CIRCULARA   Nr. 27 din 29 mai 1995

privind modificarea capitolului V "Sanctiuni" din anexa nr. 3 - Norme privind functionarea pietei valutare interbancare - la Regulamentul privind efectuarea operatiunilor valutare

ACT EMIS DE:                BANCA NATIONALA A ROMANIEI

ACT PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL  NR. 122 din 19 iunie 1995

    In conformitate cu prevederile art. 39 din Legea nr. 34/1991 privind Statutul Bancii Nationale a Romaniei, capitolul V "Sanctiuni" din anexa nr. 3 - Norme privind functionarea pietei valutare interbancare - la Regulamentul privind efectuarea operatiunilor valutare se modifica si va avea urmatorul cuprins:
    "26. Cunoasterea prevederilor prezentelor norme este necesara pentru a asigura indeplinirea unor standarde minime de integritate si profesionalism; incalcarea de catre societatile bancare participante la piata valutara interbancara a principiilor enuntate va atrage dupa sine actiuni ferme intreprinse de Banca Nationala a Romaniei in vederea corectarii imediate a comportamentului acestora pe piata valutara interbancara.
    27. In situatia in care societatile bancare participante la piata valutara interbancara nu respecta prevederile prezentelor norme, Banca Nationala a Romaniei, in temeiul art. 50 din Legea nr. 33/1991, va aplica sanctiuni dupa cum urmeaza:
    a) in cazul neafisarii permanente a cursurilor de schimb orientative ale leului (vanzare/cumparare), la vedere (spot) si la termen (forward) in conditiile prevazute la cap. III pct. 6 din prezentele norme:
    - avertisment scris;
    - amenda intre 5 milioane lei si 50 milioane lei, daca, desi avertizata, societatea bancara savarseste o noua contraventie;
    b) in cazul in care societatile bancare participante la piata valutara interbancara nu respecta prevederile cap. III pct. 7 si 8 din prezentele norme cu privire la cotatiile de cursuri ferme sau informative:
    - avertisment scris;
    - amenda intre 8 milioane lei si 50 milioane lei, daca, desi avertizata, societatea bancara savarseste o noua contraventie;
    c) in situatia in care societatile bancare participante nu transmit Bancii Nationale a Romaniei raportarile operatiunilor valutare desfasurate pe piata valutara interbancara in forma si la termenele prevazute de aceasta:
    - avertisment scris;
    - amenda intre 2 milioane lei si 20 milioane lei, daca, desi avertizata, societatea bancara savarseste o noua contraventie.
    Banca Nationala a Romaniei poate suspenda sau retrage, partial sau total, autorizatia unei societati bancare de a desfasura operatiuni pe piata valutara interbancara, daca:
    a) aceasta nu respecta prevederile reglementarilor Bancii Nationale a Romaniei sau ale legii;
    b) aceasta efectueaza operatiuni in afara sferei de cuprindere a autorizatiei;
    c) conduita sa profesionala nu contribuie la dezvoltarea pietei valutare interbancare in conditii de performanta si prudenta bancara."
    Prezenta circulara intra in vigoare incepand cu data publicarii ei in Monitorul Oficial al Romaniei.
    La data intrarii in vigoare a prevederilor prezentei circulare isi inceteaza aplicabilitatea orice dispozitii contrare.

                 Guvernatorul Bancii Nationale a Romaniei,
                              Mugur Isarescu