ORDIN   Nr. 1 din 12 ianuarie 1999

pentru aplicarea Instructiunilor nr. 1/1999 privind transferul registrelor actionarilor societatilor comerciale intre doua registre independente

ACT EMIS DE: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE

ACT PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL  NR. 27 din 26 ianuarie 1999

    In temeiul art. 11 alin. 1 din Legea nr. 52/1994 privind valorile mobiliare si bursele de valori,
    avand in vedere Instructiunile nr. 1/1999 privind transferul registrelor actionarilor societatilor comerciale intre doua registre independente, astfel cum au fost adoptate de catre Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare,
    in baza art. 13, 14 si 98 din Legea nr. 52/1994,

    Presedintele Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare emite urmatorul ordin:

    Art. 1
    Se aproba aplicarea Instructiunilor nr. 1/1999 privind transferul registrelor actionarilor societatilor comerciale intre doua registre independente si se dispune publicarea lor in Monitorul Oficial al Romaniei.
    Art. 2
    Departamentul reglementarea pietei si intermediere financiara si Secretariatul general vor aduce la indeplinire prevederile prezentului ordin.

                              PRESEDINTELE
                 COMISIEI NATIONALE A VALORILOR MOBILIARE,
                              STEFAN BOBOC

                        INSTRUCTIUNILE Nr. 1/1999
privind transferul registrelor actionarilor societatilor comerciale intre doua registre independente

    Art. 1
    Prezentele instructiuni stabilesc norme cu privire la transferul registrelor actionarilor societatilor comerciale, deschise intre doua societati de registru independent, denumite in continuare registre independente, autorizate de C.N.V.M. in baza Regulamentului nr. 9/1997 privind cerintele, criteriile de inregistrare si procedurile de autorizare a societatilor de registru independent privat, cu modificarile ulterioare.
    Registrul Bursei de Valori Bucuresti indeplineste functiile unui registru independent, urmand ca pana la data de 31 decembrie 1999 sa se reorganizeze ca societate de registru independent, potrivit art. 75 si 98 din Legea nr. 52/1994 privind valorile mobiliare si bursele de valori.
    Art. 2
    Transferul registrului actionarilor unei societati comerciale emitente intre registre independente se va face dupa cum urmeaza:
    2.1. Emitentul va notifica Asociatiei Nationale a Societatilor de Valori Mobiliare (A.N.S.V.M.) si registrului independent care urmeaza sa predea registrul actionarilor intentia de a transfera registrul actionarilor la un alt registru independent.
    Notificarea va fi insotita de decizia consiliului de administratie al societatii comerciale, precum si de acceptul registrului independent, care va prelua registrul actionarilor.
    Consiliul de administratie al societatii comerciale emitente va informa actionarii despre schimbarea registrului independent, prin doua cotidiane de larga circulatie. Transferul registrului va fi adus la cunostinta si cu ocazia primei adunari generale a actionarilor si va fi consemnat in procesul-verbal.
    2.2. A.N.S.V.M., in termen de o zi lucratoare de la primirea notificarii de la societatea comerciala emitenta, va comunica tuturor participantilor pe piata RASDAQ intentia de transfer. La sfarsitul celei de-a treia zi lucratoare va fi suspendata tranzactionarea valorilor mobiliare ale emitentului.
    2.3. Societatea Nationala de Compensare, Decontare si Depozitare (S.N.C.D.D.), in termen de o zi lucratoare de la primirea comunicarii A.N.S.V.M., va solicita societatilor de valori mobiliare si agentilor-custode efectuarea transferului pozitiilor pe care le detin la depozitar catre registrul independent care va preda registrul actionarilor. Aceste transferuri trebuie incheiate pana la sfarsitul celei de-a cincea zi lucratoare de la data suspendarii tranzactionarii, iar S.N.C.D.D. va notifica A.N.S.V.M., in termen de doua zile lucratoare de la incheierea acestora, ca societatea este disponibila pentru tranzactionare.
    2.4. Registrul independent va preda registrul actionarilor registrului independent ales, pana la sfarsitul celei de-a saptea zi lucratoare de la data suspendarii tranzactionarii.
    2.5. Modul de predare-primire a registrului actionarilor va fi stabilit intre registrele independente implicate, cu specificarea responsabilitatilor fiecaruia in legatura cu integritatea si confidentialitatea datelor.
    Registrele independente vor intocmi un raport asupra efectuarii transferului, care va fi remis emitentului in termen de o zi lucratoare de la realizarea transferului.
    Dupa incheierea transferului va fi trimisa la C.N.V.M. o copie de pe registrul actionarilor, certificata de reprezentantii legali ai celor doua registre independente.
    2.6. Registrul independent care a preluat registrul actionarilor societatii comerciale emitente va notifica A.N.S.V.M., in termen de o zi lucratoare, ca societatea comerciala este disponibila pentru tranzactionare.
    2.7. A.N.S.V.M. va reintroduce la tranzactionare societatea comerciala respectiva in termen de doua zile lucratoare de la primirea notificarii mentionate la pct. 2.6.
    Art. 3
    Registrul independent va prelua registrele actionarilor societatilor comerciale privatizate prin Legea nr. 55/1995 pentru accelerarea procesului de privatizare fie de la Institutul de Management si Informatica, daca respectivele registre nu au fost predate de catre acesta unui registru independent, fie de la alte registre independente.
    Se interzice preluarea registrelor actionarilor societatilor comerciale privatizate prin Legea nr. 55/1995 direct de la emitenti, cu exceptia registrelor societatilor de investitii financiare.
    Transferul registrului actionarilor se va face, neconditionat, in termenele prevazute de prezentele instructiuni, eventualele neintelegeri urmand a fi rezolvate ulterior transferului.
    Art. 4
    Constituie contraventii urmatoarele fapte, daca, potrivit conditiilor in care au fost savarsite, nu sunt prevazute de legea penala:
    a) nerespectarea dispozitiilor art. 2 privind procedura de transfer;
    b) nerespectarea obligatiei de a acorda neconditionat transferul registrului actionarilor sau refuzul de a acorda transferul;
    c) nerespectarea termenelor prevazute la art. 2 pct. 2.2, 2.3, 2.4, 2.6 si 2.7.
    Art. 5
    Incalcarea cu intentie sau din culpa, prin comisiune sau omisiune, a dispozitiilor prezentelor instructiuni se sanctioneaza, potrivit Legii nr. 52/1994, cu avertisment scris sau publicat, cu amenda si/sau cu retragerea autorizatiei de functionare.
    Amenzile vor fi aplicate in functie de gravitatea faptei, in limita cuprinsa intre 0,1 - 1% din capitalul social varsat.
    Amenzile care vor fi aplicate pentru nerespectarea termenelor vor fi cuprinse in limita de 0,1 - 1% din capitalul social varsat pentru fiecare zi de depasire a termenelor fixate in prezentele instructiuni.
    Sanctiunea amenzii poate fi aplicata si cumulativ cu sanctiunea retragerii autorizatiei de functionare.
    Cand amenda se aplica persoanelor fizice sau asociatiei profesionale implicate in transfer, limitele acesteia se stabilesc intre 1 milion si 10 milioane lei.
    Conform art. 112 din Legea nr. 52/1994, C.N.V.M. poate aplica sanctiuni cel mult egale, prin gravitate, pentru faptele prevazute mai sus si persoanelor fizice carora le este imputabila fapta, pentru ca, desi puteau si erau obligate sa previna savarsirea ei, nu au facut-o.
    Persoanele fizice sunt tinute si la repararea prejudiciilor patrimoniale cauzate prin fapta prevazuta. Daca fapta este imputabila mai multor persoane, acestea sunt tinute solidar la repararea prejudiciului cauzat.
    Art. 6
    Transferul registrelor actionarilor societatilor comerciale nu se efectueaza in perioada desfasurarii ofertelor publice ale respectivelor valori mobiliare.
    Art. 7
    La data intrarii in vigoare a prezentelor instructiuni se abroga Instructiunile C.N.V.M. nr. 11/1996 privind tinerea registrelor societatilor comerciale privatizate in baza Legii nr. 55/1995 la Registrul Roman al Actionarilor si Instructiunile C.N.V.M. nr. 2/1998 privind transferul registrelor actionarilor societatilor comerciale intre doua registre independente, cu modificarile ulterioare.
    Art. 8
    Prezentele instructiuni intra in vigoare la data publicarii lor in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I.