REGULAMENT Nr. 5 din 23 decembrie 2002 * Republicat
privind modul de incasare si de gestionare a veniturilor extrabugetare din care
se finanteaza Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare
ACT EMIS DE: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE
ACT PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL NR. 931 din 12 octombrie 2004
*) Republicat in temeiul art. IV alin. (3) din Regulamentul nr. 4/2004 de
modificare a Regulamentului nr. 5/2002 privind modul de incasare si de gestionare
a veniturilor extrabugetare din care se finanteaza Comisia Nationala a
Valorilor Mobiliare.
Regulamentul nr. 5/2002, pus in aplicare prin Ordinul presedintelui
Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 108/2002, a fost publicat in
Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 53 din 30 ianuarie 2003 si a mai
fost modificat si completat prin Regulamentul nr. 2/2003, pus in aplicare prin
Ordinul presedintelui Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 22/2003,
publicat in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 341 din 20 mai 2003,
Regulamentul nr. 7/2003, pus in aplicare prin Ordinul presedintelui Comisiei
Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 31/2003, publicat in Monitorul Oficial al
Romaniei, Partea I, nr. 578 din 13 august 2003, si Regulamentul nr. 8/2003, pus
in aplicare prin Ordinul presedintelui Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare
nr. 40/2003, publicat in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 803 din
14 noiembrie 2003.
CAP. 1
Dispozitii generale
Art. 1
Prezentul regulament stabileste modul de incasare, raportare si gestionare
a veniturilor extrabugetare, care se constituie ca surse proprii de finantare a
Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare, denumita in continuare C.N.V.M.,
potrivit urmatoarelor acte normative:
- Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 25/2002 privind aprobarea
Statutului Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare, aprobata cu modificari si
completari prin Legea nr. 514/2002;
- Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 26/2002 privind organismele de
plasament colectiv in valori mobiliare, aprobata cu modificari si completari
prin Legea nr. 513/2002;
- Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 27/2002 privind pietele
reglementate de marfuri si instrumente financiare derivate, aprobata cu modificari
si completari prin Legea nr. 512/2002;
- Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 privind valorile mobiliare,
serviciile de investitii financiare si pietele reglementate, aprobata cu
modificari si completari prin Legea nr. 525/2002;
- Ordonanta Guvernului nr. 20/1998 privind constituirea si functionarea
fondurilor cu capital de risc.
Art. 2
Incasarea veniturilor se face in conformitate cu prevederile art. 13 din
Statutul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare, denumit in continuare
Statutul C.N.V.M.
Art. 3
(1) C.N.V.M. stabileste si modifica nivelul cotelor prevazute la art. 13
alin. (2) lit. a) - d) din Statutul C.N.V.M., in cadrul limitei maxime.
(2) Cuantumul tarifelor si comisioanelor prevazute la art. 13 alin. (2)
lit. f), g) si j) din Statutul C.N.V.M. este stabilit prin prezentul
regulament.
(3) Cuantumul tarifelor, comisioanelor si veniturilor prevazute la art. 13
alin. (2) lit. e) si k) din Statutul C.N.V.M. se stabileste de C.N.V.M. ca
anexa la bugetul propriu de venituri si cheltuieli si se aproba de Parlamentul
Romaniei.
CAP. 2
Determinarea, incasarea si gestionarea veniturilor C.N.V.M.
Art. 4
(1) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. pentru tranzactiile derulate pe
orice piata reglementata, cu exceptia pietelor reglementate de instrumente
financiare derivate, este evidentiat la pct. 1 din anexa care face parte
integranta din prezentul regulament.
(2) Sumele provenind din cota prevazuta la alin. (1) se suporta de
cumparator si se calculeaza zilnic de catre:
- Bursa de Valori Bucuresti, pentru tranzactiile efectuate pe piata
bursiera;
- Societatea Comerciala Bursa Electronica "RASDAQ" - S.A., pentru
tranzactiile efectuate pe piata RASDAQ;
- pietele reglementate, altele decat bursele de valori;
- societatile de bursa, pentru tranzactiile derulate pe orice piata la
disponibil organizate de acestea.
(3) Entitatile prevazute la alin. (2) au obligatia sa incaseze de la toti
operatorii pietelor respective sumele reprezentand cota prevazuta la alin. (1)
aplicata la valoarea tranzactiilor zilnice si sa efectueze viramentele
respective, conform alin. (4), in contul indicat de C.N.V.M.
(4) Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel tarziu pana la data
de 25 a fiecarei luni calendaristice, corespunzator volumului tranzactiilor din
luna precedenta.
Art. 5
(1) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. din valoarea activului net
inregistrat de fondurile deschise de investitii, societatile de investitii si
fondurile cu capital de risc este evidentiat la pct. 2 din anexa.
(2) Baza de calcul la care se aplica cota prevazuta la alin. (1) este
reprezentata de valoarea activului net al fondurilor deschise de investitii, al
societatilor de investitii si al fondurilor cu capital de risc, calculata de
depozitar pentru ultima zi lucratoare a fiecarei luni calendaristice.
(3) Suma lunara datorata C.N.V.M. se calculeaza pe baza valorii activului
net in conformitate cu prevederile alin. (2) si se determina conform formulei:
Valoare activ net
------------------- x nivel cota (%)
12
(4) Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel mai tarziu pana la
data de 25 a fiecarei luni calendaristice pentru luna precedenta.
(5) Sumele provenite din cota prevazuta la alin. (1) se vireaza de catre
societatile de investitii autoadministrate si de catre societatile de
administrare a investitiilor pentru societatile de investitii, pentru fondurile
deschise de investitii si pentru fondurile cu capital de risc asupra carora isi
exercita activitatea de administrare.
(6) Prevederile alin. (1) - (4) se aplica si societatilor de investitii
financiare, infiintate in conformitate cu prevederile Legii nr. 133/1996 pentru
transformarea Fondurilor Proprietatii Private in societati de investitii
financiare. Virarea sumelor datorate se va realiza lunar de catre societatile
de administrare a investitiilor si societatile de investitii financiare
autoadministrate.
(7) Sunt exceptate de la plata sumei prevazute la alin. (3) organismele de
plasament colectiv in valori mobiliare aflate in perioada de 90 de zile de la
autorizare, in conformitate cu prevederile art. 53 alin. (1) din Ordonanta de
urgenta a Guvernului nr. 26/2002 privind organismele de plasament colectiv in
valori mobiliare, aprobata cu modificari si completari prin Legea nr. 513/2002.
Art. 6
(1) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. pentru ofertele publice de vanzare
este evidentiat la pct. 3 din anexa.
(2) Sumele provenite din cota prevazuta la alin. (1) se calculeaza la
valoarea determinata pe baza subscrierilor realizate si se vireaza de catre
ofertant la data inchiderii derularii ofertei, in contul indicat de C.N.V.M.
(3) Dovada platii corecte a sumelor prevazute la alin. (2) se prezinta la
C.N.V.M. o data cu raportul privind rezultatele ofertei.
Art. 7
(1) Nivelul cotelor percepute de C.N.V.M. pentru ofertele publice de
cumparare, respectiv de preluare, este evidentiat la pct. 4 din anexa.
(2) Sumele provenite din aplicarea cotelor prevazute la alin. (1) se
calculeaza la valoarea determinata pe baza subscrierilor realizate in ofertele
publice de cumparare, respectiv de preluare, si se vireaza de catre ofertant la
data inchiderii derularii ofertei, in contul indicat de C.N.V.M.
(3) Dovada platii corecte a sumelor prevazute la alin. (2) se prezinta la
C.N.V.M. o data cu raportul privind rezultatele ofertei.
Art. 8
Sumele provenite din aplicarea tarifelor si comisioanelor stabilite in
conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. e) din Statutul C.N.V.M. se
calculeaza si se retin lunar de catre societatea de bursa de la fiecare parte
contractanta si se vireaza de catre aceasta in contul indicat de C.N.V.M., in
prima decada a fiecarei luni calendaristice pentru luna precedenta.
Art. 9
(1) Tarifele si comisioanele, percepute in conformitate cu prevederile art.
13 alin. (2) lit. f) din Statutul C.N.V.M., privind operatiunile efectuate de
C.N.V.M. sunt evidentiate la pct. 5.1 - 5.6 din anexa.
(2) Eliberarea actelor individuale se va face cu conditia prezentarii catre
C.N.V.M. a dovezii achitarii sumelor datorate.
(3) Sumele provenite din tarifele de examinare si de coordonare a
activitatii de formare profesionala se calculeaza prin aplicarea la veniturile
incasate de la beneficiarii serviciilor, de catre organismele de formare
profesionala acreditate de C.N.V.M., a cotei evidentiate la pct. 5.7 din anexa.
(4) Sumele datorate se vireaza in termen de maximum 5 zile calendaristice
de la data incasarii tarifelor de la beneficiarii serviciilor respective, in
contul indicat de C.N.V.M.
(5) Sumele percepute pentru monitorizarea entitatilor autorizate si
supravegheate de C.N.V.M. se determina prin aplicarea cotei prevazute la pct.
5.8 din anexa si au drept baza de calcul veniturile din exploatare obtinute
lunar din activitatile autorizate de C.N.V.M. realizate de acestea*1).
(6) Sumele datorate conform alin. (5) se vireaza trimestrial, in prima
decada a primei luni din trimestrul urmator celui pentru care se datoreaza, in
contul indicat de C.N.V.M.
------------
*1) Obligatia de plata a sumelor percepute in conformitate cu prevederile
art. 9 alin. (5) a fost suspendata pentru anul 2003 prin Instructiunile nr.
3/2003, incepand cu data de 20 mai 2003. Pentru anul 2004, aceasta obligatie a
fost suspendata prin Regulamentul nr. 4/2004, incepand cu data de 18 mai 2004.
Art. 10
(1) Tarifele percepute in conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2)
lit. g) si j) din Statutul C.N.V.M. sunt evidentiate la pct. 6 si 9 din anexa.
(2) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operatiunile prevazute
la pct. 6.1 - 6.3, precum si la pct. 9.1 si 9.2 din anexa se achita de
beneficiarii serviciilor la data efectuarii operatiunilor respective, in contul
indicat de C.N.V.M.
(3) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operatiunile prevazute
la pct. 6.4 din anexa se platesc de catre emitentii de valori mobiliare cel mai
tarziu in prima luna a semestrului II al anului pentru care aceste sume se
datoreaza.
Art. 11
(1) Veniturile C.N.V.M. se utilizeaza potrivit destinatiei prevazute in
bugetul de venituri si cheltuieli al C.N.V.M., aprobat anual de Parlamentul
Romaniei, potrivit prevederilor art. 14 alin. (3) din Statutul C.N.V.M.
(2) Utilizarea veniturilor incasate de C.N.V.M. se face conform
prevederilor Statutului C.N.V.M. si ale reglementarilor C.N.V.M. emise in
aplicarea legii.
(3) Veniturile ramase neutilizate la inchiderea exercitiului bugetar raman
la dispozitia C.N.V.M., urmand sa fie folosite in anul urmator, conform
prevederilor art. 14 alin. (4) din Statutul C.N.V.M.
CAP. 3
Raportarea si supravegherea incasarii veniturilor
Art. 12
(1) Entitatile care datoreaza sumele prevazute la art. 4, 5, 8 si art. 9
alin. (3) si (5) au obligatia sa informeze C.N.V.M. prin situatii lunare
intocmite in baza datelor prevazute la alin. (2).
(2) Situatiile lunare se transmit in forma scrisa si in format electronic
pana la data de 25 a fiecarei luni calendaristice pentru luna precedenta si vor
contine cel putin urmatoarele:
- datele de identificare a debitorului;
- categoria de venit;
- scadenta platii;
- baza de calcul;
- nivelul cotei/comisionului;
- cuantumul sumei datorate, din care suma achitata, inclusiv data si
numarul documentului de plata, dupa caz;
- observatii;
- semnaturile autorizate.
Art. 13
(1) In cazul constatarii unor diferente intre datele raportate si situatia
rezultata in urma verificarilor efectuate, C.N.V.M. solicita in scris
debitorului in cauza clarificarile si corecturile ce se impun.
(2) Debitorul este obligat sa raspunda solicitarii in termen de 5 zile
lucratoare, iar C.N.V.M. va recalcula obligatia de plata, conform dispozitiilor
legale in vigoare.
CAP. 4
Penalitati si sanctiuni
Art. 14
Pentru nevirarea sumelor prevazute in prezentul regulament la termenele
stabilite, C.N.V.M. va calcula penalitati pe zi de intarziere in conformitate
cu legislatia aplicata veniturilor bugetare.
Art. 15
(1) In cazul neraportarii in termenele stabilite a datelor necesare pentru
calcularea veniturilor C.N.V.M. se aplica urmatoarele penalitati:
a) majorarea cu 10% a sumei datorate la intarzieri de pana la 30 de zile
calendaristice;
b) majorarea cu 30% pentru intarzieri cuprinse intre 31 si 60 de zile
calendaristice;
c) majorarea cu 50% pentru intarzieri de peste 60 de zile calendaristice.
(2) In cazul raportarii eronate a bazei de calcul, C.N.V.M. aplica o
penalitate de 50% la diferentele constatate, la care se adauga in mod
corespunzator si penalitatile prevazute la art. 14.
Art. 16
Pentru neplata sumelor datorate la termenele si in conditiile stabilite
prin prezentul regulament sau pentru intarzieri de peste 90 de zile in
conditiile art. 15 alin. (1), C.N.V.M. va recurge la executarea silita a
acestora, potrivit legii, si poate hotari, dupa caz, sanctionarea entitatilor
respective in conformitate cu prevederile art. 17 din Statutul C.N.V.M.
Art. 17
Sumele rezultate din penalitatile aplicate corespunzator art. 14 si 15 se
constituie ca venit al C.N.V.M. in conformitate cu prevederile art. 13 alin.
(2) lit. h) din Statutul C.N.V.M.
CAP. 5
Dispozitii finale
Art. 18
C.N.V.M. actualizeaza periodic, prin ordin al presedintelui, nivelul
tarifelor percepute in conformitate cu evolutia indicatorilor macroeconomici
care stau la baza fundamentarii bugetului de stat.
Art. 19
La data intrarii in vigoare a prezentului regulament se abroga Regulamentul
Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 6/2000 privind modul de incasare
si de gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanteaza Comisia
Nationala a Valorilor Mobiliare potrivit Ordonantei de urgenta a Guvernului nr.
229/2000 pentru modificarea si completarea Legii nr. 52/1994 privind valorile
mobiliare si bursele de valori, pus in aplicare prin Ordinul presedintelui
Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 11/2000, publicat in Monitorul
Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 99 din 26 februarie 2001, precum si orice
alte dispozitii contrare.
ANEXA 1
Sursele de finantare ale Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare
______________________________________________________________________________
| Nr. | Categorie | Fel de operatiune/entitate | Nivel tarif
|
| crt. | | | (lei)/cota
|
| | | | perceputa
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|1. |Cota de cel mult |a) Cota pentru tranzactiile |0,08% din
|
| |0,08% din valoarea |derulate pe pietele de |valoarea
|
| |tranzactiilor |disponibil |tranzactiilor
|
| |derulate pe orice |b) Cota de 0,08% din valoarea |derulate pe
|
| |piata reglementata, |tranzactiilor derulate de SSIF|pietele
|
| |suportate de catre |pe pietele reglementate |reglementate
|
| |cumparator, cu | |conform legii
|
| |exceptia pietelor | |Pentru
|
| |reglementate de | |tranzactiile
cu|
| |instrumente | |obligatiuni
|
| |financiare derivate | |aferente
anului|
| | | |financiar 2003
|
| | | |se aplica cota
|
| | | |0*2)
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|2. |Cota de cel mult |a) Cota asupra activului net |0,1% din
|
| |0,1% din valoarea |al organismelor de plasament |valoarea
|
| |activului net al |colectiv in valori mobiliare; |activului net,
|
| |organismelor de |b) Cota asupra activului net |conform legii
|
| |plasament colectiv |al fondurilor cu capital de |0,025% din
|
| | |risc |valoarea
|
| | | |activului net |
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|3. |Cota de cel mult |a) Cota achitata la inchiderea|0,5% din
|
| |0,5% din valoarea |ofertelor publice de vanzare |valoarea
|
| |ofertelor publice de| |realizata a
|
| |vanzare | |ofertelor
|
| | | |publice de
|
| | | |vanzare,
|
| | | |conform legii
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|4. |Cota de cel mult 2% |a) Cota diferentiata achitata |1,5% din
|
| |din valoarea |la inchiderea ofertei publice |valoarea
|
| |ofertelor publice de|de cumparare/preluare |realizata a
|
| |cumparare-preluare | |ofertelor
|
| | | |publice de
|
| | | |cumparare
|
| | | |1,75% din
|
| | | |valoarea
|
| | | |realizata a
|
| | | |ofertelor |
| | | |publice de
|
| | | |preluare
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5. |Tarife si comisioane| |
|
| |percepute la | |
|
| |activitatile pentru | |
|
| |care se emite de | |
|
| |catre C.N.V.M. un | |
|
| |act individual | |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.1. |Tarife percepute | |
|
| |pentru emiterea | |
|
| |autorizatiei de | |
|
| |functionare a | |
|
| |entitatilor | |
|
| |supravegheate de | |
|
| |C.N.V.M.: | |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.1.1. | |Societati de administrare a | 30.000.000|
| | |investitiilor |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.1.2. | |Societati de investitii |
50.000.000|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.1.3. | |Fonduri deschise de investitii|
10.000.000|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.1.3.1. | |Fonduri cu capital de risc |
10.000.000|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.1.4. | |Societati de servicii de |
20.000.000|
| | |investitii financiare
|_______________|
| | | |
40.000.000|
| | |
|_______________|
| | | |
80.000.000|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.1.5. | |Societati de servicii de |
|
| | |investitii financiare |
|
| | |autorizate sa tranzactioneze |
|
| | |la bursele de marfuri cu |
|
| | |obiectul de activitate: | |
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.1.5.1. | |- servicii de brokeraj |
20.000.000|
| | |constand din vanzari si |
|
| | |cumparari de instrumente |
|
| | |financiare derivate |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.1.5.2. | |- servicii conexe |
12.000.000|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.1.6. | |Control intern |
2.000.000|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.1.7. | |Agenti pentru servicii de |
2.000.000|
| | |investitii financiare |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.1.8. | |Consultanti de investitii |persoana
fizica|
| | | |
10.000.000|
| | | |_______________|
| | | |persoana
|
| | | |juridica
|
| | | | 50.000.000|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.1.9. | |Asociatii/societati ca |
50.000.000|
| | |organism cu putere de | |
| | |autoreglementare |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.1.10. | |Depozitar |
100.000.000|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.1.11. | |Agenti de compensare si |
100.000.000|
| | |depozitare |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.1.12. | |Societati de registru |
50.000.000|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.1.13. | |Societate de bursa care |
50.000.000|
| | |administreaza burse de marfuri|
|
| | |cu urmatoarele obiecte de |
|
| | |activitate |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.1.13.1. | |- vanzari-cumparari de marfuri|
20.000.000|
| | |si titluri reprezentative de |
|
| | |marfuri |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.1.13.2. | |- vanzari-cumparari de | 30.000.000|
| | |instrumente financiare |
|
| | |derivate |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.1.13.3. | |- navlosiri si negocieri de |
40.000.000|
| | |asigurari maritime si fluviale|
|
| | |de nave si incarcatura |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.1.13.4. | |- vanzari-cumparari de alte |
30.000.000|
| | |instrumente autorizate de |
|
| | |C.N.V.M. |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.1.13.5. | |- organizarea de licitatii |
50.000.000|
| | |pentru vanzari si achizitii de|
|
| | |produse, servicii si lucrari, |
|
| | |active ale persoanelor |
|
| | |juridice si fizice |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.1.13.6. | |- alte activitati conexe |
50.000.000|
| | |calificate astfel de C.N.V.M. | |
| | |cum ar fi organizarea de |
|
| | |licitatii cu creante |
|
| | |comerciale |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.1.13.7. | |- operatiuni de compensare |
50.000.000|
| | |decontare |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.1.13.8. | |Societati de brokeraj cu |
|
| | |obiectul de activitate |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.1.13.9. | |- servicii de brokeraj |
15.000.000|
| | |constand din vanzari si |
|
| | |cumparari de marfuri si |
|
| | |titluri reprezentative de |
|
| | |marfuri |
|
|__________|____________________|______________________________|
|
|5.1.13.10.| |- servicii de brokeraj |
|
| | |constand din vanzari si |
|
| | |cumparari de instrumente | |
| | |financiare derivate |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.1.13.11.| |- servicii de brokeraj |
10.000.000|
| | |constand din navlosiri, |
|
| | |asigurari maritime si fluviale|
|
| | |de nave si incarcatura |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.1.13.12.| |- servicii conexe |
12.000.000|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.1.14. | |Trader pe piete reglementate |
5.000.000|
| | |de instrumente financiare |
|
| | |derivate |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.1.15. | |Broker |
2.000.000|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.1.16. | |Casa de compensatie |
50.000.000|
|__________|____________________|______________________________|
|
|5.1.16.1. | |Operatiuni de |
|
| | |compensare-decontare | |
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.1.17. | |Membru compensator general |
15.000.000|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.2.*3) |Tarife pentru | |
|
| |emiterea | |
|
| |autorizatiei | |
|
| |entitatilor care au | |
|
| |desfasurat | |
|
| |activitati in baza | |
|
| |unei autorizatii | |
|
| |emise anterior | |
|
| |intrarii in vigoare | |
|
| |a noii legislatii: | |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.2.1. | |Societati de administrare a |
15.000.000|
| | |investitiilor |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.2.2. | |Fonduri deschise de investitii|
5.000.000|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.2.3. | |Depozitar |
50.000.000|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.2.4. | |Societati de servicii de | 10.000.000|
| | |investitii financiare
|_______________|
| | | |
20.000.000|
| | |
|_______________|
| | | |
40.000.000|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.2.5. | |Agenti pentru servicii de |
1.000.000|
| | |investitii financiare |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.2.6. | |Consultanti de investitii |persoane
fizice|
| | | |
5.000.000|
| | |
|_______________|
| | | |persoane
|
| | | |juridice
|
| | | |
25.000.000|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.2.7. | |Piete reglementate (altele |
150.000.000|
| | |decat Bursa de valori) conform|
|
| | |Ordonantei de urgenta a |
|
| | |Guvernului nr. 28/2002 | |
| | |aprobata si modificata prin |
|
| | |Legea nr. 525/2002 |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.2.8. | |Asociatii/societati ca |
25.000.000|
| | |organism cu putere de |
|
| | |autoreglementare |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.2.9. | |Agenti de compensare si |
50.000.000|
| | |depozitare |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.2.10. | |Persoane juridice specializate|
150.000.000|
| | |in operatiuni de compensare, |
|
| | |decontare si depozitare |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.2.11. | |Societati de registru |
25.000.000|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.3. |Tarife pentru |actele ce au stat la baza |
5.000.000|
| |autorizarea/avizarea|obtinerii autorizatiei de |
|
| |modificarilor |functionare a entitatilor | |
| |intervenite in: |supravegheate |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.4. |Tarife percepute | |
|
| |pentru eliberarea: | |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.4.1. | |atestatelor de societate |
5.000.000|
| | |detinuta public sau de tip |
|
| | |inchis |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.4.2. | |atestatelor de organism de |
60.000.000|
| | |formare profesionala pentru |
|
| | |pietele reglementate |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.4.2.1. | |tarifului de modificare a |
2.000.000|
| | |atestatelor de organism de |
|
| | |formare profesionala pentru |
|
| | |pietele reglementate |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.4.3. | |atestatelor profesionale | 600.000|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.5. |Tarif perceput | |
|
| |pentru avizarea: | |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.5.1. | |Pietelor la disponibil |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.5.2. | |Instrumentelor financiare |
|
| | |derivate |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.5.3. | |Societatii bancare pentru |
|
| | |prestarea de: |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.5.3.1. | |- servicii de brokeraj |
20.000.000|
| | |constand din vanzari si |
|
| | |cumparari de instrumente |
|
| | |financiare derivate |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.5.3.2. | |- servicii conexe |
12.000.000|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.5.4. | |Societatii comerciale pentru |
20.000.000|
| | |vanzari si cumparari de |
|
| | |marfuri si titluri | |
| | |reprezentative de marfuri |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.5.5. | |Anuntului preliminar pentru |
2.000.000|
| | |oferte publice |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.5.6. | |Contractului de administrare a|
5.000.000|
| | |societatilor de investitii |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.5.6.1. | |Contractului de administrare a|
2.000.000|
| | |fondurilor cu capital de risc |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.6. |Tarif de |auditor/cenzor extern |
|
| |inregistrare |independent |
|
| |
|______________________________|_______________|
| | |- persoana fizica |
500.000|
| | |______________________________|_______________|
| | |- persoana juridica |
1.000.000|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.7. |Tarif de examinare |a activitatii de formare |30% din |
| |si de coordonare |profesionala |veniturile
|
| | | |incasate de
|
| | | |organismele de
|
| | | |formare
|
| | | |profesionala
|
| | | |acreditate de
|
| | | |la
beneficiarii|
| | | |serviciilor
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.8. |Cota aplicata la | |
|
| |veniturile de | |
|
| |exploatare obtinute | |
|
| |pentru activitatile | |
|
| |autorizate, | |
|
| |perceputa pentru | |
|
| |monitorizarea | |
|
| |entitatilor | |
|
| |supravegheate de | |
|
| |C.N.V.M.: | | |
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.8.1. | |Societati de administrare a |1% din
|
| | |investitiilor |veniturile de
|
| | | |exploatare
|
| | | |obtinute din
|
| | | |activitatea de
|
| | | |administrare
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.8.2. | |Depozitar |1% din
|
| | | |veniturile
|
| | | |de exploatare
|
| | | |obtinute din
|
| | | |activitatea de
|
| | | |depozitare
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.8.3. | |Societati de servicii de |1% din
|
| | |investitii financiare cu |veniturile de
|
| | |activitatile lor |exploatare
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.8.4. | |Consultanti de investitii |1% din
|
| | | |veniturile
|
| | | |realizate
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.8.5. | |Piete reglementate |1% din
|
| | | |veniturile de
|
| | | |exploatare
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.8.6. | |Agenti de compensare si |1% din
|
| | |depozitare |veniturile din
|
| | | |comisionul de
|
| | | |compensare si
|
| | | |depozitare
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.8.7 | |Societati de registru |1% din
|
| | | |veniturile de
|
| | | |exploatare
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.8.8. | |Persoane juridice specializate|1% din
|
| | |in operatiuni de compensare si|veniturile de
|
| | |depozitare |exploatare
|
| | | |pentru |
| | | |activitatea
|
| | | |autorizata
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.8.9 | |Societate de bursa pentru: |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.8.9.1. | |- piete reglementate de |1% din
|
| | |marfuri si titluri financiare |veniturile de
|
| | | |exploatare
|
| | | |realizata
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.8.9.2. | |- pietele instrumentelor |1% din
|
| | |financiare derivate si alte |veniturile de
|
| | |instrumente autorizate de |exploatare
|
| | |C.N.V.M. |realizata
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.8.9.3. | |- navlosiri si negocieri de |1% din
|
| | |asigurari maritime si fluviale|veniturile de
|
| | |de nave si incarcatura |exploatare
|
| | | |realizata |
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|5.8.9.4. | |- servicii conexe care pot fi |1% din
|
| | |prestate de bursele de marfuri|veniturile de
|
| | | |exploatare
|
| | | |realizata
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|6. |Tarife percepute | |
|
| |pentru prestarea de | |
|
| |servicii catre | |
|
| |entitatile | |
|
| |supravegheate sau | |
|
| |terte persoane | |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|6.1. | |Tarif perceput pentru |
5.000/pag.|
| | |eliberarea de copii ale |
|
| | |documentelor cu caracter |
|
| | |public aflate in pastrarea si |
|
| | |administrarea O.E.V.M. |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|6.2. | |Tarif perceput pentru |
3.000.000|
| | |eliberarea de certificat de |
|
| | |inregistrare a valorilor |
|
| | |mobiliare |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|6.3. | |Tarif perceput pentru |
5.000.000|
| | |inregistrarea la O.E.V.M. a |
|
| | |societatilor detinute public |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|6.4. | |Tarif de mentinere a valorilor|
|
| | |mobiliare la O.E.V.M. |
|
| | | |
|
| | |- societati cap. social/val. |
10.000.000/an|
| | |de emisiune*4) 3 mld pana la |
|
| | |10 mld inclusiv |
|
| | |______________________________|_______________|
| | |- societati cap. social peste |
15.000.000/an|
| | |10 mld pana la 50 mld inclusiv|
|
| | |______________________________|_______________|
| | |- societati cap. social peste |
20.000.000/an|
| | |50 mld pana la 100 mld |
|
| | |inclusiv |
|
| |
|______________________________|_______________|
| | |- societati cap. social peste |
30.000.000/an|
| | |100 mld |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|7. |Penalitati stabilite| |0,15% pentru
|
| |prin reglementari | |fiecare zi de
|
| |proprii ca sanctiuni| |intarziere
|
| |patrimoniale | |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|8. |Donatii | |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|9. |Activitati de | |
|
| |editura, | |
|
| |publicitate, | |
|
| |multiplicare | |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|9.1. |Tarif perceput |Acte individuale ale |
100.000|
| |pentru publicarea |entitatilor, emise de |
|
| |in Buletinul Oficial|C.N.V.M., convocatoare pentru |
|
| |al C.N.V.M. |AGA din cadrul societatilor de|
|
| | |investitii autorizate de |
|
| | |C.N.V.M., declararea furtului |
|
| | |de valori mobiliare sau |
|
| | |instrumente financiare |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
|9.2. | |a) Rapoarte cerute de C.N.V.M.|
1.000.000|
| | |privind operatiuni reclamate |
|
| | |si rapoarte curente ale |
|
| | |societatilor detinute public, |
|
| | |care contin pana la 2 pagini |
|
| |
|______________________________|_______________|
| | |b) Rapoarte cerute de C.N.V.M.|
500.000/pag.|
| | |privind operatiuni reclamate |
|
| | |si rapoarte curente ale |
|
| | |societatilor detinute public, |
|
| | |care contin peste 2 pagini |
|
|__________|____________________|______________________________|_______________|
*2) Pentru tranzactiile cu obligatiuni prevazute la pct. 1 coloana a IV-a
din anexa, nivelul cotei se va modifica anual prin acte emise de Comisia
Nationala a Valorilor Mobiliare. Pentru anul 2004, cota aplicata este 0.
*3) Pentru exercitiul financiar aferent anului 2003, tarifele percepute in
conformitate cu prevederile art. 9 alin. (1), respectiv pct. 5.2 din anexa, au
fost reduse cu 50% prin Instructiunile nr. 3/2003, publicate in Monitorul
Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 341 din 20 mai 2003.
*4) Valoarea de emisiune = valoarea nominala x nr. de valori mobiliare.