REGULAMENT   Nr. 6 din  4 august 2003

de modificare a Regulamentului Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 3/2003 privind autorizarea si functionarea societatilor de administrare a investitiilor, a fondurilor deschise de investitii, a societatilor de investitii si a depozitarilor

ACT EMIS DE: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE

ACT PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL  NR. 577 din 12 august 2003

    Art. 1
    Regulamentul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 3/2003 privind autorizarea si functionarea societatilor de administrare a investitiilor, a fondurilor deschise de investitii, a societatilor de investitii si a depozitarilor, aprobat prin Ordinul presedintelui Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 23/2003, publicat in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 437 si nr. 437 bis din 19 iunie 2003, se modifica dupa cum urmeaza:
    1. La articolul 26 alineatul (1), litera f) va avea urmatorul cuprins:
    "f) contractul incheiat cu un auditor financiar, membru al Camerei Auditorilor Financiari din Romania, inregistrat in Registrul C.N.V.M.;"
    2. La articolul 27 litera a), punctul 3 va avea urmatorul cuprins:
    "3. ultimul bilant contabil, inregistrat la administratia financiara - pentru persoanele juridice romane - sau la autoritatea competenta din tara de origine - pentru persoanele juridice straine -, certificat de auditori financiari, membri ai Camerei Auditorilor Financiari din Romania, inregistrati in Registrul C.N.V.M.;"
    3. La articolul 50, alineatul (2) va avea urmatorul cuprins:
    "(2) Persoanele din cadrul compartimentului de control intern vor raporta direct C.N.V.M. si membrilor consiliului de administratie al societatii de administrare a investitiilor, precum si auditorului financiar, membru al Camerei Auditorilor Financiari din Romania, inregistrat in Registrul C.N.V.M., cu care societatea de administrare a investitiilor a incheiat contract conform prevederilor prezentului regulament."
    4. La articolul 51, litera d) va avea urmatorul cuprins:
    "d) sa nu faca parte din consiliul de administratie, conducerea executiva si sa nu detina calitatea de cenzor/auditor financiar al unei societati de administrare a investitiilor, depozitar, societati de servicii de investitii financiare sau al unei piete reglementate;"
    5. La articolul 54, litera j) va avea urmatorul cuprins:
    "j) sa verifice eficienta sistemului informational si procedurile interne;"
    6. La articolul 68, alineatul (2) va avea urmatorul cuprins:
    "(2) Raportul va avea continutul si anexele prevazute pentru raportul anual al organismelor de plasament colectiv in valori mobiliare avute in administrare, precum si pentru conturile individuale administrate, auditat de un auditor financiar, membru al Camerei Auditorilor Financiari din Romania si inregistrat in Registrul C.N.V.M."
    7. La articolul 78, alineatul (1) va avea urmatorul cuprins:
    "Art. 78
    (1) Societatile de administrare a investitiilor vor transmite la C.N.V.M. un raport semestrial si unul anual privind propria activitate, certificat de auditorul financiar, membru al Camerei Auditorilor Financiari din Romania, inregistrat in Registrul C.N.V.M., in termenul de raportare prevazut in instructiunile specifice ale Ministerului Finantelor Publice, in forma prezentata in anexa nr. 6 la prezentul regulament."
    8. Articolul 132 va avea urmatorul cuprins:
    "Art. 132
    Caracterul adecvat si rezonabil al criteriilor de evaluare folosite si al ratei de conversie a unitatilor de fond ale fondurilor implicate in fuziune trebuie evaluat de catre auditori financiari, membri ai Camerei Auditorilor Financiari din Romania, inregistrati in Registrul C.N.V.M."
    9. La articolul 133, alineatul (1) va avea urmatorul cuprins:
    "Art. 133
    (1) In situatiile prevazute la art. 96, 97 si 98 cu privire la lichidarea fondurilor deschise de investitii, in termen de 15 zile lucratoare de la data comunicarii deciziei de retragere a autorizatiei de functionare a fondului deschis de investitii, societatea de administrare a investitiilor va incheia un contract cu un auditor financiar, membru al Camerei Auditorilor Financiari din Romania, inregistrat in Registrul C.N.V.M., care poate fi si altul decat cel cu care are incheiat contract societatea de administrare a investitiilor in conformitate cu dispozitiile prezentului regulament, desemnand auditorul ca administrator al lichidarii."
    10. La articolul 141, alineatul (1) va avea urmatorul cuprins:
    "Art. 141
    (1) Societatea de administrare a investitiilor va intocmi, va publica si va transmite C.N.V.M. rapoarte pentru primul si al treilea trimestru, raportul pentru primul semestru si raportul anual privind fondurile avute in administrare. Raportul anual va fi auditat de auditori financiari, membri ai Camerei Auditorilor Financiari din Romania, inregistrati in Registrul C.N.V.M."
    11. Articolul 162 va avea urmatorul cuprins:
    "Art. 162
    Societatea de administrare a fondului deschis de investitii ale carui unitati de fond vor fi distribuite pe teritoriul Romaniei va comunica C.N.V.M. si va publica in toate mediile de publicitate specificate in documentul informativ orice modificare a documentelor in baza carora a fost autorizata oferirea de unitati de fond."
    12. La articolul 167, alineatul (3) va avea urmatorul cuprins:
    "(3) Pana la data de 31 decembrie 2006 societatile de investitii care se autoadministreaza vor avea obligatia de a-si majora capitalul social pana la nivelul minim al echivalentului in lei a 300.000 euro, calculat la cursul de referinta comunicat de B.N.R."
    13. La articolul 186 alineatul (1), litera f) va avea urmatorul cuprins:
    "f) contractul incheiat cu un auditor financiar, membru al Camerei Auditorilor Financiari din Romania si inregistrat in Registrul C.N.V.M.;"
    14. La articolul 199, alineatul (2) va avea urmatorul cuprins:
    "(2) Inaintea inregistrarii la oficiul registrului comertului a modificarilor prevazute la alin. (1), societatea de investitii va solicita C.N.V.M. autorizarea prealabila de modificare/completare a documentelor care au stat la baza emiterii autorizatiei de functionare."
    15. Articolul 200 va avea urmatorul cuprins:
    "Art. 200
    C.N.V.M. va decide cu privire la emiterea autorizatiei prealabile a modificarilor in modul de organizare si functionare a societatii de investitii in termen de 30 de zile de la data depunerii cererii si a documentelor justificative corespunzatoare, cu exceptia situatiei prevazute la art. 180 alin. (2)."
    16. La articolul 210, litera a) va avea urmatorul cuprins:
    "a) sa dispuna de un spatiu destinat exclusiv sediului filialei, care sa asigure buna desfasurare a activitatii si a carui suprafata sa nu fie mai mica de 50 mp. Spatiul destinat sediului secundar nu poate fi amplasat la subsolurile cladirilor;"
    17. La articolul 211, litera c) va avea urmatorul cuprins:
    "c) copie legalizata a actului care atesta detinerea cu titlu legal a spatiului destinat sediului secundar. Acesta va fi reinnoit si depus la C.N.V.M., in maximum 15 zile de la data expirarii. Nu se accepta contracte de asociere in participatie ca dovada a detinerii spatiului destinat sediului secundar. In cazul contractului de subinchiriere se va prezenta declaratia in forma scrisa a proprietarului care consimte cu privire la destinatia spatiului subinchiriat, insotita de copia legalizata a contractului de inchiriere, inregistrat la autoritatea fiscala;"
    18. Articolul 223 va avea urmatorul cuprins:
    "Art. 223
    Caracterul adecvat si rezonabil al criteriilor de evaluare folosite si al ratei de conversie a actiunilor societatilor de investitii implicate in fuziune trebuie evaluat de catre auditori financiari, membri ai Camerei Auditorilor Financiari din Romania, inregistrati in Registrul C.N.V.M."
    19. Articolul 233 va avea urmatorul cuprins:
    "Art. 233
    In conformitate cu art. 61 alin. 2 din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 26/2002, aprobata si modificata prin Legea nr. 513/2002, hotararile adunarilor generale ale actionarilor pot fi adoptate si prin exercitarea dreptului la vot prin corespondenta, cu confirmare de primire."
    20. Articolul 243 va avea urmatorul cuprins:
    "Art. 243
    Prezentele dispozitii se refera la oferirea in Romania de actiuni ale societatilor de investitii straine si se aplica societatilor de investitii armonizate cu Directiva europeana 85/611/EEC, cu modificarile si completarile ulterioare."
    21. La articolul 263 alineatul (4), litera c) va avea urmatorul cuprins:
    "c) certificatul de inregistrare de mentiuni cu privire la modificarea obiectului de activitate in conformitate cu lit. b) din prezentul alineat, daca este cazul;"
    22. Articolul 267 va avea urmatorul cuprins:
    "Art. 267
    Orice modificare adusa documentelor mentionate la art. 263 alin. (4) lit. f), referitoare la structura si functiile departamentului/serviciului care desfasoara operatiuni legate de activitatea de depozitare, modalitatea de luare si transmitere a deciziilor si modalitatile interne de control, procedurile de securitate, control si cele aplicabile in cazul aparitiei unor evenimente de forta majora, precum si la art. 263 alin. (4) lit. g) va fi supusa autorizarii C.N.V.M."
    23. La articolul 271, alineatul (4) va avea urmatorul cuprins:
    "(4) Depozitarul constituie conturi bancare separate in numele fiecarui organism depozitat, in care va pastra tot numerarul primit pentru fiecare astfel de organism. Aceste conturi vor fi debitate/creditate de depozitar numai in baza functiilor sale de depozitare, in stricta conformitate cu instructiunile corespunzatoare ale societatii de administrare a investitiilor."
    24. Articolul 284 va avea urmatorul cuprins:
    "Art. 284
    (1) Depozitarii vor transmite la C.N.V.M., in forma materiala, raportari saptamanale intocmite in forma prezentata in anexa nr. 12.
    (2) Depozitarii vor transmite la C.N.V.M. un raport semestrial si unul anual privind activitatea de depozitare, in termenul de raportare prevazut in instructiunile specifice ale Ministerului Finantelor Publice. Raportul anual va fi certificat de auditori financiari, membri ai Camerei Auditorilor Financiari din Romania, inregistrati in Registrul C.N.V.M."
    25. La anexa nr. 1 "Forma si continutul minim al contractului de administrare de investitii pentru fondurile deschise de investitii", formularea: "Reprezentata prin ... (numele, prenumele, domiciliul, functia, B.I. seria ... nr. ...,)" va fi inlocuita cu formularea: "Reprezentata prin ... (numele, prenumele, domiciliul, functia, B.I./C.I. seria ... nr. ...,)".
    26. La anexa nr. 2 "Forma si continutul minim al contractului de administrare de investitii pentru societatile de investitii", formularea: "Reprezentata prin ... (numele, prenumele, domiciliul, functia, B.I. seria ... nr. ...,)" va fi inlocuita cu formularea: "Reprezentata prin ... (numele, prenumele, domiciliul, functia, B.I./C.I. seria ... nr. ...,)".
    27. La anexa nr. 3 "Cerere pentru autorizarea prealabila (1)/definitiva (2) a societatii de administrare a investitiilor" punctul 1 litera e), subpunctul 5 din pagina intitulata "OPIS" va avea urmatorul cuprins:
    "5. declaratie pe proprie raspundere, sub semnatura olografa, in forma autentica, ce trebuie sa cuprinda toate detinerile directe sau indirecte, individuale si/sau in legatura cu alte persoane implicate, depasind 5% din capitalul social al oricarei societati comerciale;"
    28. La anexa nr. 3 "Cerere pentru autorizarea prealabila (1)/definitiva (2) a societatii de administrare a investitiilor" punctul 2, litera f) din pagina intitulata "OPIS" va avea urmatorul cuprins:
    "f) contractul incheiat cu un auditor financiar, membru al Camerei Auditorilor Financiari din Romania, inregistrat in Registrul C.N.V.M.;"
    29. La anexa nr. 3 "Cerere pentru autorizarea prealabila (1)/definitiva (2) a societatii de administrare a investitiilor", pagina "Rude si afini ai membrilor consiliului de administratie, ai comitetului de directie si ai conducerii executive", formularea: "Persoanele mentionate in pagina 77" va fi inlocuita cu formularea: "Persoanele mentionate in pagina 76".
    30. La anexa nr. 3 "Cerere pentru autorizarea prealabila (1)/definitiva (2) a societatii de administrare a investitiilor", pagina "Actionari persoane juridice", formularea: "Persoanele mentionate in pagina 77(1)" va fi inlocuita cu formularea: "Persoanele mentionate in pagina 76(1)".
    Art. 2
    Formularea: "Legea nr. 31/1990" din cuprinsul Regulamentului Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 3/2003 privind autorizarea si functionarea societatilor de administrare a investitiilor, a fondurilor deschise de investitii, a societatilor de investitii si a depozitarilor va fi inlocuita cu formularea: "Legea nr. 31/1990, republicata".
    Art. 3
    Prezentul regulament intra in vigoare la data publicarii in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I.