HOTARARE   Nr. 33 din 24 aprilie 2007

pentru aprobarea Normei nr. 12/2007 privind activitatea de depozitare a activelor fondurilor de pensii administrate privat

ACT EMIS DE: COMISIA DE SUPRAVEGHERE A SISTEMULUI DE PENSII PRIVATE

ACT PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL  NR. 290 din 3 mai 2007

In temeiul dispoziţiilor art. 16, ale art. 21, ale art. 23 lit. a) şi f) şi ale art. 24 lit. i) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 50/2005 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 313/2005,

conform Hotărârii Parlamentului României nr. 24/2006 privind numirea preşedintelui, a vicepreşedintelui şi a celorlalţi membri ai Consiliului Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private,

având în vedere prevederile art. 125-139 din Legea nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, cu modificările şi completările ulterioare,

în baza hotărârii luate în şedinţa Consiliului Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private din data de 24 aprilie 2007,

Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private emite următoarea hotărâre:

Art. 1. - Se aprobă Norma nr. 12/2007 privind activitatea de depozitare a activelor fondurilor de pensii administrate privat, prevăzută în anexa care face parte integrantă din prezenta hotărâre.

Art. 2. - Prezenta hotărâre şi norma menţionată la art. 1 se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi pe site-ul Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private (www.csspp.ro).

Art. 3. - Departamentul autorizare -reglementare împreună cu Secretariatul tehnic şi cu directorul general vor urmări ducerea la îndeplinire a prevederilor prezentei hotărâri.

Preşedintele Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private,

Mircea Oancea

ANEXĂ

NORMA   Nr. 12/2007

privind activitatea de depozitare a activelor fondurilor de pensii administrate privat

Având în vedere prevederile art. 125 - 139 din Legea nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, cu modificările şi completările ulterioare, în temeiul dispoziţiilor art. 16, ale art. 21, ale art. 23 lit. a) şi f) şi ale art. 24 lit. i) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 50/2005 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 313/2005,

Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, denumită în continuare Comisia, emite prezenta normă.

CAPITOLUL I

Dispoziţii generale

Art. 1. - Prezenta normă stabileşte condiţiile de avizare şi funcţionare a depozitarului activelor fondurilor de pensii administrate privat.

Art. 2. - Termenii şi expresiile utilizate în prezenta normă au semnificaţiile prevăzute la art. 2 din Legea nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, cu modificările şi completările ulterioare, denumită în continuare Lege, în legislaţia privind piaţa de capital şi în legislaţia aplicabilă instituţiilor de credit.

CAPITOLUL II

Avizarea depozitarului

SECŢIUNEA 1

Condiţii de avizare

Art. 3 - (1) Poate fi depozitar al activelor fondurilor de pensii administrate privat instituţia de credit din România, autorizată de Banca Naţională a României în conformitate cu legislaţia aplicabilă instituţiilor de credit, precum şi instituţia de credit autorizată de autoritatea similară din statul aparţinând Uniunii Europene sau Spaţiului Economic European.

(2) Pentru a desfăşura activitatea de depozitare a activelor fondurilor de pensii administrate privat, instituţia de credit trebuie să obţină avizul Comisiei.

Art. 4. - Pentru eliberarea avizului care conferă calitatea de depozitar, Comisia analizează cererea de avizare şi documentaţia depusă de solicitant şi verifică dacă instituţia de credit îndeplineşte, cumulativ, condiţiile prevăzute de Lege, precum şi următoarele:

a)   personalul implicat în efectuarea operaţiunilor de depozitare a activelor fondurilor de pensii dispune de capacităţi profesionale adecvate activităţii desfăşurate, iar instituţia de credit dispune de echipamente şi dotări tehnice necesare pentru desfăşurarea corespunzătoare a activităţii de depozitare;

b)   desfăşoară activitate de custodie a instrumentelor financiare tranzacţionate pe o piaţă reglementată;

c)   deţine capitaluri proprii mai mari de 100 milioane euro;

d)  dispune de proceduri prin care să asigure păstrarea în condiţii de siguranţă a tuturor activelor fondurilor de pensii şi un control permanent, din punct de vedere al respectării legalităţii, asupra operaţiunilor dispuse de administratorul care acţionează în numele unui fond de pensii.

SECŢIUNEA a 2-a

Documentaţia necesară obţinerii avizului pentru depozitar

Art. 5. - (1) Avizul prevăzut la art. 4 se eliberează în baza unei cereri, întocmită conform anexei nr. 1 la prezenta normă, care este însoţită de următoarele documente, în copie:

a)  autorizaţia de funcţionare emisă de Banca Naţională a României/autoritatea similară din statul aparţinând Uniunii Europene sau Spaţiului Economic European, după caz, din care să reiasă că instituţia de credit a fost autorizată să desfăşoare activităţile de depozitare a activelor fondurilor de pensii, în conformitate cu prevederile legislaţiei în vigoare;

b)   certificatul de înscriere a menţiunilor cu privire la modificarea obiectului de activitate în conformitate cu lit. a), dacă este cazul;

c)   organigrama solicitantului şi limitele de competenţă stabilite la nivelul structurii organizatorice care desfăşoară operaţiuni legate de activitatea de depozitare, personalul alocat acesteia, modalitatea de luare şi de transmitere a deciziilor şi modalităţile interne de control, procedurile de securitate, de control şi cele aplicabile în cazul apariţiei unor cazuri de forţă majoră, care să permită păstrarea în siguranţă a tuturor activelor fondurilor de pensii pe care le depozitează, o descriere a capacităţilor tehnice şi a echipamentelor de care dispune;

d)   procedurile scrise privind separarea activelor proprii de cele ale fondurilor de pensii pentru care desfăşoară activitatea de depozitare şi între acestea, aprobate de consiliul de administraţie/persoanele împuternicite în acest sens;

e)   lista cuprinzând specimenele de semnături pentru persoanele care reprezintă depozitarul în relaţia cu Comisia, întocmită conform anexei nr. 2 la prezenta normă;

f)  declaraţie din care să rezulte că asupra solicitantului nu este instituită măsura supravegherii sau administrării speciale, dată pe propria răspundere de cel puţin două persoane având competenţa de a angaja instituţia de credit sau de cel puţin 2 salariaţi împuterniciţi de conducerea acesteia;

g)   dovada că desfăşoară activitate de custodie a instrumentelor financiare tranzacţionate pe o piaţă reglementată;

h) ultima situaţie a formularului de calcul şi raportare a fondurilor proprii la nivel individual;

i) dovada achitării taxei de avizare.

(2) Cererea de avizare ca depozitar este semnată de cel puţin două persoane având competenţa de a angaja instituţia de credit sau de cel puţin 2 salariaţi împuterniciţi de conducerea instituţiei de credit şi poartă ştampila acesteia.

SECŢIUNEA a 3-a

Eliberarea sau respingerea avizului pentru depozitar

Art. 6. - (1) Comisia analizează cererea şi documentele anexate, în termen de 30 de zile calendaristice de la înregistrarea dosarului complet al solicitantului.

(2)  Comisia emite, în termen de 5 zile lucrătoare de la aprobarea cererii, un aviz prin care se acordă instituţiei de credit solicitante calitatea de depozitar.

(3)   Orice solicitare din partea Comisiei cu privire la furnizarea de informaţii suplimentare sau de modificare a documentelor prezentate iniţial întrerupe termenul prevăzut la alin. (1), un nou termen începând să curgă de la data furnizării respectivelor informaţii sau modificări, depunere care nu poate fi făcută mai târziu de 30 de zile calendaristice de la data solicitării Comisiei, sub sancţiunea respingerii cererii.

(4)   In situaţia în care documentele depuse sunt incomplete, ilizibile sau se constată depunerea acestora într-o formă necorespunzătoare, precum şi lipsa unor documente, acestea sunt returnate solicitantului spre completare sau înlocuire, după caz.

Art. 7. - Decizia de respingere poate fi contestată în termen de maximum 30 de zile de la data comunicării ei, în conformitate cu legislaţia privind contenciosul administrativ.

CAPITOLUL III

Activitatea de depozitare

Art. 8. - (1) Activitatea de depozitare se desfăşoară în baza unui contract de depozitare care se încheie între administrator, ca reprezentant al fondului de pensii administrat privat în relaţiile cu terţii, şi depozitar.

(2) Contractul de depozitare este întocmit conform modelului-cadru prevăzut în anexa nr. 3 la prezenta normă.

Art. 9. - In exercitarea activităţii de depozitare, instituţia de credit va acţiona numai pe baza instrucţiunilor scrise primite de la administratorul fondului de pensii şi în limita prevederilor legale în vigoare.

Art. 10. - Depozitarul solicită administratorului orice informaţii şi/sau documente pe care le consideră necesare pentru îndeplinirea corespunzătoare a obligaţiilor sale care rezultă din prevederile legale în vigoare şi/sau din contractul de depozitare.

Art. 11. - Administratorul nu poate refuza, sub pretextul confidenţialităţii, furnizarea informaţiilor şi/sau documentelor necesare îndeplinirii obligaţiilor depozitarului.

Art. 12. - Depozitarul primeşte sumele rezultate din contribuţiile participanţilor unui fond de pensii şi creditează contul colector al fondului, deschis numai la depozitar.

Art. 13. - Depozitarul înregistrează, verifică şi monitorizează toate activele deţinute de fiecare fond de pensii pentru care desfăşoară activitatea de depozitare.

Art. 14. - (1) Activele fondurilor de pensii trebuie evidenţiate în conturi separate pentru fiecare fond, diferite de cele ale administratorului şi ale depozitarului.

(2)    Depozitarul deschide conturi de instrumente financiare şi conturi bancare pentru decontarea tranzacţiilor, pe numele fiecărui fond de pensii. Aceste conturi sunt debitate/creditate numai în baza funcţiilor sale de depozitare şi în strictă conformitate cu instrucţiunile administratorului.

(3)  Activele fondurilor de pensii administrate privat sunt depozitate separat pentru fiecare fond şi sunt înregistrate în aşa fel încât să fie identificate ca proprietate a fondului de pensii pentru care se desfăşoară activitatea de depozitare.

(4)   Toate operaţiunile de creditare sau debitare a conturilor de active financiare ale fondului de pensii se realizează numai prin intermediul depozitarului.

Art. 15. - Depozitarul va certifica existenţa activelor fondului de pensii şi va calcula valoarea activului net al fondului de pensii pe baza informaţiilor şi documentelor proprii, precum şi pe baza documentelor emise de alte instituţii prin intermediul cărora au fost realizate investiţii în numele fondului.

Art. 16. - (1) Depozitarul efectuează plăţi din contul fondului de pensii numai la primirea instrucţiunilor corespunzătoare din partea administratorului, în următoarele cazuri:

a)  pentru efectuarea de investiţii, potrivit Legii;

b)  pentru stingerea obligaţiilor, plata taxelor de audit, comisioanelor de administrare a fondului de pensii administrat privat;

c)  pentru orice alt scop precizat în instrucţiuni, întocmite cu respectarea prevederilor documentelor de constituire a fondului de pensii.

(2) In situaţiile în care depozitarul constată că sunt încălcate prevederile Legii, ale prezentei norme sau ale documentelor de constituire a fondului de pensii, acesta are obligaţia de a notifica imediat Comisiei şi administratorului această situaţie.

Art. 17. - Depozitarul va proceda la disponibilizarea instrumentelor financiare din portofoliul unui fond de pensii numai la primirea instrucţiunilor corespunzătoare de la administrator, concomitent cu creditarea contului fondului cu suma reprezentând contravaloarea respectivelor instrumente financiare, în concordanţă cu reglementările pieţei respective.

Art. 18. - (1) Depozitarul este obligat să păstreze confidenţialitatea informaţiilor şi/sau documentelor primite din partea administratorului în procesul de evaluare a legalităţii operaţiunilor efectuate de către acesta în contul fondului de pensii administrat.

(2) Depozitarul nu poate să invoce clauza de confidenţialitate prevăzută la alin. (1), în cazul controalelor efectuate de Comisie şi/sau de Banca Naţională a României.

Art. 19. - Pentru fiecare fond de pensii pentru care desfăşoară activitatea de depozitare, depozitarul calculează şi transmite Comisiei, în fiecare zi lucrătoare, valoarea activului net, valoarea unitară a activului net şi numărul de unităţi de fond.

Art. 20. - Depozitarul informează în scris Comisia despre orice acte sau fapte suspecte de a reprezenta o încălcare a prevederilor legale în vigoare, de care a luat cunoştinţă în legătură cu fondurile de pensii pentru care desfăşoară activitatea de depozitare.

Art. 21. - Depozitarul informează în scris Comisia cu privire la orice refuz al administratorului de a furniza informaţii şi/sau documente, împreună cu o descriere a tranzacţiei cu privire la care s-a formulat respectivul refuz, în termen de maximum 24 de ore de la primirea refuzului administratorului.

Art. 22. - In situaţia prevăzută la art. 21, Comisia poate suspenda transformarea în unităţi de fond a contribuţiilor primite, precum şi transferul participanţilor la alte fonduri de pensii administrate privat, până la clarificarea situaţiei, dar pentru o perioadă de cel mult două zile lucrătoare de la data primirii informării.

Art. 23. - In cazul în care, după furnizarea tuturor documentelor şi/sau informaţiilor relevante solicitate de către depozitar, există divergenţe cu privire la efectuarea unei operaţiuni între acesta şi administrator, depozitarul informează imediat Comisia şi transmite toate informaţiile şi copii ale documentelor relevante cu privire la respectiva operaţiune.

Art. 24. - Depozitarul este obligat să informeze în scris Comisia cu privire la orice abuz al administratorului în legătură cu activele fondului de pensii depozitate.

Art. 25. - (1) Depozitarul poate încredinţa obligaţiile sale, asumate prin contract, unei alte entităţi numai în cazurile de custodie a activelor achiziţionate pe pieţele externe, sub sancţiunea retragerii avizului ca depozitar pentru fonduri de pensii administrate privat.

(2)  Activităţile delegate unei alte entităţi sunt desfăşurate cu respectarea aceluiaşi regim aplicabil depozitarului.

(3)   Obligaţiile depozitarului nu vor fi afectate de faptul că a încredinţat unei alte entităţi toate sau o parte din activele pe care le are în păstrare.

(4)   Delegarea activităţilor către o altă entitate se face cu introducerea în prospectul schemei de pensii a informaţiilor cu privire la datele de identificare a respectivei entităţi şi a activităţilor delegate, aceste informaţii fiind aduse la cunoştinţă participanţilor.

(5)   Depozitarul nu este absolvit de responsabilitatea privind asigurarea păstrării în siguranţă a activelor încredinţate spre păstrare unei alte entităţi.

Art. 26. - (1) Este interzis depozitarului să garanteze în orice mod sau să dispună în orice alt fel de instrumentele financiare sau de sumele de bani încredinţate spre păstrare de către administrator în numele fondului de pensii.

(2) Depozitarului îi este interzis să transfere instrumentele financiare sau sumele de bani încredinţate spre păstrare în numele fondului de pensii, în lipsa unor instrucţiuni corespunzătoare din partea administratorului.

(3) Interdicţiile prevăzute la alin. (1) şi (2) nu se aplică în cazul dispunerii de către Comisie a unor măsuri speciale.

Art. 27. - Este interzis depozitarului să acorde credite, sub orice formă, administratorului fondului de pensii.

CAPITOLUL IV

Notificări transmise Comisiei

Art. 28. - (1) Se notifică spre avizare Comisiei, împreună cu documentele prevăzute la art. 5 alin. (1) lit. c) şi d), schimbarea persoanelor cu limite de competenţă stabilite la nivelul structurii organizatorice, mandatate să desfăşoare operaţiuni legate de activitatea de depozitare, ori a persoanelor care le înlocuiesc pe acestea.

(2)   Orice modificare adusă documentelor menţionate la art. 5 alin. (1) lit. c) trebuie notificată spre avizare Comisiei.

(3)  Modificările actelor constitutive ale instituţiei de credit din România, avizate de Comisie în calitate de depozitar, trebuie notificate Comisiei.

(4)   Notificările vor fi transmise Comisiei în maximum 5 zile lucrătoare de la efectuarea modificărilor.

(5)   Notificările vor fi însoţite de documentele care stau la baza efectuării respectivei modificări.

Art. 29. - Modificările trebuie să îndeplinească toate condiţiile prevăzute în legislaţia în vigoare, avute în vedere la obţinerea avizului ca depozitar.

Art. 30. - (1) Comisia poate solicita informaţii suplimentare referitoare la documentele prezentate iniţial.

(2) In cazurile în care documentele depuse sunt incomplete, ilizibile sau se constată depunerea acestora într-o formă necorespunzătoare, acestea sunt returnate solicitantului spre completare sau înlocuire, după caz.

CAPITOLUL V

Incetarea contractului de depozitare

Art. 31. - Contractul de depozitare încetează în următoarele cazuri:

a)  prin denunţarea unilaterală a contractului;

b)  prin acordul părţilor;

c)   la expirarea termenului de valabilitate a contractului;

d)  ca efect al retragerii avizului depozitarului.

Art. 32. - (1) Incetarea contractului în oricare dintre cazurile prevăzute la art. 31 lit. a)-c) trebuie notificată Comisiei cu 90 de zile înainte de încetare.

(2) Incetarea contractului produce efecte în termen de 90 de zile de la notificarea Comisiei.

CAPITOLUL VI

Retragerea avizului depozitarului

Art. 33. - Comisia este în drept să retragă avizul depozitarului în cazurile prevăzute de Lege, precum şi în următoarele:

a) în situaţia în care nu mai sunt îndeplinite condiţiile avute în vedere la obţinerea avizului;

b)  în cazul nerespectării de către depozitar a obligaţiilor prevăzute de legislaţia în vigoare;

c)   la iniţierea procedurilor de supraveghere sau de administrare specială de către Banca Naţională a României/autoritatea similară din statul aparţinând Uniunii Europene sau Spaţiului Economic European, după caz, ori la deschiderea procedurii falimentului de către judecătorul-sindic;

d)   la retragerea autorizaţiei de funcţionare de către Banca Naţională a României.

Art. 34. - (1) In cazurile prevăzute la art. 31 şi 33, administratorul are obligaţia ca, în termen de 15 zile lucrătoare de la data notificării, respectiv de la data primirii deciziei de retragere a avizului depozitarului, să încheie un nou contract de depozitare cu o altă instituţie de credit avizată de Comisie pentru desfăşurarea activităţii de depozitare a activelor fondurilor de pensii administrate privat.

(2)   Fostul depozitar transmite noului depozitar, în termen de 30 de zile calendaristice de la desemnarea acestuia, activele fondului de pensii şi copii de pe documentele privind activitatea sa în legătură cu acesta.

(3)  In perioada prevăzută la alin. (2), depozitarul căruia i-a fost retras avizul trebuie să îşi îndeplinească în continuare toate obligaţiile asumate prin contractul de depozitare.

(4)   Dacă în perioada prevăzută la alin. (2) nu se realizează transferul activelor către un nou depozitar, depozitarul căruia i-a fost retras avizul are obligaţia să notifice Comisia, care procedează la restricţionarea conturilor respectivului fond de pensii până la data efectuării transferului.

Art. 35. - (1) Noul contract de depozitare este transmis Comisiei, în vederea avizării, în maximum 3 zile lucrătoare de la data încheierii acestuia. Depozitarul căruia i-a fost retras avizul începe transferul complet al activelor deţinute pentru fondurile de pensii administrate privat către noul depozitar care a încheiat contract cu administratorul, în termen de maximum două zile lucrătoare de la avizarea de către Comisie a noului contract de depozitare.

(2) Răspunderea pentru prejudiciile produse cu ocazia transferului prevăzut la alin. (1) revine instituţiei de credit din culpa căreia s-a produs prejudiciul respectiv.

Art. 36. - (1) In termen de 3 zile lucrătoare de la încheierea procesului de transfer al activelor fondurilor de pensii administrate privat, depozitarul căruia i-a fost retras avizul întocmeşte un raport pentru fiecare fond de pensii, care conţine descrierea detaliată a modului în care a operat transferul activelor, valoarea activului net şi a activului net unitar, numărul de unităţi de fond, la data la care a fost efectuată ultima operaţiune de transfer.

(2) Raportul este înaintat administratorului fondului de pensii administrat privat şi Comisiei.

Art. 37. - Anexele nr. 1 -3 fac parte integrantă din prezenta normă.

ANEXA Nr. 1 la normă

Pagina 1/3 DATE DE IDENTIFICARE ALE SOLICITANTULUI

CERERE PENTRU AVIZAREA CA DEPOZITAR PENTRU FONDURI DE PENSII ADMINISTRATE PRIVAT

Subsemnatul/Subsemnata............................................................................................................................................,                                                                                             (numele şi prenumele) în calitate de ......................................................................................................................................................................., solicit avizul pentru a desfăşura activitate de depozitare a fondurilor de pensii administrate privat pentru: ........................................................................................................................................................................ ..................                                                                  (denumirea instituţiei de credit)     având:     Sediul social.......................................................................            .....................................................................                                     (localitate) (strada şi numărul)                                           (judeţul) (codul poştal)                                                                  Forma de înregistrare .................................................................................................................................................                                                                                      (centrală, filială, sucursală)     Numărul de telefon ........................................................     Numărul de fax........................................................     Adresa de postă electronică.....................................................................................................................................     Semnătura................................................................................................................         Stampila     Data.............................     Prezenta cerere este însoţită de opisul documentelor anexate şi de un număr de ............. documente, totalizând un număr de ......... file.

Pagina 2/3 Persoane  cu  competenţe de a angaja instituţia de credit, persoane cu funcţie de conducere din cadrul structurii organizatorice care sunt mandatate să desfăşoare operaţiuni legate de activitatea  de depozitare a fondurilor de pensii administrate privat şi persoanele care le înlocuiesc pe acestea

CERERE PENTRU AVIZAREA CA DEPOZITAR PENTRU FONDURI DE PENSII ADMINISTRATE PRIVAT

Numele şi prenumele

Funcţia

Codul numeric personal

Numele şi prenumele reprezentantului legal........................................................

Semnătura reprezentantului legal ........................................................................

Data ........................................................                                        Ştampila

Pagina 3/3 DATE DESPRE ACŢIONARII DEPOZITARULUI		CERERE PENTRU AVIZAREA CA DEPOZITAR PENTRU FONDURI DE PENSII ADMINISTRATE PRIVAT
ACŢIONARI DEPOZITAR - Persoane fizice/ juridice
Nr. crt.	Acţionari1) Denumire/Nume şi prenume	Statul rezident	Autoritatea competentă de supraveghere2)	Deţinere		Cod unic de înregistrare/ Cod numeric personal3)
				Nr. acţiuni	% din capitalul social

Numele şi prenumele reprezentantului legal......................................

Semnătura reprezentantului legal ......................................................

Data ......................................                    Ştampila

1) Dacă societatea are mai mult de 20 de acţionari se vor înscrie numai acţionarii societăţii cu deţineri de minimum 5% din capitalul social, ultima linie fiind completată cu „alţi acţionari persoane fizice şi juridice cu deţineri sub 5% şi, respectiv, totalul deţinerilor acestora. Se va completa începând cu structura acţionariatului societăţii care solicită autorizarea. Pentru fiecare acţionar semnificativ, persoana juridică, se va completa o nouă pagină, precizându-se structura acţionariatului acestuia până la nivel de acţionar persoană fizică inclusiv. Nu se completează în cazul societăţilor la care statul sau o autoritate a administraţiei publice este acţionar sau asociat, precizându-se această situaţie. Pentru societăţile ale cărei acţiuni sunt tranzacţionate pe o piaţă reglementată se vor completa acţionarii doar la nivel de acţionar semnificativ, la data completării cererii. Pentru persoanele fizice şi juridice străine se vor completa, după caz, seria şi numărul paşaportului sau numărul de înregistrare la instituţia similară oficiului registrului comerţului din statul de origine.

2) Se completează numai de persoanele juridice cu denumirea autorităţii de supraveghere din statul de origine, împreună cu datele necesare contactării acesteia (adresă completă, nr. telefon, fax, e-mail).

3) Pentru persoanele fizice şi juridice străine se vor completa, după caz, seria şi numărul paşaportului sau numărul de înregistrare la instituţia similară oficiului registrului comerţului din statul de origine.

FALSE DECLARAŢII SAU OMISIUNI INTENŢIONATE ALE UNOR FAPTE POT CONSTITUI ÎNCĂLCĂRI ALE LEGII PENALE

ANEXA Nr. 2 la normă

SPECIMENE  DE  SEMNĂTURĂ1)

 ........................................................................................................................................................................ ......................................................,

                    (denumirea instituţiei de credit care solicită aviz pentru depozitarea activelor fondurilor de pensii administrate privat)                             înregistrată la oficiul registrului comerţului cu numărul ................................................................., având cod unic de înregistrare .............................................

Nr. crt.	Numele şi prenumele descifrabil	Calitatea	Semnătura
1) ...................................................................................................................................
2) ...................................................................................................................................
3) ...................................................................................................................................

1) Prezenta anexă se va completa în faţa reprezentantului Comisiei. Dacă una dintre persoanele care reprezintă depozitarul în relaţia cu Comisia nu poate semna, se va depune o declaraţie notarială privind specimenul de semnătură.

ANEXA Nr. 3 la normă

MODEL - CADRU  AL  CONTRACTULUI  DE  DEPOZITARE

ARTICOLUL 1

Părţile contractante

Societatea Comercială..................................................................- S.A., cu sediul în ..............................................., str............................................ nr......., sectorul .........., înmatriculată la oficiul registrului comerţului sub nr.........................................., cod unic de înregistrare .........................................., înscrisă în Registrul Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private cu nr......., autorizată de Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private prin Decizia nr...................................., reprezentată legal prin  ......................................, în calitate de administrator al  Fondului de pensii administrat privat ................, înscris în Registrul Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private cu nr........................, denumită în continuare administrator.

si

Societatea  Comercială ..................................................................................-     S.A.,  cu  sediul  în ............................................................, str.................................... nr......., sectorul ............, înmatriculată la oficiul registrului comerţului sub nr........................................., cod unic de înregistrare ................................, înscrisă în Registrul Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private cu nr........................................., avizată de Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private prin Avizul nr....................................., reprezentată legal prin ........................................, în calitate de depozitar al Fondului de pensii administrat privat ...................., denumită în continuare depozitar.

ARTICOLUL 2

Definiţii

(1)  Activele fondului de pensii administrat privat, denumit în continuare Fondul, reprezintă instrumentele financiare, inclusiv instrumentele financiare derivate, precum şi numerarul, rezultate ca urmare a investirii activelor personale ale participanţilor.

(2)   Activele depozitate reprezintă exclusiv activele transferate şi preluate în custodie la depozitar, care se regăsesc în conturi deschise pe numele Fondului şi în gestiunea depozitarului.

(3)  Custodia activelor reprezintă ansamblul operaţiunilor desfăşurate de către o entitate autorizată pentru prestarea de servicii de custodie.

(4)  Cheltuielile Fondului reprezintă costuri aferente funcţionării acestuia, astfel cum sunt prevăzute în Lege şi în normele Comisiei.

ARTICOLUL 3

Obiectul contractului

Obiectul contractului îl reprezintă păstrarea în condiţii de siguranţă a activelor Fondului şi desfăşurarea de activităţi de depozitare, inclusiv de calcul, în fiecare zi lucrătoare, a valorii activului net, a valorii unitare a activului net şi a numărului unităţilor de fond, cu respectarea dispoziţiilor legale privind pensiile administrate privat.

ARTICOLUL 4

Durata contractului

Prezentul contract este valabil pe o perioadă de ..............................................., începând cu data intrării în vigoare.

Dacă niciuna dintre părţi nu notifică celeilalte părţi încetarea prezentului contract cu cel puţin 90 de zile înainte de data expirării duratei acestuia, acesta se consideră prelungit automat în aceleaşi condiţii, considerându-se un acord tacit al părţilor.

ARTICOLUL 5

Obligaţiile părţilor

(1)   Modalitatea concretă de lucru şi de predare-preluare a evidenţelor şi activelor Fondului se stabileşte prin proceduri.

(2)  Obligaţiile depozitarului:

1.  să păstreze în condiţii de siguranţă toate activele Fondului aflate în custodia sa şi să le evidenţieze separat de activele sale şi ale altor entităţi;

2.  să deschidă conturi pe numele Fondului, în care va păstra instrumentele financiare aflate în custodie;

3.  să deschidă un cont colector pentru colectarea contribuţiilor şi derularea operaţiunilor Fondului, precum şi un cont bancar pentru decontare, aferent tranzacţiilor cu instrumente financiare. Aceste conturi vor fi debitate/creditate de către depozitar numai în baza funcţiilor sale de depozitare şi în strictă conformitate cu instrucţiunile corespunzătoare ale administratorului;

4.  să realizeze colectarea dividendelor, dobânzilor şi a altor fructe civile aferente activelor depozitate, la solicitarea administratorului;

5.  să se asigure că, în tranzacţiile având ca obiect activele Fondului, orice obligaţie de plată este executată în termenul stabilit;

6.   să se asigure că transformarea contribuţiilor în unităţi de fond este efectuată de către administrator în conformitate cu prevederile legale;

7.   să calculeze valoarea activului net, valoarea unitară a activului net şi numărul de unităţi de fond şi să le transmită către administrator şi către Comisie în termenele prevăzute de legislaţia în vigoare;

8.  să îndeplinească instrucţiunile administratorului, cu excepţia cazului în care acestea sunt contrare legislaţiei în vigoare;

9.  să informeze în scris administratorul despre orice act sau fapt relevant pentru activitatea Fondului.

(3)  Obligaţiile administratorului:

1.  să transfere în custodia depozitarului activele Fondului în conturi deschise pe numele acestuia;

2.   să solicite depozitarului să deschidă un cont colector şi un cont bancar pentru decontarea tranzacţiilor cu instrumente financiare;

3.   să comunice în timp util toate informaţiile necesare pentru îndeplinirea corespunzătoare a obligaţiilor depozitarului, precum şi alte informaţii solicitate de acesta pentru buna desfăşurare a obligaţiilor sale şi monitorizarea activităţii Fondului;

4.  să achite depozitarului preţul prezentului contract;

5.  să informeze în scris, în timp util, depozitarul cu privire la orice schimbare cu privire la administrarea Fondului.

ARTICOLUL 6

Preţul contractului

Pentru serviciile prestate depozitarul va percepe următoarele comisioane: ................................................................

In cazul în care nu îşi execută obligaţiile contractuale privind plata preţului contractului, administratorul va plăti din contul său penalităţi în valoare de .................% pe zi de întârziere din valoarea sumei datorate depozitarului.

ARTICOLUL 7

Răspunderea părţilor

(1) In executarea prezentului contract administratorul este răspunzător pentru instrucţiunile pe care le transmite depozitarului, precum şi pentru toate actele şi faptele aferente activităţii de administrare, astfel cum este definită de legislaţia în vigoare. Depozitarul nu va fi ţinut în niciun fel răspunzător pentru neprezentarea prin omisiune sau altfel de către administrator a informaţiilor şi documentelor necesare calculării activelor nete ale Fondului şi evidenţei unităţilor de fond. Administratorul se obligă să transmită în timp util (data şi ora limită se vor stabili prin proceduri) notificări de îndreptare a erorilor de îndată ce constată că informaţiile furnizate nu sunt exacte, corecte şi complete. In cazul în care aceste notificări nu pot fi transmise în timp util, depozitarul va opera modificările corespunzătoare la următorul calcul de activ net al Fondului.

(2)   Depozitarul este răspunzător faţă de administrator şi faţă de participanţii la Fond pentru orice pierderi sau pagube suferite, atât timp cât pierderile ori pagubele au fost cauzate de îndeplinirea necorespunzătoare sau neîndeplinirea obligaţiilor asumate prin prezentul contract.

(3)   Depozitarul este obligat să păstreze confidenţialitatea informaţiilor şi/sau a documentelor primite din partea administratorului în procesul de evaluare a legalităţii operaţiunilor efectuate de acesta în contul Fondului. Confidenţialitatea nu poate fi invocată în cazul controalelor efectuate de Comisie, de Banca Naţională a României sau de autorităţile de supraveghere din statul de origine al sucursalei.

(4)  Depozitarul nu poate să garanteze sau să dispună în niciun fel de instrumentele financiare sau de sumele de bani încredinţate spre păstrare de către administrator în numele Fondului.

(5)  Depozitarul nu poate să transfere instrumentele financiare sau sumele de bani încredinţate spre păstrare de către administrator în numele Fondului, în lipsa unor instrucţiuni corespunzătoare ale administratorului.

(6)  Administratorul nu poate schimba depozitarul fără aprobarea Comisiei.

(7)   Depozitarul solicită administratorului orice informaţii şi/sau documente pe care le consideră necesare în legătură cu activitatea de depozitare. Administratorul nu va putea refuza furnizarea acestor informaţii şi/sau documente sub pretextul confidenţialităţii.

ARTICOLUL 8

Forţa majoră

Forţa majoră înlătură răspunderea, dacă este comunicată în termen de .................... zile şi demonstrată în termen de ...................... zile, ambele de la data apariţiei.

ARTICOLUL 9

Modificarea contractului

Modificarea prezentului contract se face prin act adiţional, semnat de reprezentanţii legali ai părţilor şi avizat de Comisie.

ARTICOLUL 10

Incetarea contractului

Prezentul contract încetează în condiţiile prevăzute la art. 31 din Norma privind activitatea de depozitare a activelor fondurilor de pensii administrate privat.

ARTICOLUL 11

Litigii

(1)  Modul de soluţionare a litigiilor

(2)  Instanţa competentă

ARTICOLUL 12

Dispoziţii finale

(1)   Prezentul contract, împreună cu anexele şi eventualele acte adiţionale, reprezintă voinţa părţilor şi înlătură orice altă formă de înţelegere verbală dintre acestea, anterioară sau ulterioară încheierii lui.

(2)   Prezentul contract a fost încheiat astăzi, ....................., în 3 (trei) exemplare, câte unul pentru fiecare parte contractantă şi unul pentru Comisie, şi intră în vigoare la data autorizării Fondului de către Comisie.

Administrator,

........................

Depozitar,

.......................