Regulament Nr.9 din 16.12.2009

privind supravegherea punerii în aplicare a sancţiunilor internaţionale pe piaţa de capital
ACT EMIS DE: Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare
ACT PUBLICAT ÎN MONITORUL OFICIAL NR. 916 din 28 decembrie 2009

Capitolul IDispoziţii generale Articolul 1Prezentul regulament stabileşte norme privind supravegherea de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, denumită în continuare C.N.V.M., a respectării regulilor privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale instituite prin acte ale Consiliului de Securitate al Organizaţiei Naţiunilor Unite şi ale Uniunii Europene, precum şi ale altor organizaţii internaţionale sau adoptate prin decizii unilaterale ale României ori ale altor state, aşa cum sunt reglementate prin dispoziţiile Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009, denumită în continuare O.U.G. nr. 202/2008. Articolul 2
(1) Termenii, abrevierile şi expresiile utilizate în prezentul regulament au semnificaţia prevăzută în Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism, cu modificările şi completările ulterioare, în Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 297/2004, şi în O.U.G. nr. 202/2008.
(2) În sensul prezentului regulament, termenii, abrevierile şi expresiile de mai jos au următoarele semnificaţii:a)entităţi reglementate - entităţile a căror activitate este autorizată, reglementată şi supravegheată de către C.N.V.M. în îndeplinirea atribuţiilor sale legale şi care intră sub incidenţa prevederilor O.U.G. nr. 202/2008; b)instrumente financiare - instrumente financiare definite conform art. 7 alin. (1) pct. 14¹ din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările şi completările ulterioare, care aparţin sau sunt deţinute ori se află sub controlul unor persoane care fac obiectul sancţiunilor internaţionale prevăzute în O.U.G. nr. 202/2008. Articolul 3C.N.V.M. asigură publicitatea prevederilor actelor care instituie sancţiuni internaţionale obligatorii în România, prin afişarea în regim de urgenţă a unor alerte pe pagina de internet proprie, cu trimiteri la paginile de internet ale organizaţiilor care instituie sancţiunile internaţionale. Articolul 4
(1) C.N.V.M. supraveghează respectarea regulilor privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale de către entităţile reglementate care activează pe piaţa de capital.
(2) În procesul de supraveghere, C.N.V.M. poate solicita entităţilor reglementate orice informaţii sau documente relevante.
(3) În situaţia în care constată încălcări ale sancţiunilor internaţionale, C.N.V.M. aplică persoanelor fizice şi juridice responsabile sancţiunile prevăzute la art. 26 din O.U.G. nr. 202/2008 sau sesizează organele de urmărire penală, după caz. Articolul 5
(1) C.N.V.M. creează şi gestionează o evidenţă proprie cu privire la respectarea regulilor privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale în domeniul pieţei de capital.
(2) Documentaţia privind sancţiunile internaţionale puse în aplicare în domeniul pieţei de capital se păstrează în evidenţa proprie a C.N.V.M. prevăzută la alin. (1), în condiţiile legii, pe o perioadă de 5 ani de la data încetării aplicării sancţiunilor respective şi se pune la dispoziţia Ministerului Finanţelor Publice, la cererea acestuia, cu respectarea regimului juridic aplicabil în privinţa informaţiilor obţinute în cursul sau ca urmare a exercitării atribuţiilor legale ale C.N.V.M. şi care nu sunt publice.
(3) C.N.V.M. cooperează cu celelalte autorităţi şi instituţii publice, din România şi din alte state, care au atribuţii de punere în aplicare a sancţiunilor internaţionale, inclusiv prin schimb de date şi informaţii transmise numai în condiţiile prevăzute de lege.
(4) Obligaţia de confidenţialitate nu poate fi invocată la cererea de informaţii din partea C.N.V.M. Capitolul IIObligaţii ale entităţilor reglementate Articolul 6
(1) În situaţia în care o entitate reglementată are date şi informaţii despre persoane şi/sau entităţi desemnate, deţine sau are sub control instrumente financiare ori are date şi informaţii despre acestea, despre tranzacţii legate de instrumente financiare sau în care sunt implicate persoane ori entităţi desemnate, are obligaţia de a înştiinţa C.N.V.M. din momentul în care ia cunoştinţă de existenţa situaţiei care impune înştiinţarea.
(2) Dispoziţiile alin. (1) se aplică şi personalului angajat al entităţilor reglementate, inclusiv conducătorilor acestora, precum şi acţionarilor, administratorilor, auditorilor, membrilor consiliului de supraveghere şi altor persoane care prin natura activităţii lor intră în posesia datelor şi informaţiilor prevăzute la alin. (1).
(3) C.N.V.M. ia în considerare numai acele înştiinţări care cuprind cel puţin datele personale şi de contact care să permită identificarea autorilor.
(4) După primirea înştiinţărilor prevăzute la alin. (1), C.N.V.M. informează Ministerul Afacerilor Externe despre modul de aplicare a sancţiunilor internaţionale în cazurile respective, precum şi despre orice încălcări sau dificultăţi de aplicare. Articolul 7
(1) Entităţile reglementate trebuie să sesizeze C.N.V.M. în scris, anexând toate documentele relevante, dacă constată o eroare de identificare privind persoane sau entităţi desemnate, precum şi instrumente financiare. Decizia C.N.V.M. în legătură cu sesizarea, adoptată după verificarea acesteia şi, după caz, după consultarea altor autorităţi, se comunică Ministerului Afacerilor Externe, Ministerului Finanţelor Publice şi entităţii reglementate în termen de 15 zile lucrătoare.
(2) Decizia C.N.V.M. prevăzută la alin. (1) poate fi contestată potrivit dispoziţiilor Legii contenciosului administrativ nr. 554/2004, cu modificările şi completările ulterioare. Articolul 8
(1) Entităţile reglementate au obligaţia să identifice clienţii care deţin sau au sub control instrumente financiare sau care aparţin ori se află sub controlul unor persoane sau entităţi desemnate şi să raporteze de îndată Ministerului Finanţelor Publice - Agenţia Naţională de Administrare Fiscală şi C.N.V.M. În acest scop, entităţile reglementate aplică măsurile standard de cunoaştere a clientelei prevăzute de Regulamentul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 5/2008 privind instituirea măsurilor de prevenire şi combatere a spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei de capital, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 83/2005, denumit în continuare Regulamentul C.N.V.M. nr. 5/2008. Raportarea către Ministerul Finanţelor Publice şi C.N.V.M se face în scris, în conformitate cu prevederile art. 22 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 5/2008.
(2) C.N.V.M. înregistrează în evidenţa proprie, prevăzută la art. 5 alin. (1), blocarea fondurilor care se află în proprietatea, sunt deţinute sau se află sub controlul clienţilor entităţilor reglementate identificaţi ca fiind persoane sau entităţi desemnate, după ce blocarea a fost dispusă prin ordin al ministrului finanţelor publice şi a fost aplicată şi notificată la C.N.V.M. de depozitarul central autorizat la care sunt depozitate instrumentele financiare şi alte categorii de fonduri supuse blocării. Capitolul IIIProceduri interne ale entităţilor reglementate privind administrarea sancţiunilor internaţionale Articolul 9
(1) Entităţile reglementate au obligaţia să păstreze toate informaţiile pe care le deţin privind sancţiunile internaţionale, inclusiv la sediile lor secundare, în condiţiile legii, pe o perioadă de 5 ani de la data încetării aplicării respectivelor sancţiuni internaţionale.
(2) Entităţile reglementate trebuie să elaboreze şi să depună la C.N.V.M., în termen de 45 de zile de la data intrării în vigoare a prezentului regulament, procedurile interne privind sancţiunile internaţionale, avizate de compartimentul de control intern, după caz.
(3) Entităţile reglementate au obligaţia să desemneze, printr-un act intern, cel puţin un angajat care răspunde de administrarea corespunzătoare a sancţiunilor internaţionale şi să notifice la C.N.V.M. respectiva desemnare, în termenul prevăzut la alin. (2). Pentru a îndeplini această activitate poate fi desemnat ofiţerul de conformitate care coordonează implementarea politicilor şi procedurilor interne aferente prevenirii şi combaterii spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism, desemnat conform dispoziţiilor art. 5 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 5/2008.
(4) Entităţile reglementate notifică la C.N.V.M. în cel mult 5 zile lucrătoare orice modificare intervenită în procedurile interne prevăzute la alin. (2), precum şi în desemnarea persoanei prevăzute la alin. (3).
(5) Entităţile reglementate asigură permanent instruirea personalului în domeniul aplicării sancţiunilor internaţionale. Capitolul IVContravenţii şi dispoziţii finale Articolul 10
(1) Încălcarea dispoziţiilor prezentului regulament constituie contravenţie şi se sancţionează în conformitate cu prevederile titlului X din Legea nr. 297/2004, coroborate cu prevederile art. 26 din O.U.G. nr. 202/2008.
(2) Clauzele contractuale de confidenţialitate sau secretul profesional nu pot/poate fi invocate/invocat de entităţile reglementate pentru a nu respecta prevederile prezentului regulament. Articolul 11Entităţile reglementate au obligaţia de a utiliza pentru raportarea prevăzută la art. 8 modelul unitar de raportare elaborat în conformitate cu prevederile O.U.G. nr. 202/2008. Articolul 12Prezentul regulament se completează de drept cu celelalte prevederi legale incidente punerii în aplicare la nivel naţional a sancţiunilor internaţionale.