LEGE
Nr. 513 din 12 iulie 2002
pentru aprobarea Ordonantei de urgenta a Guvernului nr. 26/2002 privind
organismele de plasament colectiv in valori mobiliare
ACT EMIS DE: PARLAMENT
ACT PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL NR. 539 din 24 iulie 2002
Parlamentul Romaniei adopta prezenta lege.
Art. 1
Se aproba Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 26 din 13 martie 2002
privind organismele de plasament colectiv in valori mobiliare, publicata in
Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 229 din 5 aprilie 2002, cu
urmatoarele modificari si completari:
1. La articolul 2 alineatul (1), punctul 12 va avea urmatorul cuprins:
"12. organisme de plasament colectiv in valori mobiliare - fondurile
deschise de investitii si societatile de investitii care isi orienteaza
resursele mobilizate preponderent catre investitia in valori mobiliare, in
conditiile prezentei ordonante de urgenta si ale reglementarilor
C.N.V.M.;"
2. La articolul 2, alineatul (4) va avea urmatorul cuprins:
"(4) In caz de litigiu actele individuale emise de C.N.V.M. cu privire
la calificarile prevazute la alin. (3) pot fi atacate cu recurs in fata Curtii
Supreme de Justitie - Sectia contencios administrativ."
3. La articolul 4, dupa alineatul (1) se introduce alineatul (1^1) cu
urmatorul cuprins:
"(1^1) Administrarea conturilor individuale de investitii sau de
plasament ale persoanelor fizice ori juridice se face in baza conditiilor
convenite cu clientul."
4. La articolul 5, alineatul (2) va avea urmatorul cuprins:
"(2) Autorizarea poate fi respinsa daca, desi sunt indeplinite
conditiile prevazute la alin. (1), se constata ca administrarea prudentiala nu
poate fi asigurata."
5. La articolul 7, alineatul (3) va avea urmatorul cuprins:
"(3) Societatea de administrare a investitiilor are obligatia de a
transmite depozitarului toate informatiile privind operatiunile fondului, cel
mai tarziu pana la ora 24,00 a zilei urmatoare celei in care acestea au fost
efectuate, cu exceptia zilelor nelucratoare."
6. La articolul 9, alineatul (2) va avea urmatorul cuprins:
"(2) Societatea de administrare a investitiilor are obligatia sa
publice intr-un cotidian cu difuzare nationala decizia de denuntare a
contractului de administrare sau de depozitare, in termen de 48 de ore de la
data notificarii catre C.N.V.M. Comisia va publica decizia de denuntare a
contractului de administrare sau de depozitare in Buletinul C.N.V.M., in mod
gratuit."
7. La articolul 16, alineatul (1) va avea urmatorul cuprins:
"Art. 16
(1) Activele unui organism de plasament colectiv in valori mobiliare sau
inscrisurile care atesta detinerea acestora trebuie incredintate unui
depozitar, in vederea pastrarii lor in conditii de siguranta."
8. La articolul 16, dupa alineatul (1) se introduce alineatul (1^1) cu
urmatorul cuprins:
"(1^1) Regimul disponibilitatilor in numerar si al celor asimilate
acestora va fi stabilit prin reglementari ale C.N.V.M."
9. La articolul 21, alineatul (3) va avea urmatorul cuprins:
"(3) Activele investitorilor trebuie evidentiate in conturi separate
de cele ale depozitarului, iar acesta, inainte de a elibera active, trebuie sa
analizeze tranzactiile efectuate de catre societatea de administrare a investitiilor
in contul organismului de plasament colectiv in valori mobiliare administrat
sau de catre societatea de investitii ale carei active le depoziteaza si sa se
asigure ca sunt conforme din punctul de vedere al limitarilor, legalitatii si
al normelor prudentiale prevazute de prezenta ordonanta de urgenta si de
reglementarile C.N.V.M."
10. La articolul 23, alineatul (2) va avea urmatorul cuprins:
"(2) Depozitarul are obligatia sa publice intr-un cotidian de difuzare
nationala decizia de denuntare a contractului de depozitare, in termen de 48 de
ore de la data notificarii catre C.N.V.M. Comisia va publica decizia de
denuntare a contractului de depozitare in Buletinul C.N.V.M., in mod
gratuit."
11. La articolul 32, dupa alineatul (2) se introduce alineatul (3) cu
urmatorul cuprins:
"(3) Toate operatiunile organismelor de plasament colectiv in valori
mobiliare vor respecta regimul operatiunilor valutare."
12. La articolul 33, alineatul (2) va avea urmatorul cuprins:
"(2) Un organism de plasament colectiv in valori mobiliare poate sa
achizitioneze valuta inclusiv prin mijloace de imprumut reciproc, sustinute de
tip back-to-back."
13. La articolul 39 se introduce alineatul (2) cu urmatorul cuprins:
"(2) Un organism de plasament colectiv in valori mobiliare nu poate
detine mai mult de 5% din actiunile emise de o societate de servicii de
investitii financiare, o societate de administrare a investitiilor sau un
depozitar."
14. La articolul 40, alineatul (4) va avea urmatorul cuprins:
"(4) In termen de 30 de zile de la data primirii tuturor documentelor
necesare, C.N.V.M. se va pronunta cu privire la organismul de plasament
colectiv in valori mobiliare si in legatura cu initierea si derularea ofertei
publice continue de titluri de participare sau va transmite obiectiunile
sale."
15. Articolul 42 va avea urmatorul cuprins:
"Art. 42
In vederea protectiei investitorilor, C.N.V.M. poate solicita motivat
societatii de administrare a investitiilor, cu respectarea prevederilor legale
in vigoare, sa adopte modificari ale documentelor ce au stat la baza
autorizarii unui organism de plasament colectiv in valori mobiliare ori de cate
ori astfel de modificari sunt considerate necesare."
16. La articolul 44, litera e) se abroga.
17. La articolul 47, alineatul (1) va avea urmatorul cuprins:
"Art. 47
(1) C.N.V.M. va emite reglementari privind continutul minim si forma
contractului de administrare, care va fi parte integranta din prospectul de
emisiune al fondului deschis de investitii."
18. La articolul 55, alineatul (1) va avea urmatorul cuprins:
"Art. 55
(1) Capitalul social subscris si integral varsat al unei societati de
investitii se inregistreaza la Oficiul registrului comertului si, pe aceasta
baza, la C.N.V.M., la momentul constituirii societatii."
19. La articolul 55, dupa alineatul (1) se introduce alineatul (1^1) cu
urmatorul cuprins:
"(1^1) Modificarile survenite ca urmare a emisiunilor si
rascumpararilor de actiuni din timpul fiecarui exercitiu financiar se
inregistreaza la Oficiul registrului comertului si, pe aceasta baza, la
C.N.V.M., in termen de maximum 30 de zile de la aprobarea bilantului contabil
si a contului de profit si pierdere, fara a fi necesara aprobarea adunarii
generale extraordinare a actionarilor."
20. La articolul 56, dupa alineatul (3) se introduce alineatul (3^1) cu
urmatorul cuprins:
"(3^1) Actiunile unei societati de investitii pot fi rascumparate
oricand de catre emitent, cu aplicarea corespunzatoare a dispozitiilor art. 34
si cu respectarea, in mod cumulat, a urmatoarelor conditii:
a) se solicita de catre un actionar sau un grup de actionari rascumpararea
unui pachet de actiuni reprezentand minimum 5% din total;
b) actiunile rascumparate vor fi imediat anulate;
c) pretul de rascumparare este calculat pe baza valorii activului net, cu
respectarea reglementarilor C.N.V.M. aplicabile."
21. La articolul 60, alineatul (2) se abroga.
22. La articolul 62, alineatul (2) va avea urmatorul cuprins:
"(2) Nerespectarea prevederilor alin. (1) lit. d) obliga la lichidarea
plasamentului in respectivele valori mobiliare, in termen de maximum 90 de
zile. Operatiunea trebuie urmarita, confirmata si notificata C.N.V.M. de catre
depozitar."
23. La articolul 65, alineatul (2) va avea urmatorul cuprins:
"(2) Cu conditia prevederii in prospectul de emisiune, C.N.V.M. poate
aproba ridicarea limitei stabilite la alin. (1) la maximum 10% . Detinerile
cumulate de valori mobiliare ale unui organism de plasament colectiv in valori
mobiliare in capitalul social al societatilor pentru care a obtinut aprobarea
de a investi mai mult de 5% din active nu pot depasi 40% din valoarea totala a
activelor sale."
24. La articolul 72 se introduce alineatul (2) cu urmatorul cuprins:
"(2) Termenul de avizare pentru materialele publicitare supuse
autorizarii C.N.V.M. este de 10 zile lucratoare."
25. Articolul 76 va avea urmatorul cuprins:
"Art. 76
Situatiile financiare si cele cu privire la operatiunile prevazute in
raportul anual trebuie sa fie auditate de catre auditori financiari, membri ai
Camerei Auditorilor Financiari din Romania. Raportul auditorului financiar,
incluzand opinia si recomandarile, va fi reprodus in intregime in raportul
anual."
26. La articolul 80, literele a) si b) ale alineatului (1) si alineatul (3)
vor avea urmatorul cuprins:
"a) sa convoace motivat si sa audieze administratori, auditori,
directori executivi si orice alte persoane care au legatura cu activitatea
organismelor de plasament colectiv in valori mobiliare;
b) sa ceara motivat convocarea sedintelor consiliilor de administratie sau
a adunarilor generale ale actionarilor si sa propuna puncte pe ordinea de zi a
acestora;
...........................................................................
(3) Actul de suspendare va specifica termenul si motivatia suspendarii.
Suspendarea se poate prelungi si dupa expirarea termenului initial stabilit, in
situatia in care motivul de suspendare se mentine."
27. Articolul 83 va avea urmatorul cuprins:
"Art. 83
In cazul in care C.N.V.M. este sesizata sau se autosesizeaza si constata ca
influenta unui actionar prejudiciaza administrarea prudentiala a unei societati
de administrare a investitiilor sau a unei societati de investitii ori
supravegherea eficace a activitatii acestora, aceasta poate adopta masura
suspendarii exercitarii dreptului de vot pentru o parte din actiunile acestuia,
dar nu pentru mai mult de 50% din totalul detinerii, pe o perioada de cel mult un
an."
28. Articolul 86 va avea urmatorul cuprins:
"Art. 86
Situatiile financiare si cele privind operatiunile oricarei entitati supuse
autorizarii, supravegherii si controlului C.N.V.M. vor fi elaborate in
conformitate cu prevederile legale in vigoare si cu reglementarile specifice
emise de C.N.V.M. Situatiile financiare vor fi verificate si certificate de
auditori financiari, membri ai Camerei Auditorilor Financiari din
Romania."
29. Articolul 87 se abroga.
30. La articolul 89 alineatul (1), litera f) se abroga.
31. La articolul 90, alineatul (7) va avea urmatorul cuprins:
"(7) In cazul sanctiunilor contraventionale cu amenda nu se aplica
prevederile art. 28 si 29 din Ordonanta Guvernului nr. 2/2001 privind regimul
juridic al contraventiilor, cu modificarile si completarile ulterioare."
32. La articolul 101, alineatul (2) va avea urmatorul cuprins:
"(2) Dupa integrarea Romaniei in Uniunea Europeana isi vor inceta
aplicabilitatea prevederile art. 63 alin. (1) lit. c) si alin. (3), precum si
restrictiile impuse prin prezenta ordonanta de urgenta persoanelor fizice si
juridice in legatura cu cetatenia, respectiv cu rezidenta acestora."
33. Articolul 103 va avea urmatorul cuprins:
"Art. 103
(1) Prevederile Ordonantei Guvernului nr. 24/1993 privind reglementarea
constituirii si functionarii fondurilor deschise de investitii si a
societatilor de investitii ca institutii de intermediere financiara, publicata
in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 210 din 30 august 1993,
aprobata prin Legea nr. 83/1994, publicata in Monitorul Oficial al Romaniei,
Partea I, nr. 292 din 14 octombrie 1994, nu se aplica entitatilor reglementate
prin prezenta ordonanta de urgenta. Orice alte dispozitii contrare se abroga.
(2) Societatilor de investitii financiare, infiintate conform prevederilor
Legii nr. 133/1996 pentru transformarea Fondurilor Proprietatii Private in
societati de investitii financiare, li se aplica in continuare prevederile
Ordonantei Guvernului nr. 24/1993 privind reglementarea constituirii si
functionarii fondurilor deschise de investitii si a societatilor de investitii
ca institutii de intermediere financiara, cu exceptia prevederilor art. 27 lit.
a) si b), pana la data intrarii in vigoare a legii speciale prevazute la art.
102."
Art. 2
Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 26/2002 privind organismele de
plasament colectiv in valori mobiliare, cu modificarile aduse prin prezenta
lege, va fi republicata in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, dandu-se
textelor o noua numerotare.
Aceasta lege a fost adoptata de Camera Deputatilor in sedinta din 27 iunie
2002, cu respectarea prevederilor art. 74 alin. (1) din Constitutia Romaniei.
PRESEDINTELE CAMEREI DEPUTATILOR
VALER DORNEANU
Aceasta lege a fost adoptata de Senat in sedinta din 27 iunie 2002, cu
respectarea prevederilor art. 74 alin. (1) din Constitutia Romaniei.
p. PRESEDINTELE SENATUI,
DORU IOAN TARACILA