Ordinul Nr.53 din 09.04.2012

privind aprobarea Regulamentului nr. 5/2012 pentru modificarea şi completarea Regulamentului nr. 12/2010 privind atestarea organismelor de formare profesională, a operatorilor şi specialiştilor pentru piaţa de capital, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 36/2010
ACT EMIS DE: Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare
ACT PUBLICAT ÎN MONITORUL OFICIAL NR. 252 din 13 aprilie 2012

În conformitate cu prevederile art. 1, 2 şi art. 7 alin. (1), (3), (10) şi (15) din Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 25/2002, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 514/2002, cu modificările şi completările ulterioare,Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare a hotărât, în şedinţa din data de 5 aprilie 2012, emiterea următorului ordin: Articolul 1Se aprobă Regulamentul nr. 5/2012 pentru modificarea şi completarea Regulamentului nr. 12/2010 privind atestarea organismelor de formare profesională, a operatorilor şi specialiştilor pentru piaţa de capital, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 36/2010, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 404 din 17 iunie 2010, cu modificările şi completările ulterioare, prevăzut în anexa care face parte integrantă din prezentul ordin. Articolul 2Regulamentul menţionat la art. 1 intră în vigoare la data publicării acestuia şi a prezentului ordin în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi va fi publicat şi în Buletinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare şi pe site-ul acesteia (www.cnvmr.ro). Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, Gabriela Anghelache ANEXĂ REGULAMENTUL Nr. 5/2012 pentru modificarea şi completarea Regulamentului nr. 12/2010 privind atestarea organismelor de formare profesională, a operatorilor şi specialiştilor pentru piaţa de capital, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 36/2010 Articolul IRegulamentul nr. 12/2010 privind atestarea organismelor de formare profesională, a operatorilor şi specialiştilor pentru piaţa de capital, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 36/2010, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 404 din 17 iunie 2010, cu modificările şi completările ulterioare, se modifică şi se completează după cum urmează: 1. Titlul se modifică şi va avea următorul cuprins: REGULAMENTUL Nr. 12/2010 privind formarea profesională a operatorilor şi specialiştilor pentru piaţa de capital 2. Articolul 1 se modifică şi va avea următorul cuprins: Articolul 1Prezentul regulament stabileşte condiţiile de atestare a organismelor de formare profesională, a operatorilor şi specialiştilor pentru piaţa de capital, precum şi formarea profesională continuă a acestora. 3. La articolul 2 alineatul (2), literele d) , e) şi h) se modifică şi vor avea următorul cuprins: d)formare profesională continuă - participarea la cursuri de formare profesională/acţiuni cu caracter ştiinţific şi profesional în vederea menţinerii competenţelor dobândite de persoanele fizice autorizate de CNVM; e)acţiuni cu caracter ştiinţific şi profesional - participarea la sesiuni/seminare ştiinţifice având ca temă domeniul pieţei de capital, care pot fi susţinute atât de lectori, cât şi de cadre didactice în domeniul economic/juridic sau de specialişti cu o experienţă de cel puţin 5 ani în domeniul economic/juridic;........ ................ ................ ................ ................ ......... h)sistem e-learning - sistem de formare online care constă într-o serie de cursuri sau acţiuni cu caracter ştiinţific şi profesional, organizate de organismele de formare profesională atestate de CNVM, şi care furnizează materiale într-o ordine secvenţială şi logică pentru a fi asimilate de participanţii la cursurile de formare profesională continuă într-o manieră proprie, fără a-i constrânge la prezenţa în sala de curs. 4. La articolul 3, alineatul (3) se abrogă. 5. Titlul capitolului II se modifică şi va avea următorul cuprins: Capitolul II Atestarea, organizarea şi funcţionarea organismelor de formare profesională 6. La articolul 19, alineatul (3) se modifică şi va avea următorul cuprins:(3) Se vor desemna 2 membri supleanţi în comisiile de examinare a participanţilor la cursurile de formare profesională, dintre care un membru supleant desemnat de CNVM şi un membru supleant desemnat de organismul de formare profesională. Aceştia urmează să îl/îi înlocuiască pe reprezentantul/reprezentanţii titular/titulari în cadrul comisiei de examinare, în caz de indisponibilitate a acestuia/acestora. 7. La articolul 22, alineatul (2) se modifică şi va avea următorul cuprins:(2) Procedura prevăzută la alin. (1) se desfăşoară sub supravegherea preşedintelui comisiei de examinare. 8. La articolul 22 alineatul (3), litera a) se modifică şi va avea următorul cuprins: a)în sala de examen candidaţii nu vor avea voie să utilizeze telefoane mobile sau alte mijloace de comunicare/transmitere de date; 9. La articolul 22, alineatele (11) şi (12) se modifică şi vor avea următorul cuprins:(11) Candidaţii pot preda formularele-tip cu răspunsuri şi grilele de examen înainte de ora încheierii acestuia, având obligaţia de a părăsi sala de examen. Ultimii 3 candidaţi rămaşi în sală, dacă s-au prezentat cel puţin 3 candidaţi, vor rămâne până la încheierea examenului.(12) La ora încheierii examenului, candidaţii vor preda membrilor comisiei de examinare formularele-tip cu răspunsuri şi grilele de examen. 10. La articolul 31, alineatul (1) se modifică şi va avea următorul cuprins: Articolul 31(1) Raportul prevăzut la art. 30, semnat de reprezentantul legal al organismului de formare profesională şi purtând ştampila acestuia, va fi transmis CNVM în termen de maximum 15 zile lucrătoare de la data desfăşurării examenului. 11. La articolul 32, alineatele (1) , (2) , (5) , (7) , (10) şi (11) se modifică şi vor avea următorul cuprins: Articolul 32(1) Operatorii şi specialiştii pentru piaţa de capital autorizaţi de CNVM au obligaţia să urmeze un număr de cel puţin 20 de ore de formare profesională continuă pe an.(2) Fac excepţie de la prevederile alin. (1) persoanele care au contractul de muncă suspendat, conform legislaţiei în vigoare. În acest sens, acestea au obligaţia de a notifica CNVM, prin declaraţie pe propria răspundere, încadrarea în prevederile prezentului alineat......... ................ ................ ................ ................ ........... (5) În situaţia în care persoanele prevăzute la alin. (1) au efectuat ore de pregătire profesională continuă în anul în care au susţinut un examen pentru atribuirea unei calităţi pe piaţa de capital, aceste ore se pot include în numărul de ore de pregătire profesională continuă aferente anului următor......... ................ ................ ................ ................ ............ (7) În cazul programelor de formare profesională continuă în sistem online, organismele de formare profesională trebuie să pună la dispoziţia persoanelor participante un program tip web (sistem de videoconferinţă) între lectori şi persoanele participante la aceste programe (care vor avea acces individual pe bază de user şi parolă la platforma web), cu facilităţi simultane de video, tablă, chat public (vizualizat de toţi participanţii) şi cu opţiunea întrebări/răspunsuri. În acest sens, persoanele interesate au obligaţia de a solicita în scris înscrierea la programul online. Participantul la programul de formare profesională continuă în sistem online trebuie să deţină o cameră web. În acest sens, participantul va da o declaraţie de confirmare semnată şi datată. Conectarea la sistemul online şi relaţiile dintre participant şi lector vor respecta prevederile de confidenţialitate existente în legislaţia naţională. La finalul programului de formare profesională continuă desfăşurat conform alin. (6) lit. a) şi b) participanţii au obligaţia de a susţine un examen de promovare, care se va derula conform prevederilor cap. IV......... ................ ................ ................ ................ ............... (10) Participarea la programele de pregătire profesională continuă va fi înregistrată de organismele de formare profesională într-un registru de prezenţă, care va conţine datele de identificare ale participantului, entitatea unde îşi desfăşoară activitatea, funcţia deţinută de participant, dacă este cazul, data absolvirii programului de formare profesională continuă, precum şi semnătura participantului şi cea a lectorului. În cazul desfăşurării online a cursurilor, registrul de prezenţă nu va conţine semnătura participantului şi se completează cu rapoartele date de programul web.(11) În vederea echivalării cu ore de formare profesională, persoanele prevăzute la alin. (1) au obligaţia de a face dovada la CNVM că au urmat activităţile prevăzute la alin. (6) lit. c). 12. La articolul 33, alineatul (3² ) se modifică şi va avea următorul cuprins: (3² ) Organismele de formare profesională au obligaţia de a face publice programele de formare profesională, în vederea primirii opţiunilor de participare. 13. La articolul 33, alineatul (4) se abrogă. 14. La articolul 35, alineatul (1) se modifică şi va avea următorul cuprins: Articolul 35(1) Neparticiparea la programul de formare profesională continuă va atrage suspendarea autorizaţiei eliberate de CNVM până la absolvirea unui curs în cel mult un an de la data suspendării acesteia. Dacă la expirarea perioadei de un an persoanele nu fac dovada absolvirii cursului, CNVM va retrage autorizaţia obţinută de persoana în cauză. 15. Articolul 36 se modifică şi va avea următorul cuprins: Articolul 36Participarea la o acţiune cu caracter ştiinţific şi profesional se echivalează cu două ore de formare profesională continuă. 16. Articolul 37 se modifică şi va avea următorul cuprins: Articolul 37(1) Organismele de formare profesională au obligaţia ca până în data de 30 a lunii următoare fiecărui trimestru să transmită, electronic şi în format hârtie, la CNVM un centralizator cuprinzând informaţii despre situaţia persoanelor care au participat în trimestrul precedent la cursurile de formare profesională continuă/acţiuni cu caracter ştiinţific şi profesional/e-learning. Acest centralizator va cuprinde următoarele informaţii:a)numele şi prenumele persoanei participante şi CNP; b)calitatea/funcţia persoanei pe piaţa de capital; c)tipul şi perioada cursului; d)numărul de ore efectuate conform prezentului regulament; e)perioada pentru care s-a efectuat programul de formare profesională continuă. (2) Informaţiile prevăzute la alin. (1) vor fi centralizate şi transmise la CNVM, până la data de 31 ianuarie a fiecărui an, sub forma unei situaţii finale a persoanelor care au participat în anul precedent la cursurile de formare profesională continuă/acţiuni cu caracter ştiinţific şi profesional/e-learning, în format hârtie şi în format electronic, de către organismele de formare profesională atestate de CNVM. 17. La articolul 37¹ , alineatul (2) se modifică şi va avea următorul cuprins:(2) Persoanele prevăzute la alin. (1) care nu au promovat examenul de absolvire a cursului de formare profesională continuă pot repeta examenul în cadrul unui alt program de formare profesională continuă cu aceeaşi tematică sau cu o altă tematică, caz în care vor fi examinaţi din tematica programelor urmate de aceştia. 18. La articolul 37¹ , după alineatul (3) se introduce un nou alineat, alineatul (4) , cu următorul cuprins:(4) Prevederile alin. (1) nu se aplică în cazul formării profesionale continue organizate conform art. 32 alin. (6) lit. c). În acest caz, echivalarea activităţilor cu caracter ştiinţific şi profesional cu ore de formare profesională continuă se va face pe baza documentelor doveditoare eliberate de organizatorul acestora. 19. Anexa nr. 3 se modifică şi se înlocuieşte cu anexa care face parte integrantă din prezentul regulament. Articolul IIPrezentul regulament intră în vigoare la data publicării acestuia şi a ordinului de aprobare în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi va fi publicat şi în Buletinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare şi pe site-ul www.cnvmr.ro ANEXĂ(Anexa nr. 3 la regulament) Denumirea şi sigla organismului de formare profesională CERTIFICAT DE FORMARE PROFESIONALĂ CONTINUĂ Domnul/Doamna ........ ................ .........., având CNP ........ ................ ................ ................ ............, a participat la ........ ................ ................ ................ ................ ................ ................ ........ ........., (denumirea cursurilor de formare profesională continuă) organizat de ........ ................ ................ ................ ................ ................ ................ ................ ................ ................ ..........., (denumirea organismului de formare profesională) la ........ ................ ................ ................ ............., în perioada ........ ................ ................ ............, (localitatea) cu durata totală de ........ ........ ........... (nr. de ore) şi a promovat în data de ........ ................ .......... examenul aferent cursului urmat, cu nota ...... . Seria ......... Nr. ........ ........... Numele, funcţia şi semnătura reprezentantului legal L.S. Data eliberării ........ ..............