ORDIN Nr. 70
din 16 decembrie 2009
pentru aprobarea
Regulamentului nr. 9/2009 privind supravegherea punerii în aplicare a
sanctiunilor internationale pe piata de capital
ACT EMIS DE:
COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE
ACT PUBLICAT IN:
MONITORUL OFICIAL NR. 916 din 28 decembrie 2009
In conformitate cu prevederile art. 1 şi 2, precum şi
ale art. 7 alin. (1), (3), (10) şi (15) din Statutul Comisiei Naţionale a
Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr.
25/2002, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 514/2002, cu
modificările şi completările ulterioare,
în temeiul prevederilor art. 17 alin. (6) din Ordonanţa
de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor
internaţionale, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009, cu modificările
ulterioare, şi ale art. II din Legea nr. 217/2009 pentru aprobarea Ordonanţei
de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor
internaţionale,
Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, în şedinţa din 16 decembrie 2009, a hotărât emiterea următorului
ordin:
Art. 1. - Se aprobă Regulamentul nr. 9/2009 privind
supravegherea punerii în aplicare a sancţiunilor internaţionale pe piaţa de
capital, prevăzut în anexa care face parte integrantă din prezentul ordin.
Art. 2. - Regulamentul menţionat la art. 1 intră în
vigoare la data publicării acestuia şi a prezentului ordin în Monitorul Oficial
al României, Partea I, şi se publică şi în Buletinul Comisiei Naţionale a
Valorilor Mobiliare şi pe site-ul acesteia (www.cnvmr.ro).
Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare,
Gabriela Anghelache
ANEXĂ
REGULAMENT Nr. 9/2009
privind supravegherea punerii în aplicare a
sancţiunilor internaţionale pe piaţa de capital
CAPITOLUL I
Dispoziţii generale
Art. 1. - Prezentul regulament stabileşte norme privind
supravegherea de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, denumită în
continuare C.N.V.M., a respectării regulilor privind punerea în aplicare
a sancţiunilor internaţionale instituite prin acte ale Consiliului de
Securitate al Organizaţiei Naţiunilor Unite şi ale Uniunii Europene, precum şi
ale altor organizaţii internaţionale sau adoptate prin decizii unilaterale ale
României ori ale altor state, aşa cum sunt reglementate prin dispoziţiile
Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a
sancţiunilor internaţionale, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009,
denumită în continuare O.U.G. nr. 202/2008.
Art. 2. - (1) Termenii, abrevierile şi expresiile
utilizate în prezentul regulament au semnificaţia prevăzută în Legea nr.
656/2002 pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor, precum şi pentru
instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării actelor de
terorism, cu modificările şi completările ulterioare, în Legea nr. 297/2004
privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare, denumită
în continuare Legea nr. 297/2004, şi în O.U.G. nr. 202/2008.
(2) In sensul prezentului regulament, termenii,
abrevierile şi expresiile de mai jos au următoarele semnificaţii:
a) entităţi reglementate - entităţile a căror
activitate este autorizată, reglementată şi supravegheată de către C.N.V.M. în
îndeplinirea atribuţiilor sale legale şi care intră sub incidenţa prevederilor
O.U.G. nr. 202/2008;
b) instrumente financiare - instrumente
financiare definite conform art. 7 alin. (1) pct. 141 din Ordonanţa
de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea
capitalului, aprobata cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007, cu
modificările şi completările ulterioare, care aparţin sau sunt deţinute ori se
află sub controlul unor persoane care fac obiectul sancţiunilor internaţionale
prevăzute în O.U.G. nr. 202/2008.
Art. 3. - C.N.V.M, asigură publicitatea prevederilor
actelor care instituie sancţiuni internaţionale obligatorii în România, prin
afişarea în regim de urgenţă a unor alerte pe pagina de internet proprie, cu
trimiteri la paginile de internet ale organizaţiilor care instituie sancţiunile
internaţionale.
Art. 4. - (1) C.N.V.M, supraveghează respectarea
regulilor privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale de către
entităţile reglementate care activează pe piaţa de capital.
(2) In procesul de supraveghere, C.N.V.M, poate
solicita entităţilor reglementate orice informaţii sau documente relevante.
(3) In situaţia în care constată încălcări ale
sancţiunilor internaţionale, C.N.V.M, aplică persoanelor fizice şi juridice
responsabile sancţiunile prevăzute la art. 26 din O.U.G. nr. 202/2008 sau
sesizează organele de urmărire penală, după caz.
Art. 5. - (1) C.N.V.M, creează şi gestionează o
evidenţă proprie cu privire la respectarea regulilor privind punerea în aplicare
a sancţiunilor internaţionale în domeniul pieţei de capital.
(2) Documentaţia privind sancţiunile internaţionale
puse în aplicare în domeniul pieţei de capital se păstrează în evidenţa proprie
a C.N.V.M, prevăzută la alin. (1), în condiţiile legii, pe o perioadă de 5 ani
de la data încetării aplicării sancţiunilor respective şi se pune la dispoziţia
Ministerului Finanţelor Publice, la cererea acestuia, cu respectarea regimului
juridic aplicabil în privinţa informaţiilor obţinute în cursul sau ca urmare a
exercitării atribuţiilor legale ale C.N.V.M, şi care nu sunt publice.
(3) C.N.V.M, cooperează cu celelalte autorităţi şi
instituţii publice, din România şi din alte state, care au atribuţii de punere
în aplicare a sancţiunilor internaţionale, inclusiv prin schimb de date şi
informaţii transmise numai în condiţiile prevăzute de lege.
(4) Obligaţia de confidenţialitate nu poate fi invocată
la cererea de informaţii din partea C.N.V.M.
CAPITOLUL II
Obligaţii ale entităţilor reglementate
Art. 6. - (1) In situaţia în care o entitate
reglementată are date şi informaţii despre persoane şi/sau entităţi desemnate,
deţine sau are sub control instrumente financiare ori are date şi informaţii
despre acestea, despre tranzacţii legate de instrumente financiare sau în care
sunt implicate persoane ori entităţi desemnate, are obligaţia de a înştiinţa
C.N.V.M, din momentul în care ia cunoştinţă de existenţa situaţiei care impune
înştiinţarea.
(2) Dispoziţiile alin. (1) se aplică şi personalului
angajat al entităţilor reglementate, inclusiv conducătorilor acestora, precum
şi acţionarilor, administratorilor, auditorilor, membrilor consiliului de
supraveghere şi altor persoane care prin natura activităţii lor intră în
posesia datelor şi informaţiilor prevăzute la alin. (1).
(3) C.N.V.M, ia în considerare numai acele înştiinţări
care cuprind cel puţin datele personale şi de contact care să permită
identificarea autorilor.
(4) După primirea înştiinţărilor prevăzute la alin.
(1), C.N.V.M, informează Ministerul Afacerilor Externe despre modul de aplicare
a sancţiunilor internaţionale în cazurile respective, precum şi despre orice
încălcări sau dificultăţi de aplicare.
Art. 7. - (1) Entităţile reglementate trebuie să
sesizeze C.N.V.M. în scris, anexând toate documentele relevante, dacă constată
o eroare de identificare privind persoane sau entităţi desemnate, precum şi
instrumente financiare. Decizia C.N.V.M, în legătură cu sesizarea, adoptată
după verificarea acesteia şi, după caz, după consultarea altor autorităţi, se
comunică Ministerului Afacerilor Externe, Ministerului Finanţelor Publice şi
entităţii reglementate în termen de 15 zile lucrătoare.
(2) Decizia C.N.V.M, prevăzută la alin. (1) poate fi
contestată potrivit dispoziţiilor Legii contenciosului administrativ nr.
554/2004, cu modificările şi completările ulterioare.
Art. 8. - (1) Entităţile reglementate au obligaţia să
identifice clienţii care deţin sau au sub control instrumente financiare sau
care aparţin ori se află sub controlul unor persoane sau entităţi desemnate şi
să raporteze de îndată Ministerului Finanţelor Publice -Agenţia Naţională de
Administrare Fiscală şi C.N.V.M, In acest scop, entităţile reglementate aplică
măsurile standard de cunoaştere a clientelei prevăzute de Regulamentul Comisiei
Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 5/2008 privind instituirea măsurilor de
prevenire şi combatere a spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism
prin intermediul pieţei de capital, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a
Valorilor Mobiliare nr. 83/2005, denumit în continuare Regulamentul C.N.V.M,
nr. 5/2008. Raportarea către Ministerul Finanţelor Publice şi C.N.V.M se
face în scris, în conformitate cu prevederile art. 22 din Regulamentul C.N.V.M,
nr. 5/2008.
(2) C.N.V.M. înregistrează în evidenţa proprie,
prevăzută la art. 5 alin. (1), blocarea fondurilor care se află în
proprietatea, sunt deţinute sau se află sub controlul clienţilor entităţilor
reglementate identificaţi ca fiind persoane sau entităţi desemnate, după ce
blocarea a fost dispusă prin ordin al ministrului finanţelor publice şi a fost
aplicată şi notificată la C.N.V.M, de depozitarul central autorizat la care
sunt depozitate instrumentele financiare şi alte categorii de fonduri supuse
blocării.
CAPITOLUL III
Proceduri interne ale entităţilor reglementate
privind administrarea sancţiunilor internaţionale
Art. 9. - (1) Entităţile reglementate au obligaţia să
păstreze toate informaţiile pe care le deţin privind sancţiunile
internaţionale, inclusiv la sediile lor secundare, în condiţiile legii, pe o
perioadă de 5 ani de la data încetării aplicării respectivelor sancţiuni
internaţionale.
(2) Entităţile reglementate trebuie să elaboreze şi să
depună la C.N.V.M., în termen de 45 de zile de la data intrării în vigoare a
prezentului regulament, procedurile interne privind sancţiunile internaţionale,
avizate de compartimentul de control intern, după caz.
(3) Entităţile reglementate au obligaţia să desemneze,
printr-un act intern, cel puţin un angajat care răspunde de administrarea
corespunzătoare a sancţiunilor internaţionale şi să notifice la C.N.V.M,
respectiva desemnare, în termenul prevăzut la alin. (2). Pentru a îndeplini
această activitate poate fi desemnat ofiţerul de conformitate care coordonează
implementarea politicilor şi procedurilor interne aferente prevenirii şi
combaterii spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism, desemnat
conform dispoziţiilor art. 5 din Regulamentul C.N.V.M, nr. 5/2008.
(4) Entităţile reglementate notifică la C.N.V.M. în cel
mult 5 zile lucrătoare orice modificare intervenită în procedurile interne
prevăzute la alin. (2), precum şi în desemnarea persoanei prevăzute la alin.
(3).
(5) Entităţile reglementate asigură permanent
instruirea personalului în domeniul aplicării sancţiunilor internaţionale.
CAPITOLUL IV
Contravenţii şi dispoziţii finale
Art. 10. - (1) Incălcarea dispoziţiilor prezentului
regulament constituie contravenţie şi se sancţionează în conformitate cu
prevederile titlului X din Legea nr. 297/2004, coroborate cu prevederile art.
26 din O.U.G. nr. 202/2008.
(2) Clauzele contractuale de confidenţialitate sau
secretul profesional nu pot/poate fi invocate/invocat de entităţile
reglementate pentru a nu respecta prevederile prezentului regulament.
Art. 11. - Entităţile reglementate au obligaţia de a
utiliza pentru raportarea prevăzută la art. 8 modelul unitar de raportare
elaborat în conformitate cu prevederile O.U.G. nr. 202/2008.
Art. 12. - Prezentul regulament se completează de drept
cu celelalte prevederi legale incidente punerii în aplicare la nivel naţional a
sancţiunilor internaţionale.