ORDIN   Nr. 3 din 20 iunie 2001

pentru punerea in aplicare a Instructiunilor nr. 1/2001 de modificare a Instructiunilor nr. 4/1997 privind conditiile pe care trebuie sa le indeplineasca o persoana pentru a fi aleasa administrator al unei societati de investitii financiare

ACT EMIS DE: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE

ACT PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL  NR. 366 din 31 mai 2002

    In conformitate cu prevederile art. 13 si ale art. 14 alin. 3 din Legea nr. 52/1994 privind valorile mobiliare si bursele de valori,
    potrivit art. 7 alin. 2 din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 5/1997 privind masurile pentru evidenta actionarilor, organizarea si desfasurarea primei adunari generale a actionarilor la societatile comerciale privatizabile prin Legea nr. 55/1995, aprobata si modificata prin Legea nr. 87/1997,
    vicepresedintele Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare emite urmatorul ordin:

    Art. 1
    Se aproba Instructiunile nr. 1/2001 de modificare a Instructiunilor nr. 4/1997 privind conditiile pe care trebuie sa le indeplineasca o persoana pentru a putea fi aleasa administrator al unei societati de investitii financiare si se dispune publicarea acestora in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I.
    Art. 2
    Instructiunile mentionate la art. 1 intra in vigoare la data publicarii lor in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I.
    Art. 3
    Departamentul autorizare reglementare si Secretariatul general vor aduce la indeplinire prezentul ordin.

          Vicepresedintele Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare,
                prof. univ. dr. Gabriela Victoria Anghelache

                       INSTRUCTIUNILE Nr. 1/2001
de modificare a Instructiunilor nr. 4/1997 privind conditiile pe care trebuie sa le indeplineasca o persoana pentru a putea fi aleasa administrator al unei societati de investitii financiare

    Art. 1
    Membrii consiliului de administratie al unei societati de investitii financiare vor fi persoane fizice cu cetatenie romana.
    Art. 2
    Numarul membrilor va fi de minimum 5 si intotdeauna impar.
    Art. 3
    Conditiile care trebuie indeplinite de o persoana pentru a putea fi aleasa in consiliul de administratie al unei societati de investitii financiare sunt urmatoarele:
    a) studii superioare;
    b) experienta de minimum 5 ani in domeniile juridic, financiar sau al afacerilor;
    c) sa nu fi fost condamnata pentru fapte prevazute de legea penala;
    d) sa aiba o buna reputatie;
    e) sa nu fi fost sanctionata de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare sau de Banca Nationala a Romaniei cu interdictia de a lucra in sectorul financiar-bancar;
    f) in cazul in care este membru si in consiliul de administratie al unei societati comerciale ale carei valori mobiliare fac parte din portofoliul respectivei societati de investitii financiare trebuie sa se abtina de la vot atunci cand apare ca persoana implicata atat in calitate de administrator al societatii de investitii financiare, cat si in calitate de administrator al societatii comerciale respective;
    g) sa nu faca parte din consiliul de administratie al societatii de administrare a societatii de investitii financiare sau din consiliul de administratie al societatii de depozitare a activelor societatii de investitii financiare; sa nu detina, direct sau impreuna cu sotul/sotia, rudele pana la gradul al treilea sau afinii pana la gradul al doilea, mai mult de 5% din capitalul social al societatii de depozitare sau al societatii de administrare;
    h) sa nu detina, direct sau impreuna cu sotul/sotia, rudele pana la gradul al treilea sau afinii pana la gradul al doilea, o pozitie semnificativa la respectiva societate de investitii financiare.
    Art. 4
    Conditiile prevazute la art. 3 trebuie mentinute pe toata durata mandatului membrilor consiliului de administratie.
    Art. 5
    Oricare dintre membrii consiliului de administratie al unei societati de investitii financiare este obligat sa aduca la cunostinta Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare aparitia unei situatii de incompatibilitate prevazute la art. 3 in care se afla acesta sau ceilalti membri ai consiliului de administratie, in termen de 30 de zile de la aparitia respectivei situatii.
    Art. 6
    Incalcarea prevederilor prezentelor instructiuni atrage invalidarea persoanelor din calitatea de membru al consiliului de administratie al societatii de investitii financiare si interdictia de a mai exercita activitati pe piata de capital pe o perioada cuprinsa intre 6 luni si 3 ani.