CIRCULARA   Nr. 39 din 26 septembrie 1994

ACT EMIS DE: BANCA NATIONALA A ROMANIEI

ACT PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL  NR. 287 din 10 octombrie 1994

    In conformitate cu dispozitiile art. 32 si art. 33 din Legea nr. 34/1991 privind Statutul Bancii Nationale a Romaniei, pentru buna desfasurare a activitatii pe piata valutara interbancara, in vederea autorizarii in calitate de dealer sau broker, societatile bancare vor prezenta Bancii Nationale a Romaniei - Oficiul control devize - o cerere insotita de o documentatie din care sa rezulte indeplinirea urmatoarelor conditii minimale:

    1. Structura organizatorica distincta si spatiul specific pentru activitatea de arbitraj valutar.
    2. Norme proprii prin care sa reglementeze cel putin urmatoarele:
    a) procedurile de lucru cu clientii;
    b) relatia cu alti intermediari (modul de comunicare, de confirmare si de decontare a tranzactiilor);
    c) penalizarile convenite in relatia cu clientii, precum si cu alti intermediari, in cazul nerespectarii termenelor de decontare a tranzactiilor;
    d) modalitati si proceduri de inregistrare a operatiunilor in evidentele proprii, sintetice si analitice;
    e) sistemul de evidenta contabila.
    3. Personalul implicat in activitatea de arbitraj, respectiv:
    a) lista nominala a arbitrajistilor, vechimea in banca, din care vechimea in arbitraj valutar, varsta, precum si nominalizarea de catre societatea bancara a arbitrajistului sef;
    b) confirmarea atestarii profesionale a arbitrajistilor de catre Forex Club Romania;
    c) norme interne ale societatii bancare prin care sunt stabilite competentele si limitele valorice de angajare a fiecarui arbitrajist, precum si raspunderea acestora.
    4. Conturi de corespondent deschise in strainatate pentru cel putin sase valute (USD, GBP, DEM, FRF, CHF, ITL).
    5. Sistem operational specific:
    a) linii telefonice directe interne si internationale;
    b) sistem de inregistrare a convorbirilor telefonice;
    c) echipament de suport informational (Reuters sau Telerate, Telex, Swift etc.).
    6. Cererile insotite de documentatia aferenta vor fi depuse la Banca Nationala a Romaniei - Oficiul control devize - cel mai tarziu pana la data de 17 octombrie 1994 inclusiv.
    Totodata, prevederile Circularei Bancii Nationale a Romaniei nr. 32 din 1 august 1994 isi prelungesc valabilitatea pana la data de 31 octombrie 1994.

               Viceguvernatorul Bancii Nationale a Romaniei,
                              Vladimir Soare