ANEXA Nr
ANEXA
Nr. 373 din 19 septembrie 2003
Anexele nr. I - III la Memorandumul de finantare dintre Guvernul Romaniei si
Comisia Europeana privind asistenta financiara nerambursabila acordata prin
Instrumentul pentru Politici Structurale de Preaderare pentru masura
"Modernizarea sistemului de alimentare cu apa si al apei uzate in
municipiul Sibiu, judetul Sibiu, Romania", semnat la Bruxelles la 18
decembrie 2002 si la Bucuresti la 31 martie 2003, ratificat prin Legea nr.
373/2003, publicat in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 711 din 13
octombrie 2003
ACT EMIS DE: PARLAMENT
ACT PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL NR. 711 bis din 13 octombrie
2003
ANEXA 1*)
*) Anexa nr. I este reprodusa in facsimil.
Descrierea masurii
Modernizarea sistemului de alimentare cu apa si al apei uzate in municipiul
Sibiu, judetul Sibiu, Romania
Codul masurii: 2002/RO/16/P/PE/022
1. DENUMIREA MASURII
Modernizarea sistemului de alimentare cu apa si al apei uzate in municipiul
Sibiu, judetul Sibiu, Romania
2. AUTORITATEA CARE PREZINTA CEREREA (coordonatorul national ISPA)
2.1. Numele: Hildegard Carola Puwak, ministrul integrarii europene
2.2. Adresa: Ministerul Integrarii Europene
Directia coordonarea programelor ISPA si SAPARD
Eugen Teodorovici, director
str. Apolodor nr. 17, latura Nord, sectorul 5, Bucuresti,
Romania
Telefon: +40-1-3011623
Fax: +40-1-3011626
E-mail: eugen.teodorovici@mie.ro
3. AUTORITATEA RESPONSABILA CU IMPLEMENTAREA (conform celor definite la
pct. 2 din sectiunea a II-a din anexa nr. III.2)
3.1. Denumire: Oficiul de Plati si Contractare Phare
Ministerul Finantelor Publice
3.2. Adresa: bd. Magheru 6 - 8, Sector 1, Bucuresti, Romania
in cooperare cu:
3.3. Nume: Ministerul Apelor si Protectiei Mediului
3.4. Adresa: Bd. Libertatii nr. 12, sector 5, Bucuresti, Romania
4. BENEFICIARUL FINAL (in cazul in care acesta este alt organism decat
autoritatea mentionata la pct. 3)
4.1. Nume: S.C. Apa-Canal S.A. Sibiu
4.2. Adresa: str. Eschil nr. 6, 2400 Sibiu, Romania
5. LOCALIZAREA
5.1. Tara beneficiara: Romania
5.2. Regiunea: Judetul Sibiu
6. DESCRIERE
6.1 Masura consta intr-o serie de investitii care privesc tratarea si
furnizarea apei potabile, respectiv colectarea si epurarea apelor uzate in
orasul Sibiu, oras cu o populatie de aproximativ 170.000 locuitori, situat in
partea centrala a Romaniei, in apropierea lantului carpatic. Se preconizeaza ca
populatia orasului va creste cu circa 194.000 locuitori pana in anul 2020.
Sibiul este strabatut de raul Cibin, care este afluent al raului Olt. Oltul se
varsa in fluviul Dunarea, care in final se varsa in Marea Neagra. Administrarea
serviciilor de apa si canalizare este in responsabilitatea S.C. Apa-Canal S.A.,
societate comerciala al carei unic proprietar este municipalitatea Sibiu.
Spre deosebire de masurile ISPA aprobate in perioada 2000 - 2001, in
sectorul de apa in Romania, Sibiul nu a beneficiat pana in prezent de
investitii substantiale, cu participarea institutiilor financiare internationale
sau a Uniunii Europene pentru modernizarea infrastructurii de apa si
canalizare.
6.2 Componentele proiectului
In cadrul masurii ISPA sunt incluse urmatoarele componente:
A) Tratarea si distribuirea apei potabile
Componenta A.1: Reabilitarea statiei de tratare a apei potabile (STAP)
Statia de tratare a apei potabile Dumbrava se afla in partea de vest a
orasului. A fost data in folosinta in 1966, unele lucrari de extindere fiind
realizate in 1972 si 1976. Capacitatea proiectata este de 1490 l/s, distribuita
pe trei linii de tratare. Statia se afla in conditii precare. Dozarea
substantelor chimice nu se realizeaza cu precizie din cauza volumului redus al
decantoarelor si al filtrelor ineficiente. Datorita compozitiei apei brute din
lacul Gura Raului, primavara se constata prezenta unei mari cantitati de alge
in apa bruta. Prezenta algelor altereaza caracteristicile organoleptice ale
apei tratate. Nu exista linie tehnologica pentru tratarea namolului. In
prezent, apa potabila in municipiul Sibiu nu corespunde parametrilor Directivei
nr. 98/83/CE privind apa potabila, in ceea ce priveste cantitatea de aluminiu
admisa. Un procent de 69% din probele recente analizate nu corespund cerintelor
directivei la parametrul aluminiu.
Modernizarea statiei de tratare a apei potabile va lua in considerare
reducerea consumului de apa. In acest sens, STAP va fi reabilitata pentru o
capacitate proiectata de 878 l/s (75.880 mc/zi), pentru a servi la nivelul
anului 2020 necesitatilor de apa pentru aproximativ 209.000 consumatori casnici
(din care 194.000 locuitori ai orasului Sibiu si 15.000 locuitori ai
localitatilor invecinate), precum si ai agentilor economici.
Se propune instalarea unui nou bazin de preoxidare cu clor, o camera de
amestec pentru dozarea substantelor chimice si o statie de deshidratare a
namolului si recuperarea apei de spalare de la filtre. O parte din filtre,
precum si bazinele de decantare radiale se vor reabilita. Se va instala, de
asemenea, sistemul de automatizare SCADA. Analiza optiunilor pentru bazinul de
preoxidare (cu clor) in stransa legatura cu prezenta algelor in apa bruta se va
face printr-o asistenta tehnica, inainte de lansarea licitatiei.
Componenta A.2: Contorizarea si monitorizarea retelei de distributie a apei
Contorizarea clientilor individuali si cea in comun nu este inca
finalizata, cauzand dificultati in implementarea unui management eficient al
cererii de apa. In prezent numai circa 59% din apa totala facturata este
contorizata. Obiectivul consta in incheierea contorizarii primare (prin
contorizarea fiecarui abonat pentru care se emite o factura) si intr-o
contorizare a retelei care sa asigure o administrare eficienta a activelor si
un control riguros al pierderilor. Extinderea contorizarii ar trebui sa
contribuie, pe langa cresterile de tarif, la reducerea semnificativa a
consumului menajer zilnic de la media actuala de 242 l/om/zi la o medie de 140
l/om/zi in 2007. Aceasta componenta include:
- Finalizarea contorizarii, prin instalarea a circa 7.000 noi contoare
pentru utilizatorii casnici si prin achizitionarea de echipamente pentru
verificarea si calibrarea contoarelor de apa;
- Contorizarea surselor de apa bruta si tratata, prin instalarea a 5
debitmetre electromagnetice (pe reteaua de distributie) la sursele de apa si la
conductele de transport apa bruta ce ies din rezervoare; contorizarea
consumului la cele 7 statii de hidrofoare existente;
- Reabilitarea a 4 statii de hidrofor;
- Monitorizarea retelei de distributie incluzand instalarea de senzori de
presiune, puncte de masurare a clorului din retea si crearea unui dispecerat
general;
- Achizitionarea de echipamente tehnice suplimentare, precum statiile de
lucru GIS, instrumentele de modelare a retelei si unitati de detectare a
pierderilor, precum si stabilirea unui sistem de monitorizare a presiunii
pentru cele doua zone de distributie deja existente in vederea inlesnirii
reabilitarii si intretinerii retelelor de distributie a apei.
B) Colectarea si tratarea apei uzate
Componenta B.1: Extinderea si reabilitarea retelei de canalizare (inclusiv
imbunatatirea managementului apelor pluviale)
In prezent 94% din populatie este conectata la reteaua de canalizare. Parte
din reteaua de canalizare este subdimensionata. Prin urmare, se propune: a)
modificarea diametrelor unor canale existente si b) construirea de canale
pluviale noi, obiectivul pe termen lung constand in realizarea unui sistem
divizor pentru apa pluviala.
Se va lua in considerare, de asemenea, reducerea consumului de apa. Aceasta
componenta include:
- Reabilitarea si inlocuirea a aproximativ 27 km de canale avariate sau/si
subdimensionate in sistemul unitar;
- Construirea a circa 13 km de canale colectoare pentru apa pluviala;
- Extinderea retelei de canalizare si in zonele necanalizate in prezent
(circa 13 km);
- Reabilitarea a 3 statii de pompare existente si construirea unei statii
noi de pompare;
- Achizitionarea de echipamente de curatare a canalelor, a unei camere
video CCTV, a unui laborator mobil, precum si de debitmetre portabile pentru
canalele deschise.
Componenta B.2: Reabilitarea statiei de epurare a apelor uzate (SEAU)
Statia de epurare a apelor uzate Sibiu este localizata in aval de oras, pe
malul drept al raului Cibin. Construirea statiei de epurare a inceput in anul
1967. In prezent, SEAU nu corespunde standardelor prevazute de Directiva nr.
91/271/CEE privind epurarea apelor uzate urbane. SEAU include echipamente vechi
si depasite, avand o eficienta de epurare scazuta si un consum ridicat de
energie. Nu exista facilitati pentru tratarea namolului. In prezent namolul
este depozitat pe paturi de uscare.
In ceea ce priveste incarcarea hidraulica, SEAU va fi reabilitata astfel
incat sa ajunga la un debit mediu pe timp uscat de 76.896 mc/zi (890 l/s).
Debitul de varf orar pe timp uscat a fost estimat la 1.276 l/s. La proiectarea
treptei mecanice se va lua in considerare un debit de 2.550 l/s pe vreme
ploioasa.
In ceea ce priveste incarcarea biologica, statia va fi reabilitata pentru o
populatie echivalenta de 260.000 (p.e.), din care 86% va fi din surse menajere.
SEAU reabilitata va ajunge la standardele impuse de Directiva privind
epurarea apelor uzate urbane, pentru descarcarea intr-un curs de apa nesensibil
(epurare secundara). Reabilitarea statiei va permite realizarea unui proces
eficient din punct de vedere al costurilor pentru a atinge cerintele pentru
descarcarea in zonele sensibile, daca se va impune in viitor.
Se vor imbunatati si facilitatile de tratare, evacuare si depozitare a
namolului. Proiectul prevede construirea unui depozit ecologic pentru namol, cu
o capacitate de depozitare suficienta pentru o perioada de 10 ani, depozit
situat la 1 km distanta de SEAU. Acest depozit va fi folosit si pentru
evacuarea namolului provenit de la statia de tratare a apei potabile.
Echipamentele de laborator vor fi modernizate substantial. Statia de epurare
reabilitata va fi prevazuta si cu sistem SCADA.
Inainte de pregatirea documentelor de licitatie relevante se va face o
analiza a incarcarii hidraulice si cu poluanti a SEAU.
C) Asistenta tehnica, supervizare in timpul implementarii si publicitate
Se vor desfasura urmatoarele activitati:
C.1 Asistenta tehnica privind procesul de licitare si implementarea
proiectului
Pregatirea documentelor de licitatie*1)
------------
*1) Parte din echipamentele cuprinse in descrierea masurii la componenta A
si componenta B vor fi achizitionate in cadrul contractului de servicii,
acestea fiind necesare pentru pregatirea documentelor de licitatie pentru
lucrari. Aceste echipamente vor ramane in proprietatea regiei de apa. Din
aceste echipamente fac parte sistemul de detectare a pierderilor, statia de
lucru GIS, modele de retele etc.
Aceasta presupune:
- Consultanta pentru compania de apa in vederea elaborarii unei metodologii
de utilizare a echipamentelor de cartografiere, GIS, precum si a celor de
modelare a retelei, in vederea realizarii de inventarieri corecte/modele
hidraulice a partilor componente ale retelelor de apa si canalizare;
- Investigatii geotehnice si topografice asupra ariei de extindere a
statiei de tratare a apei potabile;
- Analiza situatiei actuale a structurii constructiilor existente;
- Analiza sistemului de canalizare, inclusiv realizarea unei prime estimari
a nivelului infiltratiilor si a problemelor frecvente care apar; realizarea de
specificatii si metodologii pentru investigatiile viitoare si remedierea
infiltratiilor in reteaua de canalizare de catre contractorul de lucrari de
canalizare; asistenta acordata companiei de apa in legatura cu dezvoltarea
viitoare a sistemului;
- Realizarea unei prime estimari a pierderilor din reteaua de distributie
si a problemelor frecvente care apar in cadrul acestui sistem, dezvoltarea
specificatiilor si a unei metodologii pentru investigatiile viitoare si masuri
de remediere pentru reducerea pierderilor;
- Analiza incarcarii hidraulice si cu poluanti a SEAU (incluzand instalarea
unui dispozitiv de inregistrare, permanent, a debitului de intrare in statie, a
unui echipament automat de prelevare a probelor si de analiza corecta a
acestora, precum si realizarea unei inventarieri a debitelor de ape industriale
uzate);
- Analizarea nivelului cererii si a solutiei tehnologice propuse pentru
statia de tratare a apei potabile (STAP), inainte de lansarea licitatiei;
- Pregatirea documentelor pentru licitatiile de lucrari;
- Acordarea de asistenta Unitatii de Implementare a Proiectului (UIP) in
legatura cu procesul de licitatie, evaluarea ofertelor si adjudecarea
contractelor.
Asistenta pentru problemele specifice ale proiectului, inclusiv
indeplinirea conditiilor mentionate la art. 8:
- Consultanta si instruire UIP/regie de apa in realizarea unui plan de monitorizare
a apelor uzate industriale, precum si in ceea ce priveste implementarea unui
plan de actiuni privind pretratarea apelor uzate industriale;
- Consultanta si instruire UIP pentru elaborarea unui plan de management in
domeniul mediului;
- Consultanta si instruire UIP/regie de apa pentru elaborarea unei
strategii cu privire la finalizarea contorizarii secundare;
- Consultanta pentru regia de apa in vederea elaborarii unui plan de
management pentru prevenirea poluarii in zona de captare si monitorizarii
acestui plan;
- Asistenta UIP in pregatirea rapoartelor de progrese ale proiectului si a
rapoartelor de monitorizare a indicatorilor de performanta;
C.2 Supervizare pe parcursul implementarii:
Un inginer (FIDIC) va fi prezent la fata locului pentru a superviza
realizarea lucrarilor si va actiona ca inginer FIDIC pentru cele trei contracte
de lucrari prevazute. Inginerul supervizor va acorda asistenta UIP si pentru
urmatoarele activitati:
- se va asigura ca firma contractoare isi indeplineste toate obligatiile
conform prevederilor din manualele de exploatare si va instrui personalul
companiei de apa in vederea exploatarii noii infrastructuri
construite/reabilitate;
- va dezvolta o strategie de exploatare si intretinere pentru a optimiza
managementul activelor;
- in ceea ce priveste reteaua de canalizare, va sprijini regia de apa in
utilizarea metodologiei pentru finalizarea modelului GIS al sistemului de
canalizare; va colabora cu contractorul pentru lucrarile de canalizare pentru
realizarea investigatiilor privind infiltratiile si pentru a realiza lucrari de
remediere la valoare optima in cadrul contractului;
- in ceea ce priveste reteaua de alimentare, va sprijini societatea in
utilizarea metodologiei pentru finalizarea modelului retelei;
- la finalizarea masurii ISPA va analiza si actualiza planul de dezvoltare,
pentru a reevalua costul total al conformitatii cu directivele Comunitatii
Europene in domeniul apei si apelor uzate.
C.3 Publicitate pentru proiect: aceasta va cuprinde atat publicitate
privind contributia Uniunii Europene la masura ISPA, precum si o campanie de
constientizare a populatiei in legatura cu imbunatatirea calitatii serviciilor
ca urmare a realizarii investitiilor. Acest lucru este important pentru a
inlesni acceptarea de catre populatie a necesitatii cresterii tarifelor.
Prin masura ISPA 2002/RO/16/P/PA/012, societatea S.C. Apa-Canal S.A. va
primi asistenta tehnica pentru imbunatatirea performantei financiare si
operationale (participarea la programul FOPIP) pentru a satisface cerintele
unei utilitati moderne.
7. OBIECTIVE
Obiectivul general al masurii il reprezinta imbunatatirea infrastructurii
de mediu din orasul Sibiu, Romania, tara candidata pentru aderarea la UE, in
scopul indeplinirii tuturor obligatiilor care au fost stabilite prin
Parteneriatul pentru Aderare. Masura este in concordanta cu prioritatile
strategiei ISPA pentru sectorul de mediu, care vizeaza orasele cu mai mult de
100.000 locuitori.
Masura urmareste atingerea urmatoarelor obiective:
In ceea ce priveste componenta de apa potabila:
- conformarea cu standardele stabilite de Directiva nr. 98/83/EC privind
apa potabila;
- contributia la implementarea Directivei cadru privind apa potabila
60/2000/CE printr-o eficienta sporita a utilizarii apei prin managementul
imbunatatit al cererii.
In ceea ce priveste componenta de apa uzata:
- conformarea cu standardele de epurare ale Directivei nr. 91/271/CEE
privind epurarea apelor uzate urbane, pentru descarcarea in emisar in zonele
nesensibile;
- atenuarea riscurilor de imbolnavire in orasul Sibiu prin extinderea
retelei de canalizare, astfel incat toata populatia sa fie conectata;
- depozitarea in siguranta a namolului, in conformitate cu Directiva nr.
86/278/CEE.
7.1 Indicatori fizici
Pentru monitorizarea progresului fizic al realizarii proiectului se
folosesc anumiti indicatori de baza, asa cum sunt mentionati in tabelul
urmator. Intrucat proiectarea finala a unora dintre componentele masurii ramane
in sarcina contractorului, cantitati precum lungimea etc. ca si unele pozitii
din tabel sunt orientative. O lista finala a indicatorilor fizici va fi
stabilita, in scopul monitorizarii, odata ce proiectarea diferitelor componente
a fost finalizata.
______________________________________________________________________________
| | Unitatea | Lungime/
|
| Indicatori fizici orientativi | de masura | numar
|
| | (m, nr.) |
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
| APA POTABILA
|
|______________________________________________________________________________|
| A. Reabilitarea STAP Dumbrava
|
|______________________________________________________________________________|
| Bazin de preoxidare (constructie noua) | nr. | 1
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
| Bazin de amestec (constructie noua) | nr. | 1
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
| Decantoare radiale (reabilitare) | nr. | 2
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
| Filtre rapide cu nisip/gravitatie (reabilitare) | nr. | 8
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
| Micro-site (reabilitare) | nr. | 2
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
| Filtre cu dublu curent (reabilitare) | nr. | 6
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
| Statie de reactivi (reabilitare) | nr. | 1 |
|_______________________________________________________|___________|__________|
| Rezervoare (reabilitare) | nr. | 6
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
| Statie de tratare pentru deshidratarea namolului si | |
|
| recuperarea apei de spalare a filtrelor (constructie | |
|
| noua) | nr. | 1
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
| B. Contorizarea si monitorizarea retelei de distributie a apei
|
|______________________________________________________________________________|
| Contoare pentru utilizatorii casnici | nr. | 7000
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
| Contoare la statiile de hidrofor | nr. | 7
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
| Puncte de masurare a presiunii din retea | nr. | 20
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
| Puncte de masurare a clorului rezidual din retea | nr. | 6
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
| Contoare pe conductele de aductiune | nr. | 5
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
| Debitmetre pentru retea | nr. | 4
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
| Dispecer general | nr. | 1
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
| Reabilitarea statiilor de hidrofor | nr. | 4
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
| C. Extinderea si reabilitarea retelei de canalizare
|
|______________________________________________________________________________|
| Colectoare noi pentru ape meteorice | km | circa 13
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
| Colectoare noi pentru sistemul unitar | km | circa 6
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
| Reabilitare colectoare la sistemul unitar | km | 7.5
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
| Inlocuire colectoare la sistemul unitar | km | circa 21
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
| Colectoare noi pentru apa uzata la sistemul separat | km | circa 6
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
| Reabilitare colectoare pentru apa uzata - sistem | | |
| separat | km | 1.5
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
| Reabilitarea a 3 statii de pompare | nr. | 3
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
| Statie noua de pompare | nr. | 1
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
| D. Reabilitarea statiei de epurare a apelor uzate
|
|______________________________________________________________________________|
| Deversor general (constructie noua) | buc. | 1
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
| Camera de ramificatie (reabilitare) | buc. | 1
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
| Deznisipator-separator de grasimi (constructie noua) | buc. | 1
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
| Camera de distributie (reabilitare) | buc. | 1
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
| Decantoare primare (reabilitare) | buc. | 3
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
| Bazine de aerare cu namol activat (reabilitare) | buc. | 3
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
| Statie suflante pentru bazinul de aerare (constructie | |
|
| noua) | buc. | 1
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
| Decantoare secundare D = 45 m (reabilitare) | buc. | 2
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
| Statie de pompare namol primar (reabilitare) | buc. | 1
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
| Bazine de aspiratie pentru namol (reabilitare) | buc. | 2
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
| Hala de concentrare si deshidratare namol (constructie| |
|
| noua) | buc. | 1
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
| Statie de pompare namol recirculare (reabilitare) | buc. | 1
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
| Rezervor de fermentare namol 1 x 4000 mc (reabilitare)| buc. | 1
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
| Gazometru cu dubla membrana V = 1000 mc (nou) | buc. | 2
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
| Statii de pompare pentru drenarea apei (nou) | buc. | 1
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
| Deversor intermediar (reabilitare) | buc. | 1
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
| Centrala termica (reabilitare) | buc. | 1
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
| Generator electric pe biogaz (nou) | buc. | 1
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
| Platforme de siguranta pentru deshidratare namol | |
|
| (reabilitare) | buc. | 1
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
| Depozit ecologic pentru namol deshidratat (nou) | buc. | 1
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
| Centrala electrica si retele electrice exterioare | buc. | 1
|
|_______________________________________________________|___________|__________|
7.2 Indicatori de performanta
Indicatorii de performanta pentru aceasta masura sunt:
______________________________________________________________________________
| Indicatori de performanta | Inainte de ISPA | Dupa ISPA
|
|________________________________________|___________________|_________________|
| Tratarea apei potabile
|
|______________________________________________________________________________|
| Asigurarea calitatii apei potabile in | Neconformitate cu | Conformitate
|
| conformitate cu Directiva nr. 98/83/CE | Directiva nr. | totala cu
|
| privind apa potabila | 98/83/CEE - in | Directiva nr.
|
| | ceea ce priveste | 98/83/CEE |
| | cantitatea de |
|
| | aluminiu |
|
|________________________________________|___________________|_________________|
| Grad de contorizare* | 59% in 2001 | 100%
|
|________________________________________|___________________|_________________|
| Epurarea si colectarea apelor uzate
|
|______________________________________________________________________________|
| Populatia conectata la reteaua de | |
|
| canalizare | 94% | 100%
|
|________________________________________|___________________|_________________|
| Clasificarea apei raului Cibin in aval | Clasa a III-a | Clasa a II-a
|
| de statia de epurare | |
|
|________________________________________|___________________|_________________|
| Performanta statiei de epurare in | Neconform cu | Conform cu
|
| functie de conformitatea cu Directiva | Directiva nr. | Directiva
|
| nr. 91/271/CEE privind epurarea apelor | 91/271/CEE | nr. 91/271/CEE
|
| uzate urbane (descarcare in curs de apa| | (tratament
|
| non-sensibil). | | secundar)
|
|________________________________________|___________________|_________________|
* acest lucru se refera la finalizarea contorizarii primare, respectiv a
tuturor consumatorilor la care consumul se factureaza, si reprezinta
responsabilitatea societatii. Contorizarea secundara, respectiv instalarea
contoarelor de catre consumatorii individuali, in cadrul blocurilor de
apartamente, nu este inclusa in aceasta masura.
Referitor la incarcarea apelor care ies din statia de epurare a apelor
uzate, se preconizeaza urmatoarele reduceri procentuale:
________________________________________________________
| Agent poluant | Reducere | Inainte | Dupa | Intrare |
| | % | mg/l | mg/l | mg/l |
|__________________|__________|_________|______|_________|
| CBO5 | 57 | 58 | 25 | 162 |
|__________________|__________|_________|______|_________|
| CCO | 5 | 131,5 | 125 | 219,4 |
|__________________|__________|_________|______|_________|
| Suspensii solide | 46 | 65 | 35 | 180 |
|__________________|__________|_________|______|_________|
8. Program de lucru
Programul de lucru orientativ - pe componente - este urmatorul:
______________________________________________________________________________
| Componenta | Licitatia | Incheierea | Finalizare
|
| | | contractelor |
|
|______________________________________|___________|______________|____________|
| Asistenta tehnica si sprijin privind | decembrie | iunie 2003 | decembrie
|
| achizitiile | 2002 | | 2006
|
|______________________________________|___________|______________|____________|
| Supervizare FIDIC in timpul | noiembrie | mai 2004 | decembrie
|
| implementarii | 2003 | | 2007
|
|______________________________________|___________|______________|____________|
| Modernizarea statiei de tratare a | februarie | septembrie | decembrie |
| apei potabile | 2004 | 2004 | 2007
|
|______________________________________|___________|______________|____________|
| Contorizarea si modernizarea retelei | ianuarie | iunie 2004 | decembrie
|
| de distributie | 2004 | | 2005
|
|______________________________________|___________|______________|____________|
| Modernizarea statiei de epurare a | iunie | decembrie | decembrie
|
| apelor uzate | 2004 | 2004 | 2007
|
|______________________________________|___________|______________|____________|
| Extinderea si reabilitarea retelei | iunie | decembrie | decembrie
|
| de canalizare | 2004 | 2004 | 2007
|
|______________________________________|___________|______________|____________|
9. ELEMENTELE PRINCIPALE ALE ANALIZEI FINANCIARE
9.1 Principiul "Poluatorul plateste"
Parametrii de calitate ai apelor uzate industriale deversate in reteaua de
canalizare sunt stabiliti in legislatia romaneasca (NTPA 002) si se aplica pe
plan national. Pentru a atinge aceste standarde, este necesar ca majoritatea
agentilor industriali sa asigure pretratarea apei, inainte de deversarea in
sistemul municipal de canalizare. Pentru neconformitate cu standardele in
vigoare se aplica penalitati. Chiar si societatea S.C. Apa-Canal S.A. a fost
penalizata de Administratia Nationala Apele Romane, atunci cand calitatea
efluentului nu se inscria in acesti parametri. Acest lucru demonstreaza ca
sistemul de monitorizare si penalizare functioneaza, desi se pare ca aceste
penalitati nu sunt destul de substantiale pentru a sensibiliza agentii
economici sa respecte aceste standarde. Industria va contribui cu aproximativ
14% la incarcarea cu poluanti a apelor ce ajung la statia de epurare si cu
aproximativ 20% din incarcarea hidraulica. Regia de apa va primi sprijin, in
cadrul componentei de asistenta tehnica a masurii, pentru dezvoltarea unui
sistem de monitorizare a apelor industriale mai eficient. Agentii economici
care folosesc mari cantitati de apa au deja sisteme de reciclare a apei (de
exemplu: spalatoriile de masini, fabricile de bere etc.).
9.2. Tarife
Tariful pentru apa cuprinde o componenta pentru apa potabila si una pentru
canalizare, cea din urma reprezentand o treime din tariful combinat. Spre
deosebire de orasele care au luat parte la programul de dezvoltare a
utilitatilor municipale (MUDP) I si II, la Sibiu, tarifele pentru apa si
canalizare n-au fost marite, in termeni reali, de foarte mult timp si au fost
ajustate pe baza inflatiei cu anumite intarzieri ce au generat pierderi
substantiale ale veniturilor. Tarifele de la Sibiu sunt, intr-adevar,
considerabil mai mici decat fata de orasele care au beneficiat de finantare
ISPA, care au fost anterior implicate in derularea programului MUPD I si II.
Tarifele vor trebui marite considerabil pentru a permite cofinantarea
investitiilor ISPA si pentru generarea de resurse suficiente pentru exploatare
si intretinere.
In valori absolute, tariful actual (2002) pentru apa si canalizare este de
doar 3.853 lei/mc (0,123 euro/mc). Cresterile de tarif sunt la fel, atat pentru
consumatorii casnici, cat si pentru cei industriali.
Pentru a se asigura dezvoltarea durabila a masurii ISPA, se impune o
crestere suplimentara a tarifului cu 150%, in termeni reali. Se prevede ca
acest lucru sa se realizeze in doua etape: 85% crestere in termeni reali in
2003 si, ulterior, 35% crestere in termeni reali in 2005. Ajustarile tarifului
in functie de inflatie trebuie efectuate trimestrial.
In ceea ce priveste suportabilitatea, in anul 2002 sumele de plata pentru
serviciile de apa si canalizare reprezinta in jur de 1,78% din venitul
mediu/gospodarie. Venitul mediu pe gospodarie este de aproximativ 150
euro/luna. Rata suportabilitatii va creste la aproximativ 2,11%, odata cu
marirea tarifelor. Se prevede ca aceasta rata a suportabilitatii sa scada la
circa 2% in anul 2007, odata cu finalizarea contorizarii primare, combinata cu
faptul ca o crestere a tarifelor trebuie sa determine o scadere a consumului de
apa. Se mentioneaza ca reducerea semnificativa a consumului de apa reprezinta o
tendinta in Romania, incepand cu anul 2000. In prezent, consumul de apa este
intre 186 l/persoana/zi la case individuale si 257 l/persoana/zi la
apartamentele necontorizate din blocurile de locuinte. Nivelul contorizarii
secundare este foarte scazut. Se preconizeaza ca acest consum mediu de apa se
va micsora la 140 l/persoana/zi in anul 2007. Apa nefacturata reprezinta 35%
din total. Aceasta cifra este estimativa. O cuantificare mai exacta a
pierderilor de apa va fi posibila odata cu finalizarea contorizarii.
Pe baza premiselor mentionate mai sus, rata de asistenta de 68% se
considera justificata pentru a asigura viabilitatea financiara a masurii.
Aceasta se bazeaza pe faptul ca tarifele pentru apa in Sibiu sunt mai scazute
decat in cazul altor masuri ISPA si pe faptul ca BERD a aratat ca municipiul
Sibiu poate cofinanta prin contractarea unui imprumut de aproximativ 32% din
valoarea totala a masurii ISPA.
9.3. Exploatare si intretinere
In ceea ce priveste exploatarea si intretinerea, ca rezultat al resurselor
deficitare, sumele cheltuite pana acum pentru intretinere sunt mult mai mici
decat ar fi normal in cazul unei companii utilitare moderne. Previziunile care
se refera la cresterea tarifelor pentru a asigura dezvoltarea durabila a
proiectului accentueaza cresterea considerabila a costurilor de exploatare si
intretinere. In plus, asa cum a fost si in cazul altor masuri ISPA unde
companiile de apa au fost implicate in derularea programelor MUPD I si II, se
va infiinta un Fond de intretinere, inlocuire si dezvoltare. Obiectivul acestui
fond este de a asigura resurse suficiente pentru rambursarea creditului si
asigurarea unei exploatari si intretineri corecte. Municipalitatea Sibiu va
varsa, in termen de 5 zile, in acest fond o anumita parte din profitul net.
10. Analiza impactului asupra mediului
Reabilitarea statiei de epurare a apei uzate din Sibiu se afla sub
incidenta anexei nr. II a Directivei nr. 85/337/CEE privind evaluarea
impactului asupra mediului, amendata prin Directiva nr. 97/11/CE.
Un studiu de impact asupra mediului s-a realizat. In iunie 2002 s-a primit
si acordul de mediu de la autoritatea competenta in domeniu (Inspectoratul
pentru Protectia Mediului Sibiu). S-a realizat si consultarea publicului. Apele
care ies din statia de epurare sunt deversate in raul Cibin, care nu este clasificat
ca fiind un curs de apa sensibil.
11. Costuri si asistenta (in euro)
A. Repartizarea orientativa a costurilor intre diferitele tipuri de
cheltuieli
______________________________________________________________________________
| | COSTURI | COSTURI | COSTURI
|
| ARTICOL | TOTALE | NEELIGIBILE | ELIGIBILE
|
| | (in euro) | (in euro) | (in euro)
|
|______________________________________|____________|_____________|____________|
| Achizitionare teren (2) | 90.000 | 90.000 |
|
|______________________________________|____________|_____________|____________|
| Pregatire santier | 242.000 | | 242.000
|
|______________________________________|____________|_____________|____________|
| Lucrari principale | 22.447.000 | | 22.447.000
|
|______________________________________|____________|_____________|____________|
| Instalatii si echipamente | 7.909.000 | | 7.909.000
|
|______________________________________|____________|_____________|____________|
| Asistenta tehnica (inclusiv | | |
|
| pregatirea documentelor de licitatie | | |
|
| si instruire) | 1.311.000 | | 1.311.000
|
|______________________________________|____________|_____________|____________|
| Supervizare pe parcursul | | |
|
| implementarii | 2.200.000 | | 2.200.000
|
|______________________________________|____________|_____________|____________|
| Publicitate | 77.000 | | 77.000
|
|______________________________________|____________|_____________|____________|
| Cheltuieli neprevazute (1) | 3.402.000 | | 3.402.000
|
|______________________________________|____________|_____________|____________|
| TOTAL | 37.678.000 | 90.000 | 37.588.000
|
|______________________________________|____________|_____________|____________|
(1) Corect justificate si numai aplicate articolelor bugetare mentionate.
(2) Se va finaliza in 2003.
B. Repartizarea orientativa a costurilor eligibile in functie de componente
______________________________________________________________________________
| | Componenta A | Componenta B | Componenta C
|
| | Tratarea si | Reabilitarea/| Asistenta
|
| | distributia | extinderea | tehnica,
|
| ARTICOL | apei | canalizarii | supervizare si
|
| | (aproximativ | si a SEAU | publicitate
|
| | 27%) | (aproximativ | (aproximativ
|
| | | 63%) | 10%)
|
|_______________________________|______________|______________|________________|
| Pregatire teren | 155.000 | 87.000 |
|
|_______________________________|______________|______________|________________|
| Lucrari principale | 6.392.000 | 16.055.000 |
|
|_______________________________|______________|______________|________________|
| Instalatii si echipamente | 2.640.000 | 5.269.000 | |
|_______________________________|______________|______________|________________|
| Asistenta tehnica | | | 1.311.000
|
|_______________________________|______________|______________|________________|
| Supervizare pe parcursul | | |
|
| implementarii | | | 2.200.000
|
|_______________________________|______________|______________|________________|
| Publicitate | | | 77.000
|
|_______________________________|______________|______________|________________|
| Cheltuieli neprevazute | 918.000 | 2.142.000 | 342.000
|
|_______________________________|______________|______________|________________|
| TOTAL | 10.105.000 | 23.553.000 | 3.930.000
|
|_______________________________|______________|______________|________________|
NOTA:
Aproximativ 12 milioane euro sunt prevazute pentru reabilitarea statiei de
epurare, aproximativ 11,5 milioane euro pentru reteaua de canalizare,
aproximativ 6 milioane euro pentru reabilitarea statiei de tratare apa potabila
si aproximativ 4 milioane euro pentru imbunatatirea monitorizarii retelei de
distributie.
______________________________________________________________________________
| Cost total | Contributia | Cheltuieli | Cost | Asistenta | Rata
|
| | sectorului | neeligibile | eligibil | ISPA | asistentei
|
| | privat | | total | | %
|
|____________|_____________|_____________|____________|___________|____________|
| 37.678.000 | 0 | 90.000 | 37.588.000 | 25.559.840| 68% |
|____________|_____________|_____________|____________|___________|____________|
Rata asistentei ISPA: 68% . La rata propusa pentru asistenta, veniturile
societatii vor acoperi costurile de exploatare si intretinere si serviciul
datoriei. Rata de asistenta ia in considerare gradul de suportabilitate al
populatiei, precum si disponibilitatea cofinantarii din partea BERD.
12. Implicarea institutiilor financiare internationale
Pana acum n-a existat nici o participare a institutiilor financiare
internationale in dezvoltarea serviciilor de apa/canalizare din Sibiu.
BERD a fost de acord, in principiu, sa cofinanteze investitiile incluse in
aceasta masura si sa acorde un imprumut in cadrul Facilitatii de imprumut
municipal de mediu al bancii (MELF). In august 2002 a avut loc o misiune comuna
de evaluare din partea Comisiei Europene - BERD. Dupa evaluarea preliminara, in
vara anului 2002, a bonitatii municipiului Sibiu, banca a confirmat
disponibilitatea sa de a cofinanta masura. Consiliul director al bancii va lua
o decizie oficiala in 2003.
13. Conditii specifice privind masura
Vezi art. 8 din memorandumul de finantare.
14. Plan de achizitii
Lucrarea se va implementa conform planului de achizitii provizoriu,
mentionat in anexa nr. I.a. Inainte de efectuarea celei de a doua transe a
avansului, beneficiarul va prezenta un plan de achizitii final bazat pe modelul
din anexa nr. I.a, plan ce trebuie aprobat de catre Comisie.
Licitatiile se vor desfasura conform regulilor din Titlul IX al
Reglementarii Financiare - participarea la procedurile de licitatie va fi
permisa tuturor persoanelor fizice si juridice asa cum se specifica in anexa
nr. III.1 - sectiunea XI.2 (a), pentru contractele 1, 2, 4 - 6.
Pentru contractul nr. 3 "Reabilitarea statiei de epurare a apelor
uzate" pentru care se prevede cofinantarea paralela din partea BERD, se
permite o derogare de la procedurile stabilite in Titlul IX, in conformitate cu
prevederile Reglementarii Consiliului nr. 1267/1999/CE, care stabileste
Instrumentul de Politici Structurale pentru Preaderare, amendata de
Reglementarea Consiliului nr. 2382/2001/CE. Participarea tarilor candidate la
licitatii si contracte este permisa pentru componentele acestui proiect.
Cheltuielile efectuate pe baza procedurilor BERD, in conformitate cu regulile
de eligibilitate ISPA, vor fi luate in calculul cheltuielilor eligibile totale
ale acestei masuri.
ANEXA 1.a
Plan de achizitii provizoriu
______________________________________________________________________________
| Oferta| Descrierea | Tipul contractului | Previziuni | Rata de
|
| nr. | lucrarilor si | (lucrari, furnizare | privind | rambursare
a|
| | serviciilor care | de materiale, | lansarea | facturilor
|
| | vor fi licitate | servicii) | ofertei | aferente
|
| | | | (luna, an) |
contractului|
| | | | | specific
|
|_______|_____________________|_____________________|____________|_____________|
| 1. | Asistenta tehnica, | Servicii - conform | decembrie |
|
| | inclusiv pregatirea | cu Ghidul Practic | 2002 | 68%
|
| | documentelor de | al CE | |
|
| | licitatie*2) | | |
|
|_______|_____________________|_____________________|____________|_____________|
| 2. | Supervizare FIDIC | Servicii - conform | noiembrie |
|
| | in timpul | cu Ghidul Practic | 2003 | 68%
|
| | implementarii | al CE | |
|
|_______|_____________________|_____________________|____________|_____________|
| 3. | Reabilitarea statiei| Lucrari - FIDIC | iunie 2004 | 68%
|
| | de epurare a apelor | galben | |
|
| | uzate* | | |
|
|_______|_____________________|_____________________|____________|_____________|
| 4. | Extinderea si | Lucrari - FIDIC | iunie 2004 | 68%
|
| | reabilitarea retelei| rosu | |
|
| | de canalizare | | |
|
|_______|_____________________|_____________________|____________|_____________|
| 5. | Reabilitarea statiei| Lucrari - FIDIC | februarie | 68%
|
| | de tratare apa | galben | 2003 |
|
| | potabila Dumbrava | | |
|
|_______|_____________________|_____________________|____________|_____________|
| 6. | Contorizarea si | Lucrari - FIDIC | ianuarie | 68%
|
| | monitorizarea | rosu | 2003 |
|
| | retelei de | | |
|
| | distributie a apei | | |
|
|_______|_____________________|_____________________|____________|_____________|
*2) Parte din echipamentele cuprinse in descrierea masurii la componenta A
si componenta B vor fi achizitionate in cadrul contractului de servicii,
acestea fiind necesare pentru pregatirea documentelor de licitatie pentru
lucrari. Aceste echipamente vor ramane in proprietatea regiei de apa. Din
aceste echipamente fac parte sistemul de detectare a pierderilor, statia de
lucru GIS, modele de retele etc.
* acest contract se va desfasura dupa reguli de licitatie BERD (cofinantare
paralela)
Termenii specifici pentru acordarea contractelor se vor publica in Jurnalul
Oficial al Comunitatii Europene si/sau pe Internet.
ANEXA 2*)
*) Anexa nr. II este reprodusa in facsimil.
PLAN DE FINANTARE
(bazat pe angajamentele din bugetul Uniunii Europene)
Denumirea masurii: Modernizarea sistemului de alimentare cu apa si al apei
uzate in municipiul Sibiu, judetul Sibiu, Romania
Nr. ISPA: 2002/RO/16/P/PA/011
Semnificatia coloanelor din tabelul de mai jos este urmatoarea:
C - Costuri neeligibile
G - Guvern
R - Autoritate regionala
A - Altele
- euro -
______________________________________________________________________________
| | | | Costuri eligibile |
| | |
|____________________________________________________|
| Anul |Cost total| C | | | Autoritati nationale
|
| | | | Total | ISPA
|______________________|
| | | | | | G| R| Autoritate| A
|
| | | | | | | | locala |
|
|
|__________|_______|______________|______________|__|__|___________|____|
| | 1=2+3 | 2 | 3=5+7+8+ |4= | |6= | | | |
|
| | | | 9+10 |3/1| 5 |5/3| 7| 8| 9 | 10
|
| | | | |(%)| |(%)| | | |
|
|______|__________|_______|__________|___|__________|___|__|__|___________|____|
| 2000 | - | - | - | - | - | - | -| -| - | -
|
|______|__________|_______|__________|___|__________|___|__|__|___________|____|
| 2001 | - | - | - | - | - | - | -| -| - | -
|
|______|__________|_______|__________|___|__________|___|__|__|___________|____|
| 2002 |26.311.600| - |26.311.600|100|17.891.888| 68| -| -| 8.419.712| -
|
|______|__________|_______|__________|___|__________|___|__|__|___________|____|
| 2003 | - | - | - | - | - | - | -| -| - | -
|
|______|__________|_______|__________|___|__________|___|__|__|___________|____|
| 2004 | - | - | - | - | - | - | -| -| - | -
|
|______|__________|_______|__________|___|__________|___|__|__|___________|____|
| 2005 | 7.517.600| - | 7.517.600|100| 5.111.968| 68| -| -| 2.405.632| -
|
|______|__________|_______|__________|___|__________|___|__|__|___________|____|
| 2006 | 3.758.800| - | 3.758.800|100| 2.555.984| 68| -| -| 1.202.816| -
|
|______|__________|_______|__________|___|__________|___|__|__|___________|____|
|nea- | | | | | | | | | |
|
|nuali-| | | | | | | | | |
|
|zate | 90.000| 90.000| - | - | - | - | -| -| - | -
|
|______|__________|_______|__________|___|__________|___|__|__|___________|____|
|Total |37.678.000| 90.000|37.588.000|100|25.559.840| 68| -| -| 12.028.160| -
|
|______|__________|_______|__________|___|__________|___|__|__|___________|____|
__________________ ______________________
| | | | Imprumut |
| Anul |Cost total| | BERD |
| |__________| |______________________|
| | 1=2+3 | | 11 | 12=11/1 |
| | | | | (%) |
|_______|__________| |____________|_________|
| 2000 | - | | - | - |
|_______|__________| |____________|_________|
| 2001 | - | | - | - |
|_______|__________| |____________|_________|
| 2002 |26.311.600| | - | - |
|_______|__________| |____________|_________|
| 2003 | - | | - | - |
|_______|__________| |____________|_________|
| 2004 | - | | - | - |
|_______|__________| |____________|_________|
| 2005 | 7.517.600| | - | - |
|_______|__________| |____________|_________|
| 2006 | 3.758.800| | - | - |
|_______|__________| |____________|_________|
|Nea- | | | | |
|nuali- | | | | |
|zate | 90.000| | 12.028.160 | 32 |
|_______|__________| |____________|_________|
| Total:|37.678.000| | 12.028.160 | 32 |
|_______|__________| |____________|_________|
ANEXA 3*)
*) Anexa nr. III este reprodusa in facsimil.
ANEXA 3.1
Prevederi financiare privind implementarea ISPA
Sectiunea I
Forme si rate de asistenta
(1) Asistenta Comunitatii prin ISPA poate fi sub forma de asistenta
nerambursabila directa, de asistenta rambursabila sau orice alta forma de
asistenta.
Asistenta rambursata catre autoritatea de management sau catre alta
autoritate publica va fi refolosita in acelasi scop.
(2) Rata asistentei din partea Comunitatii acordata prin ISPA poate fi de
pana la 75% din cheltuiala publica sau echivalenta, inclusiv cheltuielile
facute de organismele ale caror activitati se incadreaza intr-un cadru legal
sau administrativ care face sa fie privite ca echivalente ale unor organisme
publice. Comisia poate propune cresterea acestei rate pana la 85%, in special
acolo unde considera ca o rata mai mare de 75% este necesara pentru
indeplinirea unor masuri esentiale pentru atingerea obiectivelor generale ale
ISPA.
Rata asistentei si suma maxima a grantului ISPA vor fi specificate in
memorandumul de finantare aferent masurii respective.
In cazul asistentei rambursabile sau in cazul in care exista un interes
special al Comunitatii, rata de asistenta trebuie redusa tinandu-se seama de:
(a) disponibilitatea cofinantarii;
(b) capacitatea masurii de a genera venituri; si
(c) aplicarea corespunzatoare a principiului "poluatorul
plateste".
(3) Masurile care genereaza venituri in conformitate cu paragraful 2 (b)
sunt acelea care privesc:
(a) infrastructura a carei folosinta implica taxe provenite de la
utilizatori;
(b) investitii productive in sectorul de mediu.
Comisia a elaborat recomandari privind aplicarea principiului poluatorul
plateste.
(4) Masurile privind studiile preliminare si asistenta tehnica pot fi
finantate in mod exceptional in proportie de 100% din costurile totale.
(5) Masurile acoperite de un memorandum de finantare vor fi implementate de
catre tara beneficiara in stransa colaborare cu Comisia, care isi va pastra
responsabilitatea pentru utilizarea fondurilor alocate.
Sectiunea a II-a
Angajamente
(1) Comisia implementeaza cheltuielile prin ISPA in conformitate cu
Reglementarea financiara aplicabila bugetului general al Comunitatii Europene,
pe baza memorandumului de finantare care va fi incheiat intre Comisie si tara
beneficiara.
Totusi, angajamentele bugetare anuale referitoare la asistenta acordata
masurilor vor fi efectuate intr-unul din urmatoarele doua moduri:
(a) Angajamentele pentru masurile finantate prin ISPA care vor fi realizate
pe parcursul a 2 ani sau mai mult trebuie, ca regula generala si sub rezerva
punctului (b), sa fie efectuate in rate anuale.
Angajamentele pentru prima rata anuala vor fi facute de catre Comisie la
semnarea memorandumului de finantare referitor la masura.
Acest angajament nu va depasi totalul platii in avans, prevazuta la
sectiunea III (2) de mai jos, si al asistentei financiare nerambursabile pentru
cheltuielile estimate pentru primul an indicat in planul de finantare.
Angajamentele pentru ratele anuale urmatoare trebuie sa se bazeze pe planul
financiar initial sau revizuit al masurii. Acestea vor fi acordate, in
principiu, la inceputul fiecarui an financiar, dar nu mai tarziu de 1 aprilie
al anului in discutie, cu conditia ca cheltuielile preconizate pentru anul
viitor sa le justifice si ca progresul lucrarilor demonstreaza ca proiectul
avanseaza satisfacator catre finalizare si sub rezerva disponibilitatii
resurselor bugetare.
(b) Pentru masurile cu o durata mai mica de 2 ani si pentru care asistenta
Comunitatii nu depaseste 20 milioane Euro, un prim angajament de pana la 80%
din totalul asistentei acordate poate fi facut cand Comisia semneaza
memorandumul de finantare referitor la masura.
Diferenta va fi angajata in conditiile in care progresul lucrarilor
demonstreaza ca proiectul inainteaza satisfacator catre finalizare si sub
rezerva disponibilitatii resurselor bugetare.
(2) Cu exceptia cazurilor deplin justificate, asistenta angajata pentru o
masura la care lucrarile fizice nu au inceput in intervalul de 2 ani de la data
semnarii de catre Comisie a memorandumului de finantare referitor la masura, va
fi anulata.
In orice caz Comisia trebuie sa informeze in timp util tara beneficiara si
autoritatea desemnata, atunci cand exista riscul unei anulari.
Sectiunea a III-a
Plati
(1) Platile pot avea forma fie a unui avans, fie a unor plati intermediare
sau a diferentei finale.
Platile intermediare si plata diferentei finale trebuie sa se refere la
cheltuieli certificate si platite, care trebuie sustinute de facturi primite
sau de documente contabile cu valoare probativa echivalenta.
(2) Platile in avans
Ca o regula generala, un avans de pana la 20% din totalul asistentei
acordata prin ISPA, asa cum a fost initial decis, va fi platit autoritatii
desemnate asa cum este definita la paragraful (9).
Avansul este, ca regula generala, transferat in urmatoarele moduri:
- o prima transa de pana la jumatate din valoarea avansului este platita
cand tara beneficiara semneaza memorandumul de finantare;
- diferenta este platita dupa semnarea primului contract, in mod normal
primul contract de lucrari.
Abaterile de la aceasta regula generala trebuie aprobate printr-o decizie a
comisiei in memorandumul de finantare referitor la masura.
Intregul avans sau parti din acesta trebuie returnate de autoritatea
desemnata, mentionata in paragraful (2), daca nici o cerere de plata nu a fost
transmisa Comisiei in 12 luni de la data la care a fost platit avansul.
Valoarea avansului care trebuie returnat va fi stabilit de Comisie pe baza
cheltuielilor eligibile efectiv platite. Returnarea avansului nu duce la
anularea asistentei acordata de catre Comunitate.
(3) Platile intermediare
Platile intermediare sunt efectuate de catre Comisie catre autoritatea
desemnata la cererea acesteia, daca masura progreseaza satisfacator catre
finalizare si vor fi facute pentru a rambursa cheltuielile efectuate si
certificate, sub rezerva urmatoarelor conditii:
- tara beneficiara a inaintat un raport care sa descrie progresul masurii
din punct de vedere al indicatorilor fizici si financiari si conformitatea
acesteia cu memorandumul de finantare, inclusiv, atunci cand este cazul, orice
conditii specifice referitoare la asistenta;
- s-au luat masuri in sensul indeplinirii observatiilor si recomandarilor
autoritatilor de inspectie nationale si/sau comunitare;
- au fost indicate masurile luate pentru corectarea oricaror probleme
tehnice, financiare si legale care au aparut;
- a fost analizata orice indepartare de la planul financiar initial;
- au fost descrise etapele parcurse pentru publicitatea masurii.
Tara beneficiara va fi informata de Comisie daca nu a indeplinit una din
conditiile stipulate mai sus.
Va fi folosit modelul standard furnizat de Comisie pentru cererile de plata
si pentru rapoartele de progres fizic si financiar.
(4) Tarile beneficiare trebuie sa se asigure ca solicitarile de plata sunt
inaintate Comisiei, ca regula generala, de 3 ori pe an, pana la 1 martie, 1
iulie si 1 noiembrie cel mai tarziu.
(5) Suma totala a platilor efectuate conform punctelor (2) si (3) nu
trebuie sa depaseasca 80% din totalul asistentei acordate. Comisia poate creste
acest procent pana la 90% in cazuri justificate.
(6) Plata diferentei finale din asistenta acordata de catre Comunitate.
Plata diferentei finale din asistenta acordata de catre Comunitate,
calculata pe baza cheltuielilor certificate si intr-adevar efectuate, va fi
facuta daca:
- masura a fost realizata in conformitate cu obiectivele sale;
- masura a indeplinit conditiile sale specifice, cum sunt mentionate in
memorandumul de finantare;
- raportul final mentionat in sectiunea a V-a a fost inaintat Comisiei;
- autoritatea desemnata sau organismul mentionat in paragraful (2) a inaintat
catre Comisie o cerere de plata, in termen de 6 luni de la data limita de
finalizare a lucrarii, pentru cheltuielile specificate in memorandumul de
finantare;
- tara beneficiara certifica Comisiei ca informatiile furnizate in cererea
de plata si in raport sunt corecte;
- tara beneficiara a transmis Comisiei declaratia mentionata in apendicele
B la anexa nr. III.4;
- toate masurile de informare si publicitate stabilite de Comisie in anexa
nr. III.6 au fost implementate;
- cand managementul ajutorului acordat pentru o masura este conferit
agentiilor de implementare din tarile beneficiare in sistem descentralizat,
tarile beneficiare furnizeaza Comisiei toate informatiile necesare pentru a
verifica daca regulile Comunitatii privind achizitiile publice au fost
indeplinite, in special cele care privesc publicarea anunturilor de licitatie
si transmiterea rapoartelor de evaluare a ofertelor si de adjudecare a
contractului, si ca au fost respectate toate conditiile specificate in
memorandumul de finantare.
(7) Daca raportul final mentionat mai sus nu este transmis Comisiei in
termen de 6 luni de la data finala de terminare a lucrarilor si de efectuare a
platilor, astfel cum este specificat in memorandumul de finantare, partea de
asistenta care reprezinta diferenta finala pentru acea masura va fi anulata.
(8) Cererile pentru platile intermediare si pentru plata finala prezentate
de tara beneficiara sunt insotite de o declaratie a Responsabilului National cu
Autorizarea, care specifica numai platile legate de cheltuielile sustinute de
facturile primite sau de alte documente contabile cu valoare probativa si care
sunt conforme cu prevederile care guverneaza eligibilitatea cheltuielilor
pentru proiectele asistate prin ISPA, astfel cum sunt specificate in anexa nr.
III.2.
(9) Toate platile pentru ajutorul acordat de Comisie prin acest memorandum
de finantare vor fi facute catre o entitate centrala, Fondul National, desemnat
de tara beneficiara sa primeasca asemenea plati. Ca regula generala, platile
trebuie facute de catre Comisie intr-un singur cont bancar desemnat de tara
beneficiara, nu mai tarziu de 2 luni de la primirea unei cereri valide si
complete de plata. Acest termen limita nu se aplica pentru plata avansului.
Fondul National trebuie sa transfere cat de repede posibil si in totalitate
contributia ISPA catre organismele responsabile cu implementarea.
(10) Fondul National, condus de Responsabilul National cu Autorizarea
(RNA), va avea intreaga responsabilitate pentru managementul fondurilor in
cadrul tarii beneficiare. RNA va fi, de asemenea, responsabil pentru returnarea
catre Comisie a oricaror fonduri platite in plus sau nejustificat.
Responsabilitatile Responsabilului National cu Autorizarea sunt stabilite
in memorandumul de intelegere incheiat intre Comisie si tarile beneficiare.
Sectiunea a IV-a
Folosirea euro
(1) Sumele cuprinse in cererile pentru asistenta, impreuna cu planul de
financiar relevant, vor fi prezentate in euro.
(2) Sumele privind asistenta si planurile de finantare aprobate de Comisie
vor fi exprimate in euro.
(3) Declaratiile de cheltuieli care justifica cererile de plata
corespunzatoare trebuie exprimate in euro.
Rata de schimb care va fi folosita trebuie sa fie rata financiara contabila
a Comisiei aplicabila pentru luna in care declaratia de cheltuieli a fost
inregistrata in documentele contabile ale autoritatilor responsabile cu
managementul financiar al proiectului. Rata lunara de schimb este fixata
conform prevederilor mentionate in articolul 1 (2) din Reglementarea Comisiei
(EURATOM, ECSC, EC) nr. 3418/93 care stabileste regulile detaliate de
implementare a unor prevederi ale Reglementarii financiare din 21 decembrie
1977. Rata de schimb este rata din penultima zi lucratoare a lunii precedente
pentru care ratele sunt stabilite. Comisia va informa autoritatile responsabile
cu privire la aceasta rata*3).
------------
*3) http://europa.eu.int/comm/dg19/infoeuro/fr/index.htm
(4) Platile asistentei financiare acordate de Comisie trebuie facute in
euro catre autoritatea desemnata de tara beneficiara in acest sens.
Sectiunea a V-a
Raportul Final
Autoritatea sau organismul responsabil cu implementarea masurii trebuie sa
transmita Comisiei un raport final in cel mult 6 luni de la finalizarea
masurii. Raportul final va contine urmatoarele:
(a) descrierea lucrarilor efectuate, insotita de indicatori fizici,
cuantificari ale cheltuielilor pe categorii de lucrari si masurile luate cu
privire la clauzele specifice continute in decizia de acordare a asistentei
financiare nerambursabile;
(b) certificatul de conformitate a lucrarilor cu decizia de acordare a
asistentei financiare nerambursabile;
(c) o prima evaluare a gradului de indeplinire a rezultatelor prevazute, mai
ales cu privire la:
- data efectiva de implementare a masurii;
- o indicare a modului in care masura va fi administrata dupa finalizare;
- confirmarea, daca este necesar, a previziunilor financiare, in special a
celor privind costurile de operare si veniturile asteptate;
- confirmarea previziunilor socio-economice, in special a costurilor si
beneficiilor asteptate;
- indicarea actiunilor luate pentru a se asigura protectia mediului si
costurile acestora inclusiv concordanta cu principiul "poluatorul
plateste";
- data la care masura finantata devine operationala.
(d) informatii referitoare la actiunile de publicitate.
Sectiunea a VI-a
Amendamente la memorandumul de finantare
(1) Daca cheltuiala publica sau echivalenta intr-adevar efectuata difera de
cheltuiala planificata initial, asistenta acordata de Comunitate va fi
modificata luandu-se in calcul aceasta, dar nu trebuie sa depaseasca suma
maxima stabilita in memorandumul de finantare.
O schimbare a ratei asistentei Comunitatii fata de rata acordata initial
sau fata de asistenta financiara nerambursabila maxima va necesita o modificare
a memorandumului de finantare conform procedurilor descrise in paragraful (3).
(2) Daca atunci cand planul de finantare al unui proiect este amendat,
angajamentele si/sau platile Comunitatii depasesc deja sumele mentionate in
planul de finantare amendat, Comisia va opera ajustarile necesare tinand seama
de suma supraangajata sau supraplatita, cand autorizeaza prima operatie financiara
(angajare sau plata) dupa acel amendament.
(3) Orice amendament la memorandumul de finantare se va face in
conformitate cu urmatoarele proceduri:
(a) amendamentele care impun o modificare substantiala a obiectivelor sau
caracteristicilor proiectului sau o schimbare substantiala in planul de
finantare sau in programul cheltuielilor, trebuie facute printr-un memorandum
de finantare, ca raspuns la solicitarea tarii beneficiare sau la initiativa
Comisiei dupa consultarea cu tara beneficiara. Definitia modificarii
"substantiale" este data in prevederile referitoare la eligibilitatea
cheltuielilor.
(b) in cazul unor altor amendamente, tara beneficiara va trimite Comisiei o
propunere in acest sens. Comisia va face observatiile necesare sau isi va
transmite acordul in cel mult 20 de zile lucratoare de la primirea propunerii.
Amendamentul va fi adoptat dupa ce Comisia si-a dat acordul. Comitetul de
management ISPA va fi informat despre aceste amendamente.
(c) nici o modificare in cheltuiala anuala, mai mica de 25% din totalul
cheltuielilor planificate pentru proiect nu va fi considerata o modificare
substantiala a planului de finantare si a programului de cheltuieli.
Sectiunea a VII-a
Controlul financiar
(1) Un audit financiar corespunzator, intern si extern va fi indeplinit, in
conformitate cu standardele de audit internationale acceptate, de catre
autoritatile nationale competente de control financiar, care trebuie sa fie
independente pentru a-si putea desfasura functia. In fiecare an un plan de
audit si un rezumat al concluziilor auditului efectuat trebuie transmise
Comisiei. Rapoartele de audit vor fi puse la dispozitia Comisiei.
(2) Fara a prejudicia verificarile efectuate de tarile beneficiare,
serviciile Comisiei si Curtea Auditorilor pot, prin propriul lor personal sau
prin reprezentanti autorizati corespunzator, sa efectueze pe teren audituri
tehnice si financiare, inclusiv verificari prin sondaj si audituri finale.
(3) Tara beneficiara trebuie sa se asigure ca, atunci cand personalul
Comisiei sau reprezentantii ei corespunzator autorizati si/sau Curtea
Auditorilor efectueaza verificari, aceste persoane au dreptul sa inspecteze pe
loc toate documentatiile relevante si care au legatura cu elementele finantate
prin memorandumul de finantare. Tarile beneficiare trebuie sa sprijine
serviciile Comisiei si Curtea Auditorilor sa isi efectueze auditurile
referitoare la utilizarea fondurilor acordate prin ISPA.
(4) Implementarea detaliata a prevederilor principiilor controlului
financiar, impreuna cu intelegerile de cooperare si coordonare a programarii si
metodologiei controlului, intre Comisie si tarile beneficiare sunt specificate
in anexa nr. III.4.
Sectiunea a VIII-a
Recuperarea platilor necuvenite
(1) Daca implementarea unei masuri nu justifica fie o parte, fie toata
asistenta alocata, Comisia va conduce o examinare completa a cazului, in
special cerand tarii beneficiare sa isi faca cunoscute comentariile, intr-un
interval specificat de timp si sa corecteze orice neregula.
(2) Ca urmare a examinarii mentionate la paragraful (1), Comisia poate
reduce, suspenda sau anula asistenta referitoare la masura in cauza, daca
examinarea dezvaluie nereguli, o combinare necorespunzatoare a fondurilor sau
neindeplinirea uneia dintre conditiile specificate in memorandumul de finantare
si in special orice modificare semnificativa care afecteaza natura sau
conditiile de implementare a masurii si pentru care acordul Comisiei nu a fost
cerut. Orice reducere sau anulare a asistentei implica recuperarea sumelor
platite.
(3) Cand Comisia considera ca o neregularitate nu a fost corectata sau ca o
parte ori intreaga operatiune nu justifica fie numai o parte, fie intreaga
asistenta acordata acesteia, Comisia trebuie sa examineze corespunzator cazul
si sa solicite tarii beneficiare sa isi inainteze observatiile intr-o perioada
specificata. Dupa examinare, daca tara beneficiara nu a luat masurile corective
necesare, Comisia poate:
(a) sa reduca sau sa anuleze orice avans;
(b) sa anuleze o parte sau intreaga asistenta acordata masurii.
Comisia va hotari masura corectoare tinand cont de natura neregulii si de
existenta oricaror deficiente in sistemele de management si control.
(4) Orice suma platita gresit trebuie returnata Comisiei de autoritatea
definita la paragraful (9) din sectiunea a III-a. Daca aceasta autoritate nu
returneaza suma datorata Comisiei, tara beneficiara trebuie sa ramburseze
aceasta suma Comisiei. Dobanda aplicata conturilor pentru intarzierile de plata
trebuie aplicata sumelor nereturnate in conformitate cu regulile specificate in
Reglementarea financiara care guverneaza bugetul Comunitatii.
Sectiunea a IX-a
Managementul
(1) Comisia trebuie sa ceara tarilor beneficiare:
(a) sa stabileasca incepand cu data de 1 ianuarie 2000, dar in orice caz nu
mai tarziu de 1 ianuarie 2002, sistemele de management si control care asigura:
- implementarea corespunzatoare a asistentei acordata prin acest memorandum
de finantare, in conformitate cu principiile unui management financiar solid;
- separarea functiilor de management si control;
- ca declaratiile de cheltuieli prezentate Comisiei sunt corecte si provin
dintr-un sistem contabil bazat pe documente justificative care sunt disponibile
pentru verificare;
(b) sa verifice regulat ca masurile finantate de Comunitate au fost corect
realizate;
(c) sa previna neregulile si sa ia masuri impotriva acestora;
(d) sa recupereze orice sume pierdute ca rezultat al neregulilor sau neglijentei.
(2) Sistemele de management si control ale tarilor beneficiare trebuie sa
furnizeze un sistem corespunzator de audituri, cum este definit in apendicele A
la anexa nr. III.4, pentru a permite in special:
- regularizarea inchiderii conturilor sintetice ale Comisiei cu
inregistrarile contabile si cu documentele justificative de la diferitele
niveluri administrative;
- verificarea transferurilor fondurilor Comunitare disponibile si ale altor
fonduri;
- examinarea planurilor tehnice si financiare ale proiectului, a
rapoartelor de progres, procedurile de licitatie si contractare la diferitele
nivele administrative.
Sectiunea a X-a
Monitorizarea
Tarile beneficiare si Comisia vor asigura implementarea si monitorizarea in
conformitate cu urmatoarele prevederi:
(1) Infiintarea comitetelor de monitorizare trebuie sa aiba loc in urma
unei intelegeri intre tarile beneficiare implicate si Comisie. Autoritatile si
organismele desemnate de tara beneficiara, Comisie si, unde este cazul, BEI
si/sau alte institutii cofinantatoare, vor fi reprezentate in aceste comitete.
Vor fi de asemenea reprezentate in asemenea comitete si autoritatile regionale
sau locale si societatile private, in cazul in care acestea au competenta
necesara pentru executarea unui proiect si daca sunt direct implicate in acest
proiect.
(2) Monitorizarea va fi facuta pe baza unor proceduri de raportare
convenite in comun, de verificare prin sondaj si, daca este necesar, prin
infiintarea unor comitete ad-hoc. Indicatorii se vor referi la caracterul
specific al proiectului si la obiectivele acestuia. Acestia vor fi stabiliti in
asa fel incat sa arate stadiul atins in executarea masurii in relatie cu planul
si obiectivele propuse initial, si progresul realizat in domeniul
managementului si in alte probleme legate de acesta.
(3) (a) Pentru fiecare masura, coordonatorul national ISPA trebuie sa
inainteze Comisiei rapoarte de progres in ultimele de 3 luni pana la sfarsitul
fiecarui an intreg de implementare.
(b) Pentru intalnirile comitetelor de monitorizare, coordonatorul national
ISPA trebuie sa inainteze rapoarte de progres conform modelului standard
furnizat de Comisie. Raportul trebuie sa intre in posesia Comisiei cu 15 zile
lucratoare inaintea intalnirii programate.
(4) Pe baza rezultatelor monitorizarii si tinand seama de observatiile
comitetului de monitorizare, Comisia va ajusta sumele si conditiile de acordare
a asistentei aprobate initial, ca si planul de finantare prevazut, daca este
necesar, la propunerea tarilor beneficiare.
Comisia va intocmi aranjamentele corespunzatoare pentru aceste modificari,
in functie de natura si importanta lor.
Sectiunea a XI-a
Transparenta in adjudecarea contractelor
(1) Procedura care trebuie urmata pentru acordarea contractelor de lucrari,
achizitii sau servicii, va respecta principiile cheie stabilite in Titlul IX
din Reglementarea financiara aplicabila bugetului general al Uniunii Europene.
(2) (a) Participarea la procedurile de licitatie trebuie sa fie deschisa si
pe baze egale pentru toate persoanele fizice sau juridice pentru care este
aplicabil tratatul si tuturor persoanelor fizice sau juridice din tarile
beneficiare ISPA si din Cipru, Malta si Turcia;
Prin urmare, se va cere ofertantilor sa isi declare nationalitatea si sa
prezinte in sprijinul acesteia probe normal acceptate de propria legislatie.
(b) In cazurile justificate corespunzator cum ar fi cofinantarea de la
institutii financiare internationale si dupa o examinare facuta din timp de
Comitetul de management ISPA, Comisia poate permite nationalilor unor terte
tari sa participe la licitatia pentru contracte.
(3) (a) Tarile beneficiare vor lua toate masurile necesare pentru a asigura
o participare cat mai mare. Pentru aceasta si cand valoarea contractelor o
cere, ele trebuie sa asigure publicarea in avans a invitatiei de participare la
licitatie in Jurnalul Oficial al Comunitatii Europene si in "Monitorul
Oficial" din tarile beneficiare.
(b) Se vor elimina, de asemenea, orice practici discriminatorii si
specificatii tehnice care pot sa limiteze participarea pe baze egale a tuturor
persoanelor fizice sau juridice din tarile membre sau din tarile beneficiare.
(c) In plus, informatia trebuie lansata pe Internet intr-o forma
transparenta.
(4) Procedurile detaliate privind licitatiile si contractele sunt stabilite
in Sistemul descentralizat de implementare (DIS), manual infiintat pentru
programul Phare.
Sectiunea a XII-a
Transparenta in contabilitate si in rapoartele proiectelor
Tara beneficiara trebuie sa se asigure ca, pentru masura la care se refera
memorandumul de finantare, toate organismele publice sau private implicate in
managementul si implementarea operatiunilor au fie un sistem separat de contabilitate,
fie o codificare contabila adecvata a tuturor tranzactiilor implicate, ceea ce
va facilita verificarea de catre Comisie si de catre autoritatile nationale de
control, a cheltuielilor efectuate. De asemenea, trebuie sa se asigure ca toate
cheltuielile sunt corect atribuite proiectului in cauza.
Autoritatile responsabile vor asigura accesul la toate documentele
justificative cu privire la cheltuielile pentru fiecare proiect pe o perioada
de 5 ani efectuarea ultimei plati pentru proiectul respectiv.
Sectiunea a XIII-a
Evaluarea ex-post
Prin evaluarea ex-post se vor analiza atat utilizarea resurselor, cat si
randamentul si eficienta asistentei si a impactului sau, precum si factorii ce
contribuie la succesul sau esecul implementarii masurilor, realizarilor si
rezultatelor.
Dupa finalizarea masurilor, Comisia si tarile beneficiare vor evalua modul
in care acestea au fost indeplinite, inclusiv randamentul si eficienta
utilizarii resurselor. Evaluarea va cuprinde si impactul real al implementarii
lor pentru a se stabili daca obiectivele initiale au fost atinse. Printre
altele, aceasta evaluare se va referi si la contributia masurilor la
implementarea politicilor Comunitatii in domeniul mediului sau contributia
acestora la politicile privind reteaua Trans - Europeana extinsa si transportul
in comun. De asemenea, ele vor evalua si impactul masurilor asupra mediului.
ANEXA 3.2
Prevederi privind eligibilitatea cheltuielilor pentru masurile finantate
prin ISPA
Sectiunea I
Domeniul cheltuielilor
ISPA acorda asistenta pentru urmatoarele masuri:
(1) Proiecte de mediu care dau posibilitatea tarilor beneficiare sa se
alinieze la cerintele legilor Comunitatii privind protectia mediului si cu
obiectivele Parteneriatului de Aderare;
(2) Proiectele de infrastructura in transport, care promoveaza o mobilitate
sustinuta si, in particular, cele care constituie proiecte de interes comun in
baza criteriilor Deciziei nr. 1692/96/CE*4) si cele care permit tarilor
beneficiare sa se conformeze obiectivelor Parteneriatului de Aderare; acesta
include interconectarea si interoperabilitatea retelelor nationale ca si
retelele transeuropene si accesul la aceste retele;
------------
*4) Decizia nr. 1692/96/CE a Parlamentului European si a Consiliului din 23
iulie 1996 privind directivele Comunitatii pentru dezvoltarea retelei de
transport transeuropean
(3) Studii preliminare, evaluari si masuri de asistenta tehnica inclusiv
actiunile de informare si publicitate legate de proiectele eligibile. Acestea
includ asistenta tehnica si administrativa in beneficiul mutual al Comisiei si
al tarilor beneficiare, care nu sunt in mod normal in sarcina administratiei
publice nationale, acoperind identificarea, pregatirea, managementul, monitorizarea,
auditul si supervizarea proiectelor.
Regulile specificate in Sectiunile II - XII de mai jos referitoare la
proiectele listate la punctele (1) si (2) de mai sus sunt totusi aplicate prin
analogie si deciziilor pentru proiectele mentionate la punctul (3).
Sectiunea a II-a
Definitii si concepte de baza
(1) Conceptul de proiect, etape ale proiectului si grupurile de proiecte
In scopul prevazut de acest document, se vor aplica urmatoarele definitii:
(a) un "proiect" reprezinta o serie de lucrari indivizibile
economic in scopul atingerii unei functii tehnice precise si cu un scop clar
identificat.
(b) o "etapa independenta tehnic si financiar" reprezinta o etapa
care poate fi identificata ca operationala in intregul sau.
O etapa poate acoperi, de asemenea, studiile preliminare, de fezabilitate
sau tehnice necesare pentru indeplinirea unui proiect.
(c) pot fi grupate proiectele care indeplinesc urmatoarele conditii:
- trebuie sa fie localizate pe acelasi curs de apa sau in aceeasi arie de
captare sau sa fie situate de-a lungul aceluiasi coridor de transport;
- trebuie cuprinse in acelasi plan global privind cursul de apa sau aria de
captare sau coridorul, in scopuri bine identificate;
- trebuie supervizate de un organism responsabil cu coordonarea si
monitorizarea grupului de proiecte in cazurile in care proiectele sunt derulate
de autoritati competente diferite.
(2) "Autoritatea responsabila cu implementarea"
(a) pentru proiectele finantate prin ISPA "autoritatea responsabila cu
implementarea" este organismul responsabil cu licitatiile si
contractarile. Aceasta autoritate este specificata la punctul 3 din anexa nr. I
la memorandumul de finantare.
Ca o consecinta, orice schimbare a "autoritatii responsabile cu
implementarea" unui proiect trebuie sa fie aprobata de catre Comisie
printr-un memorandum de finantare.
In mod normal prin aceasta autoritate se intelege beneficiarul final al
asistentei acordata prin ISPA. Numai aceasta autoritate efectueaza cheltuieli
eligibile.
(b) Totusi, aceasta autoritate poate delega implementarea altui organism
care poate, de asemenea, sa efectueze cheltuieli eligibile. In asemenea cazuri,
Comisia trebuie informata de tipul delegarilor propuse si trebuie sa primeasca
o copie a documentelor relevante.
(3) Conceptul de "administratie publica"
Administratia publica poate cuprinde urmatoarele trei niveluri de
guvernare:
- organisme de guvernare centrale (nivel national);
- organisme de guvernare regionale;
- organisme de guvernare locale.
In plus, acest concept poate include si organismele a caror activitate
poate intra intr-un cadru legal sau administrativ in virtutea faptului ca sunt
privite ca echivalentul unor organisme publice.
(4) Implementarea si perioada de implementare a unui proiect
(a) Implementarea unui proiect cuprinde toate etapele de la planificarea
preliminara (incluzand studiul variantelor) pana la finalizarea proiectului
aprobat si pana la masurile de publicitate pentru un proiect finantat;
(b) Memorandumul de finantare se poate aplica uneia sau mai multor etape
mentionate mai sus;
(c) Perioada de implementare a proiectului reprezinta, ca regula generala,
perioada necesara pentru finalizarea etapelor sus-mentionate pana in momentul
in care proiectul devine complet operational si obiectul fizic descris in
memorandumul de finantare a fost finalizat/definitivat.
(5) Evidenta documentelor si transparenta
Orice cheltuiala declarata Comisiei trebuie sa se bazeze pe intelegeri
legale obligatorii si/sau pe documente. Este imperativa existenta unei evidente
documentare corespunzatoare.
In scopul maximizarii transparentei si pentru a permite controlul comisiei
si/sau al autoritatii nationale competente de control financiar asupra
cheltuielilor, fiecare tara beneficiara trebuie sa se asigure ca orice organism
implicat in managementul si implementarea proiectelor a stabilit o evidenta
contabila separata privitoare la proiectul descris in memorandumul de
finantare.
(6) Cheltuieli
Cheltuielile trebuie raportate la platile certificate si facute efectiv de
catre autoritatea responsabila cu implementarea, sustinute de facturi platite
sau de documente contabile cu valoare probativa echivalenta.
"Documentul contabil cu valoare probativa echivalenta" reprezinta
orice document transmis de catre autoritatea definita la punctul 2 din aceasta
sectiune pentru a demonstra ca intrarile contabile ofera o imagine adevarata si
corecta a tranzactiilor reale implicate, in concordanta cu practicile contabile
standard. Este necesara o aprobare prealabila a comisiei atunci cand se
folosesc documente contabile cu valoare probativa echivalenta.
Sectiunea a III-a
Principalele categorii de cheltuieli eligibile
Ca regula generala cheltuielile legate de:
- studiile de fezabilitate;
- planificare si proiectare, inclusiv studiul privind impactul asupra
mediului;
- pregatirea terenului;
- constructii;
- utilaje si instalatii implicate permanent in proiect;
- testare si instruire;
- managementul proiectului;
- masurile compensatorii si de reducere a impactului asupra mediului;
- alte tipuri de cheltuieli specificate in memorandumul de finantare;
- masuri luate ca urmare a prevederilor anexei nr. III.6 privind informarea
si publicitatea sunt subiecte eligibile pentru competentele prezentate mai jos.
Sectiunea a IV-a
Studii de fezabilitate, planificarea si proiectarea proiectului
(1) Cheltuieli legate de studiile de fezabilitate, planificarea si
proiectarea proiectelor
(a) Cheltuielile legate de studiile de fezabilitate, planificare incluzand
studiile privind impactul asupra mediului, expertize legate de proiect si
proiectarea proiectelor sunt, ca regula generala, eligibile, cu conditia ca
aceste cheltuieli sa fie direct legate de unul sau mai multe proiecte si sa fie
aprobate in mod special printr-un memorandumul de finantare;
(b) In acele cazuri, cand mai multe proiecte se deruleaza prin acelasi
contract sau cand autoritatea responsabila cu implementarea exercita functiile
de mai sus pe cont propriu, acestea trebuie contabilizate printr-un sistem
contabil separat si transparent al proiectului, bazat pe documente contabile
sau pe documente cu valori probative echivalente (de exemplu cu ajutorul
sistemului de alocare a timpului).
(2) Implicarea administratiei publice
In cazurile in care functionarii din administratia publica sunt implicati
in activitatile mentionate la punctul 1 (a) al acestei sectiuni, cheltuielile
pot fi acceptate ca eligibile de catre comisie, in cazuri clar justificate si
in concordanta cu urmatoarele criterii:
- Functionarul a renuntat temporar la statutul sau de functionar in
administratia publica;
- Cheltuielile trebuie sa aiba la baza un contract privind unul sau mai
multe proiecte specificate; in cazul in care un contract se refera la mai multe
proiecte, costurile trebuie sa fie alocate intr-un mod transparent (de exemplu
cu ajutorul programarilor in timp);
- Cheltuielile trebuie sa fie direct legate cu unul sau mai multe proiecte
individuale avute in vedere;
- Contractul trebuie sa fie limitat in timp si nu trebuie sa depaseasca
data limita stabilita pentru finalizarea proiectului;
- Sarcinile care trebuie indeplinite pentru acel contract nu trebuie sa
acopere atributii administrative generale, ca cele specificate la punctul 1 din
sectiunea a VIII-a;
- Dispozitiile nu trebuie sa fie folosite pentru a ocoli procedurile de
achizitii publice ale comunitatii.
Sectiunea a V-a
Pregatirea terenului si constructiile
(1) In cazurile in care autoritatea responsabila cu implementarea executa
pregatirea terenului si lucrarile de constructie sau parti din acestea, pe cont
propriu, costurile trebuie contabilizate printr-un sistem contabil separat si
transparent al proiectului bazat pe documente contabile sau pe documente cu
valoare probativa echivalenta.
In cazul in care sunt implicati functionari ai administratiei publice, se
aplica prevederile specificate la punctul (2) din sectiunea a IV-a.
(2) Costurile eligibile trebuie sa includa doar costurile reale aparute
dupa datele specificate la punctul (1) din sectiunea a X-a, si legate direct de
proiect. Costurile eligibile pot include toate sau numai unele din urmatoarele
categorii:
- Costuri privind munca (salarii brute si nete);
- Cheltuieli pentru utilizarea durabila a echipamentelor pe perioada
constructiilor;
- Costuri de productie folosite pentru implementarea proiectului;
- Costuri de functionare si alte categorii de cheltuieli, daca sunt in mod
specific justificate; acestea trebuie alocate in mod echitabil, in concordanta
cu standardele contabile general recunoscute;
- Cheltuielile de functionare impuse nu sunt eligibile in cazul in care
autoritatea mentionata la punctul (1) de mai sus este inclusa in administratia
publica.
(3) Ca regula generala costurile trebuie sa fie evaluate la pretul pietei.
Sectiunea a VI-a
Achizitii, inchirieri de echipamente si active necorporale
(1) Echipamentul durabil care este parte a cheltuielilor de capital din
cadrul proiectului
(a) Cheltuielile privind achizitiile sau productia de utilaje si
echipamente care vor fi permanent instalate si fixate in proiect sunt eligibile
daca acestea sunt prinse in inventarul echipamentului durabil de catre
autoritatea specificata la punctul (2) din sectiunea a II-a si sunt considerate
ca si cheltuieli de capital, in concordanta cu conventiile standard de
contabilitate;
(b) Fara a prejudicia punctul (3) din sectiunea a IX-a, inchirierea acestor
echipamente este considerata ca parte a costurilor de operare si este
neeligibila.
(2) Achizitiile de active necorporale
Achizitiile si utilizarea activelor necorporale, ca de exemplu patentele,
sunt eligibile daca sunt necesare pentru implementarea proiectului.
(3) Echipamente utilizate pentru implementarea proiectului
(a) In cazul in care autoritatea responsabila cu implementarea executa
pregatirea terenului si lucrarile de constructie, sau o parte din acestea, pe
cont propriu, cheltuielile privind achizitiile sau productia echipamentelor
care sunt angajate pe perioada fazei de implementare a proiectului nu sunt
eligibile.
(b) Echipamentele durabile, care sunt in mod expres achizitionate sau
produse pentru implementarea proiectului, pot fi considerate eligibile daca
acestea sunt fara valoare economica ori distruse dupa folosinta si daca sunt
specificate in memorandumul de finantare.
(4) Echipamentele durabile utilizate de administratia publica
(a) Cheltuielile privind achizitia sau inchirierea de echipamente durabile
utilizate de administratia publica nu sunt eligibile.
(b) Fara a prejudicia prevederile punctului (2) sau (3) din sectiunea a
VIII-a, cheltuielile privind echipamentul sau cele necesare pentru inchirierea
acestuia, utilizat de administratia publica ca urmare a sarcinilor privind
monitorizarea si supervizarea, pot fi eligibile numai cu acordul Comisiei.
Sectiunea a VII-a
Achizitionarea terenului si taxa pe valoarea adaugata
Cheltuielile cu achizitionarea terenului si taxa pe valoarea adaugata (TVA)
nu sunt eligibile.
Sectiunea a VIII-a
Cheltuieli administrative
(1) Principii generale
Ca regula generala, cheltuielile administratiei publice, inclusiv salariile
functionarilor de la nivel national, regional si local nu sunt eligibile pentru
asistenta (inclusiv asistenta tehnica), cu exceptia cheltuielilor clar
fundamentate provenite din obligatiile ce revin pentru realizarea controalelor
financiare, monitorizarii financiare si fizice, evaluarea si prevenirea
neregulilor si a cheltuielilor care intra sub incidenta obligatiilor de
recuperare a sumelor pierdute.
Cu exceptia Fondului National, costurile care includ salariile legate de
angajarea temporara, la initiativa comisiei, a personalului temporar, fie
functionari publici, fie proveniti din sectorul privat, pentru lucrari privind
managementul, urmarirea, evaluarea si controlul sunt eligibile prin masuri de
asistenta tehnica asa cum sunt definite la punctul (3) din sectiunea a I-a.
Echipamentul pentru monitorizare poate fi eligibil daca este permis in mod
specific printr-o masura de asistenta tehnica mentionata in memorandumul de
finantare.
(2) Organizarea comitetelor de monitorizare
(a) fara a prejudicia punctul (1) de mai sus, cheltuielile aparute in
organizarea procesului de monitorizare sunt eligibile prin prezentarea unor
documente justificative;
(b) ca regula generala, costurile permise includ una sau mai multe dintre
urmatoarele categorii:
- servicii de traducere;
- inchirierea de sali de conferinta si aranjamentele auxiliare;
- inchirierea de echipamente audio-video si alte echipamente electronice
necesare;
- procurarea documentatiei si facilitatilor aferente;
- taxe pentru participarea expertilor;
- cheltuieli pentru calatorii.
(c) salariile si alocatiile pentru functionarii din administratia publica
intervenite in acest context nu sunt eligibile.
(3) Intalniri la cererea comisiei
Regulile prevazute la punctul (2) de mai sus pot fi aplicate prin analogie
la organizarea de intalniri ad-hoc la cererea comisiei.
Sectiunea a IX-a
Alte tipuri de cheltuieli
(1) Managementul si supervizarea proiectului
Cheltuielile referitoare la managementul si supervizarea proiectului sunt,
ca regula generala, eligibile sunt aplicate prevederile specificate la punctele
(1) si (2) din sectiunea a IV-a.
(2) Costuri financiare
Nici un tip de costuri financiare legate de realizarea proiectului nu este
eligibil; acestea privesc in particular dobanzile pentru finantarea
intermediara, comisioane bancare, comisioane de garantie etc.
Garantiile bancare legate de imprumuturile bancare folosite pentru
finantarea proiectului pot fi eligibile cu acordul Comisiei.
(3) Tehnici financiare care nu implica un transfer imediat al activelor
proprii
Fara a prejudicia prevederile punctului (2), tehnicile financiare, care nu
necesita implicarea imediata a transferului activelor proprii pot fi
considerate eligibile, daca sunt justificate si aprobate in memorandumul de
finantare.
Tarile beneficiare trebuie sa demonstreze, printr-o analiza a riscurilor,
ca tehnicile folosite sunt mai avantajoase din punct de vedere economic decat
achizitionarea directa a unor bunuri.
(4) Cheltuieli de operare, costuri curente ale proiectelor finantate
a) Nici un tip de costuri de operare aparute dupa finalizarea proiectului
nu sunt eligibile;
b) Ca exceptie de la prevederile punctului (a) de mai sus, cheltuielile
pentru pregatirea personalului pentru operare si testarea proiectului si a
echipamentelor pot fi luate in considerare ca si cheltuieli eligibile pentru o
anumita perioada, definita in memorandumul de finantare.
c) Principiile definite la punctele (a) si (b) mentionate mai sus sunt
valabile, de asemenea, pentru o componenta individuala completa a unui proiect
sau a unui grup de proiecte, chiar si in cazul in care intregul proiect nu a
fost inca finalizat.
(5) Masuri de publicitate si informare
Cheltuielile pentru masurile luate in conformitate cu prevederile anexei
nr. III.6 privind informarea si publicitatea sunt eligibile.
Sectiunea a X-a
Perioada de eligibilitate
(1) Limita initiala de timp privind eligibilitatea
Limita initiala de timp privind eligibilitatea este evaluata diferentiat in
conformitate cu urmatoarele situatii:
(a) Cand selectia proiectului, licitatia si contractarea de catre tarile
beneficiare fac obiectul aprobarii ex-ante a Comisiei*5), cheltuielile sunt eligibile
pentru asistenta de la data la care memorandumul de finantare al proiectului
este semnat de Comisie.
In caz exceptional, cand finantarea proiectului este realizata printr-o
combinatie fie de la BEI, fie de la alta institutie finantatoare si asistenta
financiara nerambursabila ISPA, cheltuielile sunt eligibile pentru asistenta de
la data incheierii acordului cu BEI sau cu alta institutie finantatoare, pentru
fiecare proiect. Ca regula generala, aceasta data nu trebuie sa fie mai devreme
de 6 luni de la data mentionata la primul subparagraf. Sunt necesare in mod
obligatoriu urmatoarele conditii:
- lucrarile si contractele pentru care se aplica prevederile trebuie sa fie
identificate in memorandumul de finantare;
- BEI sau alta institutie finantatoare certifica respectarea prevederilor
articolelor 108 (2), 109 (2) si (3), 114 (1), 115, 117 si 118 ale Reglementarii
financiare aplicabile bugetului general al Comisiei Europene.
In cazurile de mai sus, ca regula generala, comisia dispune aplicarea, dupa
examinarea de catre Comitetul de management ISPA, a prevederilor articolului
114 (2) din Reglementarea Financiara aplicabila bugetului general al comisiei
europene.
(b) Dupa decizia Comisiei de a acorda sprijin agentiilor de implementare ale
tarilor candidate pe baze descentralizate*6), cheltuielile sunt eligibile
pentru asistenta de la data la care cererea de finantare ajunge la Comisie
(serviciul ISPA), cu conditia ca cererea de finantare sa poata fi considerata
completa.
Platile efectuate inainte de data specificata la punctele (a) si (b) de mai
sus sunt neeligibile.
------------
*5) Vezi Articolul 12.(1), Reglementarea Consiliului (CE) nr. 1266/99 din
21 iunie 1999
*6) Vezi Articolul 12.(2), Reglementarea Consiliului (CE) nr. 1266/99 din
21 iunie 1999
(2) Modificari ale proiectelor
(a) Orice modificare a unui proiect aprobat, care este egala sau mai mare
de 5 milioane euro ori de 20% din costul total al acestuia, oricare ar fi mai
mic, trebuie considerata o modificare substantiala a proiectului. Modificarile
majore ale obiectelor fizice ale proiectelor care schimba natura acestuia sunt
de asemenea tratate ca fiind "substantiale".
Regulile stabilite la paragraful (1) se aplica si pentru eligibilitatea
cheltuielilor privind modificarile de mai sus.
(b) Pentru orice alta modificare a proiectului, cheltuielile privind noi
elemente fizice suplimentare sau extinse sunt eligibile din momentul in care
cererea de modificare este primita de Comisie (serviciul ISPA).
(c) Cererea pentru modificari si informatiile relevante atasate la aceasta
pot fi prezentate comitetului de monitorizare. Inregistrarea cererii si a
materialelor depuse trebuie sa fie facuta in minuta intalnirii.
(3) Timpul limita final privind eligibilitatea
(a) Data finala a eligibilitatii este specificata, ca regula generala, in
articolul 4 paragraful 3 din memorandumului de finantare;
(b) Data finala depinde de platile facute de catre autoritatea responsabila
cu implementarea;
(c) Data finala a eligibilitatii este prevazuta in memorandumul de
finantare respectiv. Dupa ce aceasta data a expirat, beneficiarul dispune de o
perioada de sase luni pentru a supune comisiei solicitarea de plata finala
impreuna cu raportul final si o notificare, asa cum este prevazut in paragraful
(6) din sectiunea a III-a din anexa nr. III.1 si in apendicele B la anexa nr.
III.4 la memorandumul de finantare.
(d) Comisia nu poate extinde aceasta perioada de sase luni.
Sectiunea a XI-a
Cererile de plata
Cererile de plata prezentate comisiei de catre tarile beneficiare au la
baza facturile deja platite, asa cum sunt definite la punctul (6) din sectiunea
a II-a.
In cazul lucrarilor angajate de catre un concesionar sau de un organism
echivalent, autoritatea guvernamentala responsabila trebuie sa certifice
corectitudinea cheltuielilor.
Cererile de plata trebuie sa fie inregistrate si certificate de catre
Responsabilul National cu Autorizarea. Cererile sunt apoi inaintate Comisiei
prin intermediul Delegatiei Comisiei Europene.
Sectiunea a XII-a
Alte elemente nespecificate in detaliu
(1) Orice intrebari aparute, care nu sunt explicit specificate in
principiile referitoare la eligibilitatea cheltuielilor in cadrul proiectelor
finantate prin ISPA, trebuie discutate cu Comisia. Comisia se va stradui sa
raspunda intrebarilor in mod deschis, in spiritul inscris in aceste principii
si cu referire la principiile stabilite pentru fondurile de coeziune.
(2) In cazul conflictelor dintre aceste principii si regulile nationale de
eligibilitate, principiile prezentate mai sus trebuie sa primeze.
ANEXA 3.3.a
Model de cerere de plata pentru raportarea progresului financiar si fizic
______________________________________________________________________________
| INSTRUMENTUL PENTRU POLITICI STRUCTURALE DE PREADERARE - ISPA
|
|
|
| SOLICITARE DE PLATA |
|______________________________________________________________________________|
______________________________________________________________________________
| A. TIPUL PLATII
|
|______________________________________________________________________________|
| _ _
|
| Plati peste 80% |_| Plati intermediare |_|
|
| _
|
| Plati ale balantei finale |_|
|
|______________________________________________________________________________|
______________________________________________________________________________
| B. FONDUL NATIONAL/IDENTIFICAREA CONTULUI
|
|______________________________________________________________________________|
| Numele: |
| Adresa:
|
| Persoana de contact:
|
| Telefon: Fax: |
| E-mail:
|
| Denumirea bancii:
|
| Sediul bancii: |
| Codul postal: Oras:
|
| Numarul contului: Codul scurt:
|
|______________________________________________________________________________|
______________________________________________________________________________
| C. MASURA
|
|______________________________________________________________________________|
| Denumirea masurii:
|
| Codul masurii ISPA: Codul national de referinta:
|
| Nr. memorandumului de finantare curent:
|
| Data: |
|______________________________________________________________________________|
______________________________________________________________________________
| D. AUTORITATEA RESPONSABILA CU IMPLEMENTAREA
|
|______________________________________________________________________________|
| Denumire:
|
| Adresa: |
| Cod postal: Oras:
|
| Persoana de contact:
|
| Telefon: |
| E-mail:
|
|______________________________________________________________________________|
______________________________________________________________________________
| E. CHELTUIELI INTERVENITE SI PLATI ISPA
|
|______________________________________________________________________________|
| (a) Cheltuieli eligibile confirmate la data:
|
| (b) In aceasta solicitare de plata:
|
| (c) = (a) + (b) cheltuieli cumulative la data:
|
| (d) Plati cerute de aceasta aplicatie:
|
| (e) = (d)/(b)% din cheltuielile confirmate:
|
|
|
| Totalul platilor ISPA primite de catre Fondul National (FN) pana la data:
|
|______________________________________________________________________________|
______________________________________________________________________________
| F. CHELTUIELILE ELIGIBILE CURENTE PE CATEGORII MONEDA: EURO
|
|______________________________________________________________________________|
| Categorii de|Cheltuieli in| Cheltuieli|Cheltuieli|Totalul |Rata de
|
| cheltuieli |memorandumul | confirmate|confirmate|cheltuielilor|executie
|
| (*) |de finantare | anterior |in aceasta|confirmate |financiara
|
| |curent | |cerere de | |
|
| | | |plata pana| |
|
| | | |la data: | |
|
|_____________|_____________|___________|__________|_____________|_____________|
| | (1) | (2) | (3) | (4)=(2)+(3) | (5)=(4)/(1)
|
|_____________|_____________|___________|__________|_____________|_____________|
| Taxe de | | | | |
|
| proiectare | | | | |
|
|_____________|_____________|___________|__________|_____________|_____________|
| Pregatirea | | | | |
|
| terenului | | | | |
|
|_____________|_____________|___________|__________|_____________|_____________|
| Principalele| | | | |
|
| lucrari | | | | |
|
|_____________|_____________|___________|__________|_____________|_____________|
| Utilaje si | | | | |
|
| echipamente | | | | |
|
|_____________|_____________|___________|__________|_____________|_____________|
| Asistenta | | | | |
|
| tehnica | | | | |
|
|_____________|_____________|___________|__________|_____________|_____________|
| Supervizare | | | | | |
|_____________|_____________|___________|__________|_____________|_____________|
| Altele | | | | |
|
|_____________|_____________|___________|__________|_____________|_____________|
| Total | | | | |
|
|_____________|_____________|___________|__________|_____________|_____________|
(*) categoriile prezentate sunt exemple care pot fi ajustate in vederea
reflectarii stadiului real al proiectului. Este de dorit o defalcare pe
contract.
______________________________________________________________________________
| G. INDICATORII FIZICI AI EXECUTIEI
|
|______________________________________________________________________________|
| |Indicatori fizici(*)| | Pana la | Pana la |
|
| | | | (data) | (data) |
|
| |____________________| |____________|____________|
|
| | | | | | |
|
|Tipul |Unitatea|Cantitatea |Executia | Executia | Executia |Rata
|
|lucrarii| | |fizica | fizica | fizica |executiei
|
|(*) | | |pana la | referitoare| referitoare|fizice %
|
| | | |data | la aceasta | la cererea |
|
| | | |platilor | cerere de | de plata | |
| | | |anterioare| de plata | totala |
|
| | | | | | inaintata |
|
| |
|___________|__________|____________|____________|___________|
| | | (1) | (2) | (3) | 4=(2)+(3) | 5=(4)/(1)
|
|________|________|___________|__________|____________|____________|___________|
|________|________|___________|__________|____________|____________|___________|
|________|________|___________|__________|____________|____________|___________|
|________|________|___________|__________|____________|____________|___________|
(*) categoriile utilizate vor fi cele prezentate in formularul F.
______________________________________________________________________________
| H. SCURTA DESCRIERE A LUCRARILOR EFECTUATE
|
|______________________________________________________________________________|
| A se detalia progresul inregistrat de la ultima aplicatie |
|
|
|
|
|______________________________________________________________________________|
______________________________________________________________________________
| I. CONDITII SPECIFICE PRIVITOARE LA MASURILE ARTICOLULUI 8 AL MEMORANDUMULUI
|
| DE FINANTARE (M.F.)
|
|______________________________________________________________________________|
| A se preciza conditiile specifice, daca acestea exista, si modul in care
|
| acestea au fost indeplinite.
|
| |
|______________________________________________________________________________|
______________________________________________________________________________
| J. OBSERVATII SI RECOMANDARI ALE AUTORITATILOR DE INSPECTIE NATIONALE SAU
|
| COMUNITARE (Anexa nr. III.1 la memorandumul de finantare)
|
|______________________________________________________________________________|
| A se preciza observatii sau recomandari, daca acestea exista (cu referiri
|
| complete la sursa acestora), si modul in care acestea au fost indeplinite.
|
|
|
|______________________________________________________________________________|
______________________________________________________________________________
| K. PROBLEME TEHNICE, FINANCIARE SI LEGISLATIVE (Anexa nr. III.1 la
|
| memorandumul de finantare) |
|______________________________________________________________________________|
| A se face referire la orice tip de probleme care pot aparea in implementarea
|
| masurilor, inclusiv devieri de la planul de finantare original si a se
|
| furniza explicatii cu privire la actiunile intreprinse pentru corectarea
|
| acestora.
|
|______________________________________________________________________________|
______________________________________________________________________________
| L. MASURI ADOPTATE IN SCOPUL INFORMARII CU PRIVIRE LA ASISTENTA OFERITA DE
|
| COMUNITATE (Anexa nr. III.6 la memorandumul de finantare)
|
|______________________________________________________________________________|
| _ _
|
| Panouri ridicate la locul executiei? Da |_| Nu |_|
|
| Mijloacele folosite pentru informarea publicului asupra masurilor in cauza:
|
| _ _ _
|
| Presa |_| Televiziune |_| Radio |_|
|
| _ |
| Alte mijloace audio-vizuale |_|
|
|
|
| Tipul documentatiei scrise, disponibile pentru public |
|
|
|
|
|______________________________________________________________________________|
______________________________________________________________________________
| M. CONFIRMAREA RESPONSABILULUI NATIONAL CU AUTORIZAREA
|
|______________________________________________________________________________|
| Prin prezenta declar ca cheltuielile eligibile confirmate se refera la
|
| articolele deja platite si la investitiile aprobate, si care nu sunt
|
| rezultat al schimbarii masurii sau lucrarilor in afara masurii descrise, si
|
| ca documentele originale privind platile indicate in listele anexate, sunt
|
| pastrate de aceasta entitate sau de autoritatea de implementare, stampilate
|
| corect si disponibile in vederea consultarii avand ca scop principal
|
| verificarea acestora. |
|
|
| Data: Semnatura si autentificarea
|
|______________________________________________________________________________|
______________________________________________________________________________
| ANEXA LA CEREREA DE PLATA
|
|______________________________________________________________________________|
______________________________________________________________________________
| FACTURI*
|
|______________________________________________________________________________|
| Denumirea masurii:
|
| Codul masurii ISPA: Codul national:
|
| Memorandumul de finantare nr.: Data:
|
|______________________________________________________________________________|
| Furnizor si | Factura nr. | Data | Chitanta nr.| Data | Valoarea |
Observatii|
| Contract | | | | | |
|
|_____________|_____________|______|_____________|______|__________|___________|
| | | | | | |
|
| | | | | | |
|
|_____________|_____________|______|_____________|______|__________|___________|
| Total | | | | | |
|
|_____________|_____________|______|_____________|______|__________|___________|
* copiile stampilate corect ale evidentelor contabile referitoare la
cheltuieli trebuie anexate la copia cererii de plata transmisa de
Responsabilului National cu Autorizarea.
______________________________________________________________________________
| VERIFICARI SI CONTROALE EFECTUATE (Anexa nr. III.1 la memorandumul de
|
| finantare)
|
|______________________________________________________________________________|
| Controlul fizic | Data: Institutia responsabila:
|
| al lucrarilor | Concluzii:
|
|_________________|____________________________________________________________|
| | Data: Institutia responsabila: |
| | Concluzii:
|
|_________________|____________________________________________________________|
| | Data: Institutia responsabila:
|
| | Concluzii:
|
|_________________|____________________________________________________________|
| Controlul | Data: Institutia responsabila:
|
| financiar: | Concluzii:
|
|_________________|____________________________________________________________|
| | Data: Institutia responsabila:
|
| | Concluzii: |
|_________________|____________________________________________________________|
| | Data: Institutia responsabila:
|
| | Concluzii: |
|_________________|____________________________________________________________|
ANEXA 3.3.b
MODEL CE VA FI INAINTAT COMITETULUI DE MONITORIZARE DIN ZIUA/LUNA/ANUL
______________________________________________________________________________
| FISA DE MONITORIZARE ISPA
|
|______________________________________________________________________________|
Toate datele din raport trebuie sa fie actualizate pana la 30 iunie sau 31
decembrie
______________________________________________________________________________
| 1A. IDENTIFICAREA MASURII
|
|______________________________________________________________________________|
| Denumirea masurii:
|
| Codul masurii ISPA:
|
| Agentia de Implementare: |
| Rata asistentei ISPA:
|
| Data semnarii memorandumului de finantare: - Comisia
|
| - Tara
|
| |
| Numarul amendamentului memorandumului de finantare: - Comisia
|
| - Tara
|
|______________________________________________________________________________|
| 1B. AGENTIA DE IMPLEMENTARE (AI)
|
|______________________________________________________________________________|
| Numele: |
| Adresa:
|
| Codul postal: Localitatea:
|
| Persoana de contact: |
| Telefon:
|
| E-mail:
|
|______________________________________________________________________________|
| 2. SCURTA DESCRIERE CRONOLOGICA A ACTIVITATILOR/LUCRARILOR REALIZATE
|
|______________________________________________________________________________|
| |
|
|
|______________________________________________________________________________|
______________________________________________________________________________
| 3. CONDITII SPECIFICE REFERITOARE LA MASURA (ARTICOLUL 8 AL MEMORANDUMULUI
|
| DE FINANTARE MF)
|
|______________________________________________________________________________|
| Se va face referire la conditiile specifice, daca exista, si se va preciza
|
| modul in care au fost indeplinite, precum si data indeplinirii acestora
|
| (nr. scrisorii Comisiei prin care se aduce la cunostinta indeplinirea
|
| conditiilor respective). |
|______________________________________________________________________________|
Semnificatia coloanelor din tabelul de mai jos este urmatoarea:
D - Data publicarii anuntului de previzionare a licitatiei
T - Tipul licitatiei vizate(*)
______________________________________________________________________________
| 4. ACTUALIZAREA PLANULUI DE ACHIZITII
|
|______________________________________________________________________________|
|Contract |D|T| Data publicarii |Costul |Tipul |Data semnarii
|
|(Nr., Tip &| | | anuntului de |contractului/|cofinantarii|si
numele |
|Descriere) | | | licitatie |costul | |castigatorului/|
|(*) | | |___________________|estimativ al | |stadiu(*) |
| | | |Daca |Daca s-a|contractului |Combinata/ |
|
| | | |nu s-a |publicat| |paralela |
|
| | | |publicat | |milioane euro| |
|
| | | |__________|________| | |
|
| | | |Data |Data, | | |
|
| | | |estimativa|nr. MO/ | | |
|
| | | | |Internet| | |
|
|___________|_|_|__________|________|_____________|____________|_______________|
|Semnat | | | | | | | |
|
| | | | | | | | |
|
| | | | | | | | |
|
|_________|_|_|_|__________|________|_____________|____________|_______________|
|In
|_|_|_|__________|________|_____________|____________|_______________|
|pregatire| | | | | | | |
|
| | | | | | | | |
|
| | | | | | | | |
|
|_________|_|_|_|__________|________|_____________|____________|_______________|
(*) Specificati contractul principal.
(*) Indicati daca acordul contractual va fi conform Cartii FIDIC Rosii,
Galbene sau Argintii. Specificati daca licitatia este locala, internationala
sau restransa si justificati procedura in cazul precalificarii.
(*) Pentru contractele aflate in pregatire, oferiti cateva detalii despre
stadiul pregatirii documentelor de licitatie.
Semnificatia coloanei D din tabelul de mai jos este urmatoarea:
D - Diferenta/Cost total
______________________________________________________________________________
| 5. PLANUL DE CHELTUIELI UM: EURO
|
|______________________________________________________________________________|
| Anul | Costul eligibil | Platile | Cheltuieli |Cheltuieli| D
|
| | total | efectuate | viitoare |totale | %
|
| | | | estimative | |
|
|
|___________________|________________|________________|__________|_____|
| |Estimarea|Estimarea|(pana la |(%) |(de la data|(%) |(7)= |(%) |(9)=
|
| |initiala*|acceptata|data |(3)/|raportarii)|(5)/|(3)+
|(7)/|((7)-|
| | |curenta*|raportarii)|(2) | |(2) |(5) |(2) |(2))/|
| | | | | | | | |
|total|
| | | | | | | | | |(2)
|
|
|_________|_________|___________|____|___________|____|_____|____|_____|
| | (1) | (2) | (3) |(4) | (5) |(6) | (7) |(8) |(9)
|
|_______|_________|_________|___________|____|___________|____|_____|____|_____|
|2000 | | | | | | | | |
|
|_______|_________|_________|___________|____|___________|____|_____|____|_____|
|2001 | | | | | | | | |
|
|_______|_________|_________|___________|____|___________|____|_____|____|_____|
|2002 | | | | | | | | |
|
|Trim. 1| | | | | | | | |
|
|_______|
|_________|___________|____|___________|____|_____|____|_____|
|Trim. 2| | | | | | | | |
|
|_______| |_________|___________|____|___________|____|_____|____|_____|
|Trim. 3| | | | | | | | |
|
|_______|
|_________|___________|____|___________|____|_____|____|_____|
|Trim. 4| | | | | | | | |
|
|_______|_________|_________|___________|____|___________|____|_____|____|_____|
|2003 | | | | | | | | |
|
|Trim. 1| | | | | | | | |
|
|_______|
|_________|___________|____|___________|____|_____|____|_____|
|Trim. 2| | | | | | | | |
|
|_______| |_________|___________|____|___________|____|_____|____|_____|
|Trim. 3| | | | | | | | |
|
|_______|
|_________|___________|____|___________|____|_____|____|_____|
|Trim. 4| | | | | | | | |
|
|_______|_________|_________|___________|____|___________|____|_____|____|_____|
|2004 | | | | | | | | |
|
|_______|_________|_________|___________|____|___________|____|_____|____|_____|
|2005 | | | | | | | | |
|
|_______|_________|_________|___________|____|___________|____|_____|____|_____|
|2006 | | | | | | | | |
|
|_______|_________|_________|___________|____|___________|____|_____|____|_____|
|Total | | | | | | | | |
|
|_______|_________|_________|___________|____|___________|____|_____|____|_____|
| _ _
|
| Propuneri de schimbare a Planului Financiar Da |_| Nu |_|
|
| Transmise la CE in data de:
|
| Vor fi transmise la CE in data de: |
| Vor fi prezentate in cadrul Comitetului de Monitorizare (atasati planul si
|
| motivele schimbarii)
|
|______________________________________________________________________________|
* La momentul semnarii Memorandumului de Finantare
* Ultimul Comitet de Monitorizare
______________________________________________________________________________
| 6. FISA INFORMATIVA PRIVIND EXECUTIA FIZICA SI FINANCIARA(*) |
|______________________________________________________________________________|
| Categorii de | Executia fizica
|
| cheltuieli |_______________________________________________________________|
| eligibile(*) | Indicatori |Executia fizica |Executia fizica |Rata
executiei|
| | fizici(*) |de la ultimul |pana la actualul|fizice (%)
|
| | |Comitet de |Comitet de |
|
| | |Monitorizare |Monitorizare |
|
| |______________| | |
|
| | UM |Cantitate| | |
|
|______________|____|_________|________________|________________|______________|
| | | (1) | (2) | (3) | 4=(3)/(1)
|
|______________|____|_________|________________|________________|______________|
|______________|____|_________|________________|________________|______________|
|______________|____|_________|________________|________________|______________|
|______________|____|_________|________________|________________|______________|
|______________|____|_________|________________|________________|______________|
|______________|____|_________|________________|________________|______________|
|TOTAL | | | | |
|
|______________|____|_________|________________|________________|______________|
| (*) se va acoperi 100% din costul eligibil.
|
|______________________________________________________________________________|
______________________________________________________________________________
| 6. FISA INFORMATIVA PRIVIND EXECUTIA FIZICA SI FINANCIARA(*)
|
|______________________________________________________________________________|
| Categorii de | Executia financiara
|
| cheltuieli
|_______________________________________________________________|
| eligibile(*) | Indicatori |Cheltuieli de |Cheltuieli |Rata |Progres
|
| | financiari |la ultimul |pana la |executiei |fizic
|
| | |Comitet de |actualul |financiare|
|
| | |Monitorizare |Comitet de |(5) |
|
| |______________| |Monitorizare| |
|
| |Costul |(%) | | | |
|
| |eligibil |din | | | |
|
| |estimat |cost| | | |
|
| |(euro) | | | | |
|
|______________|_________|____|______________|____________|__________|_________|
| | (5) | (6)| (7) | (8) | 9=8/5 |10=4*6/
|
| | | | | | |100
|
|______________|_________|____|______________|____________|__________|_________|
|______________|_________|____|______________|____________|__________|_________|
|______________|_________|____|______________|____________|__________|_________|
|______________|_________|____|______________|____________|__________|_________|
|______________|_________|____|______________|____________|__________|_________|
|______________|_________|____|______________|____________|__________|_________|
|______________|_________|____|______________|____________|__________|_________|
|TOTAL | | | | |Progres |Progres
|
| | | | | |financiar |fizic
|
| | | | | |total |total
|
|______________|_________|____|______________|____________|__________|_________|
| (*) se va acoperi 100% din costul eligibil.
|
|______________________________________________________________________________|
______________________________________________________________________________
| 7. CAUZA DIFERENTELOR (DACA EXISTA) DINTRE EXECUTIA FIZICA SI CEA FINANCIARA
|
| EXPLICATII PRIVIND INTARZIERILE (DACA EXISTA)
|
|______________________________________________________________________________|
|
|
|______________________________________________________________________________|
______________________________________________________________________________
| 8. PROBLEME TEHNICE, FINANCIARE SAU LEGALE (ANEXA NR. III.1 LA MEMORANDUMUL
|
| DE FINANTARE) |
|______________________________________________________________________________|
| Se va face referire la orice problema aparuta in implementarea masurii,
|
| incluzand, ca punct de plecare, planul de finantare original si se va
explica|
| ce actiuni au fost intreprinse pentru a fi corectate.
|
| Se va face referire la orice suspendare, corectie financiara si/sau
|
| neregularitate.
|
|______________________________________________________________________________|
______________________________________________________________________________
| 9. OBSERVATII SI RECOMANDARI ALE AUTORITATILOR DE INSPECTIE NATIONALE SI/SAU
|
| COMUNITARE (ANEXA NR. III.1 LA MEMORANDUMUL DE FINANTARE)
|
|______________________________________________________________________________|
| Se va prezenta, pe scurt, observatiile sau recomandarile, daca exista, (cu
|
| referire la sursa) si se va declara modul prin care s-a raspuns la acestea.
|
|______________________________________________________________________________|
______________________________________________________________________________
| 10. MASURI ADOPTATE PENTRU PROMOVAREA ASISTENTEI COMUNITARE (ANEXA NR. III.6
|
| LA MEMORANDUMUL DE FINANTARE)
|
|______________________________________________________________________________|
| _ _
|
| Panouri ridicate la locul executiei? Da |_| Nu |_|
|
| Mijloacele de comunicare utilizate pentru informarea publicului despre
|
| masura:
|
| _ _ _
|
| Presa |_| Televiziune |_| Radio |_|
|
| _
|
| Alte mijloace audio-vizuale |_|
|
| Tipul documentatiei tiparite aflata la dispozitia publicului:
|
|______________________________________________________________________________|
______________________________________________________________________________
| 11. DATA PREVAZUTA PENTRU FINALIZARE
|
|______________________________________________________________________________|
| In memorandumul de finantare initial (data finala initial stabilita):
|
| In memorandumul de finantare curent (data finala in memorandumul de
|
| finantare de modificat):
|
| Data prevazuta pentru finalizare: _
|
| Modificarea datei va fi propusa in comitetul de monitorizare: Da |_|
|
| _
|
| Nu |_|
|
|______________________________________________________________________________|
ANEXA 3.3.c
Model pentru solicitarea de modificari
______________________________________________________________________________
| PROPUNEREA DE MODIFICARE ISPA
|
|______________________________________________________________________________|
Autoritatea Responsabila cu implementarea:
______________________________________________________________________________
| 1. IDENTIFICAREA MASURII
|
|______________________________________________________________________________|
| Denumirea masurii: |
| Autoritatea responsabila cu implementarea:
|
| Codul masurii ISPA: Data:
|
| Rata finantarii ISPA: |
|______________________________________________________________________________|
______________________________________________________________________________
| 2. SCHIMBAREA DATEI DE FINALIZARE A MASURII
|
|______________________________________________________________________________|
| Data curenta: Data propusa spre finalizare:
|
|______________________________________________________________________________|
______________________________________________________________________________
| 3. SCHIMBARI PROPUSE IN PLANUL DE FINANTARE(*) euro
|
|______________________________________________________________________________|
| |Cheltuieli eligibile totale |Cheltuieli eligibile efectuate
|
| |conform memorandumului de finantare |sau previziuni pentru
|
| |in vigoare |cheltuielile totale
|
|_______|____________________________________|_________________________________|
| 2000 | |
|
|_______|____________________________________|_________________________________|
| 2001 | | |
|_______|____________________________________|_________________________________|
| 2002 | |
|
|_______|____________________________________|_________________________________|
| 2003 | |
|
|_______|____________________________________|_________________________________|
| 2004 | |
|
|_______|____________________________________|_________________________________|
| 2005 | |
|
|_______|____________________________________|_________________________________|
| Dupa | |
|
| 2006 | |
|
|_______|____________________________________|_________________________________|
| Total | |
|
|_______|____________________________________|_________________________________|
| _
|
| Solicitare de crestere a asistentei |_|
|
| _
|
| Suma solicitata ca si crestere - daca este cazul (euro) |_|
|
|______________________________________________________________________________|
(*) de anexat planul de finantare modificat
______________________________________________________________________________
| 4. MODIFICARI IN COSTURILE ELIGIBILE ALE MASURII euro
|
|______________________________________________________________________________|
| Categoria de | Costuri totale | Modificarea | Costuri totale
|
| cheltuieli(*) | eligibile curente | solicitata | eligibile propuse
|
|________________________|___________________|_____________|___________________|
| Proiectare | | |
|
|________________________|___________________|_____________|___________________|
| Organizare de santier | | |
|
|________________________|___________________|_____________|___________________|
| Lucrari | | |
|
|________________________|___________________|_____________|___________________|
| Utilaje si echipamente | | |
|
|________________________|___________________|_____________|___________________|
| Asistenta tehnica | | | |
|________________________|___________________|_____________|___________________|
| Supervizare | | |
|
|________________________|___________________|_____________|___________________|
| Altele (specificari) | | |
|
|________________________|___________________|_____________|___________________|
| Total | | |
|
|________________________|___________________|_____________|___________________|
(*) Categoriile prezentate sunt exemple care pot fi ajustate in vederea
reflectarii stadiului real al proiectului. Este de dorit o defalcare pe
contract.
______________________________________________________________________________
| 5. MODIFICARI ALE INDICATORILOR FIZICI
|
|______________________________________________________________________________|
| Tipul lucrarii | Unitate | Data estimata | Propuneri
|
| | | pentru finalizare |
|
|______________________|________________|_____________________|________________|
|______________________|________________|_____________________|________________|
|______________________|________________|_____________________|________________|
|______________________|________________|_____________________|________________|
|______________________|________________|_____________________|________________|
|______________________|________________|_____________________|________________|
______________________________________________________________________________
| 6. MODIFICARI ALE CARACTERISTICILOR MASURII
|
|______________________________________________________________________________|
| A se detalia.
|
|______________________________________________________________________________|
______________________________________________________________________________
| 7. MOTIVE PENTRU MODIFICARILE PROPUSE
|
|______________________________________________________________________________|
| A se detalia. |
|______________________________________________________________________________|
Propunerea de modificare:
Data inaintarii solicitarii de modificare:
Semnatura coordonatorului national ISPA:
ANEXA 3.4
Acord privind cerintele minime de control financiar aplicabile masurilor
finantate prin ISPA
Sectiunea 1
Acordul privind cerintele minime pentru controlul financiar aplicabil
masurilor finantate prin ISPA, denumit in continuare CMCF, se aplica asistentei
financiare furnizate in baza prezentului memorandum de finantare si sunt
implementate de catre administratia tarii beneficiare.
Sectiunea a 2-a
(1) Sistemele de control si management ale tarii beneficiare trebuie:
(a) sa asigure implementarea corespunzatoare a asistentei in concordanta cu
obiectivele managementului financiar adecvat;
(b) sa furnizeze o certificare corespunzatoare a validitatii solicitarilor
pentru platile intermediare si plata finala, bazata pe cheltuielile efectuate;
(c) sa furnizeze un sistem de audit corespunzator;
(d) sa specifice institutiile si responsabilitatile si, in particular,
controlul efectuat la diferite nivele pentru a asigura validitatea
certificarii;
(e) sa faciliteze identificarea posibilelor puncte slabe sau riscuri ce pot
aparea in executarea actiunilor si a proiectelor;
(f) sa stabileasca masurile corective necesare pentru eliminarea punctelor
slabe, riscurilor sau neregulilor identificate pe parcursul executiei proiectului,
in particular in ceea ce priveste managementul financiar.
(2) Pentru atingerea obiectivelor CMCF un sistem de audit corespunzator
este cel care indeplineste cerintele mentionate in apendicele A.
Sectiunea a 3-a
(1) Tarile beneficiare trebuie sa organizeze controale periodice sau finale
ale masurilor si proiectelor, denumite in continuare controale, efectuate in
particular pentru:
(a) a verifica eficienta sistemelor de management si control in vigoare;
(b) a verifica selectiv, pe baza analizei riscului, declaratiile de
cheltuieli de la diferitele nivele implicate.
(2) Tarile beneficiare trebuie sa organizeze o distributie egala a
controalelor pe parcursul perioadei in cauza.
(3) La selectia masurilor si proiectelor ce vor face obiectul controalelor
se va avea in vedere:
(a) controlul unui esalon reprezentativ de proiecte in ceea ce priveste
tipul si marimea lor;
(b) factorii de risc identificati de controalele nationale sau ale
Comunitatii;
(c) concentrarea proiectelor sub tutela unor autoritati de implementare sau
beneficiari finali, astfel incat principalele autoritati de implementare si
beneficiarii finali sa fie subiectul aceluiasi tip de control inainte de
finalizarea fiecarui proiect.
Sectiunea a 4-a
Pe parcursul controalelor, tarile beneficiare trebuie sa urmareasca
verificarea urmatoarelor:
(a) aplicarea practica si eficacitatea sistemelor de management si control;
(b) corespondenta intre inregistrari si documentele justificative la
nivelul beneficiarului final si al autoritatilor intermediare, pentru un numar
adecvat de documente contabile;
(c) existenta unui sistem de audit adecvat;
(d) natura si calendarul cheltuielilor relevante (angajamente si plati)
pentru un numar adecvat de cheltuieli, corespunzator cerintelor Comunitatii, in
ceea ce priveste caracteristicile fizice aprobate ale proiectului si ale
lucrarilor executate;
(e) utilizarea proiectului este in concordanta cu cea descrisa in
solicitarea de cofinantare din partea Comunitatii;
(f) contributiile financiare sunt in limitele stipulate in memorandumul de
finantare si sunt platite beneficiarului final fara nici un fel de reducere sau
intarziere nejustificata;
(g) a fost facuta disponibila cofinantarea nationala corespunzatoare;
(h) masurile cofinantate au fost implementate in concordanta cu prevederile
memorandumului de finantare corespunzator masurii finantate.
Sectiunea a 5-a
Controalele trebuie sa stabileasca daca anumite probleme aparute au un caracter
sistematic sau prezinta un risc pentru altii; trebuie, de asemenea, sa
identifice cauzele unor astfel de situatii, orice examinari ulterioare care
sunt necesare si actiunile corective si preventive care sunt necesare.
Sectiunea a 6-a
Fiecare tara beneficiara si Comisia trebuie sa se consulte cel putin o data
pe an in vederea coordonarii programelor de control pentru a se putea maximiza
efectele benefice ale tuturor resurselor alocate pentru control la nivel
national si Comunitar. Aceste consultari trebuie sa se refere la tehnicile de
analiza a riscului ce vor fi aplicate si trebuie sa tina cont de controalele
recente, rapoartele si comunicarile autoritatilor nationale, ale Comisiei si
Curtii Europene de Conturi.
Sectiunea a 7-a
(1) Tarile beneficiare trebuie sa asigure investigarea si solutionarea
corespunzatoare a neregulilor evidente raportate in urma controalelor nationale
sau comunitare.
(2) Daca o neregula evidenta nu a fost solutionata in mod corespunzator in
termen de sase luni din momentul in care a fost raportata autoritatii de
implementare in cauza, tara beneficiara trebuie sa informeze Comisia, in cazul
in care nu a informat-o in conditiile prevazute in anexa nr. III.5.
(3) Pentru paragrafele (1) si (2), "solutionat corespunzator"
inseamna prezentarea de dovezi suficiente, care sa demonstreze ca neregula nu a
existat sau a fost corectata, de catre beneficiarul final sau de catre
autoritatea de implementare in fata persoanei sau a organizatiei adecvate,
responsabila pentru control in tara beneficiara.
Daca o anumita neregula are un caracter sistematic, "solutionat
corespunzator" inseamna adoptarea pasilor necesari pentru corectarea
cazurilor care nu au fost identificate in mod individual in cadrul
controalelor, pentru a se preveni repetarea lor.
(4) Dovezile la care se face referire in paragraful (3) pot consta in copii
ale inregistrarilor contabile si documentelor relevante sau orice alt document
necesar.
Sectiunea a 8-a
(1) Tara beneficiara va prezenta Comisiei o declaratie elaborata de catre o
persoana sau organizatie independenta de serviciul de implementare, al carei
model indicativ este descris in apendicele B, nu mai tarziu de data solicitarii
platii finale referitoare la masura finantata. Declaratia va cuprinde
concluziile controalelor efectuate in anii precedenti si va furniza concluzii
referitoare la validitatea solicitarii efectuarii platii finale, a legalitatii
si regularitatii operatiunilor, cu evidentierea declaratiei finale privind
cheltuielile.
(2) In cazul in care exista puncte slabe importante in ceea ce priveste
managementul si controlul, sau frecventa ridicata a neregulilor inregistrate nu
permite furnizarea unei asigurari de ansamblu pentru validitatea solicitarii
efectuarii platii finale, declaratia trebuie sa se refere la aceste
circumstante si sa furnizeze o evaluare a dimensiunii problemelor si a
impactului financiar.
In asemenea cazuri Comisia poate solicita efectuarea unui control in
vederea identificarii si rectificarii neregulilor intr-o perioada specificata
de timp.
Sectiunea a 9-a
Tarile beneficiare vor informa Comisia pana la data de 30 iunie a fiecarui
an, iar pentru prima oara pana la data de 30 iunie 2002 cel tarziu in ceea ce
priveste aplicarea CMCF in anul calendaristic precedent, cu referire speciala
la cerintele sectiunii a 2-a si incluzand orice completari sau actualizari
necesare ale descrierii sistemelor de management si control, cerute in
sectiunea a IX-a din anexa nr. III.1.
Sectiunea a 10-a
Comisia si tara beneficiara trebuie sa lucreze impreuna pentru a se asigura
ca obiectivele acestui acord sunt indeplinite in cadrul aranjamentelor
administrative din fiecare tara beneficiara.
Sectiunea a 11-a
(1) Persoanele si organizatiile responsabile pentru implementarea
operatiunilor cofinantate de catre Comunitate trebuie sa se asigure ca toate
documentele si evidentele contabile necesare pentru control sunt furnizate
oficialilor responsabili de efectuarea controlului sau persoanelor imputernicite
pentru aceasta.
(2) Oficialii responsabili de efectuarea controlului sau persoanele
imputernicite pentru aceasta pot solicita sa le fie furnizate extrase sau copii
ale documentelor sau evidentelor contabile mentionate in paragraful (1).
Sectiunea a 12-a
Informatiile colectate pe parcursul controalelor trebuie sa fie protejate
de secretul profesional, in concordanta cu prevederile relevante ale
legislatiei nationale si Comunitare. Aceste informatii nu pot fi comunicate
altor persoane decat celor care, conform atributiilor lor in cadrul tarii
beneficiare sau in cadrul institutiilor Comunitare, trebuie sa intre in posesia
acestora pentru indeplinirea atributiilor respective.
Sectiunea a 13-a
Oficialii Comisiei Europene trebuie sa aiba acces la toate documentele
elaborate in scopul efectuarii controlului in cadrul CMCF sau la cele
referitoare la controale deja efectuate, inclusiv la informatiile stocate in
sistemele de procesare a datelor.
Sectiunea a 14-a
Prevederile acestui acord nu impiedica tarile beneficiare sa aplice
procedurile nationale de control mai riguroase decat cele descrise aici.
Apendicele A
DESCRIEREA SUCCINTA A CERINTELOR REFERITOARE LA INFORMATIILE NECESARE
PENTRU UN SISTEM DE AUDIT CORESPUNZATOR
Un sistem de audit corespunzator, descris in sectiunea a 2-a (c), este
indeplinit pentru o anumita forma de asistenta cand:
(1) Evidentele contabile tinute la nivelul de management corespunzator
furnizeaza informatii detaliate despre platile facute beneficiarilor finali
pentru fiecare proiect cofinantat, inclusiv data inregistrarii contabile, suma
fiecarei cheltuieli, identificarea documentului justificativ, data si metoda de
plata; inregistrarile vor fi sustinute de documentele justificative necesare
(de exemplu facturi).
(2) In cazul cheltuielilor care au doar partial legatura cu operatiunile
cofinantate de catre Comunitate, exista justificari suficiente care sa
demonstreze corectitudinea alocarii sumelor intre cele cofinantate de catre Comunitate
si celelalte operatii. Justificari similare exista de asemenea pentru toate
tipurile de cheltuieli, care sunt recunoscute ca eligibile ca si valoare sau in
raport cu celelalte costuri.
(3) Planurile tehnice si financiare ale proiectelor, rapoartele de progres,
documentele privind aprobarea grantului, procedurile de licitatie si
contractare etc. sunt pastrate disponibile la nivelul de management adecvat.
(4) La raportarea platilor catre o autoritate intermediara, informatiile
mentionate in paragraful (1) sunt incluse intr-o declaratie de cheltuieli
detaliata, care precizeaza, pentru fiecare proiect cofinantat de Comunitate,
fiecare cheltuiala individuala, in vederea intocmirii sumei totale certificate.
Aceste declaratii detaliate de cheltuieli constituie documentele de baza pentru
inregistrarile contabile ale autoritatilor intermediare.
(5) Autoritatile intermediare vor tine inregistrari contabile pentru
fiecare proiect in parte si pentru sumele cheltuielilor certificare de fiecare
data de catre beneficiarii finali. La raportarea catre ofiterul mentionat in
paragraful (9) din sectiunea a III-a din anexa nr. III, autoritatile
intermediare vor prezenta o lista a proiectelor aprobate in cadrul fiecarei
forme de asistenta, impreuna cu informatiile pentru fiecare proiect in parte
cuprinzand cel putin o identificare completa a proiectului si beneficiarului
final, data aprobarii asistentei financiare nerambursabile, sumele alocate si
platite, perioada acoperita de cheltuieli si suma cheltuielilor pe masuri si
subprograme. Aceste informatii constituie documentatia justificativa a
inregistrarilor contabile facute de autoritatile desemnate si baza pentru
pregatirea declaratiilor de cheltuieli care vor fi prezentate Comisiei.
(6) In cazul in care beneficiarii finali raporteaza direct autoritatii
desemnate, declaratiile detaliate de cheltuieli, mentionate in paragraful (4),
constituie documentatia justificativa pentru inregistrarile contabile ale
autoritatii desemnate, care este responsabila pentru intocmirea listei de
proiecte mentionata in paragraful (5).
(7) In cazurile in care una sau mai multe autoritati intermediare intervin
intre beneficiarul final si autoritatile desemnate, fiecare autoritate
intermediara solicita, pentru aria sa de responsabilitate, declaratii detaliate
ale sumelor cheltuite procesate la un nivel inferior, pentru a fi folosite ca
documentatie justificativa pentru propriile inregistrari contabile, din care va
raporta mai sus un rezumat al sumelor cheltuite pentru fiecare proiect in
parte.
(8) In cazul unor alte moduri de organizare a procedurilor de management si
de informare, inclusiv transferurile computerizate de date, toate autoritatile
implicate vor obtine suficiente informatii de la nivelul inferior pentru a-si
justifica propriile inregistrari contabile si sumele raportate la nivel
superior, asigurand in acest fel un sistem de audit corespunzator a rezumatelor
sumelor raportate Comisiei pentru fiecare cheltuiala si pentru documentele
justificative la nivelul beneficiarului final.
Apendicele B
MODEL INDICATIV AL DECLARATIEI CARE TREBUIE ATASATA LA CEREREA FINALA DE
PLATA
Catre Comisia Europeana
Directoratul General
REGIO
Subiect: <Masura finantata prin ISPA numarul si localizarea>
(1) Subsemnatul, ..................... (se specifica numele, functia si
serviciul), am examinat declaratia finala de plata pentru ..................
(se indica masura finantata prin ISPA si perioada acoperita) impreuna cu
cererea catre Comisie pentru plata sumelor provenite din asistenta comunitara.
SCOPUL CONTROLULUI
(2) Am condus controlul in concordanta cu prevederile CMCF, am planificat
si executat controlul in vederea obtinerii unei asigurari rezonabile ca
declaratia finala de cheltuieli si solicitarea de plata a sumelor provenite din
asistenta comunitara nu contin declaratii false
................................
(Se descriu pe scurt etapele practice de executare a controlului).
OBSERVATII
(3) Scopul controlului a fost ingradit de urmatoarele:
(a) ..................................................
(b) ..................................................
(c) .................................................. etc.
(Se vor indica limitarile controlului, de exemplu probleme sistemice,
deficiente de management, lipsa unui audit constant, lipsa documentatiei
ajutatoare, cazurile aflate in proceduri legale etc.; se va estima suma
cheltuielilor afectate de aceste limitari si ajutorul Comunitar corespunzator
acestora).
(4) Controlul, impreuna cu concluziile oricarui alt control national sau
din partea Comunitatii la care am avut acces, au dezvaluit o frecventa
joasa/ridicata (se va indica corespunzator; daca este ridicata se va explica) a
erorilor/neregulilor. Toate erorile/neregulile au fost rezolvate satisfacator
de catre autoritatile de management si nu par sa afecteze suma provenita din
asistenta comunitara, cu urmatoarele exceptii:
(a) ..................................................
(b) ..................................................
(c) .................................................. etc.
(Se indica erorile/neregulile care nu au fost rezolvate corespunzator, si
pentru fiecare caz, posibilul caracter sistemic al acestora si extinderea
problemelor si marimea sumelor provenite din asistenta comunitara care par sa
fie afectate de acestea).
CONCLUZII
In cazul in care nu exista limitari ale controlului, iar frecventa erorilor
depistate este redusa si toate problemele au fost rezolvate in mod satisfacator:
(5) (a) In urma controlului si a concluziilor oricarui control national sau
din partea Comunitatii, la care am avut acces, opinia mea este ca declaratia
finala de cheltuieli prezinta corect, in toate aspectele materiale,
cheltuielile facute in concordanta cu reglementarile si prevederile
programului, si solicitarea facuta Comisiei pentru plata sumelor provenite din
asistenta comunitara pare sa fie valida.
In cazul in care exista unele limitari ale controlului, dar frecventa
erorilor nu este ridicata, sau daca exista probleme care nu au fost rezolvate
satisfacator:
(b) Cu exceptia problemelor la care s-a facut referire la punctul (3) si
(sau) erorile/neregulile care par ca nu au fost rezolvate in mod satisfacator
si la care s-a facut referire la punctul (4), opinia mea, bazata pe controlul
efectuat si pe concluziile oricarui control national sau din partea Comunitatii
la care am avut acces, este ca declaratia finala de cheltuieli prezinta corect,
in toate aspectele materiale, cheltuielile facute in concordanta cu
reglementarile si prevederile programului, si solicitarea facuta Comisiei
pentru plata sumelor provenite din asistenta comunitara pare sa fie valida.
In cazul in care exista unele limitari majore ale controlului sau daca
frecventa erorilor depistate este ridicata, chiar daca erorile/neregulile au
fost rezolvate in mod satisfacator:
(c) Din cauza problemelor la care am facut referire la punctul (3) si (sau)
a frecventei ridicate a erorilor mentionate la punctul 4, nu sunt in pozitia de
a exprima o opinie asupra declaratiei finale de cheltuieli si asupra
solicitarii facute Comisiei pentru plata sumelor provenite din asistenta
comunitara.
ANEXA 3.5
Acord cu privire la nereguli si la recuperarea sumelor incasate eronat prin
ISPA
Sectiunea 1
Acest acord nu trebuie sa afecteze aplicarea in tara beneficiara a
regulilor referitoare la procedurile penale sau cooperarea judiciara dintre
tarile beneficiare ori dintre Comisie si tarile beneficiare cu privire la
problemele penale.
Sectiunea a 2-a
(1) Tarile beneficiare trebuie sa comunice Comisiei in termen de 3 luni de
la data intrarii in vigoare a memorandumului de finantare:
- prevederile stabilite de lege, reglementarile sau actiunile
administrative pentru aplicarea masurilor finantate prin ISPA;
- lista cuprinzand autoritatile si organismele responsabile cu aplicarea
masurii, principalele prevederi referitoare la rolul si functionarea acestor
autoritati si organisme si la procedurile pentru aplicarea carora sunt
responsabile.
(2) Tarile beneficiare trebuie sa comunice imediat Comisiei orice
amendamente la informatiile furnizate prin indeplinirea cerintelor paragrafului
(1).
(3) Comisia trebuie sa studieze comunicarile facute de tarile beneficiare
si trebuie sa le informeze asupra concluziilor rezultate. Aceasta trebuie sa
ramana in contact cu tarile beneficiare atat timp cat este necesar pentru
indeplinirea prevederilor acestei sectiuni.
Sectiunea a 3-a
"Neregula" inseamna orice incalcare a prevederilor memorandumului
de finantare rezultand dintr-o actiune sau omisiune a unui operator economic,
care are sau a avut ca efect prejudicierea bugetului general al Comunitatii
si/sau a legilor nationale relevante sau o grupa de cheltuiala nejustificata.
Sectiunea a 4-a
(1) In timpul celor 2 luni dupa sfarsitul fiecarui trimestru, tarile
beneficiare trebuie sa raporteze Comisiei, Oficiului European Antifrauda orice
nereguli care au fost subiectul initierii unor investigatii administrative sau
judiciare.
Pentru aceasta trebuie, pe cat posibil, sa dea detalii privind:
- detalii privind masura finantata prin ISPA;
- prevederile care au fost incalcate, natura si suma cheltuielilor; in
cazurile in care nu s-a efectuat nici o plata, sumele care ar fi fost gresit
platite daca nu s-ar fi descoperit neregulile, cu exceptia cazurilor cand
eroarea sau neglijenta este descoperita inaintea platii si nu conduce la
pedepse administrative sau judiciare;
- suma totala si distributia acesteia intre diferitele surse de finantare;
- perioada in care, sau momentul in care, neregula a fost comisa;
- practicile folosite pentru comiterea neregulii;
- felul in care a fost descoperita neregula;
- autoritatile nationale sau organismele care au intocmit raportul oficial
cu privire la nereguli;
- consecintele financiare, suspendarea, daca este cazul, a platilor si
posibilitatile de recuperate;
- data si sursa primei informatii care a dus la suspiciunea ca se comite o
neregula, data la care a fost intocmit raportul oficial privind neregula, si
unde este cazul, tara beneficiara si tertele tari implicate;
- identitatea oricaror persoane fizice sau juridice implicate, exceptand
cazurile in care asemenea informatii nu au relevanta in combaterea neregulilor
din cauza caracterului neregulilor in cauza.
(2) Daca unele dintre informatiile mentionate la paragraful (1), si in
particular, cele care privesc practicile folosite in comiterea neregulilor si
maniera in care acestea au fost descoperite nu sunt disponibile, tarile
beneficiare trebuie, pe cat posibil, sa furnizeze informatiile lipsa atunci
cand inainteaza Comisiei urmatoarele rapoarte trimestriale privind neregulile.
(3) Daca reglementarile nationale prevad confidentialitatea
investigatiilor, comunicarea informatiilor trebuie sa fie subiectul unei
autorizari din partea unei instante judecatoresti competente.
Sectiunea a 5-a
Fiecare tara beneficiara trebuie sa raporteze Comisiei si, daca este
necesar, statelor membre implicate, orice nereguli descoperite sau presupuse ca
au existat, atunci cand exista temerea ca:
- acestea pot avea foarte rapid repercusiuni in afara teritoriului sau:
si/sau
- arata ca "mal praxix" a fost implicat (folosit).
Sectiunea a 6-a
In timpul celor 2 luni dupa sfarsitul fiecarui trimestru, tarile
beneficiare trebuie sa informeze Comisia, cu referire la orice alt raport
anterior intocmit sub sectiunea a 4-a, despre procedurile instituite ca urmare
a neregulilor notificate anterior si a schimbarilor importante care rezulta din
aceasta, incluzand:
- sumele care au fost sau se asteapta sa fie recuperate;
- masurile interimare luate de tara beneficiara pentru asigurarea
recuperarii sumelor platite gresit;
- procedurile judiciare sau administrative instituite in vederea
recuperarii sumelor gresit platite si pentru impunerea sanctiunilor;
- motivele in cazul suspendarii procedurilor de recuperare; pe cat posibil,
Comisia trebuie notificata inainte de luarea deciziei;
- orice suspendari ale acuzarilor judiciare.
Tarile beneficiare trebuie sa notifice Comisiei deciziile administrative
sau judiciare ori principalele motive privind suspendarea acestor proceduri.
Sectiunea a 7-a
Daca nu exista nereguli de raportat in perioada de referinta, tarile
beneficiare trebuie sa informeze Comisia despre acest lucru in aceeasi limita
de timp stabilita in paragraful (1) din sectiunea a 4-a.
Sectiunea a 8-a
Atunci cand autoritatile competente din tara beneficiara decid, la cererea
expresa a Comisiei, sa initieze sau sa continue procedurile legale in vederea
recuperarii sumelor gresit platite, Comisia poate sa decida sa ramburseze tarii
beneficiare, total sau partial, costurile legale si costurile care decurg direct
din procedurile legale, la prezentarea probelor documentare, chiar daca
procedurile nu au avut succes.
Sectiunea a 9-a
(1) Comisia trebuie sa pastreze contacte corespunzatoare cu tara
beneficiara in scopul suplimentarii informatiilor furnizate despre neregulile
la care se face referire in sectiunea a 4-a, despre procedurile mentionate in
sectiunea a 6-a si, in particular, despre posibilitatea de recuperare.
(2) Independent de contactele mentionate in paragraful (1), Comisia trebuie
sa informeze tarile beneficiare atunci cand natura neregulii este de asemenea
maniera incat sugereaza ca practici similare sau identice pot aparea in alte
tari beneficiare.
(3) Comisia trebuie sa organizeze pentru reprezentantii tarilor beneficiare
intalniri de informare la nivelul Comunitatii, pentru a examina impreuna cu
acestia informatiile obtinute conform sectiunilor 4, 5 si 6 si paragrafului (1)
din aceasta sectiune, in special cu privire la invatamintele care trebuie trase
in viitor referitoare la nereguli, la masurile de prevenire si la procedurile
legale.
(4) La cererea unei tari beneficiare sau a Comisiei, tarile beneficiare si
Comisia trebuie sa se consulte in scopul eliminarii oricarui aspect ce
prejudiciaza interesele Comisiei, care devine evidenta in timpul indeplinirii
prevederilor in vigoare.
Sectiunea a 10-a
Comisia trebuie sa informeze cu regularitate tarile beneficiare, in cadrul
conventiei de prevenire a fraudelor, despre ordinul de marime al fondurilor
implicate in neregulile care au fost descoperite si despre categoriile de
nereguli, impartite pe tipuri si pe sume (valoric).
Sectiunea a 11-a
(1) Tarile beneficiare si Comisia trebuie sa ia toate masurile de precautie
necesare pentru a se asigura ca informatiile pe care le schimba raman
confidentiale.
(2) Informatiile la care se face referire in acest acord nu pot fi trimise
in particular altor persoane decat celor din tarile beneficiare sau din cadrul
institutiilor comunitare care au, conform atributiilor lor, acces la acestea,
decat daca tarile beneficiare care le furnizeaza au specificat in mod expres
aceasta.
(3) Numele persoanelor fizice sau juridice pot fi dezvaluite altor tari
beneficiare sau institutii comunitare numai daca aceasta este necesara pentru
prevenirea sau pedepsirea unei nereguli sau pentru a stabili daca o presupusa
neregula a avut loc.
(4) Informatiile comunicate sau obtinute in orice mod, potrivit acestui
acord, vor fi supuse confidentialitatii profesionale si vor fi protejate in
acelasi mod in care informatii similare sunt protejate de legislatia nationala
a tarilor beneficiare care le primesc si de catre prevederile corespondente
aplicabile institutiilor Comunitatii.
In plus, aceste informatii nu pot fi folosite in alt scop decat cel
prevazut in prezentul acord, decat daca autoritatile care le-au furnizat si-au
dat acordul expres, si cu conditia ca prevederile in vigoare in tarile
beneficiare in care se gaseste autoritatea receptoare sa nu interzica asemenea
comunicare sau folosire.
(5) Paragrafele de la (1) la (4) nu impiedica folosirea, in orice actiune
legala sau procedura instituita ulterior pentru neconcordanta cu regulile
Comunitatii in domeniul asistentei de preaderare, a informatiilor obtinute
conform acestui acord. Autoritatea competenta din tarile beneficiare care a
furnizat aceste informatii trebuie informata dinainte despre asemenea folosire.
(6) Cand o tara beneficiara notifica Comisia ca o persoana fizica sau
juridica, al carui nume a fost comunicat Comisiei conform prezentului acord, in
urma anchetei ulterioare, se dovedeste ca nu a fost implicata in nici o
neregula, Comisia trebuie in continuare sa-i informeze pe toti aceia carora
le-a dezvaluit numele, conform prezentului acord, asupra acelui fapt. Aceste
asemenea persoane nu trebuie, dupa aceea, sa mai fie tratate, in virtutea
notificarilor anterioare, ca persoane implicate in neregula in vedere.
Sectiunea a 12-a
Sumele recuperate trebuie distribuite intre tarile beneficiare si Comisie
in conformitate cu ratele de cofinantare, proportional cu cheltuielile deja
facute de acestea.
Sectiunea a 13-a
Verificarile si inspectiile pe loc efectuate pentru protejarea intereselor
financiare ale Comunitatii impotriva neregulilor, astfel cum sunt definite in
sectiunea a 3-a, trebuie pregatite si conduse de catre Comisie in stransa
cooperare cu autoritatile competente din tarile beneficiare, care vor fi
notificate in timp util despre obiectul si scopul verificarilor si al
inspectiilor mentionate in aceasta anexa, astfel incat autoritatile sa poata
acorda tot sprijinul necesar. In acest scop, oficialii tarii beneficiare
implicate pot participa la verificarile si inspectiile pe loc.
In plus, daca tara beneficiara implicata doreste, verificarile si inspectiile
pe loc pot fi efectuate impreuna de catre Comisie si autoritatile competente
ale tarii beneficiare.
Sectiunea a 14-a
Verificarile si inspectiile pe loc trebuie efectuate de catre Comisie
asupra operatorilor economici, respectiv asupra persoanelor fizice sau
juridice, sau la alte organisme nationale carora le este atribuita putere
legala, daca exista motive sa se creada ca au fost comise nereguli.
Pentru a se facilita efectuarea de catre Comisie a acestor verificari si
inspectii, operatorilor economici trebuie sa le fie solicitata o garantie a
accesului la sediul, terenul, mijloacele de transport sau alte domenii,
folosite in scopuri de afaceri.
Cand este strict necesar sa se stabileasca unde si daca neregulile exista,
Comisia poate efectua verificari si inspectii la alti operatori economici
implicati, pentru a avea acces la informatiile pertinente detinute de acestia
despre faptele care fac subiectul verificarilor si inspectiilor pe loc.
Sectiunea a 15-a
(1) Verificarile si inspectiile pe loc trebuie efectuate in baza
responsabilitatii si autoritatii Comisiei de catre oficialii sau alti angajati
ai acesteia, imputerniciti corespunzator in baza regulamentelor relevante ale
Comisiei si denumiti in continuare "inspectorii Comisiei". Persoanele
puse la dispozitia Comisiei de catre tara beneficiara ca experti nationali
secondanti, pot asista la aceste verificari si inspectii.
Inspectorii Comisiei isi vor exercita puterea pe baza unei autorizatii care
le atesta identitatea si pozitia, impreuna cu un document care sa indice
subiectul si scopul verificarii si inspectiei pe loc.
Conform legii Comunitare aplicabile, este necesar ca ei sa corespunda
regulilor de procedura stabilite de legile tarii beneficiare implicate.
(2) Sub rezerva intelegerii cu tara beneficiara, Comisia poate cere
asistenta oficialilor din tarile beneficiare ca observatori si poate apela la
alte organisme care activeaza sub responsabilitatea sa, sa acorde asistenta
tehnica.
Comisia trebuie sa se asigure ca toti sus-mentionatii oficiali si organisme
prezinta toate garantiile cu privire la competenta tehnica, independenta si
respectarea secretului profesional.
Sectiunea a 16-a
(1) Inspectorii Comisiei trebuie sa aiba acces, in aceleasi conditii cu inspectorii
administratiei nationale si in conformitate cu legislatia nationala, la toate
informatiile si documentatiile despre operatiile implicate, care sunt necesare
pentru desfasurarea corespunzatoare a inspectiilor pe loc.
Acestia se pot folosi de toate facilitatile de inspectie ca si inspectorii
administratiei nationale si pot copia in particular documentele relevante.
Verificarile si inspectiile pe loc pot privi, in particular:
- registre si documente profesionale cum ar fi facturi, liste de termene si
conditii, scapari de plata, declaratii ale materialelor folosite si ale muncii
efectuate, documente bancare pastrate de operatorii economici;
- date computerizate;
- sistemele si metodele de productie, ambalare si expediere;
- verificari fizice privind natura si cantitatea bunurilor sau operatiilor
finalizate;
- prelevarea si verificarea de mostre;
- progresul lucrarilor si investitiilor pentru care s-a acordat finantarea
si utilizarea investitiilor finalizate;
- documente contabile si bugetare;
- implementarea tehnica si financiara a proiectelor subsidiare.
(2) Daca este cazul, este in sarcina tarii beneficiare, la cererea
Comisiei, sa ia toate masurile de precautie corespunzatoare, in conformitate cu
legislatia nationala, in special pentru protejarea probelor.
Sectiunea a 17-a
(1) Informatiile comunicate sau obtinute in orice fel, conform prevederilor
acestei anexe, sunt acoperite de secretul profesional si sunt protejate in
acelasi mod in care informatiile similare sunt protejate de legislatia
nationala a tarii beneficiare care le primeste, si de prevederile corespondente
aplicabile institutiilor comunitare.
Asemenea informatii nu pot fi comunicate altor persoane in afara celor din
institutiile Comunitatii sau din tarile beneficiare, a caror functie necesita
cunoasterea lor, si nici nu pot fi folosite de institutiile Comunitatii in alte
scopuri decat cele de asigurare a unei protectii eficiente a intereselor
financiare ale Comunitatii in toate tarile beneficiare. Cand o tara beneficiara
intentioneaza sa foloseasca in alte scopuri informatiile obtinute de oficialii
care participa sub autoritatea sa ca observatori la verificarile si inspectiile
pe loc, trebuie sa ceara aprobarea tarii beneficiare de unde informatia
respectiva a fost obtinuta.
(2) Comisia trebuie sa raporteze, in cel mai scurt timp posibil,
autoritatilor competente ale tarii pe al carui teritoriu au fost efectuate
verificarile si inspectiile pe loc, despre orice fapt sau suspiciune legata de
o neregula pe care a aflat-o in cursul verificarii sau al inspectiei pe loc. In
orice moment, Comisiei i se va putea cere sa informeze sus-mentionata
autoritate despre rezultatele unor asemenea verificari si inspectii.
(3) Inspectorii Comisiei trebuie sa se asigure ca la intocmirea rapoartelor
lor se tine seama de cerintele procedurale specificate in legislatia nationala
a tarii beneficiare implicate. Documentele materiale si probatoare specificate
in sectiunea a 16-a trebuie anexate la rapoartele mentionate. Rapoartele astfel
intocmite trebuie sa fie folosite ca probe (admisibile) in procedurile
administrative sau juridice ale tarii beneficiare in care folosirea lor se
dovedeste necesara, in acelasi mod si in aceleasi conditii ca si rapoartele
intocmite de inspectorii administratiei nationale. Acestea trebuie sa fie
subiectul acelorasi reguli de evaluare ca cele aplicabile rapoartelor
administrative intocmite de inspectorii administratiei nationale si vor avea
aceeasi valoare ca acestea. Cand o inspectie este desfasurata impreuna,
inspectorii nationali care au luat parte la operatiune vor fi rugati sa
contrasemneze raportul intocmit de catre inspectorii Comisiei.
Sectiunea a 18-a
Cand operatorii economici, la care se face referire in sectiunea a 14-a, se
opun unei verificari sau inspectii pe loc, tara beneficiara implicata,
actionand in conformitate cu regulile nationale, trebuie sa acorde
inspectorilor Comisiei sprijinul necesar pentru a le permite acestora sa isi
indeplineasca sarcinile de verificare sau inspectie pe loc.
Este de datoria tarii beneficiare sa ia toate masurile necesare in
conformitate cu legislatia nationala.
ANEXA 3.6
Cerinte privind informarea si publicitatea
REGULILE PRIVIND DETALIILE INTELEGERII REFERITOARE LA INFORMARE SI
PUBLICITATE
1. Obiective si scop
Masurile de informare si publicitate privind asistenta acordata prin ISPA
au ca scop:
- sa mareasca constientizarea si transparenta publica fata de activitatile
Comunitatii Europene;
- sa informeze potentialii beneficiari si organizatiile profesionale despre
posibilitatile ISPA;
Informarea si publicitatea trebuie sa priveasca toate proiectele pentru
care ISPA asigura asistenta financiara. Tinta masurilor de informare si
publicitate este de a informa publicul general si, de asemenea, potentialii
beneficiari, inclusiv:
- autoritatile regionale, locale sau publice;
- partenerii sociali si economici;
- organizatiile neguvernamentale;
- operatorii si promotorii de proiect;
- orice alte parti interesate
de oportunitatile oferite de ISPA.
2. Principii generale
Organismele responsabile cu implementarea proiectelor ISPA (denumite aici
si in continuare "organisme responsabile") sunt raspunzatoare pentru
toate masurile de publicitate imediate. Publicitatea trebuie condusa in
cooperare cu departamentele Comisiei, care vor fi informate de masurile luate
in acest scop.
Organismul responsabil trebuie sa ia toate masurile administrative necesare
pentru a asigura aplicarea efectiva a acestor aranjamente si sa colaboreze cu
departamentele Comisiei.
Masurile de informare si publicitate trebuie luate in timp util, imediat
dupa ce asistenta ISPA este aprobata. Comisia isi rezerva dreptul sa initieze
procedura de restrangere, suspendare sau anulare a asistentei ISPA, daca tara
beneficiara nu isi indeplineste obligatiile stabilite in prezenta anexa.
3. Indrumari privind activitatile de informare si publicitate
In afara regulilor detaliate stabilite la punctul 4, urmatoarele principii
trebuie aplicate in conformitate cu toate masurile de informare si publicitate:
3.1 Media
Organismul responsabil trebuie sa informeze media in modul cel mai
corespunzator despre actiunile cofinantate prin ISPA. Participarea Comunitatii
Europene va fi reflectata exact in aceste informari.
Pentru aceasta, lansarea formala a proiectelor si fazele importante ale
implementarii lor vor face subiectul unor masuri de informare, in special in
mijloacele media regionale (presa, radio si televiziune). Trebuie asigurata o
colaborare corespunzatoare cu Delegatiile Comisiei in tarile beneficiare
implicate.
3.2 Actiunile de informare
Organizarea actiunilor de informare cum ar fi conferinte, seminarii,
targuri si expozitii legate de implementarea proiectelor partial finantate prin
ISPA trebuie sa mentioneze explicit participarea Comunitatii Europene. Trebuie
sa se beneficieze de aceasta oportunitate pentru a se expune steagul
Comunitatii Europene in salile de conferinta si emblema Comunitatii Europene pe
documente.
Delegatiile Comisiei in tarile beneficiare trebuie sa sprijine, daca este
necesar, organizarea si desfasurarea unor asemenea evenimente.
3.3 Material informativ
Publicatiile (cum ar fi brosuri si prospecte) despre proiecte sau masuri
similare trebuie sa contina pe coperta o indicatie clara a emblemei Comunitatii
Europene atunci cand se foloseste o emblema nationala, regionala sau locala.
Cand publicatia include o prefata, aceasta trebuie semnata atat de persoana
responsabila din tara beneficiara cat si, din partea Comisiei, de Membrul
Comisiei responsabil sau de catre un reprezentant desemnat, pentru a asigura
faptul ca participarea Comunitatii Europene este clara. Aceste publicatii
trebuie sa faca referiri la organismele responsabile pentru informarea partilor
interesate.
Principiile sus-mentionate se vor aplica de asemenea si materialelor
audio-vizuale sau de pe paginile web.
4. Obligatii ale tarilor beneficiare
Informarea si publicitatea trebuie sa faca obiectul unui sir coerent de
masuri definite de catre organismul responsabil in colaborare cu Comisia, pe
durata proiectului. Tarile beneficiare trebuie sa se asigure ca reprezentantii
Comisiei, inclusiv Delegatiile sale sunt corect implicate in cele mai
importante activitati legate de ISPA.
Cand proiectele sunt implementate, organismul responsabil trebuie sa ia
urmatoarele masuri care sa indice participarea ISPA in proiectele mentionate:
a) Informarea referitoare la proiect
Masurile de informare si publicitate prompte trebuie luate pentru a
constientiza publicul general de asistenta acordata de Comunitatea Europeana
prin ISPA. Organismul responsabil trebuie sa publice continutul proiectelor in
cea mai adecvata forma si sa se asigure ca asemenea documente sunt difuzate
catre media locala si regionala si sa le tina la dispozitia partilor
interesate. Masurile prompte vor include:
- panouri de publicitate ridicate la locul lucrarilor;
- placi comemorative permanente pentru infrastructurile accesibile
publicului general,
care vor fi instalate in conformitate cu aranjamentele speciale privind
informarea pe teren, detaliate mai jos.
b) Informatii generale referitoare la ISPA
In plus fata de punctul (a) coordonatorul national ISPA este responsabil
pentru difuzarea regulata a informatiilor generale despre asistenta ISPA
alocata tarii lor, subliniind implementarea proiectelor si rezultatele
obtinute. Aceasta informare generala trebuie sa aiba loc cel putin o data pe an
si sa fie facuta disponibila Comisiei pentru raportul anual. Informarea va avea
forma unor brosuri de interes general, material profesional audio-video (de
exemplu videoclip) si conferinte de instiintare la un nivel corespunzator.
Informarea trebuie sa grupeze proiectele dupa natura lor si/sau sa se
focalizeze pe proiectele de interes relevant. Trebuie actualizata anual si
transmisa catre televiziunile sau posturile de radio nationale si regionale,
catre Comisie si, la cerere, catre alte parti interesate, asa cum sunt definite
in paragraful 1.
5. Activitatea Comitetelor de monitorizare
- Comitetele de monitorizare trebuie sa se asigure ca exista informatii
adecvate cu privire la activitatea lor. In acest scop, fiecare comitet de
monitorizare trebuie sa informeze media, cat de des considera necesar, despre
progresul proiectului(elor) pentru care sunt responsabile. Presedintele va fi
responsabil pentru contactele cu media si va fi asistat de catre reprezentantii
Comisiei.
- Pregatirile corespunzatoare vor fi facute de asemenea in colaborare cu
Comisia si cu Delegatiile acesteia in tarile beneficiare, atunci cand au loc
evenimente importante cum ar fi intalniri la nivel inalt sau inaugurari.
- Reprezentantii Comisiei in comitetele de monitorizare, in colaborare cu
organismele responsabile, vor asigura concordanta cu prevederile adoptate
privind publicitatea, in special acelea care privesc panourile de publicitate
si placile comemorative (vezi prevederile de mai jos).
- Masurile de informare si publicitate si probele adecvate, cum sunt
fotografiile, trebuie sa fie inmanate presedintelui de catre organismul
responsabil. Copii de pe unele materiale de acest fel vor fi transmise
Comisiei.
- Presedintele comitetelor de monitorizare trebuie sa inainteze Comisiei
toate informatiile care trebuie avute in vedere la intocmirea raportului anual
al acesteia.
6. Prevederi finale
Organismul responsabil poate, in orice moment, sa desfasoare actiuni
suplimentare pe care le considera necesare.
Acesta trebuie sa consulte Comisia si sa o informeze despre initiativele pe
care le are astfel incat Comisia sa poata participa corespunzator la
indeplinirea acestora.
Pentru a facilita implementarea acestor prevederi, Comisia va putea asigura
asistenta adecvata si va putea intocmi indrumari detaliate.
Masuri speciale privind panourile de publicitate si placile comemorative
Pentru a asigura vizibilitatea proiectelor ISPA, tarile beneficiare se vor
asigura ca sunt indeplinite urmatoarele masuri de informare si publicitate:
1. Panourile de publicitate
Panourile de publicitate vor fi ridicate la locul de desfasurare a
lucrarilor pentru proiectele finantate prin ISPA. Asemenea panouri de
publicitate trebuie sa cuprinda un spatiu rezervat indicatiilor privind
participarea Comunitatii Europene.
Panourile de publicitate trebuie sa aiba o dimensiune potrivita cu scala
operatiunilor desfasurate. Selectia panoului de publicitate rezervata
Comunitatii Europene trebuie sa indeplineasca urmatoarele criterii:
- sa ocupe cel putin 50% din suprafata totala a panoului de publicitate;
- sa poarte emblema standard a Comunitatii Europene si sa cuprinda textul
urmator, asa cum este prezentat in tabelul anexat.
Atunci cand organismul responsabil nu ridica propriul panou de publicitate
care sa anunte implicarea sa in finantarea proiectului, asistenta acordata de
Comunitatea Europeana trebuie anuntata pe un panou de publicitate special. In
asemenea cazuri, prevederile sus-mentionate referitoare la partea Comisiei
Europene se aplica prin analogie.
Placile de avizare trebuie inlaturate nu mai tarziu de 6 luni de la data
finalizarii lucrarilor si inlocuita de o placa comemorativa, in conformitate cu
prevederile punctului 2.
2. Placile comemorative
Placi comemorative permanente trebuie plasate pe teren, si trebuie sa fie
accesibile publicului general. In afara emblemei Comunitatii Europene asemenea
placi trebuie sa mentioneze contributia Comunitatii Europene la proiect.
Trebuie folosit textul urmator ca model pentru continutul cerut:
"Acest proiect a fost cofinantat cu ....% de catre Comunitatea
Europeana. La finalul lucrarii in ...... (se mentioneaza anul), costul total al
proiectului a fost de .......... (moneda nationala), si contributia totala a
Comunitatii Europene a fost de ........ (moneda nationala)."
EXEMPLU:
______________________________________________________________________________
| Titlul proiectului
|
| Localizarea
|
|______________________________________________________________________________|
| | Sigla Comunitatii Europene| Finantat de:
|
| |___________________________| Uniunea Europeana
|
| (asistenta) .... euro ........
|
| (moneda
|
| nationala) ....
|
| IFI (imprumut) .... euro (moneda
|
| nationala)
|
| Autoritatea de implementare: {Ministerul ...}
|
| {Agentia ......}
|
|______________________________________________________________________________|
| Beneficiar: {Numele beneficiarului}
|
|
|
| Supervizare si management: {Numele firmei}
|
| |
|
|
|______________________________________________________________________________|
| Contractant: {Numele contractantului} |
|
|
|______________________________________________________________________________|
|