Instrucţiuni Nr.7 din 20.12.2012

Articolul 1(1) Prezenta instrucţiune stabileşte obligaţia de transmitere de rapoarte semestriale privind reclamaţiile primite de la clienţi şi stadiul rezolvării acestora, conform modelului prevăzut în anexa care face parte integrantă din prezenta instrucţiune, după cum urmează:a)până la 31 iulie pentru semestrul I (1 ianuarie-30 iunie); b)până la 31 ianuarie pentru semestrul II (1 iulie-31 decembrie). (2) Rapoartele prevăzute la alin. (1) vor fi transmise, în format Excel, semnate electronic cu semnătură electronică extinsă validă, pe adresa de e-mail: raportariESMAarticol9@cnvmr.ro(3) Macheta standard în format Excel a rapoartelor prevăzute la alin. (1) poate fi descărcată de pe site-ul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, denumită în continuare CNVM, (www.cnvmr.ro), secţiunea Informaţii Publice/Informaţii Utile/Raportări ReSE 3. Articolul 2Prezenta instrucţiune se aplică societăţilor de servicii de investiţii financiare şi, în mod corespunzător: a)instituţiilor de credit din România înscrise în Registrul C.N.V.M., la secţiunea Intermediari; b)consultanţilor de investiţii; c)societăţilor de administrare a investiţiilor autorizate să desfăşoare activităţile prevăzute la art. 5 alin. (3) lit. a) şi lit. b) pct. (i) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital, precum şi societăţilor de administrare a investiţiilor care desfăşoară activitate de marketing şi distribuţie; d)sucursalelor intermediarilor din alte state membre înscrise în Registrul C.N.V.M., secţiunea Intermediari; e)sucursalelor intermediarilor din state nemembre. Articolul 3(1) În sensul prezentei instrucţiuni, prin reclamaţie se înţelege orice exprimare a nemulţumirii, în formă verbală sau scrisă, înregistrată pe un suport durabil, justificată sau nu, de la sau în numele unei persoane, în legătură cu prestarea sau neprestarea unui serviciu financiar care:a)susţine că reclamantul a suferit sau este posibil să sufere o pierdere financiară, neajuns material sau alte dificultăţi semnificative; şi b)este în legătură cu o activitate a S.S.I.F. în distribuţia sau prestarea de servicii financiare sau produse, care intră în aria de competenţă a C.N.V.M. (2) Instituţiile de credit vor raporta în baza acestei instrucţiuni doar reclamaţiile clienţilor care au legătură cu serviciile de investiţii prestate şi cu instrumentele financiare. Articolul 4Nerespectarea prevederilor prezentei instrucţiuni constituie contravenţie şi se sancţionează conform titlului X din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare, şi ale cap. VII din titlul I al Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 32/2012. Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, Eugenia Carmen Negoiţă ANEXĂla instrucţiune Denumire S.S.I.F. ........ ................ ................ Perioada de raportare ........ ................ .......... Raport privind reclamaţiile primite de la clienţi şi stadiul rezolvării acestora

Vă rugăm să furnizaţi, acolo unde este cazul, o repartizare a reclamaţiilor în funcţie de cauza acestora² şi instrumentul financiar în perioada raportată, altfel nu completaţi!

¹ Se completează doar de către S.S.I.F. ² În situaţia în care obiectul unei reclamaţii este multiplu, se completează doar obiectul principal al acesteia pentru a evita dubla raportare. ³ În situaţia în care obiectul reclamaţiei descris nu este aplicabil pentru S.S.I.F., se completează N/A în rubrica relevantă. Dacă obiectul reclamaţiei descris este aplicabil pentru S.S.I.F., dar pentru perioada raportată nu s-a înregistrat niciun caz, se completează ,,0“. Comentarii/note:

⁴ În situaţia în care S.S.I.F. nu prestează servicii de investiţii în legătură cu instrumentul financiar menţionat, se completează N/A în rubrica relevantă. Dacă S.S.I.F. prestează servicii de investiţii în legătură cu instrumentul financiar menţionat, dar pentru perioada raportată nu s-a înregistrat nicio reclamaţie, se completează „0“. Comentarii/note: Vă rugăm să includeţi orice altă informaţie relevantă în legătură cu datele privind reclamaţiile. De exemplu: Reclamaţiile vizează în special servicii furnizate prin internet? Care este procedura pentru soluţionarea reclamaţiilor?