţie al Băncii,
constituit în baza prevederilor legii societăţilor comerciale şi a
reglementărilor emise de Banca Naţională a României. Comitetul de audit asistă
Consiliul de administraţie în realizarea atribuţiilor acestuia pe linia
auditului intern. Comitetul de audit are funcţie consultativă în ceea ce
priveşte strategia şi politica Băncii privind sistemul de control intern,
auditul intern şi auditul financiar, respectiv controlul
modului în care riscurile semnificative sunt administrate.
21.2. Comitetul de audit este format din membri ai
Consiliului de administraţie care nu îndeplinesc şi funcţii de conducere.
21.3. Comitetul de audit este responsabil de:
a) supravegherea auditorilor
interni şi auditorilor financiari;
b) aprobarea sau propunerea de
aprobare adresată Consiliului de administraţie privind numirea, remunerarea şi
revocarea auditorului financiar de către adunarea generală ordinară a
acţionarilor;
c) revizuirea şi aprobarea sferei de cuprindere a
auditului şi a frecvenţei angajamentelor de audit;
d) primirea rapoartelor de audit;
e) asigurarea că Comitetul de
direcţie ia măsurile de remediere necesare pentru a soluţiona deficienţele
identificate în activitatea de control şi de conformitate, precum şi a altor
probleme identificate de auditori.
21.4. Principalele atribuţii
ale Comitetului de audit sunt:
a) încurajează comunicarea între
membrii Consiliului de administraţie, directorii Băncii, auditul intern,
auditorul financiar şi Banca Naţională a României;
b) avizează statutul auditului
intern, planul de audit şi revizuirea sa, precum şi necesarul de resurse
aferente acestei activităţi;
c) asigură relaţia cu auditorul
financiar al Băncii, în sensul primirii planului de audit şi analizării
constatărilor şi recomandărilor acestuia, precum şi ale altor organe de
supraveghere şi control din afara Băncii;
d) analizează şi avizează
constatările şi recomandările auditului intern şi planurile pentru
implementarea acestora;
e) avizează raportul anual
privind angajamentele de audit desfăşurate în perioada respectivă, din care să
reiasă constatările şi recomandările auditului intern şi modul de implementare
a recomandărilor respective de către conducerea structurii auditate;
f) are acces la orice date sau
înregistrări necesare îndeplinirii atribuţiilor ce îi revin;
g) poate formula recomandări
adresate Consiliului de administraţie privind strategia şi politica Băncii în
domeniul controlului intern, auditului intern şi auditului financiar, precum şi
pentru numirea auditorului financiar al instituţiei de credit.
21.5. Regulamentul de organizare şi funcţionare a
Comitetului de audit face parte integrantă din Regulamentul de organizare şi
funcţionare al Băncii."
Art. II. - Cheltuielile
de publicare a acestui ordin în Monitorul Oficial al României, Partea I, se suportă de către CEC BANK - S.A.
Art. III. - Prezentul
ordin se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I.
Ministrul finanţelor publice,
Gheorghe Ialomiţianu