ORDIN Nr. 340
din 13 aprilie 2010
privind modelul unitar de
raportare a fondurilor si resurselor economice blocate
ACT EMIS DE:
BANCA NATIONALA A ROMANIEI
ACT PUBLICAT IN:
MONITORUL OFICIAL NR. 263 din 22 aprilie 2010
Având în vedere prevederile art. 18 alin. (3) din
Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea
în aplicare a sancţiunilor internaţionale, aprobată cu
modificări prin Legea nr. 217/2009, şi ale art. 9 din Regulamentul
Băncii Naţionale a României nr. 28/2009 privind supravegherea modului
de punere în aplicare a sancţiunilor internaţionale de blocare a
fondurilor, precum şi avizul Consiliului interinstituţional,
în temeiul prevederilor art. 35 alin. (3) din Legea nr.
312/2004 privind Statutul Băncii Naţionale a României,
guvernatorul Băncii Naţionale a României emite următorul ordin:
Art. 1. - Modelul unitar de raportare a fondurilor
şi resurselor economice blocate prevăzut la art. 9 din Regulamentul
Băncii Naţionale a României nr. 28/2009 privind supravegherea modului
de punere în aplicare a sancţiunilor internaţionale de blocare a
fondurilor este prevăzut în anexa care face parte integrantă din
prezentul ordin.
Art. 2. - Prezentul ordin intră în vigoare la data
de 16 iunie 2010.
Guvernatorul Băncii Naţionale a României,
Mugur Constantin Isărescu
ANEXĂ
FORMULAR*)
pentru raportarea persoanelor, entităţilor
desemnate şi a operaţiunilor care implică bunuri în sensul
Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea
în aplicare a sancţiunilor internaţionale, aprobată cu
modificări prin Legea nr. 217/2009
CAPITOLUL I
Informaţii generale de identificare a
entităţii raportoare
1.1. Informaţii generale
|
Data întocmirii............................................................................................
|
Numărul de înregistrare la
emitent................................................................
|
|
Tipul entităţii raportoare........................................................................................................................................................................ .........................
|
|
Actul normativ prin care s-a instituit sancţiunea.................................................................................................................................................................
......................................................................................................................
......................................................................................................................
|
I.2. Entitate raportoare
Date de identificare:
|
Denumirea........................................................................................................................................................................ ................................................
|
|
Forma juridică de
organizare........................................................................................................................................................................ .....................
|
|
Numărul de ordine în registrul comerţului........................................................................................................................................................................ ...
|
|
Codul unic de înregistrare
(CUI)........................................................................................................................................................................ ...............
|
Sediul social:
|
Judeţul................................................................................................................
|
Localitatea............................................
|
|
Strada.................................................................................................................
|
Nr.............
|
Sectorul...............
|
Subunitatea unde a avut loc tranzacţia
raportată:
|
|
|
|
Denumirea........................................................................................................................................................................ .............................................
|
|
Judeţul...................................................................................
|
Localitatea.................................................................................................
|
*) Completarea rubricilor se face după caz.
CAPITOLUL II
Date de identificare ale persoanelor desemnate
II.1. Persoană juridică
Date de identificare:
|
Denumirea........................................................................................................................................................................ .............................................
|
|
Forma juridică de
organizare........................................................................................................................................................................ .................
|
|
Numărul de ordine în Registrul comerţului/Registrul naţional
al asociaţiilor si
fundaţiilor.......................................................................................................
|
|
Codul unic de înregistrare
(CUI)........................................................................................................................................................................ ...........
|
Locul înregistrării - pentru persoane juridice străine:
|
Tara..........................................................................................................
|
Localitatea................................................................................................
|
Sediul social:
|
Tara.....................................................
|
Judeţul................................................
|
Localitatea...........................................
|
|
Strada.................................................
|
Nr........................................................
|
Sectorul..................................................
|
Date de identificare ale reprezentantului legal:
|
Numele.........................................................................
|
Prenumele............................................................................................................
|
|
Tipul documentului de
identitate...................................
|
Seria....................................................
|
Nr.........................................................
|
|
Emis la data
de.............................................................
|
Autoritatea
emitentă............................................................................................
|
|
Codul numeric
personal................................................................................................................................................................
|
II.2. Persoană fizică
Date de identificare:
|
Numele......................................................................
|
Prenumele........................................................................................
|
|
Data
naşterii..............................................................
|
Locul
naşterii....................................................................................
|
|
Cetăţenia...................................................................
|
Rezident/Nerezident.........................................................................
|
|
Tipul documentului de identitate................................
|
Seria........................................
|
Nr..............................................
|
|
Emis la data
de.........................................................
|
Autoritatea
emitentă.........................................................................
|
|
Codul numeric
personal................................................................................................................................................................
|
Domiciliul sau reşedinţa:
|
Tara.....................................................
|
Judeţul.................................................
|
Localitatea...........................................................
|
|
Strada..................................................
|
Nr.........................................................
|
Sectorul................................................................
|
|
|
CAPITOLUL III
Informaţii despre contracte/tranzacţii
care fac obiectul raportării
|
Tipul contractului/tranzacţiei........................................................................................................................................................................ ......................
|
|
Numărul de înregistrare si data încheierii
contractului/tranzacţiei..........................................................................................................................................
|
|
Părţile
contractului/tranzacţiei........................................................................................................................................................................ ...................
|
|
Valoarea totală a contractului/tranzacţiei (în cifre si
litere)..................................................................................................................................................
........................................................................................................................................................................ .............................................................
|
|
Valabilitatea
contractului........................................................................................................................................................................ .........................
|
CAPITOLUL IV
Informaţii despre conturile şi
subconturile care fac obiectul raportării
|
Tipul conturilor..................................................................................................................
..........................................................................................................................................
..........................................................................................................................................
..........................................................................................................................................
|
Nr. total conturi......................................................................
|
Detalii despre conturi şi subconturi:
|
Conturi........................................................................................................................................................................ ....................................................
........................................................................................................................................................................ ................................................................
........................................................................................................................................................................ ................................................................
|
|
Subconturi........................................................................................................................................................................ ..............................................
|
|
Valute........................................................................................................................................................................ .....................................................
|
CAPITOLUL V
Date despre ordonatorul, intermediarul sau
beneficiarul tranzacţiei realizate cu persoana indicată la cap. II
V.1. Persoană juridică
Date de identificare:
|
Denumirea........................................................................................................................................................................ .............................................
|
|
Forma juridică de
organizare........................................................................................................................................................................ .................
|
|
Numărul de ordine în registrul comerţului/Registrul naţional
al asociaţiilor si
fundaţiilor..........................................................................................................
........................................................................................................................................................................ ................................................................
|
|
Codul unic de înregistrare (CUI).....................................................................................................................................................
|
Sediul:
|
Tara....................................................
|
Judeţul.............................................................
|
Localitatea...........................................................
|
|
Strada.................................................
|
Nr.....................................................................
|
Sectorul.................................................................
|
V.2. Persoană fizică
Date de identificare:
|
Numele.........................................................................
|
Prenumele..............................................................................................................
|
|
Tipul documentului de
identitate...................................
|
Seria.................................................
|
Nr. doc......................................................
|
|
Emis la data
de.............................................................
|
Autoritatea
emitentă..............................................................................................
|
|
Codul numeric
personal........................................................................................................................................................................ ...........................
|
Domiciliul:
|
Tara.....................................................
|
Judeţul.................................................................
|
Localitatea...........................................................
|
|
Strada..................................................
|
Nr.......................................................................
|
Sectorul..................................................................
|
CAPITOLUL VI
Informaţii privind bunurile care fac obiectul
raportării
|
Tipul de legătură........................................................................................................................................................................ ....................................
|
|
Valoarea totală a
bunurilor........................................................................................................................................................................ .......................
|
|
Valuta........................................................................................................................................................................ .....................................................
|
CAPITOLUL VII
Descrierea circumstanţelor relevante
|
Descrierea oricăror circumstanţe relevante
........................................................................................................................................................................
|
CAPITOLUL VIII
Semnături
|
Semnătură autorizată
.....................................
(numele, prenumele şi
funcţia)
Ştampila
..............................
|
|
Intocmit
.....................................
(numele, prenumele şi telefonul)
|
Notă privind unele aspecte referitoare la
completarea Formularului pentru raportarea persoanelor, entităţilor
desemnate şi a operaţiunilor care implică bunuri în sensul
Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea
în aplicare a sancţiunilor internaţionale, aprobată cu
modificări prin Legea nr. 217/2009
1. Completarea de către entităţile
raportoare a rubricilor Formularului pentru raportarea persoanelor,
entităţilor desemnate şi a operaţiunilor care implică
bunuri în sensul Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008
privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale,
aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009, se face după
caz.
2. La cap. II, sintagma „persoane desemnate" este
folosită în sensul dispoziţiilor art. 2 lit. b) din Ordonanţa de
urgenţă a Guvernului nr. 202/2008, aprobată cu modificări
prin Legea nr. 217/2009, reprezentând guvernele statelor, entităţile
nestatale sau persoanele care fac obiectul unor sancţiuni internaţionale.
3. La cap. VI:
a) prin bun se înţelege orice tehnologie
sau produs purtător de valoare economică sau destinat satisfacerii
unui anumit scop, corporal ori necorporal, care aparţine sau este
deţinut ori aflat sub controlul unor persoane sau entităţi
desemnate ori care este interzis la import sau export din şi către o
anumită destinaţie; sunt asimilate definiţiei bunurilor
fondurile, resursele economice şi produsele sau tehnologiile cu dublă
utilizare, aşa cum noţiunea este definită prin dispoziţiile
art. 2 lit. c) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr.
202/2008, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009;
b) la rubrica „tipul de legătură" se fac
precizări în ceea ce priveşte dreptul de proprietate, posesia,
folosinţa sau dreptul de dispoziţie asupra bunului ce face obiectul
raportării.
4. La cap. VIII, prin sintagma semnătură
autorizată se înţelege semnătura persoanei/persoanelor
învestite, conform legislaţiei incidente, cu autoritatea de a reprezenta
oficial entitatea raportoare în relaţiile cu terţii.