CIRCULARA Nr. 29 din 12 august 1997
referitoare la modificarea capitolului III (Principii de desfasurare a
tranzactiilor pe piata valutara interbancara) litera b) (Principii in relatia
intermediar-client) din Normele privind functionarea pietei valutare
interbancare - anexa nr. 3 la Regulamentul Bancii Nationale a Romaniei privind
efectuarea operatiunilor valutare, republicate in Monitorul Oficial al
Romaniei, Partea I, nr. 52 din 13 martie 1996, cu modificarile ulterioare
ACT EMIS DE: BANCA NATIONALA A ROMANIEI
ACT PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL NR. 202 din 21 august 1997
In conformitate cu prevederile art. 39 din Legea nr. 34/1991 privind
Statutul Bancii Nationale a Romaniei, prevederile punctului 12 al capitolului
III din Normele privind functionarea pietei valutare interbancare - anexa nr. 3
la Regulamentul privind efectuarea operatiunilor valutare - se modifica si vor
avea urmatorul continut:
"12.1. Ordinele de vanzare/cumparare de valuta ale clientilor se
completeaza conform modelelor anexate (formularele nr. 1-8) si cu respectarea
urmatoarelor prevederi:
a) ordinele de cumparare la vedere si ordinele de cumparare si vanzare la
termen sa fie insotite de instructiuni complete de plata la extern, respectiv
ordin de plata sau deschidere de acreditiv avand la baza documentatia aferenta
din care sa rezulte natura de cont curent sau de capital a operatiunii
valutare.
Ordinele de cumparare vor fi acceptate spre executare numai daca vor fi
insotite de documente care sa permita si sa faca posibila atat identificarea
naturii operatiunii valutare, cat si executia platii;
b) suma ordonata la cumparare sa nu depaseasca suma necesara operatiunii
valutare de cont curent sau diferenta dintre valoarea operatiunii valutare
curente si disponibilitatile proprii cumulate in toate conturile valutare;
c) sumele in valuta cumparate pe piata valutara interbancara sa fie
folosite numai in scopul pentru care au fost cumparate.
Sumele neutilizate in termenele prevazute in ordinele de plata sau in
acreditivele deschise vor fi obligatoriu vandute pe piata valutara interbancara
in maximum 7 zile lucratoare de la data expirarii termenelor respective;
d) disponibilitatile in valuta in conturi proprii, precum si sumele
cumparate pe piata valutara interbancara nu pot fi utilizate ca garantii pentru
obtinerea de credite in lei;
e) ordinele de cumparare sau de vanzare la termen sa fie insotite de o
documentatie care sa ateste necesitatea operatiunii valutare;
f) persoanele juridice nerezidente au acces pe piata valutara interbancara
numai cu ordine de vanzare de valuta.
12.2. Ordinele de vanzare/cumparare de valuta ale clientilor nerezidenti
care au calitatea de investitori straini in conditiile Ordonantei de urgenta a
Guvernului nr. 31/1997 privind regimul investitiilor straine in Romania si ale
normelor metodologice emise in aplicarea acesteia se completeaza conform
modelelor anexate (formularele nr. 1-8) si cu respectarea urmatoarelor
prevederi:
a) in scopul realizarii de investitii sau al repatrierii drepturilor
cuvenite pentru investitiile efectuate in conditiile prevazute de Ordonanta de
urgenta a Guvernului nr. 31/1997 si de normele metodologice emise in aplicarea
acesteia, persoanele fizice si juridice nerezidente au acces pe piata valutara
cu ordine de vanzare/cumparare de valuta, atat la vedere (spot), cat si la
termen (forward);
b) operatiunile de vanzare de valuta din conturile nerezidentilor,
respectiv de cumparare de valuta, conform pct. 12.2. a) de mai sus, se vor
efectua numai prin societatile bancare/sucursalele bancilor straine autorizate
de Banca Nationala a Romaniei sa opereze pe piata valutara interbancara din
Romania;
c) societatile bancare/sucursalele bancilor straine autorizate de Banca
Nationala a Romaniei sa opereze pe piata valutara interbancara din Romania sunt
raspunzatoare de:
- verificarea provenientei sumelor in valuta cu care se alimenteaza
conturile nerezidentilor, in conformitate cu pct. 18 din Regulamentul privind
efectuarea operatiunilor valutare in vigoare;
- verificarea ca documentele anexate la ordinul de cumparare de valuta,
dispus de nerezidenti, sa ateste provenienta sumelor in lei din operatiunile
investitionale prevazute de Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 31/1997 si de
normele metodologice emise in aplicarea acesteia;
- transferul efectiv al sumelor in valuta, rezultate din operatiunile
mentionate, sa fie efectuat in conformitate cu prevederile art. 5 din ordonanta
sus-mentionata.
Societatile bancare/sucursalele bancilor straine vor retine fotocopii ale
documentelor originale, prevazute de ordonanta sus-mentionata, respectiv alte
documente justificative, in baza carora s-au efectuat tranzactiile, pe care au
facut, in prealabil, mentiunea efectuarii operatiunii certificate de salariatul
bancii;
d) in aplicarea prevederilor art. 14 alin. (2) din Ordonanta de urgenta a
Guvernului nr. 31/1997, societatile bancare si sucursalele bancilor straine vor
raporta Bancii Nationale a Romaniei - Directia generala operatiuni monetare,
valutare si de credit - operatiunile de vanzare si cumparare de valuta
efectuate de persoanele fizice si juridice nerezidente, circumscrise
operatiunilor de investitii directe si de portofoliu, derulate conform prevederilor
ordonantei.
Raportarea se va efectua zilnic in temeiul Circularei Bancii Nationale a
Romaniei nr. 31 din 29 iulie 1994, completata cu Precizarile privind aplicarea
circularei respective din 3 august 1994 si cu Circulara Bancii Nationale a
Romaniei nr. 38/1994, trecandu-se in coloana de cod fiscal simbolul N
(Nerezident), NPORT si NDIR, dupa caz."
Prezenta circulara intra in vigoare la data publicarii ei in Monitorul
Oficial al Romaniei.
GUVERNATORUL BANCII NATIONALE A ROMANIEI,
MUGUR ISARESCU
FORMULARUL NR. 1
-------------------------------------- ---------------------------------------
|Denumirea clientului .............. | |ACCEPTAT/RESPINS (motivul .......... |
| .................................. | | ..................................) |
|Adresa/sediul ..................... | |la CURSUL COTAT FERM si acceptat de |
|Tel./telex ........................ | |client, de ........... lei/......... |
|Persoane de contact ............... | | Semnatura Semnatura |
|Nr. din Registrul comertului ...... | | autorizata, clientului, |
|Cod FISCAL ........................ | | L.S. L.S. |
|Nerezident*) |_| | | |
| | | Se completeaza de intermediar la |
| | | sediul acestuia, in prezenta |
| | | clientului. |
-------------------------------------- ---------------------------------------
ORDIN DE CUMPARARE VALUTA LA VEDERE (SPOT)
valabil pentru data de ...................
Catre ....................................
CUMPARATI suma de ......... /...................., cu data valutei de ........
(cifre) (litere)
Echivalentul in lei il veti recupera din contul de disponibil nr. ...........,
deschis la ..............................................
Suma in valuta cumparata o veti vira cu aceeasi data de valuta
(sus-mentionata) in contul nostru nr. ............., deschis la
.................... .
Declaram pe propria raspundere urmatoarele:
1. Scopul cumpararii de valuta este: |_| operatiune de cont curent /|_|
cont financiar si de capital reprezentand: |_| investitie directa, |_|
investitie de portofoliu.
......................................................................
avand la baza urmatoarele documente anexate:
......................................................................
2. Disponibilitatile noastre valutare cumulate la data prezentei sunt de
.............................. USD (sau echivalent in USD).
(in cifre)
3. Suntem de acord cu blocarea sumei in valuta, cumparata pana la
utilizarea acesteia conform destinatiei initiale declarate prevazute la pct. 1.
..................... ...........................
Data intocmirii Semnatura autorizata,
L.S.
Observatii:
1. Se marcheaza casutele, dupa caz.
2. Punctele 2 si 3 se refera doar la rezidenti.
-----------------
*) Nerezident din punct de vedere valutar, conform pct. 6 din Regulamentul
privind efectuarea operatiunilor valutare.
FORMULARUL Nr. 2
-------------------------------------- ---------------------------------------
|Denumirea clientului .............. | |ACCEPTAT |
| .................................. | | ................................... |
|Adresa/sediul ..................... | |la CURSUL COTAT FERM si acceptat de |
|Tel./telex ........................ | |client, de ........... lei/......... |
|Persoane de contact ............... | | Semnatura Semnatura |
|Nr. din Registrul comertului ...... | | autorizata, clientului, |
|Cod FISCAL ........................ | | L.S. L.S. |
|Nerezident*) |_| | | |
| | | Se completeaza de intermediar la |
| | | sediul acestuia, in prezenta |
| | | clientului. |
-------------------------------------- ---------------------------------------
ORDIN DE VANZARE VALUTA LA VEDERE (SPOT)
valabil pentru data de ...................
Catre ....................................
VINDETI suma de ......... /...................., cu data valutei de ........
(cifre) (litere)
din contul nostru valutar nr. ................., deschis la
......................................................................
Contravaloarea in lei se va vira cu aceeasi data a valutei in contul in lei
nr. ................., deschis la
............................................... .
Scopul vanzarii de valuta este o operatiune de cont financiar si de
capital, respectiv: |_| investitie directa; |_| investitie de portofoliu.
..................... ...........................
Data intocmirii Semnatura autorizata,
L.S.
Observatii:
1. Se marcheaza casutele respective in cazul nerezidentilor.
-----------------
*) Nerezident din punct de vedere valutar, conform pct. 6 din Regulamentul
privind efectuarea operatiunilor valutare.
FORMULARUL NR. 3
-------------------------------------- ---------------------------------------
|Denumirea clientului .............. | |ACCEPTAT/RESPINS (motivul .......... |
| .................................. | | ..................................) |
|Adresa/sediul ..................... | |la CURSUL COTAT FERM si acceptat de |
|Tel./telex ........................ | |client, de ........... lei/......... |
|Persoane de contact ............... | | Semnatura Semnatura |
|Nr. din Registrul comertului ...... | | autorizata, clientului, |
|Cod FISCAL ........................ | | L.S. L.S. |
|Nerezident*) |_| | | |
| | | Se completeaza de intermediar la |
| | | sediul acestuia, in prezenta |
| | | clientului. |
-------------------------------------- ---------------------------------------
ORDIN DE CUMPARARE VALUTA LA TERMEN (FORWARD)
valabil pentru data de ...................
Catre ....................................
CUMPARATI suma de ......... /...................., cu data valutei de ........
(cifre) (litere)
Echivalentul in lei il veti recupera din contul de disponibil nr. ...........,
deschis la
.................................................................. .
Suma in valuta cumparata o veti vira cu aceeasi data de valuta
(sus-mentionata) in contul nostru nr. ............., deschis la
.................... .
Declaram pe propria raspundere urmatoarele:
1. Scopul cumpararii de valuta este: |_| operatiune de cont curent /|_|
cont financiar si de capital reprezentand: |_| investitie directa, |_|
investitie de portofoliu.
......................................................................
avand la baza urmatoarele documente anexate:
...................................................................... 2.
Disponibilitatile noastre valutare cumulate la data prezentei sunt de
.............................. USD (sau echivalent in USD).
(in cifre)
3. Suntem de acord cu blocarea sumei in valuta, cumparata pana la
utilizarea acesteia conform destinatiei initiale declarate prevazute la pct. 1.
..................... ...........................
Data intocmirii Semnatura autorizata,
L.S.
Observatii:
1. Se marcheaza casutele, dupa caz.
2. Punctele 2 si 3 se refera doar la rezidenti.
-----------------
*) Nerezident din punct de vedere valutar, conform pct. 6 din Regulamentul
privind efectuarea operatiunilor valutare.
FORMULARUL Nr. 4
-------------------------------------- ---------------------------------------
|Denumirea clientului .............. | |ACCEPTAT/RESPINS (motivul .......... |
| .................................. | | ..................................) |
|Adresa/sediul ..................... | |la CURSUL COTAT FERM si acceptat de |
|Tel./telex ........................ | |client, de ........... lei/......... |
|Persoane de contact ............... | | Semnatura Semnatura |
|Nr. din Registrul comertului ...... | | autorizata, clientului, |
|Cod FISCAL ........................ | | L.S. L.S. |
|Nerezident*) |_| | | |
| | | Se completeaza de intermediar la |
| | | sediul acestuia, in prezenta |
| | | clientului. |
-------------------------------------- ---------------------------------------
ORDIN DE VANZARE VALUTA LA TERMEN (FORWARD)
valabil pentru data de ...................
Catre ....................................
VINDETI suma de ......... /...................., cu data valutei de ........
(cifre) (litere)
din contul nostru valutar nr. ................., deschis la
......................................................................
Contravaloarea in lei se va vira cu aceeasi data a valutei in contul in lei
nr. ................., deschis la
............................................... .
Scopul vanzarii de valuta este o operatiune de cont financiar si de
capital, respectiv: |_| investitie directa; |_| investitie de portofoliu.
..................... ...........................
Data intocmirii Semnatura autorizata,
L.S.
Observatii:
1. Se marcheaza casutele respective in cazul nerezidentilor.
-----------------
*) Nerezident din punct de vedere valutar, conform pct. 6 din Regulamentul
privind efectuarea operatiunilor valutare.
FORMULARUL NR. 5
-------------------------------------- ---------------------------------------
|Denumirea clientului .............. | |ACCEPTAT/RESPINS (motivul .......... |
| .................................. | | ..................................) |
|Adresa/sediul ..................... | |la CURSUL LIMITAT solicitat de |
|Tel./telex ........................ | |client, de ........... lei/......... |
|Persoane de contact ............... | | Semnatura Semnatura |
|Nr. din Registrul comertului ...... | | autorizata, clientului, |
|Cod FISCAL ........................ | | L.S. L.S. |
|Nerezident*) |_| | | |
| | |EXECUTAT LA CURSUL de ...... lei/... |
| | | Se completeaza de intermediar la |
| | | sediul acestuia, in prezenta |
| | | clientului. |
-------------------------------------- ---------------------------------------
ORDIN DE CUMPARARE VALUTA LA VEDERE (SPOT)
valabil pentru data de ...................
Catre ....................................
CUMPARATI suma de ......... /...................., cu data valutei de ........
(cifre) (litere)
Echivalentul in lei il veti recupera din contul de disponibil nr. ...........,
deschis la ..............................................
Suma in valuta cumparata o veti vira cu aceeasi data de valuta
(sus-mentionata) in contul nostru nr. ............., deschis la
.................... .
Declaram pe propria raspundere urmatoarele:
1. Scopul cumpararii de valuta este: |_| operatiune de cont curent /|_|
cont financiar si de capital reprezentand: |_| investitie directa, |_|
investitie de portofoliu.
......................................................................
avand la baza urmatoarele documente anexate:
...................................................................... 2.
Disponibilitatile noastre valutare cumulate la data prezentei sunt de
.............................. USD (sau echivalent in USD).
(in cifre)
3. Suntem de acord cu blocarea sumei in valuta, cumparata pana la
utilizarea acesteia conform destinatiei initiale declarate prevazute la pct. 1.
..................... ...........................
Data intocmirii Semnatura autorizata,
L.S.
Observatii:
1. Se marcheaza casutele, dupa caz.
2. Punctele 2 si 3 se refera doar la rezidenti.
-----------------
*) Nerezident din punct de vedere valutar, conform pct. 6 din Regulamentul
privind efectuarea operatiunilor valutare.
FORMULARUL Nr. 6
-------------------------------------- ---------------------------------------
|Denumirea clientului .............. | |ACCEPTAT |
| .................................. | | |
|Adresa/sediul ..................... | |la CURSUL LIMITAT solicitat de |
|Tel./telex ........................ | |client, de ........... lei/......... |
|Persoane de contact ............... | | Semnatura Semnatura |
|Nr. din Registrul comertului ...... | | autorizata, clientului, |
|Cod FISCAL ........................ | | L.S. L.S. |
|Nerezident*) |_| | | |
| | |EXECUTAT LA CURSUL de ...... lei/... |
| | | Se completeaza de intermediar la |
| | | sediul acestuia, in prezenta |
| | | clientului. |
-------------------------------------- ---------------------------------------
ORDIN DE VANZARE VALUTA LA VEDERE (SPOT)
valabil pentru data de ...................
Catre ....................................
VINDETI suma de ......... /...................., cu data valutei de ........
(cifre) (litere)
din contul nostru valutar nr. ................., deschis la ..................
Contravaloarea in lei se va vira cu aceeasi data a valutei in contul in lei
nr. ................., deschis la ...............................................
.
Scopul vanzarii de valuta este o operatiune de cont financiar si de
capital, respectiv: |_| investitie directa; |_| investitie de portofoliu.
..................... ...........................
Data intocmirii Semnatura autorizata,
L.S.
Observatii:
1. Se marcheaza casutele respective in cazul nerezidentilor.
-----------------
*) Nerezident din punct de vedere valutar, conform pct. 6 din Regulamentul privind
efectuarea operatiunilor valutare.
FORMULARUL NR. 7
-------------------------------------- ---------------------------------------
|Denumirea clientului .............. | |ACCEPTAT/RESPINS (motivul .......... |
| .................................. | | ..................................) |
|Adresa/sediul ..................... | |la CURSUL LIMITAT solicitat de |
|Tel./telex ........................ | |client, de ........... lei/......... |
|Persoane de contact ............... | | Semnatura Semnatura |
|Nr. din Registrul comertului ...... | | autorizata, clientului, |
|Cod FISCAL ........................ | | L.S. L.S. |
|Nerezident*) |_| | | |
| | |EXECUTAT LA CURSUL de ...... lei/... |
| | | Se completeaza de intermediar la |
| | | sediul acestuia, in prezenta |
| | | clientului. |
-------------------------------------- ---------------------------------------
ORDIN DE CUMPARARE VALUTA LA TERMEN (FORWARD)
valabil pentru data de ...................
Catre ....................................
CUMPARATI suma de ......... /...................., cu data valutei de ........
(cifre) (litere)
Echivalentul in lei il veti recupera din contul de disponibil nr. ...........,
deschis la .................................................................. .
Suma in valuta cumparata o veti vira cu aceeasi data de valuta
(sus-mentionata) in contul nostru nr. ............., deschis la
.................... .
Declaram pe propria raspundere urmatoarele:
1. Scopul cumpararii de valuta este: |_| operatiune de cont curent /|_|
cont financiar si de capital reprezentand: |_| investitie directa, |_|
investitie de portofoliu.
......................................................................
avand la baza urmatoarele documente anexate:
......................................................................
......................................................................
......................................................................
2. Disponibilitatile noastre valutare cumulate la data prezentei sunt de
.............................. USD (sau echivalent in USD).
(in cifre)
3. Suntem de acord cu blocarea sumei in valuta, cumparata pana la
utilizarea acesteia conform destinatiei initiale declarate prevazute la pct. 1.
..................... ...........................
Data intocmirii Semnatura autorizata,
L.S.
Observatii:
1. Se marcheaza casutele, dupa caz.
2. Punctele 2 si 3 se refera doar la rezidenti.
-----------------
*) Nerezident din punct de vedere valutar, conform pct. 6 din Regulamentul
privind efectuarea operatiunilor valutare.
FORMULARUL Nr. 8
-------------------------------------- ---------------------------------------
|Denumirea clientului .............. | |ACCEPTAT/RESPINS (motivul .......... |
| .................................. | | ..................................) |
|Adresa/sediul ..................... | |la CURSUL LIMITAT si acceptat de |
|Tel./telex ........................ | |client, de ........... lei/......... |
|Persoane de contact ............... | | Semnatura Semnatura |
|Nr. din Registrul comertului ...... | | autorizata, clientului, |
|Cod FISCAL ........................ | | L.S. L.S. |
|Nerezident*) |_| | | |
| | |EXECUTAT LA CURSUL de ...... lei/... |
| | | Se completeaza de intermediar la |
| | | sediul acestuia, in prezenta |
| | | clientului. |
-------------------------------------- ---------------------------------------
ORDIN DE VANZARE VALUTA LA TERMEN (FORWARD)
valabil pentru data de ...................
Catre ....................................
VINDETI suma de ......... /...................., cu data valutei de ........
(cifre) (litere)
din contul nostru valutar nr. ................., deschis la
......................................................................
Contravaloarea in lei se va vira cu aceeasi data a valutei in contul in lei
nr. ................., deschis la
......................................................................
Scopul vanzarii de valuta este o operatiune de cont financiar si de
capital, respectiv: |_| investitie directa; |_| investitie de portofoliu.
..................... ...........................
Data intocmirii Semnatura autorizata,
L.S.
Observatii:
1. Se marcheaza casutele respective in cazul nerezidentilor.
*) Nerezident din punct de vedere valutar, conform pct. 6 din Regulamentul
privind efectuarea operatiunilor valutare.