ORDIN
Nr. 102 din 2 decembrie 2002
pentru aprobarea Regulamentului nr. 3/2002 privind autorizarea si functionarea
societatilor de servicii de investitii financiare
ACT EMIS DE: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE
ACT PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL NR. 53 din 30 ianuarie 2003
In conformitate cu prevederile art. 7 alin. (1) si (3) si ale art. 8 din
Statutul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonanta de
urgenta a Guvernului nr. 25/2002, aprobata si modificata prin Legea nr.
514/2002,
in baza prevederilor art. 182 din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr.
28/2002 privind valorile mobiliare, serviciile de investitii financiare si
pietele reglementate, aprobata si modificata prin Legea nr. 525/2002,
in temeiul hotararilor Parlamentului Romaniei nr. 19/2001, 17/2002 si
31/2002,
in baza Hotararii Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare din sedinta din
data de 21 noiembrie 2002,
presedintele Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare emite urmatorul
ordin:
Art. 1
La data prezentului ordin se aproba Regulamentul nr. 3/2002 privind
autorizarea si functionarea societatilor de servicii de investitii financiare.
Art. 2
Regulamentul mentionat la art. 1 intra in vigoare la data publicarii lui in
Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I.
Art. 3
Directia intermediari din cadrul Directiei generale piata de capital si
Secretariatul general vor asigura ducerea la indeplinire a prevederilor
prezentului ordin.
Presedintele Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare,
Gabriela Anghelache
REGULAMENTUL Nr. 3/2002
privind autorizarea si functionarea societatilor de servicii de investitii
financiare
TITLUL I
Dispozitii generale
Art. 1
Prezentul regulament stabileste norme cu privire la autorizarea si
functionarea societatilor de servicii de investitii financiare, in conformitate
cu prevederile Statutului Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare, aprobat
prin Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 25/2002, aprobata si modificata prin
Legea nr. 514/2002, ale Ordonantei de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 privind
valorile mobiliare, serviciile de investitii financiare si pietele
reglementate, aprobata si modificata prin Legea nr. 525/2002, ale Ordonantei de
urgenta a Guvernului nr. 27/2002 privind pietele reglementate de marfuri si
instrumente financiare derivate, aprobata si modificata prin Legea nr.
512/2002, si ale Ordonantei de urgenta a Guvernului nr. 26/2002 privind
organismele de plasament colectiv in valori mobiliare, aprobata si modificata
prin Legea nr. 513/2002.
Art. 2
(1) In intelesul prezentului regulament, termenii si expresiile de mai jos
au urmatoarele semnificatii:
1. SSIF - societate de servicii de investitii financiare;
2. capital net - diferenta dintre suma valorilor curente de piata ale
activelor financiare proprii, ponderate cu coeficientii de risc corespunzatori,
si datoriile totale ale SSIF;
3. client - persoana fizica sau juridica in numele si pe contul careia SSIF
presteaza, in baza unui contract, servicii de investitii financiare;
4. cont CASA - contul deschis la SSIF, in nume propriu, pentru evidentierea
detinerilor si operatiunilor cu valori mobiliare sau alte instrumente
financiare ale acesteia;
5. cont CLIENT - contul deschis la SSIF, in numele clientului, pentru
evidentierea detinerilor si operatiunilor cu valori mobiliare sau alte
instrumente financiare ale acestuia;
6. cont PROFESIONAL - contul deschis la SSIF, in numele administratorilor,
membrilor conducerii executive, actionarilor, auditorilor, cenzorilor,
agentilor pentru servicii de investitii financiare sau al oricaror alti
angajati sau colaboratori ai SSIF, precum si al persoanelor cu care acestia
actioneaza in mod concertat, pentru evidentierea detinerilor si operatiunilor
cu valori mobiliare sau alte instrumente financiare ale acestora;
7. grad de indatorare - raportul dintre datoriile totale, din care se scad
fondurile clientilor si capitalul net al SSIF;
8. lichiditatea activelor financiare (a detinerii de valori mobiliare sau
de instrumente financiare) - se refera la posibilitatea determinarii, in cadrul
unei piete reglementate, a valorii curente de piata a respectivelor active.
Daca valoarea curenta de piata nu poate fi determinata inseamna ca nu exista o
piata lichida pentru acel activ si ca acesta nu poate fi luat in considerare la
calculul capitalului net;
9. control intern - compartiment in cadrul SSIF, al carui personal este
responsabil de asigurarea respectarii de catre SSIF si angajatii sai a legilor,
regulamentelor pietei de capital, precum si a normelor si regulamentelor
interne ale acesteia;
10. OAR - organism cu putere de autoreglementare;
11. ordin - instructiunea de a vinde/cumpara o anumita valoare mobiliara,
instrument financiar sau drepturi aferente acestora;
12. valoare curenta de piata la o anumita data a valorilor mobiliare si
instrumentelor financiare tranzactionate pe o piata reglementata - media
aritmetica a preturilor medii corespunzatoare sedintelor de tranzactionare din
ultimele 30 de zile dinaintea datei la care se calculeaza. Pretul mediu
corespunzator unei sedinte de tranzactionare este pretul calculat si raportat
pe piata reglementata respectiva, dupa inchiderea sedintei de tranzactionare;
13. C.S.A. - Comisia de Supraveghere a Asigurarilor;
14. B.N.R. - Banca Nationala a Romaniei.
(2) Termenii, abrevierile si expresiile nedefinite la alin. (1) si care
sunt definite in Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobata si
modificata prin Legea nr. 525/2002, Ordonanta de urgenta a Guvernului nr.
27/2002, aprobata si modificata prin Legea nr. 512/2002, si in Ordonanta de
urgenta a Guvernului nr. 26/2002, aprobata si modificata prin Legea nr.
513/2002, au intelesul prevazut in cuprinsul acestora.
TITLUL II
Autorizarea societatilor de servicii de investitii financiare si a
agentilor pentru servicii de investitii financiare
CAP. 1
Dispozitii comune
Art. 3
Prestarea de servicii de investitii financiare se realizeaza pe piete
reglementate, care au fost infiintate si functioneaza in baza autorizarii si
sub supravegherea C.N.V.M. Serviciile de investitii financiare sunt prestate de
SSIF sau de alti intermediari autorizati de C.N.V.M.
Art. 4
(1) Serviciile de investitii financiare pe care SSIF le poate presta sunt
cele prevazute la art. 149 alin. (2) din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr.
28/2002, aprobata si modificata prin Legea nr. 525/2002.
(2) Pe langa serviciile de investitii financiare prevazute la art. 149
alin. (2) pct. 1 din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobata si
modificata prin Legea nr. 525/2002, C.N.V.M. poate autoriza SSIF sa desfasoare
operatiuni de distribuire de titluri de participare la organismele de plasament
colectiv in valori mobiliare.
(3) SSIF va evidentia separat veniturile realizate din prestarea cu titlu
profesional a serviciilor de consultanta de investitii. Sub sanctiunea
suspendarii autorizatiei, aceste venituri nu vor depasi 25% din totalul
veniturilor realizate de SSIF din prestarea serviciilor mai sus mentionate.
CAP. 2
Conditii de autorizare a societatilor de servicii de investitii financiare
Art. 5
Pentru a fi autorizata ca SSIF o societate comerciala trebuie sa
indeplineasca conditiile prevazute in titlul V cap. 1 din Ordonanta de urgenta
a Guvernului nr. 28/2002, aprobata si modificata prin Legea nr. 525/2002,
precum si urmatoarele:
a) SSIF trebuie sa fie administrata de un consiliu de administratie format
din cel putin 3 membri care sa indeplineasca urmatoarele conditii:
1. sa nu aiba antecedente penale si fiscale;
2. sa nu se afle sub interdictia unei sanctiuni date de C.N.V.M., B.N.R.,
C.S.A., referitoare la interzicerea exercitarii oricarei activitati
profesionale reglementate de Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 28/2002,
aprobata si modificata prin Legea nr. 525/2002;
3. cel putin unul dintre membri sa fi promovat un curs de pregatire pe piata
de capital, recunoscut de C.N.V.M.;
b) directorii executivi ai SSIF sa fi promovat un curs de pregatire pe
piata de capital recunoscut de C.N.V.M. si sa indeplineasca conditiile
prevazute la lit. a) pct. 1 si 2;
c) sa dispuna de un spatiu destinat sediului social, care sa asigure buna
desfasurare a activitatii pentru care societatea a fost autorizata si a carui
suprafata sa nu fie mai mica de 70 mp. Spatiul destinat sediului social nu
poate fi amplasat la subsolurile cladirilor;
d) sa aiba o dotare tehnica adecvata desfasurarii activitatii;
e) sa aiba cel putin 2 agenti pentru servicii de investitii financiare si
cel putin o persoana angajata in cadrul compartimentului de control intern,
autorizati de C.N.V.M. in conformitate cu prevederile prezentului regulament;
f) sa aiba contract cu un auditor financiar membru al Camerei Auditorilor
Financiari din Romania si inregistrat in Registrul auditorilor financiari tinut
de C.N.V.M.
Art. 6
(1) Capitalul social minim subscris si integral varsat al SSIF se
stabileste in functie de tipul serviciilor de investitii financiare prestate,
dupa cum urmeaza:
a) 2.000.000.000 lei - pentru SSIF care desfasoara operatiunile enumerate
la art. 149 alin. (2) pct. 1 lit. a) si e) si pct. 2 lit. a), c) si d) din
Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobata si modificata prin
Legea nr. 525/2002, precum si operatiunile prevazute la art. 4 alin. (2);
b) 4.000.000.000 lei - pentru SSIF care desfasoara operatiunile enumerate
la art. 149 alin. (2) pct. 1 lit. a), b), d) si e) si pct. 2 lit. a), c) si d)
din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobata si modificata prin
Legea nr. 525/2002, precum si operatiunile prevazute la art. 4 alin. (2);
c) 8.000.000.000 lei - pentru SSIF care desfasoara operatiunile enumerate
la art. 149 alin. (2) pct. 1 lit. a), b), c), d), e) si f) si pct. 2 lit. a),
b), c) si d) din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobata si
modificata prin Legea nr. 525/2002, precum si operatiunile prevazute la art. 4
alin. (2).
(2) Aportul in natura nu va depasi 25% din capitalul social al SSIF.
(3) SSIF are obligatia sa mentina pe toata durata de functionare conditiile
in baza carora a obtinut autorizatia de functionare.
CAP. 3
Proceduri de autorizare a societatilor de servicii de investitii financiare
Art. 7
Pentru a functiona legal SSIF are obligatia, conform prezentului
regulament, sa solicite C.N.V.M. autorizatia de infiintare, document in baza
caruia se va realiza inregistrarea acesteia la oficiul registrului comertului.
In baza certificatului de inregistrare eliberat de oficiul registrului
comertului SSIF va solicita C.N.V.M. autorizatia de functionare.
SECTIUNEA 1
Autorizarea infiintarii societatilor de servicii de investitii financiare
Art. 8
(1) Autorizatia de infiintare a SSIF se elibereaza in baza unei cereri,
intocmita conform anexei nr. 1, insotita de urmatoarele documente:
a) proiectul actului constitutiv al SSIF;
b) pentru fiecare dintre membrii consiliului de administratie si ai
conducerii executive sunt necesare urmatoarele documente:
1. curriculum vitae;
2. copie legalizata a actului de identitate;
3. certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterior
depunerii cererii de autorizare si certificat fiscal eliberat cu cel mult 15
zile anterior depunerii cererii de autorizare, in original sau in copie
legalizata;
4. declaratie pe propria raspundere, sub semnatura olografa, din care sa
reiasa ca nu incalca prevederile Legii nr. 31/1990, republicata, cu
modificarile ulterioare, ale Ordonantei de urgenta a Guvernului nr. 28/2002,
aprobata si modificata prin Legea nr. 525/2002, si ale reglementarilor legale
in vigoare in legatura cu activitatile de servicii de investitii financiare;
5. declaratie pe propria raspundere, sub semnatura olografa, care trebuie
sa cuprinda toate detinerile directe sau indirecte, individuale si/sau in
legatura cu alte persoane implicate, in orice societate comerciala detinuta
public sau inchisa;
c) dovada promovarii cursului de pregatire pe piata de capital, recunoscut
de C.N.V.M., pentru directorii executivi si pentru cel putin unul dintre
membrii consiliului de administratie;
d) pentru actionarii persoane juridice:
1. certificat care sa ateste data inmatricularii, reprezentantii statutari,
obiectul de activitate si capitalul social, eliberat de oficiul registrului
comertului cu cel mult 30 de zile anterior depunerii cererii, pentru persoanele
juridice romane, sau de autoritatea similara din tara in care este inregistrata
si functioneaza persoana juridica straina;
2. structura actionariatului sau asociatilor pana la nivelul persoanelor
fizice;
3. ultimul bilant contabil, inregistrat la administratia financiara, pentru
persoanele juridice romane, sau la autoritatea fiscala nationala din tara de
origine, pentru persoanele juridice straine, certificate de auditori
financiari;
e) pentru actionarii persoane fizice:
1. certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterior
depunerii cererii de autorizare si certificat fiscal eliberat cu cel mult 15
zile anterior depunerii cererii de autorizare, in original sau in copie
legalizata;
2. copie legalizata a actului de identitate;
f) declaratie pe propria raspundere, sub semnatura olografa, pentru
actionarii persoane fizice sau juridice care detin mai mult de 5% din capitalul
social al SSIF, care sa cuprinda toate detinerile directe sau indirecte,
individuale si/sau impreuna cu persoane cu care actioneaza in mod concertat in
orice societate comerciala detinuta public sau inchisa;
g) regulamentul de organizare si functionare, regulamentul de ordine
interioara si procedurile de lucru in cadrul SSIF, astfel incat acestea sa
asigure:
1. confidentialitatea datelor si informatiilor referitoare la clientii
SSIF;
2. confidentialitatea tranzactiilor si serviciilor furnizate clientilor;
3. desfasurarea in cadrul unor departamente separate functional a
activitatilor ce pot conduce la aparitia unor conflicte de interese intre SSIF
si clientii sai sau intre clientii acesteia;
h) planul de afaceri, care trebuie sa cuprinda: datele de identificare a
SSIF, prezentarea operatiunilor ce urmeaza sa fie desfasurate, conducerea,
personalul SSIF, structura organizatorica, cu precizarea responsabilitatilor si
limitelor de competenta pentru personalul cu putere de decizie, lista
persoanelor fizice si juridice ale caror servicii intentioneaza sa le utilizeze
(auditori, banci, avocati etc.), studiul pietei si al factorilor ce pot afecta
fezabilitatea planului de afaceri, politica de investitii si planul de
finantare a afacerii, incluzand perioada de recuperare a investitiei;
i) lista cuprinzand specimenele de semnaturi pentru reprezentantii SSIF in
relatia cu C.N.V.M.;
j) orice alte documente pe care C.N.V.M. le poate solicita.
(2) In situatia in care actionarul persoana juridica este o societate
comerciala detinuta public si este cotata pe una dintre pietele reglementate
recunoscute de C.N.V.M., pentru indeplinirea cerintei prevazute la alin. (1)
lit. d) pct. 2 se va prezenta numai lista actionarilor care au detineri de cel
putin 5% la data depunerii cererii.
(3) Acordarea autorizatiei de infiintare nu garanteaza acordarea
autorizatiei de functionare.
(4) Pana la acordarea autorizatiei de functionare SSIF nu va putea presta
servicii de investitii financiare, ci isi va limita activitatea la operatiunile
necesare infiintarii si inregistrarii la oficiul registrului comertului.
SECTIUNEA a 2-a
Autorizarea functionarii societatilor de servicii de investitii financiare
Art. 9
(1) In termen de 60 de zile de la data acordarii autorizatiei de
infiintare, in vederea obtinerii autorizatiei de functionare, SSIF va depune la
C.N.V.M. o cerere de autorizare, intocmita conform anexei nr. 1, care va fi
insotita de urmatoarele documente:
a) actul constitutiv al SSIF, in original sau in copie legalizata;
b) incheierea judecatorului delegat de pe langa oficiul registrului
comertului, de infiintare a SSIF si de inregistrare la oficiul registrului
comertului;
c) copie de pe certificatul de inregistrare la oficiul registrului
comertului;
d) documente prevazute de prezentul regulament pentru autorizarea
persoanei/persoanelor din cadrul Compartimentului de control intern, cu
specificarea responsabilitatilor stabilite prin regulamentele C.N.V.M. si prin
normele si regulamentele interne ale SSIF;
e) documentele prevazute in prezentul regulament pentru autorizarea ca
agenti pentru servicii de investitii financiare a cel putin doua persoane;
f) contractul incheiat cu un auditor financiar inregistrat in Registrul
auditorilor financiari, tinut de C.N.V.M.;
g) copie legalizata a actului care atesta detinerea cu titlu legal a
spatiului destinat sediului social necesar functionarii SSIF. Acesta va fi
reinnoit si depus la C.N.V.M. in maximum 15 zile de la data expirarii. Nu se
accepta contracte de asociere in participatie ca dovada a detinerii spatiului
destinat sediului social. In cazul contractului de subinchiriere se va prezenta
declaratia in forma scrisa a proprietarului care consimte cu privire la
destinatia spatiului subinchiriat, insotita de copia legalizata a contractului
de inchiriere, inregistrat la autoritatea fiscala;
h) dovada varsarii capitalului social in contul deschis in acest scop la o
banca;
i) dovada achitarii in contul C.N.V.M. a tarifului pentru obtinerea
autorizatiei de functionare;
j) dovada achitarii contributiei la Fondul de compensare a investitorilor.
(2) Aparitia unor modificari ale documentelor initiale va determina o noua
evaluare din partea C.N.V.M., putand atrage revocarea autorizatiei de
infiintare, in cazul in care aceste modificari sunt contrare prevederilor
legale sau ale prezentului regulament.
(3) Nerespectarea termenului prevazut la alin. (1) atrage nulitatea
absoluta a autorizatiei de infiintare.
Art. 10
(1) C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea infiintarii SSIF in termen
de 60 de zile, iar cu privire la autorizarea functionarii acesteia, in termen
de 30 de zile de la data depunerii cererii si a tuturor documentelor prevazute
la art. 8, respectiv la art. 9.
(2) C.N.V.M. poate refuza acordarea autorizatiei de infiintare a SSIF,
daca, luand in considerare necesitatea asigurarii unui management sigur si
prudent al acesteia, constata ca:
a) reputatia, pregatirea si experienta profesionala ale conducatorilor SSIF
nu sunt corespunzatoare pentru realizarea obiectivelor propuse in planul de
afaceri si al serviciilor de investitii financiare ce urmeaza a fi prestate;
b) calitatea fondurilor sau a actionarilor semnificativi nu corespunde
nevoii garantarii unei gestiuni sanatoase si prudente a SSIF.
SECTIUNEA a 3-a
Autorizarea societatilor de servicii de investitii financiare cu sediul in
alt stat
Art. 11
Infiintarea de sucursale pe teritoriul Romaniei de catre SSIF cu sediul in
alt stat se va face cu respectarea conditiilor prevazute in titlul V cap. 2 din
Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobata si modificata prin
Legea nr. 525/2002, precum si a conditiilor prevazute la art. 5 lit. b), c),
d), e) si f) si la art. 6 din prezentul regulament.
Art. 12
(1) In vederea obtinerii autorizatiei de infiintare a sucursalei,
reprezentantii SSIF cu sediul in alt stat vor depune la C.N.V.M. o cerere de
autorizare, intocmita conform anexei nr. 1, la care vor fi anexate urmatoarele
documente:
a) pentru fiecare dintre membrii conducerii executive ai sucursalei:
1. curriculum vitae;
2. copie legalizata a actului de identitate;
3. certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterior
depunerii cererii de autorizare si certificat fiscal eliberat cu cel mult 15
zile anterior depunerii cererii de autorizare, in original sau in copie
legalizata;
4. declaratie pe propria raspundere, sub semnatura olografa, din care sa
reiasa ca nu incalca prevederile Legii nr. 31/1990, republicata, cu
modificarile ulterioare, ale Ordonantei de urgenta a Guvernului nr. 28/2002,
aprobata si modificata prin Legea nr. 525/2002, si ale reglementarilor legale
in vigoare in legatura cu activitatile de servicii de investitii financiare;
5. declaratie pe propria raspundere, sub semnatura olografa, care trebuie
sa cuprinda toate detinerile directe sau indirecte, individuale si/sau in
legatura cu alte persoane implicate, in orice societate comerciala detinuta
public sau inchisa;
6. dovada promovarii cursului de pregatire pe piata de capital, recunoscut
de C.N.V.M.;
b) certificat eliberat de autoritatea competenta din tara de origine a
SSIF, care atesta inregistrarea acesteia si identitatea reprezentantilor sai;
c) ultimul raport anual al SSIF, certificat de catre un auditor financiar;
d) avizul autoritatii de supraveghere din tara de origine a SSIF, privind
aprobarea deschiderii sucursalei in Romania de catre SSIF in cauza;
e) hotararea organului statutar al SSIF cu sediul in alt stat, referitoare
la deschiderea sucursalei in Romania;
f) lista detinerilor ce depasesc 5% din totalul de actiuni ale aceluiasi
emitent, tranzactionate pe pietele reglementate din Romania, ale SSIF cu sediul
in alt stat;
g) regulamentul de organizare si functionare, regulamentul de ordine
interioara si procedurile de lucru in cadrul sucursalei, astfel incat acestea
sa asigure:
1. confidentialitatea datelor si informatiilor referitoare la clientii
sucursalei;
2. confidentialitatea tranzactiilor si serviciilor furnizate clientilor;
3. desfasurarea in cadrul unor departamente separate functional a
activitatilor ce pot conduce la aparitia unor conflicte de interese intre
sucursala si clientii sai sau intre clientii acesteia;
h) planul de afaceri, care trebuie sa cuprinda: datele de identificare a
sucursalei, prezentarea operatiunilor ce urmeaza sa fie desfasurate,
conducerea, personalul sucursalei, structura organizatorica, cu precizarea
responsabilitatilor si limitelor de competenta pentru personalul cu putere de
decizie, lista persoanelor fizice si juridice ale caror servicii intentioneaza sa
le utilizeze (auditori, banci, avocati etc.), studiul pietei si al factorilor
ce pot afecta fezabilitatea planului de afaceri, politica de investitii si
planul de finantare a afacerii, incluzand perioada de recuperare a investitiei;
i) lista cuprinzand specimenele de semnaturi pentru reprezentantii
sucursalei in relatia cu C.N.V.M.;
j) orice alte documente pe care C.N.V.M. le poate solicita.
(2) Acordarea autorizatiei de infiintare nu garanteaza acordarea
autorizatiei de functionare.
(3) Pana la acordarea autorizatiei de functionare sucursala SSIF cu sediul
in alt stat nu va putea presta servicii de investitii financiare, ci isi va
limita activitatea la operatiunile necesare infiintarii si inregistrarii la
oficiul registrului comertului.
(4) In termen de 60 de zile de la comunicarea autorizatiei de infiintare a
sucursalei, in vederea obtinerii autorizatiei de functionare, aceasta va depune
la C.N.V.M. o cerere de autorizare, intocmita conform anexei nr. 1, la care vor
fi anexate documentele prevazute la art. 9 alin. (1), cu exceptia celor de la
lit. a).
(5) C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea infiintarii sucursalei, in
termen de 60 de zile, iar cu privire la autorizarea functionarii acesteia, in
termen de 30 de zile de la data depunerii cererii si a tuturor documentelor
prevazute la alin. (1) si (4).
(6) Nerespectarea termenului prevazut la alin. (4) atrage nulitatea
absoluta a autorizatiei de infiintare.
Art. 13
(1) SSIF cu sediul in alt stat, care nu are autorizata de catre C.N.V.M. o
sucursala pe teritoriul Romaniei, va putea sa presteze servicii de investitii
financiare in Romania in mod direct, in conditiile prevazute la art. 158 alin.
(2) din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobata si modificata
prin Legea nr. 525/2002.
(2) Pentru a fi autorizata sa participe direct pe o piata reglementata din
Romania SSIF cu sediul in alt stat va depune la C.N.V.M. o cerere insotita de
urmatoarele documente:
a) certificat care atesta inregistrarea si functionarea legala a SSIF si
identitatea reprezentantilor acesteia, eliberat de autoritatea competenta din
tara de origine;
b) actul emis de autoritatea de supraveghere din tara de origine, care sa
ateste ca SSIF este autorizata sa presteze servicii de genul celor pe care
urmeaza sa le presteze in Romania;
c) dovada achitarii in contul C.N.V.M. a tarifului pentru obtinerea
autorizatiei de functionare.
CAP. 4
Autorizarea agentilor pentru servicii de investitii financiare
SECTIUNEA 1
Conditii de autorizare a agentilor pentru servicii de investitii financiare
Art. 14
Pentru a fi autorizat agentul pentru servicii de investitii financiare
trebuie sa indeplineasca urmatoarele conditii:
a) sa fie angajat cu contract de munca si reprezentant exclusiv al SSIF;
b) sa aiba cel putin studii medii;
c) sa fi promovat un curs de pregatire pe piata de capital, recunoscut de
C.N.V.M.;
d) sa nu detina actiuni intr-o alta SSIF decat in conditiile prevazute la
art. 151 alin. (1) lit. e) din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 28/2002,
aprobata si modificata prin Legea nr. 525/2002;
e) sa nu fie membru al consiliului de administratie, al conducerii
executive, cenzor/auditor financiar al altei SSIF sau al unei societati comerciale
care se afla in procedura de reorganizare judiciara sau faliment;
f) sa nu se afle sub interdictia unei sanctiuni date de C.N.V.M., B.N.R.,
C.S.A., referitoare la interzicerea exercitarii oricarei activitati
profesionale reglementate de Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 28/2002,
aprobata si modificata prin Legea nr. 525/2002;
g) sa nu aiba antecedente penale si fiscale.
SECTIUNEA a 2-a
Proceduri de autorizare a agentilor pentru servicii de investitii
financiare
Art. 15
In vederea autorizarii unei persoane fizice ca agent pentru servicii de
investitii financiare, SSIF va depune la C.N.V.M. o cerere insotita de
urmatoarele documente:
a) declaratie pe propria raspundere a reprezentantului legal al SSIF, sub
semnatura olografa, ca persoana pentru care solicita autorizarea este angajata
cu contract de munca;
b) copii autentificate ale actului de identitate si ale actelor de studii;
c) declaratie pe propria raspundere a persoanei fizice, sub semnatura
olografa, de indeplinire a conditiilor prevazute la art. 14, de respectare a
prevederilor Ordonantei de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobata si
modificata prin Legea nr. 525/2002, ale regulamentelor si instructiunilor
C.N.V.M., precum si ale OAR si pietelor reglementate, avizata de Compartimentul
de control intern al SSIF (conform anexei nr. 3);
d) certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterior
depunerii cererii de autorizare si certificat fiscal eliberat cu cel mult 15
zile anterior depunerii cererii de autorizare, in original sau in copie
legalizata;
e) dovada promovarii cursului de pregatire pe piata de capital, recunoscut
de C.N.V.M.;
f) dovada achitarii in contul C.N.V.M. a tarifului pentru obtinerea
autorizatiei de agent pentru servicii de investitii financiare.
Art. 16
C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea agentilor pentru servicii de
investitii financiare in termen de 30 de zile de la data depunerii cererii si a
tuturor documentelor prevazute la art. 15.
Art. 17
(1) Dupa autorizarea de catre C.N.V.M., agentii pentru servicii de
investitii financiare vor participa la pregatirea profesionala continua, in
forma si structurile de pregatire si testare recunoscute de C.N.V.M.
(2) C.N.V.M. va coordona organizarea de stagii de pregatire profesionala
pentru agentii pentru servicii de investitii financiare o data pe an, prin care
se vor verifica cunostintele privind legislatia specifica pietei de capital.
(3) Reatestarea agentilor pentru servicii de investitii financiare se va
face conform prevederilor Regulamentului C.N.V.M. de organizare si desfasurare
a activitatii de pregatire profesionala a specialistilor din pietele
reglementate. Nepromovarea testului duce la retragerea autorizatiei de agent
pentru servicii de investitii financiare.
Art. 18
Dupa autorizarea de catre C.N.V.M. agentul pentru servicii de investitii
financiare si SSIF au obligatia sa raporteze C.N.V.M., in termen de 48 de ore
de la luarea la cunostinta, orice incalcare a prevederilor art. 14.
CAP. 5
Compartimentul de control intern
SECTIUNEA 1
Dispozitii generale
Art. 19
(1) SSIF are obligatia de a constitui un compartiment de control intern
specializat in supravegherea respectarii de catre aceasta si de catre personalul
acesteia a legislatiei pietei de capital si a normelor interne.
(2) Persoanele din cadrul Compartimentului de control intern vor fi
subordonate functional si vor raporta direct Consiliului de administratie al
SSIF.
(3) Persoanele din cadrul Compartimentului de control intern vor fi supuse
autorizarii C.N.V.M. si au obligatia de a participa la stagiile de pregatire
privind cunoasterea legislatiei pietei de capital.
SECTIUNEA a 2-a
Conditii de autorizare a persoanelor din cadrul Compartimentului de control
intern
Art. 20
Pentru a fi autorizata de C.N.V.M. o persoana care face parte din
Compartimentul de control intern al SSIF trebuie sa indeplineasca urmatoarele
conditii:
a) sa fie angajat cu contract de munca si reprezentant exclusiv al SSIF;
b) sa aiba studii superioare economice sau juridice si experienta de
minimum 2 ani in piata de capital;
c) sa fi promovat un curs de pregatire pe piata de capital, recunoscut de
C.N.V.M.;
d) sa nu faca parte din consiliul de administratie, conducerea executiva si
sa nu detina calitatea de cenzor/auditor financiar al SSIF;
e) sa nu aiba antecedente penale si fiscale.
SECTIUNEA a 3-a
Proceduri de autorizare a persoanelor din cadrul Compartimentului de
control intern
Art. 21
In vederea autorizarii persoanelor din cadrul Compartimentului de control
intern, SSIF va depune la C.N.V.M. o cerere de autorizare, insotita de
urmatoarele documente:
a) declaratie pe propria raspundere a reprezentantului legal al SSIF, sub
semnatura olografa, din care sa reiasa ca persoana pentru care solicita
autorizarea este angajata cu contract individual de munca;
b) curriculum vitae, cu specificarea pregatirii si experientei
profesionale;
c) copii autentificate ale actului de identitate si ale actelor de studii;
d) certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterior
depunerii cererii de autorizare si certificat fiscal eliberat cu cel mult 15
zile anterior depunerii cererii de autorizare, in original sau in copie
legalizata;
e) declaratie pe propria raspundere, sub semnatura olografa, de indeplinire
a conditiilor prevazute de Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 28/2002,
aprobata si modificata prin Legea nr. 525/2002, ale regulamentelor si instructiunilor
C.N.V.M., precum si ale OAR si pietelor reglementate (conform anexei nr. 4);
f) dovada achitarii in contul C.N.V.M. a tarifului pentru obtinerea
autorizatiei.
Art. 22
C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea persoanelor din cadrul
Compartimentului de control intern in termen de 30 de zile de la data depunerii
cererii si a tuturor documentelor prevazute la art. 21.
SECTIUNEA a 4-a
Atributiile persoanelor din cadrul Compartimentului de control intern
Art. 23
Persoanele din cadrul Compartimentului de control intern au urmatoarele
atributii:
a) sa previna si sa propuna solutii de remediere a oricarei situatii de
incalcare a legilor si reglementarilor aplicabile pietei de capital sau a
procedurilor interne de catre o SSIF sau de catre angajatii acesteia;
b) sa asigure informarea SSIF si a angajatilor acesteia cu privire la
regimul juridic aplicabil pietei de capital;
c) sa avizeze toate documentele transmise de SSIF catre C.N.V.M. si
institutiile pietei de capital;
d) sa analizeze si sa avizeze materialele informative/publicitare ale SSIF;
e) sa pastreze legatura directa cu C.N.V.M. si pietele reglementate si sa
asigure remedierea tuturor situatiilor de incalcare a legilor si
reglementarilor aplicabile pietei de capital sau a procedurilor interne ale
SSIF;
f) sa se asigure de utilizarea exclusiv personala de catre fiecare agent
pentru servicii de investitii financiare a codurilor de acces si a parolelor
transmise de pietele reglementate;
g) sa monitorizeze aplicarea prevederilor legale incidente activitatii
SSIF;
h) sa raporteze Consiliului de administratie al SSIF toate situatiile de
incalcare a legilor, reglementarilor aplicabile pietei de capital sau
procedurilor interne ale SSIF.
Art. 24
Persoanele din cadrul Compartimentului de control intern nu pot desfasura
activitati de natura celor pe care au sarcina sa le supravegheze.
Art. 25
(1) SSIF are obligatia sa intocmeasca un registru de evidenta a
reclamatiilor, care va fi tinut de catre persoanele din cadrul Compartimentului
de control intern si care va cuprinde cel putin urmatoarele informatii:
a) datele de identificare a petentilor;
b) datele de identificare a persoanelor din cadrul SSIF la adresa carora
s-au formulat reclamatiile;
c) datele de inregistrare a petentilor;
d) faptele reclamate;
e) prejudiciul estimat de petent prin reclamatie;
f) raspunsul transmis petentului si modul de solutionare a reclamatiei.
(2) SSIF va transmite petentilor decizia referitoare la reclamatia
formulata, in maximum 30 de zile de la primirea acesteia.
(3) Registrul de evidenta a reclamatiilor va fi pus in orice moment la
dispozitia C.N.V.M.
(4) Anual, persoanele din cadrul Compartimentului de control intern vor
transmite consiliului de administratie un raport cuprinzand activitatea
desfasurata, investigatiile efectuate, abaterile constatate, propunerile facute
si programul/planul investigatiilor propuse pentru anul urmator.
Art. 26
(1) In situatia in care persoanele din cadrul Compartimentului de control
intern iau cunostinta de eventuale incalcari ale regimului juridic aplicabil
pietei de capital, inclusiv ale procedurilor interne ale SSIF, au obligatia sa
informeze imediat, in scris, Consiliul de administratie al SSIF, iar acesta va
notifica cu maxima urgenta C.N.V.M., OAR si piata reglementata.
(2) In exercitarea atributiilor prevazute la art. 23 persoanele din cadrul
Compartimentului de control intern vor tine un registru in care vor evidentia
investigatiile efectuate, durata acestor investigatii, perioada la care acestea
se refera, rezultatul investigatiilor, propunerile inaintate in scris
Consiliului de administratie al SSIF si deciziile luate.
TITLUL III
Modificari in modul de organizare si functionare a societatilor de servicii
de investitii financiare
CAP. 1
Dispozitii generale
Art. 27
(1) SSIF va supune autorizarii prealabile a C.N.V.M. urmatoarele modificari
in modul de organizare si functionare:
a) majorarea/reducerea capitalului social si/sau modificarea obiectului de
activitate;
b) modificarea structurii actionariatului;
c) modificarea componentei consiliului de administratie si/sau a conducerii
executive;
d) schimbarea sediului social;
e) schimbarea denumirii;
f) infiintarea de sedii secundare.
(2) Inaintea inregistrarii la oficiul registrului comertului a
modificarilor prevazute la alin. (1), SSIF va solicita C.N.V.M. autorizarea
prealabila de modificare/completare a documentelor care au stat la baza
emiterii autorizatiei de functionare.
(3) Autorizatia prealabila emisa de C.N.V.M. este valabila pana la data
transmiterii certificatului de inscriere de mentiuni de la oficiul registrului
comertului, dar nu mai mult de 60 de zile de la data eliberarii acesteia.
Art. 28
C.N.V.M. va decide cu privire la emiterea autorizatiei prealabile a
modificarilor in modul de organizare si functionare a SSIF, in termen de 30 de
zile de la data depunerii cererii si a documentelor justificative
corespunzatoare, cu exceptia situatiei prevazute de art. 31 alin. (4).
CAP. 2
Autorizarea prealabila a modificarilor in modul de organizare si
functionare a societatilor de servicii de investitii financiare
SECTIUNEA 1
Majorarea/reducerea capitalului social si/sau modificarea obiectului de
activitate
Art. 29
(1) In vederea obtinerii autorizatiei prealabile pentru majorarea/reducerea
capitalului social si/sau modificarea obiectului de activitate, SSIF va depune
la C.N.V.M. o cerere insotita de urmatoarele documente, dupa caz:
a) hotararea organului statutar al SSIF. In cazul reducerii capitalului
social, hotararea va trebui sa respecte minimul de capital social prevazut de
art. 6, sa arate motivele pentru care se face reducerea si modalitatea de
efectuare;
b) actul aditional la actul constitutiv al SSIF, in original sau in copie
legalizata;
c) dovada varsarii capitalului social in contul deschis in acest scop la o
banca;
d) raportul de evaluare efectuat conform legii, in cazul aportului in
natura, si actele care atesta proprietatea, cu respectarea conditiilor
prevazute de art. 6 alin. (2);
e) ultimul bilant contabil inregistrat la administratia financiara
teritoriala;
f) raportul auditorului financiar cu privire la legalitatea
majorarii/reducerii de capital social;
g) dovada achitarii in contul C.N.V.M. a tarifului pentru obtinerea
autorizatiei.
(2) Pentru obtinerea autorizatiei prealabile a majorarii/reducerii
capitalului social, ca urmare a operatiunilor de fuziune/divizare, SSIF vor
depune la C.N.V.M. urmatoarele documente:
a) cerere de autorizare prealabila a majorarii/reducerii capitalului
social;
b) cerere de suspendare a activitatii societatii absorbite/divizate,
insotita de documentele prevazute de art. 51;
c) hotararile adunarilor generale extraordinare ale SSIF participante;
d) proiectul de fuziune/divizare;
e) proiectul actului aditional modificator al actelor constitutive ale SSIF
participante;
f) bilanturile contabile de fuziune/divizare;
g) raportul administratorilor si al auditorilor financiari cu privire la
fuziune/divizare;
h) dovada achitarii in contul C.N.V.M. a tarifului pentru obtinerea
autorizatiei;
i) orice alte informatii pe care C.N.V.M. le poate solicita in vederea
analizarii documentatiei.
Art. 30
SSIF rezultate in urma unei fuziuni prin contopire sau ca urmare a
divizarii vor solicita C.N.V.M., dupa caz:
a) retragerea autorizatiei de functionare a SSIF participante la fuziune, in
conformitate cu prevederile art. 47;
b) autorizarea de infiintare/functionare, in conformitate cu prevederile
art. 8, respectiv art. 9.
SECTIUNEA a 2-a
Modificarea structurii actionariatului
Art. 31
(1) SSIF are obligatia de a notifica C.N.V.M. intentia oricarei persoane de
a achizitiona, direct sau indirect, actiuni ale acesteia care i-ar conferi
dobandirea unei pozitii care ar atinge sau ar depasi 10%, 20%, 33% sau 50% din
totalul capitalului social sau al drepturilor de vot, prezentand in acest sens
documentele prevazute de art. 8 alin. (1) lit. d), e) si f), precum si orice
alte documente pe care C.N.V.M. le poate solicita.
(2) C.N.V.M. are la dispozitie maximum 60 de zile de la data notificarii
pentru a aproba participarea la capitalul social sau pentru a respinge cererea,
comunicand in scris solicitantului hotararea sa.
(3) In cazul in care C.N.V.M. este de acord cu dobandirea pozitiilor
mentionate la alin. (1), SSIF are obligatia de a solicita, in termen de 60 de
zile, autorizarea modificarii structurii actionariatului, prezentand in acest
sens o cerere insotita de urmatoarele documente:
a) actul aditional la actul constitutiv, in original sau in copie
legalizata, dupa caz;
b) contracte de cesiune;
c) extras din Registrul actionarilor;
d) noua structura a actionariatului;
e) dovada achitarii in contul C.N.V.M. a tarifului pentru obtinerea
autorizatiei.
(4) Dobandirea unor pozitii intre pragurile stabilite la alin. (1) va fi
notificata C.N.V.M. in termen de doua zile de la data luarii la cunostinta, de
catre SSIF, cu anexarea documentelor justificative corespunzatoare.
SECTIUNEA a 3-a
Modificarea componentei consiliului de administratie si a conducerii
executive
Art. 32
Pentru autorizarea prealabila a modificarilor privind componenta
consiliului de administratie si a conducerii executive, SSIF va depune la
C.N.V.M. o cerere insotita de urmatoarele documente:
a) hotararea organului statutar;
b) actul aditional la actele constitutive ale SSIF, in original sau in
copie legalizata;
c) documentele prevazute la art. 8 alin. (1) lit. b) si c);
d) decizia de desfacere sau incetare a contractului individual de munca ori
demisia, in cazul directorilor executivi;
e) dovada achitarii in contul C.N.V.M. a tarifului pentru obtinerea
autorizatiei.
SECTIUNEA a 4-a
Schimbarea sediului social
Art. 33
In vederea obtinerii autorizatiei prealabile pentru schimbarea sediului
social, SSIF va depune la C.N.V.M. o cerere insotita de urmatoarele documente:
a) hotararea organului statutar;
b) actul aditional la actele constitutive ale SSIF, in original sau in
copie legalizata;
c) documentele prevazute la art. 9 alin. (1) lit. g), din care sa rezulte
indeplinirea conditiilor prevazute la art. 5 lit. c);
d) declaratia pe propria raspundere a reprezentantului legal al SSIF, sub
semnatura olografa, cu privire la existenta dotarii tehnice necesare
desfasurarii activitatii SSIF;
e) dovada achitarii in contul C.N.V.M. a tarifului pentru obtinerea
autorizatiei.
SECTIUNEA a 5-a
Schimbarea denumirii
Art. 34
In vederea obtinerii autorizatiei prealabile a schimbarii denumirii SSIF,
aceasta va depune la C.N.V.M. o cerere insotita de urmatoarele documente:
a) hotararea organului statutar;
b) actul aditional la actele constitutive ale SSIF, in original sau in
copie legalizata;
c) dovada achitarii in contul C.N.V.M. a tarifului pentru obtinerea
autorizatiei.
SECTIUNEA a 6-a
Infiintarea de sedii secundare
Art. 35
SSIF pot infiinta urmatoarele categorii de sedii secundare:
a) sucursale;
b) agentii.
Art. 36
La sediul sucursalelor se vor putea presta toate serviciile de investitii
financiare autorizate de catre C.N.V.M. pentru respectiva SSIF.
Art. 37
Serviciile de investitii financiare care pot fi prestate in cadrul agentiei
sunt:
a) preluarea ordinelor de tranzactionare de la clienti si transmiterea
acestora, in vederea executarii, catre o sucursala sau catre sediul central;
b) distribuirea de titluri de participare emise de organisme de plasament
colectiv.
Art. 38
Ordinele de tranzactionare preluate la agentie vor fi transmise, in vederea
tranzactionarii, numai sucursalelor aflate in aceeasi raza teritoriala cu
agentia sau sediul social.
Art. 39
Activitatile de tranzactionare propriu-zise si de decontare cu clientii se
vor desfasura numai la sediul social al SSIF sau la sediul secundar de tip
sucursala.
Art. 40
O situatie centralizatoare a operatiunilor desfasurate in cadrul
sucursalelor si, respectiv, agentiilor din subordine (acolo unde este cazul),
precum si balantele de verificare aferente activitatii sucursalelor vor fi
remise lunar sediului social in vederea intocmirii situatiei financiare
generale a SSIF.
Art. 41
Lunar toate documentele aferente preluarii ordinelor de tranzactionare
primite la agentie vor fi transmise, in original, in vederea arhivarii, catre
sucursala sau sediul social, pe baza unui proces-verbal de predare-primire.
Art. 42
(1) In vederea autorizarii sediului secundar de tip sucursala trebuie
indeplinite cumulativ urmatoarele conditii:
a) sa dispuna de un spatiu destinat exclusiv sediului sucursalei, care sa
asigure buna desfasurare a activitatii si a carui suprafata sa nu fie mai mica
de 50 mp. Spatiul destinat sediului sucursalei nu poate fi amplasat la
subsolurile cladirilor;
b) sa aiba telefon si fax;
c) sa asigure o dotare tehnica adecvata desfasurarii activitatii in cadrul
sucursalei;
d) directorul sucursalei sa indeplineasca conditiile prevazute de art. 5
lit. b);
e) sa aiba angajati cel putin 2 agenti pentru servicii de investitii
financiare si cel putin un angajat in cadrul Compartimentului de control intern
al sucursalei, autorizati de C.N.V.M. in conformitate cu prevederile
prezentului regulament;
f) sa aiba un regulament propriu de organizare si functionare, avizat de
catre sediul social, in care se va face referire la agentiile subordonate,
respectiv la evidenta si controlul activitatii agentiilor;
g) sa aiba un sistem de evidenta si prelucrare a ordinelor de
tranzactionare.
(2) In vederea autorizarii sediului secundar de tip agentie trebuie
indeplinite cumulativ urmatoarele conditii:
a) sa dispuna de un spatiu destinat exclusiv sediului agentiei, care sa
asigure buna desfasurare a activitatii si a carui suprafata sa nu fie mai mica
de 15 mp;
b) sa aiba telefon si fax;
c) sa fie conectata printr-un computer la sediul central al SSIF;
d) sa aiba cel putin un agent pentru servicii de investitii financiare
autorizat pentru agentie.
Art. 43
Pentru autorizarea prealabila a infiintarii de sedii secundare SSIF va
prezenta C.N.V.M. o cerere in care se va preciza statutul sediului secundar
(sucursala sau agentie), insotita de urmatoarele documente:
a) hotararea organului statutar al SSIF;
b) actul aditional la actul constitutiv al SSIF, in original sau in copie
legalizata;
c) copie legalizata a actului care atesta detinerea cu titlu legal a
spatiului destinat sediului secundar. Acesta va fi reinnoit si depus la
C.N.V.M. in maximum 15 zile de la data expirarii. Nu se accepta contracte de
asociere in participatie ca dovada a detinerii spatiului destinat sediului
secundar. In cazul contractului de subinchiriere, se va prezenta declaratia in
forma scrisa a proprietarului care consimte cu privire la destinatia spatiului
subinchiriat, insotita de copia legalizata a contractului de inchiriere,
inregistrat la autoritatea fiscala;
d) declaratie pe propria raspundere din partea reprezentantului legal al
SSIF privind indeplinirea conditiilor prevazute de art. 42, in care se vor
inscrie numarul de telefon si de fax si numele agentilor pentru servicii de
investitii financiare autorizati care lucreaza la respectivele sedii secundare;
e) regulamentul de organizare si functionare care va cuprinde proceduri
speciale privind evidenta si controlul activitatii desfasurate la sediile
secundare in legatura cu atributiile si raspunderea personalului si agentilor
pentru servicii de investitii financiare care isi desfasoara activitatea la
respectivele sedii, arhivarea documentelor, transmiterea situatiei si/sau
documentelor la sediul social;
f) dovada achitarii in contul C.N.V.M. a tarifului pentru obtinerea
autorizatiei.
CAP. 3
Autorizarea modificarii sau completarii autorizatiei de functionare a
societatilor de servicii de investitii financiare
Art. 44
(1) Pentru autorizarea modificarii sau completarii autorizatiei de functionare,
ca urmare a modificarilor intervenite in modul de organizare si functionare a
SSIF, prevazute de art. 27 alin. (1), lit. a), c), d), e) si f), SSIF va
prezenta C.N.V.M., in termen de maximum 60 de zile de la data emiterii
autorizatiei prealabile, o cerere insotita de certificatul de inregistrare de
mentiuni si certificatul de inregistrare, dupa caz, care va cuprinde codul unic
de inregistrare, eliberate de oficiul registrului comertului.
(2) Nerespectarea termenului prevazut la alin. (1) atrage nulitatea
absoluta a autorizatiei prealabile.
Art. 45
(1) C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea modificarii sau
completarii autorizatiei de functionare, ca urmare a modificarilor intervenite
in modul de organizare si functionare a SSIF, in termen de 30 de zile de la
data depunerii cererii si a documentatiei complete.
(2) Aparitia unor modificari ale documentelor initiale va determina o noua
evaluare din partea C.N.V.M., putand atrage revocarea autorizatiei prealabile
in cazul in care aceste modificari sunt contrare prevederilor legale sau ale
prezentului regulament.
TITLUL IV
Retragerea autorizatiei de functionare si suspendarea activitatii
societatilor de servicii de investitii financiare
CAP. 1
Retragerea autorizatiei de functionare a societatilor de servicii de
investitii financiare
SECTIUNEA 1
Dispozitii generale
Art. 46
Retragerea autorizatiei de functionare a SSIF sau a sucursalei unei SSIF cu
sediul in alt stat poate fi decisa de C.N.V.M. in conditiile prevazute de art.
156 alin. (5) din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobata si
modificata prin Legea nr. 525/2002, precum si in urmatoarele situatii:
a) la cererea SSIF;
b) SSIF nu mai indeplineste conditiile care au stat la baza autorizarii;
c) SSIF nu si-a exercitat pe o perioada mai mare de 6 luni obiectul de
activitate pentru care a primit autorizatie;
d) autoritatea competenta din tara in care are sediul SSIF ce a infiintat o
sucursala pe teritoriul Romaniei i-a retras acesteia autorizatia de
functionare;
e) ca sanctiune.
SECTIUNEA a 2-a
Proceduri de retragere a autorizatiei de functionare a societatilor de
servicii de investitii financiare
Art. 47
(1) In vederea retragerii autorizatiei de functionare, reprezentantul legal
al SSIF va depune la C.N.V.M. o cerere de retragere a autorizatiei, in
conformitate cu anexa nr. 2, insotita de urmatoarele documente:
a) actele emise de pietele reglementate sau OAR la care SSIF este membra,
in care sa se mentioneze retragerea accesului SSIF si al agentilor pentru
servicii de investitii financiare, autorizati in numele si pe contul acesteia,
la operatiunile derulate pe pietele respective;
b) hotararea organului statutar;
c) dovada achitarii datoriilor fata de clienti, C.N.V.M. si celelalte
institutii ale pietei de capital si a transferului valorilor mobiliare la
societatile de registru autorizate de C.N.V.M. sau in conturile indicate de
clienti;
d) dovada blocarii (dezactivarii) codurilor si parolelor de acces la
entitatile autorizate de C.N.V.M., respectiv pietele reglementate, societatile
de compensare, decontare si depozitare si societatile de registru autorizate de
C.N.V.M., al SSIF si al agentilor pentru servicii de investitii financiare
autorizati in numele si pe contul acesteia;
e) informatii cu privire la pastrarea in siguranta a arhivei societatii,
conform prevederilor art. 83 alin. (2).
f) raportul auditorului financiar al SSIF cu privire la retragerea
autorizatiei de functionare a acesteia;
g) orice alte documente si informatii pe care C.N.V.M. le considera
necesare pentru solutionarea cererii.
(2) C.N.V.M. va decide cu privire la retragerea autorizatiei de functionare
a SSIF in termen de 30 de zile de la data depunerii cererii si a documentatiei
complete. Daca, inainte de a emite decizia de retragere a autorizatiei,
C.N.V.M. a impus sanctiuni, ca urmare a incalcarii reglementarilor legale in
vigoare, termenul de 30 de zile se prelungeste pana cand C.N.V.M. considera ca
este necesar, in scopul asigurarii protectiei investitorilor.
(3) Decizia C.N.V.M. de retragere a autorizatiei de functionare va fi
comunicata SSIF respective, pietelor reglementate si OAR.
CAP. 2
Suspendarea activitatii societatilor de servicii de investitii financiare
SECTIUNEA 1
Dispozitii generale
Art. 48
In cazul suspendarii activitatii la cerere, SSIF are urmatoarele obligatii:
a) sa notifice C.N.V.M. si pietelor reglementate intentia de suspendare a
activitatii, perioada si motivul suspendarii activitatii;
b) sa informeze clientii despre suspendarea activitatii si sa achite toate
datoriile fata de acestia;
c) sa transmita catre societatile de registru autorizate de C.N.V.M. sau
catre alte SSIF indicate de clienti valorile mobiliare/instrumentele financiare
ale acestora.
Art. 49
Pe perioada suspendarii activitatii SSIF nu este exonerata de obligatia
transmiterii situatiilor si documentelor prevazute de art. 85.
Art. 50
La expirarea perioadei de suspendare a activitatii, ca urmare a cererii
SSIF, aceasta are obligatia de a notifica C.N.V.M., OAR si pietelor
reglementate reluarea activitatii.
SECTIUNEA a 2-a
Proceduri de suspendare a activitatii la cererea societatilor de servicii
de investitii financiare
Art. 51
In vederea suspendarii activitatii, dupa indeplinirea obligatiilor
prevazute de art. 48, SSIF va depune la C.N.V.M. o cerere insotita de
urmatoarele documente:
a) hotararea organului statutar al SSIF;
b) dovada lichidarii conturilor clientilor si achitarii datoriilor fata de
acestia;
c) dovada transferului valorilor mobiliare si/sau instrumentelor financiare
ale clientilor catre societatile de registru autorizate de C.N.V.M. sau catre
alte SSIF, indicate de acestia;
d) dovada blocarii (dezactivarii) codurilor si parolelor de acces la
entitatile autorizate de C.N.V.M., respectiv pietele reglementate, societatile
de compensare, decontare si depozitare si societatile de registru autorizate de
C.N.V.M., al SSIF si al agentilor pentru servicii de investitii financiare
autorizati in numele si pe contul acesteia;
e) raportul auditorului financiar al SSIF cu privire la suspendarea
activitatii acesteia;
f) orice alte documente si informatii pe care C.N.V.M. le considera
necesare pentru solutionarea cererii.
Art. 52
C.N.V.M. va decide cu privire la suspendarea activitatii SSIF, in termen de
30 de zile de la data depunerii cererii si a intregii documentatii.
CAP. 3
Retragerea autorizatiei de agent pentru servicii de investitii financiare
Art. 53
Retragerea autorizatiei de agent pentru servicii de investitii financiare
are loc in urmatoarele situatii:
a) la cererea SSIF;
b) ca sanctiune a C.N.V.M., ramasa definitiva.
Art. 54
(1) SSIF are obligatia ca, in termen de maximum 24 de ore de la data
incetarii relatiilor de munca dintre agent si aceasta, sa solicite pietelor
reglementate, societatii de compensare, decontare si depozitare si societatilor
de registru blocarea/dezactivarea codurilor/parolelor de acces la acestea.
(2) In vederea retragerii autorizatiei de agent pentru servicii de
investitii financiare, SSIF va prezenta la C.N.V.M., in maximum 5 zile de la
data incetarii relatiilor de munca dintre agent si SSIF, o cerere in care va
specifica motivul incetarii relatiilor de munca dintre aceasta si agent,
insotita de dovada blocarii/dezactivarii codurilor/parolelor de acces in piata
reglementata, societatea de compensare, decontare si depozitare si societatea
de registru.
Art. 55
Retragerea, la cererea SSIF, a autorizatiei de agent pentru servicii de
investitii financiare se va decide de catre C.N.V.M. in termen de 30 de zile de
la data depunerii de catre SSIF a cererii de retragere, insotita de dovada
prevazuta la art. 54 alin. (2).
CAP. 4
Retragerea autorizatiei persoanelor care fac parte din cadrul
Compartimentului de control intern
Art. 56
Retragerea autorizatiei persoanelor din cadrul Compartimentului de control
intern are loc in urmatoarele situatii:
a) la cererea SSIF;
b) ca sanctiune a C.N.V.M., ramasa definitiva.
Art. 57
(1) Retragerea, la cerere, a autorizatiei persoanelor din cadrul
Compartimentului de control intern se va decide de catre C.N.V.M. in termen de
30 de zile de la data depunerii de catre SSIF a unei cereri in care vor fi
mentionate motivele care au condus la aceasta solicitare.
(2) Dupa retragerea autorizatiei persoanelor din cadrul Compartimentului de
control intern, emisa pe numele unei SSIF, in conditiile prevazute la alin.
(1), persoanele respective nu vor putea fi incadrate si autorizate in cadrul
Compartimentului de control intern al unei alte SSIF pentru o perioada de 30 de
zile de la data retragerii autorizatiei.
TITLUL V
Cerinte prudentiale
Art. 58
In intelesul prezentului regulament, activele financiare detinute de catre
SSIF, care pot fi luate in considerare la calcularea capitalului net al
acesteia, sunt:
a) numerar in casierie;
b) sume in conturi curente, certificate de depozit, depozite la termen si
alte instrumente care evidentiaza depuneri la banci comerciale autorizate de
Banca Nationala a Romaniei;
c) titluri de stat si titluri emise de autoritati ale administratiei
publice locale, care se tranzactioneaza pe o piata reglementata;
d) valori mobiliare care au facut obiectul unei oferte publice,
tranzactionate pe piete reglementate autorizate de C.N.V.M.;
e) valori mobiliare pentru care oferta publica este in derulare pe durata
prevazuta in prospectul de emisiune aprobat de C.N.V.M.;
f) titluri de participare la organisme de plasament colectiv in valori
mobiliare;
g) sume datorate de clienti pentru valorile mobiliare si instrumentele
financiare cumparate in numele lor;
h) fonduri de garantare constituite conform reglementarilor specifice
fiecarei piete;
i) contributia la Fondul de compensare a investitorilor;
j) instrumente financiare derivate;
k) alte instrumente financiare si alte active pe care C.N.V.M. le poate
include in aceasta categorie prin reglementarile sale.
Art. 59
Pe toata perioada desfasurarii activitatii SSIF trebuie sa indeplineasca
urmatoarele conditii:
a) sa mentina un nivel minim al capitalului net reprezentand 25% din
capitalul social integral varsat, calculat conform art. 12 si anexei nr. 4 la
Regulamentul nr. 3/1998;
b) sa mentina un grad de indatorare de maximum 8 la 1, calculat conform
art. 12 si anexei nr. 4 la Regulamentul nr. 3/1998.
TITLUL VI
Reguli de conduita pentru societatile de servicii de investitii financiare
si agentii acestora
CAP. 1
Obligatii fata de clienti
Art. 60
(1) SSIF va presta servicii de investitii financiare numai in baza unui
contract in forma scrisa, care va contine cel putin urmatoarele clauze:
a) serviciile de investitii financiare ce vor fi prestate;
b) durata contractului, modul in care contractul poate fi reinnoit si/sau
modificat;
c) procedura si mijloacele prin care clientii vor transmite ordine si
instructiuni;
d) tipul, continutul si frecventa documentelor privind activitatea
desfasurata, ce vor fi transmise clientilor;
e) consimtamantul expres al clientului pentru stocarea de catre agent/SSIF
a instructiunilor/confirmarilor acestuia transmise telefonic, dupa caz;
f) orice alte clauze privind prestarea serviciilor de investitii financiare
convenite de parti;
g) comisionul pentru prestarea serviciilor de investitii si/sau consultanta
acordata clientilor privind instrumentele financiare.
(2) Contractul va fi insotit de cererea de deschidere de cont pentru
fiecare client, care se va anexa contractului, si va cuprinde cel putin
urmatoarele:
a) datele de identificare a clientului persoana fizica sau juridica, dupa
caz;
b) informatii privind clientul, in scopul intocmirii profilului acestuia,
si care sa cuprinda cel putin urmatoarele: venituri, cont bancar, estimarea
valorii investitiei, nivel de risc, obiective investitionale, detineri de
valori mobiliare mai mari sau egale cu 5%;
c) numele si decizia de autorizare a agentului pentru servicii de
investitii financiare care a deschis contul, eventual stampila acestuia;
d) semnatura persoanei autorizate din partea SSIF si stampila societatii;
e) anexa: copia documentului de identitate sau a certificatului de inmatriculare,
dupa caz.
Art. 61
Contractele de administrare de portofoliu vor cuprinde, in afara celor
prevazute de art. 60, si urmatoarele:
a) caracteristicile contului de portofoliu;
b) daca este cazul, identificarea tranzactiilor pe care SSIF le poate face
numai cu acordul expres al clientilor;
c) posibilitatea SSIF de a delega competentele primite in baza contractului
de administrare, limitele si conditiile unei asemenea delegari, iar in situatia
in care delegarea nu priveste intregul portofoliu, instrumentele financiare si
pietele reglementate pentru care aceasta delegare poate fi acordata;
d) posibilitatea clientilor de a revoca unilateral, in orice moment,
mandatul dat unei SSIF in baza contractului de administrare;
e) dreptul clientilor de a dispune transferul tuturor sau al unei parti din
sumele banesti ori instrumentele financiare detinute la respectiva SSIF, fara
plata vreunei despagubiri.
Art. 62
In cadrul tranzactiilor efectuate in numele clientilor, SSIF vor intocmi
urmatoarele documente:
a) formular de ordin, pentru fiecare ordin de tranzactionare, care va
cuprinde cel putin urmatoarele:
1. numele clientului;
2. denumirea valorii mobiliare/instrumentului financiar;
3. piata reglementata;
4. detinerile privind respectiva valoare mobiliara/instrument financiar;
5. cantitatea si pretul (limita sau "la piata");
6. tipul ordinului (vanzare/cumparare);
7. momentul preluarii ordinului (data si ora exacta);
8. termenul de valabilitate;
9. daca ordinul a fost plasat la initiativa clientului sau la recomandarea
agentului;
10. acordul clientului pentru preluarea actiunilor de la societatea de
registru;
11. alte precizari privind informarea corecta a clientului (luarea la cunostinta
de oferte publice in derulare, modificari de capital anterioare, fuziuni,
divizari etc.);
12. numele si decizia de autorizare a agentului pentru servicii de
investitii financiare care a preluat ordinul, eventual stampila acestuia;
13. stampila SSIF sau a sediului secundar;
b) formular de confirmare a efectuarii tranzactiilor, care va cuprinde:
1. numele clientului;
2. denumirea valorii mobiliare si cantitatea;
3. pretul de executie;
4. momentul executarii ordinului (data si ora exacta);
5. calitatea de broker sau dealer in care a actionat SSIF;
6. comisioane, taxe, impozite percepute;
c) formulare de raportare catre clienti, care vor contine, dupa caz,
urmatoarele date, in functie de prevederile contractuale:
1. numele clientului;
2. denumirea valorilor mobiliare detinute, cantitati;
3. pretul mediu de achizitie pentru fiecare valoare mobiliara;
4. pretul zilei de raportare;
5. diferente favorabile/nefavorabile;
6. disponibilul de numerar in contul clientului;
7. istoric de tranzactionare si de evolutie a situatiei financiare.
Art. 63
(1) Pentru a dobandi autoritatea discretionara asupra portofoliului de
instrumente financiare al unui client, SSIF are obligatia de a obtine acordul
scris al acestuia, care sa prevada asumarea riscului asupra capitalului
investit.
(2) In situatia administrarii unui cont discretionar, contrapartea in
tranzactii nu poate fi contul CASA, PROFESIONAL sau un alt cont Client al SSIF,
decat daca se asigura un pret mai bun decat cel oferit de piata.
(3) SSIF, prin agentul mandatat in contractul de administrare, are
obligatia de a completa ordine de vinzare/cumparare pentru toate tranzactiile
efectuate in conturile discretionare ale clientilor lor, iar acestea vor fi
aprobate de coordonatorul ierarhic superior agentului.
Art. 64
(1) SSIF are obligatie sa inregistreze pe suport magnetic ordinele de
tranzactionare primite de la investitori prin telefon.
(2) SSIF va confirma clientului executarea ordinului in maximum 24 de ore.
(3) Dupa decontarea tranzactiei SSIF va transmite clientului, in termen de
48 de ore, formularul de confirmare a executarii tranzactiei prevazut de art.
62 lit. b).
(4) Extrasul de cont va fi transmis clientilor lunar, daca clauzele
contractuale nu prevad un alt termen, si trebuie sa contina date privind
portofoliul acestora si disponibilul existent in cont.
Art. 65
(1) SSIF are obligatia de a executa ordinele clientilor la cel mai bun
pret, in conditiile date ale pietei.
(2) Pentru aceeasi valoare mobiliara/instrument financiar SSIF are
obligatia sa execute, in conditiile pietei, ordinele primite de la clienti,
inaintea ordinelor pentru contul CASA sau contul PROFESIONAL.
(3) In momentul executarii ordinului clientului SSIF isi asuma
responsabilitatea ca atat valorile mobiliare/instrumentele financiare, cat si
sumele necesare vor fi disponibile in cont la momentul decontarii. In caz
contrar obligatia decontarii tranzactiei revine SSIF.
(4) Prevederile alin. (3) nu se aplica tranzactiilor in marja si vanzarilor
in lipsa.
Art. 66
(1) In situatia recomandarii unei investitii, SSIF are obligatia sa faca
cunoscute clientului toate informatiile afisate in piata cu privire la valorile
mobiliare/instrumentele financiare ce fac obiectul investitiei respective. De
asemenea, SSIF ii va preciza clientului faptul ca performantele anterioare ale
valorilor mobiliare/instrumentelor financiare nu reprezinta garantii ale unor
performante viitoare.
(2) SSIF va informa clientul asupra existentei urmatoarelor situatii:
a) SSIF si/sau unul sau mai multi dintre administratorii, membrii
conducerii executive, functionarii sau actionarii sai au un interes in legatura
cu valoarea mobiliara/instrumentul financiar recomandat;
b) SSIF a intermediat in ultimii 2 ani oferte publice sau plasamente
private pentru valoarea mobiliara/instrumentul financiar recomandat.
Art. 67
SSIF este obligata sa informeze clientul in legatura cu existenta riscului
asupra capitalului investit.
Art. 68
(1) SSIF este obligata sa notifice clientului, in cel mai scurt timp,
aparitia situatiei de conflict de interese.
(2) In cazul in care se constata existenta unui conflict de interese, SSIF
ii este interzis:
a) sa execute tranzactii in conturile discretionare ale clientilor;
b) sa execute tranzactii in conturile persoanelor care detin informatii
privilegiate.
Art. 69
Personalul angajat in cadrul SSIF, care desfasoara oricare dintre
activitatile mentionate la art. 149 alin. (2) pct. 1 lit. a), b) si e) si pct.
2 lit. a) si b) din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobata si
modificata prin Legea nr. 525/2002, nu poate desfasura activitatile prevazute
la art. 149 alin. (2) pct. 2 lit. c) si d) din Ordonanta de urgenta a
Guvernului nr. 28/2002, aprobata si modificata prin Legea nr. 525/2002.
Art. 70
Personalului angajat in cadrul SSIF, care desfasoara activitatile prevazute
de art. 149 alin. (2) pct. 2 lit. c) si d) din Ordonanta de urgenta a
Guvernului nr. 28/2002, aprobata si modificata prin Legea nr. 525/2002, ii este
interzis:
a) sa recomande investitii care ar determina realizarea de profituri
personale sau pentru SSIF in cadrul careia este angajat;
b) sa actioneze in calitate de contraparte in tranzactiile efectuate in
urma recomandarilor.
Art. 71
SSIF este obligata sa evidentieze distinct, in contabilitate, sumele
primite de la clienti si sa utilizeze in banca de decontare un cont in nume
propriu si un cont in numele clientilor. De asemenea, valorile
mobiliare/instrumentele financiare ale clientilor vor fi evidentiate in conturi
separate de cele ale SSIF.
Art. 72
(1) In scopul inregistrarii transferului dreptului de proprietate asupra
unei valori mobiliare, SSIF are obligatia ca, dupa decontarea tranzactiilor,
cel tarziu la T + 3 (unde "T" este data efectuarii tranzactiei), sa
transmita societatilor de registru situatia clientilor care au achizitionat sau
au vandut valori mobiliare, pentru inregistrarea in conturile individuale ale
acestora a operatiunilor efectuate.
(2) La solicitarea emitentilor, adresata societatilor de registru, SSIF au
obligatia sa transmita situatia detinerilor de valori mobiliare ale
emitentului, pentru fiecare client al SSIF.
Art. 73
(1) SSIF este responsabila pentru conduita si activitatea persoanelor
angajate, in legatura cu realizarea obiectului sau de activitate.
(2) Toate informatiile furnizate de catre SSIF si de catre agentii acestora
investitorilor, CNVM, institutiilor pietei, OAR sau publicului larg trebuie sa
fie corecte, exacte, clare si adecvate, astfel incat sa ofere o informare
completa a acestora.
(3) SSIF trebuie sa actioneze in asa fel incat sa asigure o deplina
egalitate de tratament intre clientii sai, care sunt detinatori de valori
mobiliare ale aceluiasi emitent.
Art. 74
(1) SSIF si agentilor sai le este interzis:
a) sa faca declaratii care ar putea induce in eroare sau care omit fapte
importante, date fiind circumstantele in care au fost efectuate;
b) sa faca inregistrari false sau incorecte in legatura cu acceptarea sau
cu folosirea valorilor mobiliare/instrumentelor financiare si a fondurilor
clientilor ori in legatura cu momentul si metoda de efectuare a compensarii si
decontarii tranzactiilor cu valori mobiliare si/sau instrumente financiare;
c) sa incheie tranzactii in scopul de a influenta in mod artificial pretul
valorilor mobiliare si/sau al instrumentelor financiare ori de a crea impresia
unui volum ridicat al tranzactiilor;
d) sa afiseze cotatii sau sa introduca pe piata ordine de natura sa creeze
o impresie falsa asupra pretului real de piata al unei valori mobiliare si/sau
instrument financiar;
e) sa incheie tranzactii cu valori mobiliare si/sau instrumente financiare,
care ar avea drept scop ascunderea identitatii proprietarului acestora;
f) sa efectueze operatii cu valori mobiliare intre clientii sai, fara sa
realizeze o compensare in bani;
g) sa garanteze in orice fel performantele valorii mobiliare/instrumentului
financiar respectiv.
(2) SSIF sau angajatilor acesteia le este interzis sa efectueze tranzactii
cu o anumita valoare mobiliara/instrument financiar bazate pe informatii
privilegiate sau sa dezvaluie asemenea informatii unei persoane care ar putea
obtine beneficii prin tranzactionarea pe baza acestor informatii.
Art. 75
(1) Sunt interzise tranzactiile cu valori mobiliare/instrumentele
financiare efectuate cu rea-credinta, prin manipulare sau prin practici
frauduloase.
(2) Agentii pentru servicii de investitii financiare trebuie sa actioneze
cu corectitudine si probitate profesionala, chiar daca in unele cazuri aceasta
ar avea drept consecinta pierderea unor castiguri pe termen scurt.
(3) Agentii pentru servicii de investitii financiare trebuie sa se abtina
de la incurajarea vanzarilor si cumpararilor de valori mobiliare si/sau
instrumente financiare, efectuate numai in scopul de a genera comision.
Art. 76
Agentul pentru servicii de investitii financiare este obligat sa informeze
conducerea SSIF si persoanele din cadrul Compartimentului de control intern cu
privire la orice reclamatii ale clientilor sai in legatura cu activitatea sa ca
agent pentru servicii de investitii financiare.
CAP. 2
Publicitatea SSIF
Art. 77
(1) Publicitatea facuta de catre SSIF va contine denumirea completa a
acesteia, adresa sediului social, numerele de telefon si fax, numarul si data
deciziei de autorizare.
(2) Publicitatea SSIF nu va contine informatii false sau care pot induce in
eroare si nici nu va oferi garantii investitorilor cu privire la performantele
unei investitii.
(3) In masura in care SSIF dezvolta o pagina web, aceasta va cuprinde cel
putin urmatoarele informatii;
a) adresa sediului social si a sediilor secundare, inclusiv atributele de
identificare (telefon, fax, e-mail) pentru fiecare dintre acestea;
b) capitalul social;
c) numele membrilor consiliului de administratie si ai conducerii
executive, al actionarilor, al auditorului financiar si al agentilor pentru
servicii de investitii financiare;
d) serviciile de investitii financiare pe care SSIF este autorizata de
catre C.N.V.M. sa le presteze;
e) cel putin ultimul bilant contabil anual, precum si contul de profit si
pierdere, certificate de auditori financiari;
f) datele de contact si numele persoanelor din cadrul Compartimentului de
control intern.
(4) SSIF trebuie sa se asigure de corectitudinea si caracterul complet al
tuturor informatiilor care sunt afisate pe pagina web.
Art. 78
(1) In masura in care SSIF foloseste citate, cotari, tabele, grafice,
statistici ori alte materiale similiare in comunicarile sale, sursa
informatiilor folosite trebuie clar indicata.
(2) Publicitatea SSIF trebuie sa fie avizata de catre Compartimentul de
control intern. C.N.V.M. sau OAR pot obliga SSIF sa modifice informatiile
cuprinse pe pagina web sau pot ordona SSIF sa sisteze difuzarea unui material
publicitar, daca acesta contravine legii, reglementarilor C.N.V.M. sau ale OAR.
Art. 79
SSIF trebuie sa pastreze la sediul social copii ale tuturor materialelor
publicitare si ale continutului paginii web pentru o perioada de 2 ani de la
aparitie sau afisare si sa le puna la dispozitia C.N.V.M. sau OAR, la cererea
acestora.
CAP. 3
Practici frauduloase
Art. 80
Se considera practica frauduloasa urmatoarele fapte, fara ca enumerarea
acestora sa fie limitativa:
a) furtul valorilor mobiliare/instrumentelor financiare ale clientilor
si/sau al fondurilor banesti aferente acestora;
b) imprumutul, gajarea sau constituirea de garantii in numele SSIF prin
utilizarea valorilor mobiliare/instrumentelor financiare si a
disponibilitatilor banesti care apartin clientilor sau tertilor, fara a avea in
prealabil autorizatia scrisa expresa a clientului;
c) instrainarea sau folosirea directa sau indirecta a activelor clientului
ori a drepturilor provenind din proprietatea asupra acestora, fara autorizatia
scrisa expresa a clientului;
d) transferul valorilor mobiliare/instrumentelor financiare de la
societatile de registru fara acordul clientului;
e) garantarea obtinerii unor rezultate financiare pozitive in urma
tranzactiilor efectuate;
f) executarea prioritara a ordinelor de tranzactionare in contul CASA
si/sau contul PROFESIONAL fata de ordinele competitive anterioare sau
concomitente in contul clientilor;
g) efectuarea de tranzactii in situatia existentei unor conflicte de
interese cu clientii;
h) tranzactionarea excesiva pentru un cont discretionar, in sensul
efectuarii de tranzactii repetate, in defavoarea clientului, cu scopul de a
genera comision pentru SSIF;
i) realizarea unui acord intre doua sau mai multe persoane care actioneaza
in mod concertat, in scopul obtinerii de beneficii in dauna clientilor sau care
au ca scop ori rezultat cresterea ori scaderea frauduloasa a pretului valorilor
mobiliare si/sau instrumentelor financiare;
j) informarea eronata, incompleta sau exagerata cu privire la o valoare
mobiliara/instrument financiar, transmisa unui client in vederea determinarii
acestuia sa deruleze tranzactii avand ca obiect respectiva valoare
mobiliara/instrument financiar;
k) acoperirea obligatiilor ce rezulta din tranzactiile efectuate in contul
CASA si/sau contul PROFESIONAL folosind activele clientilor;
l) transmiterea unor informatii din surse neoficiale, prezentate ca fiind
confidentiale, in scopul determinarii clientilor sau potentialilor clienti de a
efectua tranzactii ori promisiuni de castig facute investitorilor.
TITLUL VII
Evidente financiare si raportari
CAP. 1
Evidente financiare
Art. 81
SSIF trebuie sa intocmeasca si sa tina la zi cel putin urmatoarele
evidente:
a) evidente ale operatiunilor referitoare la tranzactiile cu valori
mobiliare/instrumente financiare, ale intrarilor/iesirilor de numerar si valori
mobiliare/instrumente financiare si alte avansuri sau debite ale clientilor,
precum si documentele primare care au stat la baza lor. Evidentele vor reflecta
contul in care tranzactia a fost efectuata, denumirea si numarul valorilor
mobiliare/instrumentelor financiare, pretul unitar si cel total de vanzare sau
cumparare, data tranzactiei, aduse la zi;
b) evidentele detinerilor clientilor, care sa reflecte, in contul de
numerar al fiecarui client, toate vanzarile/cumpararile, primirile/livrarile de
valori mobiliare/instrumente financiare, actualizate cel putin zilnic;
c) situatii privind activele si pasivele, conturile de venituri, de
cheltuieli si de capital, actualizate cel putin zilnic;
d) documente care sa reflecte, separat pentru fiecare valoare
mobiliara/instrument financiar, la data compensarii, toate pozitiile pe care
SSIF le detine in conturile personale si ale clientilor sai, precum si
localizarea lor;
e) evidente ale valorilor mobiliare/instrumentelor financiare in curs de
transfer, ale dividendelor si dobanzilor primite, ale imprumuturilor acordate
sau primite, precum si ale valorilor mobiliare/instrumentelor financiare ce nu
au fost primite sau nu au fost livrate, actualizate cel putin zilnic;
f) un formular pentru fiecare ordin de tranzactionare, care va cuprinde cel
putin elementele cuprinse in art. 62 lit. a);
g) copii ale confirmarilor tuturor cumparatorilor sau vanzarilor de valori
mobiliare/instrumente financiare, conform prevederilor art. 62 lit. b), precum
si ale notelor privind alte debite si credite ale clientilor SSIF;
h) fisele conturilor de clienti;
i) situatii privind gradul de indatorare si capitalul net ale SSIF;
j) fisele angajatilor SSIF, cu mentionarea sanctiunilor si a situatiilor de
punere sub acuzare in legatura cu activitatea de intermediere, pentru perioada
in care acestia au fost angajatii SSIF.
Art. 82
(1) SSIF trebuie sa intocmeasca si sa pastreze la zi toate documentele
prevazute de art. 81, in scopul de a reflecta cu exactitate situatia financiara
si de a permite verificarea si copierea acestor evidente, in orice moment, de
catre inspectorii sau alti reprezentanti ai C.N.V.M. De asemenea, C.N.V.M. are
dreptul de a solicita si de a verifica in orice moment orice evidente pe care
SSIF le intocmeste in baza regulamentelor pietelor reglementate si ale OAR.
(2) La cererea C.N.V.M., SSIF are obligatia de a furniza in orice moment
copii ale documentelor solicitate.
Art. 83
(1) Toate documentele prevazute de art. 81 trebuie sa fie pastrate pentru o
perioada de minimum 5 ani intr-un loc accesibil si sa poata fi puse la
dispozitia C.N.V.M., la cerere, in cel mult 4 zile lucratoare.
(2) Dupa incetarea activitatii SSIF va informa C.N.V.M. cu privire la locul
unde se gaseste arhiva acestor documente, precum si despre identitatea si
datele de contact ale persoanei responsabile cu administrarea acestei arhive.
Art. 84
SSIF are obligatia sa tina evidenta stricta a operatiunilor pe care le
executa si sa isi organizeze evidenta contabila in conformitate cu prevederile
Legii contabilitatii nr. 82/1991, republicata, ale normelor si instructiunilor
elaborate in scopul aplicarii acesteia, precum si cu reglementarile specifice
ale C.N.V.M. si ale pietelor pe care sunt autorizate sa tranzactioneze.
CAP. 2
Raportari
Art. 85
In scopul supravegherii de catre C.N.V.M. a activitatii desfasurate de
SSIF, aceasta va depune la C.N.V.M. urmatoarele situatii si documente:
a) raportul lunar "Situatia privind capitalul net minim si gradul de
indatorare", completat integral conform instructiunilor C.N.V.M. Aceasta
situatie va fi depusa la C.N.V.M. in termen de 10 zile lucratoare de la
sfarsitul lunii, impreuna cu balanta analitica de verificare aferenta lunii
respective;
b) raportul semestrial "Formular de raportare contabila". Acesta
va fi depus la C.N.V.M. in termen de 15 zile de la incheierea termenului legal
de raportare;
c) raportul anual trebuie sa cuprinda: bilantul contabil anual, certificat
de catre auditorul financiar, cu toate anexele corespunzatoare, raportul
auditorului financiar si raportul de gestiune al administratorilor. Raportul
anual va fi inaintat C.N.V.M. in termen de 15 zile de la incheierea termenului
legal de raportare;
d) anual SSIF vor transmite C.N.V.M., pana cel tarziu la data de 31
ianuarie, anexa nr. 1, completata integral;
e) alte situatii pe care C.N.V.M. le poate solicita.
Art. 86
(1) Piata reglementata/OAR care descopera o neregula in documentele
financiar-contabile ale SSIF trebuie sa notifice C.N.V.M. cu privire la
aceasta, chiar daca SSIF a facut acest lucru.
(2) SSIF trebuie sa raporteze C.N.V.M., pietei reglementate si OAR masurile
luate pentru a remedia situatia.
(3) Daca o SSIF a incalcat vreuna dintre prevederile art. 59, atunci
C.N.V.M. si piata reglementata/OAR pot lua masuri disciplinare impotriva
acestei SSIF, inclusiv suspendarea temporara a autorizatiei de
functionare/suspendarea de la tranzactionare, in scopul protejarii
investitorilor.
TITLUL VIII
Sanctiuni
Art. 87
Incalcarea dispozitiilor prezentului regulament se sanctioneaza, dupa caz,
cu:
a) avertisment scris sau publicat;
b) amenda in limitele prevazute la art. 176 din Ordonanta de urgenta a
Guvernului nr. 28/2002, aprobata si modificata prin Legea nr. 525/2002;
c) suspendarea autorizatiei de functionare;
d) retragerea autorizatiei de functionare;
e) anularea autorizatiei de functionare.
Art. 88
C.N.V.M. va anula orice autorizatie obtinuta pe baza unor informatii false
sau eronate si poate interzice persoanelor raspunzatoare de furnizarea acestor
informatii exercitarea oricarei activitati reglementate si supravegheate de
C.N.V.M., definitiv sau pentru o perioada determinata.
Art. 89
Constituie contraventii savarsirea urmatoarelor fapte:
a) nerespectarea termenelor si obligatiilor de notificare, informare si
raportare;
b) incalcarea prevederilor titlului II cap. V referitoare la Compartimentul
de control intern;
c) nerespectarea prevederilor art. 27 alin. (2);
d) incalcarea prevederilor titlului III cap. II;
e) nerespectarea obligatiilor prevazute in titlul IV;
f) incalcarea prevederilor titlului V, VI si VII, referitoare la cerintele
prudentiale si regulile de conduita pentru SSIF si agentii acestora.
Art. 90
Savarsirea faptelor prevazute de art. 89 se sanctioneaza conform
prevederilor art. 87.
TITLUL IX
Dispozitii finale si tranzitorii
Art. 91
In cazul respingerii cererii de autorizare, C.N.V.M. va informa, in scris,
SSIF cu privire la motivele care au stat la baza deciziei de respingere.
Impotriva deciziei de respingere se poate formula contestatie, in termen de 30
de zile de la data comunicarii instiintarii.
Art. 92
(1) Documentele supuse autorizarii C.N.V.M., prezentate de SSIF, se vor
depune la registratura C.N.V.M. intr-un exemplar, in forma dactilografiata,
purtand semnatura reprezentantului legal si stampila SSIF.
(2) In cazul in care documentatia prezentata este incompleta, aceasta va fi
returnata solicitantului.
(3) C.N.V.M. poate solicita orice documente suplimentare, termenul legal
pentru solutionarea cererii incepand sa curga de la data transmiterii
documentelor solicitate.
Art. 93
Documentele persoanelor fizice si juridice straine vor fi depuse la
C.N.V.M. in copie legalizata si in traducere legalizata.
Art. 94
C.N.V.M. va modifica periodic, prin ordin al presedintelui acesteia,
nivelul capitalului social al SSIF, in vederea alinierii graduale la cerintele
minime de capital prevazute de directivele Uniunii Europene.
Art. 95
Societatile de valori mobiliare si agentii de valori mobiliare autorizati
pana la data intrarii in vigoare a prezentului regulament au obligatia ca pana
la data de 9 aprilie 2003 sa solicite C.N.V.M. reautorizarea ca SSIF, respectiv
ca agenti pentru servicii de investitii financiare, in conformitate cu
prevederile prezentului regulament.
Art. 96
Contestatiile aflate in curs de solutionare la data intrarii in vigoare a
prezentului regulament vor continua sa se judece potrivit regulamentelor
aplicabile in momentul constatarii contraventiei.
Art. 97
(1) Prezentul regulament intra in vigoare la data publicarii in Monitorul
Oficial al Romaniei, Partea I.
(2) Incepand cu aceeasi data se abroga Regulamentul nr. 3/1998 privind
autorizarea si exercitarea intermedierii de valori mobiliare, aprobat prin
Ordinul presedintelui Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 3 din 24
februarie 1998, publicat in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 114
din 16 martie 1998, cu exceptia art. 12 si a anexei nr. 4, Regulamentul nr.
1/2001 pentru completarea si modificarea Regulamentului nr. 3/1998, aprobat
prin Ordinul presedintelui Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 2 din 4
mai 2001, publicat in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 254 din 17
mai 2001, si Regulamentul nr. 2/2001*) de modificare a Regulamentului nr.
1/2001, aprobat prin Ordinul presedintelui Comisiei Nationale a Valorilor
Mobiliare nr. 4 din 28 iunie 2001, publicat in Monitorul Oficial al Romaniei,
Partea I, nr. 480 din 21 august 2001, precum si orice alte dispozitii contrare.
----------------
In Monitorul Oficial, Partea I, nr. 53/2003 acest regulament era indicat in
mod eronat, ca fiind Regulamentul nr. 2/2002.
ANEXA 1*)
la regulament
*) Formularul este reprodus in facsimil.
FORMULAR NOU ......... MODIFICARI ................
CERERE
pentru autorizarea ...................*1)
------------
*1) Se va completa, dupa caz, societate de servicii de investitii
financiare sau sucursala a unei societati de servicii de investitii financiare
cu sediul in alt stat.
ANGAJAMENT
...........................................................................
(denumirea societatii de servicii de investitii financiare/sucursalei
societatii de servicii de investitii financiare cu sediul in alt stat)
certifica prin prezenta ca informatiile furnizate de SSIF cu ocazia autorizarii
sau in cursul desfasurarii activitatii sunt reale, corecte si complete si se
obliga sa comunice in scris Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare orice
modificari intervenite in informatiile furnizate, la termenele prevazute in
Regulamentul nr. 3/2002 privind autorizarea si functionarea societatilor de
servicii de investitii financiare.
...........................................................................
(denumirea SSIF/sucursalei SSIF cu sediul in alt stat)
se angajeaza sa cunoasca si sa respecte Legea nr. 31/1991 privind societatile
comerciale, republicata, cu modificarile ulterioare, Ordonanta de urgenta a
Guvernului nr. 28/2002 privind valorile mobiliare, serviciile de investitii
financiare si pietele reglementate, aprobata si modificata prin Legea nr.
525/2002, reglementarile C.N.V.M., ale pietelor reglementate si ale OAR la care
este membra.
Nerespectarea obligatiilor mentionate mai sus atrage raspunderea SSIF
conform Ordonantei de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobata si modificata
prin Legea nr. 525/2002, si reglementarilor C.N.V.M.
Data .................
Numele si prenumele Director general,
presedintelui consiliului de administratie .....................
al SSIF/reprezentantului sucursalei SSIF (numele si prenumele)
cu sediul in alt stat
.................................... .....................
(semnatura) (semnatura)
Stampila SSIF
______________________________________________________________________________
|DATE DE IDENTIFICARE | CERERE PENTRU AUTORIZAREA _________________________*1)
|
| ALE SOLICITANTULUI | ___________________________________________________*2)
|
| Pagina 1 |
|
|_____________________|________________________________________________________|
|
|
| FALSE DECLARATII SAU OMISIUNI INTENTIONATE ALE UNOR FAPTE POT CONSTITUI
|
| INCALCARI ALE LEGII PENALE
|
|______________________________________________________________________________|
|
|
| 1. Denumirea solicitantului, forma juridica: _______________________________
|
| |
| 2. Certificatul de inregistrare la Registrul Comertului:
|
| _________________________________________
|
| (seria, numarul si data emiterii)
|
|
|
| 3. Codul unic de inregistrare la Registrul Comertului: _____________________
|
| |
| 4. Sediul social: __________________________ __________________________
|
| (strada si numarul) (localitatea)
|
| |
| _________________________ __________________________
|
| (judetul) (codul postal)
|
| |
| 6. Adresa postala, daca este diferita: _____________________________________
|
|
|
| 7. Numarul de telefon: ________________ Numarul de fax: ____________________
|
| |
| 8. Adresa de posta electronica: ____________________________________________
|
|
|
| 9. Persoana de contact: ______________________________ ____________________
|
| (numele, prenumele si functia) (numarul de telefon)
|
|
|
|10. Reprezentantul legal: ______________________________ ____________________
|
| (numele, prenumele si functia) (numarul de telefon)
|
|
|
| Semnatura Semnatura
|
| reprezentantului legal: _________ persoanei de contact: __________
|
|
|
| Data: ____________ Stampila societatii:
|
|______________________________________________________________________________|
Semnatura reprezentantului legal: ________________
Data: __________ Stampila societatii
Nota:
*1) Se va completa, dupa caz: autorizarea infiintarii, functionarii sau
modificarii/completarii documentelor care au stat la baza autorizarii;
*2) Se va completa la cererea de autorizare, dupa caz: societatii de
servicii de investitii financiare, sucursalei societatii de servicii de
investitii financiare cu sediul in alt stat.
Daca spatiul din formular nu este suficient pentru detalierea
raspunsurilor, completarile se vor face pe o pagina separata, cu semnatura
reprezentantului legal si stampila societatii.
______________________________________________________________________________
| ACTIVITATI CE SE | CERERE PENTRU AUTORIZAREA _________________________*1)
|
| AUTORIZEAZA | ___________________________________________________*2)
|
| Pagina 2 | |
|_____________________|________________________________________________________|
|- Daca unul dintre actionarii semnificativi, membrii ai Consiliului | _ _
|
| de Administratie sau ai conducerii executive a solicitantului si | |_| |_|
|
| persoana/persoanele care fac parte din Compartimentul de control | DA NU
|
| intern al SSIF au fost sanctionati de catre CNVM, BNR, CSA, de |
|
| catre un organism cu putere de autoreglementare sau de catre o |
|
| instanta straina? In cazul unui raspuns afirmativ, nominalizati, |
|
| mai jos, persoana/persoanele sanctionate, fapta savarsita si |
|
| sanctiunea aplicata. |
|
|____________________________________________________________________|_________|
| | _ _
|
|- Societatea comerciala se afla in procedura de reorganizare | |_| |_|
|
| judiciara si faliment, potrivit legii? | DA NU
|
|____________________________________________________________________|_________|
|- Serviciile de investitii financiare pe care SSIF le va presta: |
|
| |
|
|1) servicii principale: |
|
| a) vanzarea sau cumpararea de valori mobiliare si alte |
|
| instrumente financiare pe contul clientilor | _
|
| ........................................................... | |_|
|
| b) vanzarea sau cumpararea de valori mobiliare si alte |
|
| instrumente financiare pe cont propriu | _
|
| ........................................................... | |_|
|
| c) plasamentul si/sau garantarea plasamentului valorilor |
|
| mobiliare si altor instrumente financiare cu ocazia ofertelor | _
|
| primare sau secundare ..................................... | |_|
|
| d) administrarea conturilor de portofolii individuale ale |
|
| clientilor cu respectarea mandatului dat de acestia | _
|
| ........................................................... | |_|
|
| e) preluarea si transmiterea ordinelor clientilor in scopul |
|
| executarii lor prin alte societati de servicii de investitii | |
| financiare sau alti intermediari autorizati | _
|
| ........................................................... | |_|
|
| f) vanzarea sau cumpararea de titluri de stat pe contul |
|
| clientilor sau pe cont propriu ............................ | _
|
| ........................................................... | |_|
|
| |
|
|2) servicii conexe: |
|
| a) detinerea de fonduri si/sau valori mobiliare si alte |
|
| instrumente financiare ale clientilor in scopul executarii |
|
| ordinelor acestora si in cursul administrarii portofoliilor |
|
| acestora sau in alte scopuri autorizate in mod expres prin | _
|
| reglementarile CNVM ....................................... | |_|
|
| b) acordarea de imprumuturi in bani sau in actiuni pentru |
|
| creditarea tranzactiilor in marja in conditii stabilite in | _
|
| comun de BNR si CNVM ...................................... | |_|
|
| c) consultanta acordata cu privire la achizitii, preluari, |
|
| structura de capital, strategie economica, finantari si | _
|
| aspecte similare .......................................... | |_|
|
| d) consultanta cu privire la instrumentele financiare | _
|
| ........................................................... | |_|
|
| |
|
|3) distribuire de titluri de participare la organismele de plasament|
|
| colectiv in valori mobiliare, in conformitate cu prevederile | _
|
| art. 4 alin. (2) din Regulamentul nr. 3/2002 | |_|
|
|____________________________________________________________________|_________|
Semnatura reprezentantului legal: ________________
Data: __________ Stampila societatii
Nota:
*1) - idem pagina 1
*2) - idem pagina 1
______________________________________________________________________________
| ACTIONARI, MEMBRII CONSILIULUI |
|
| DE ADMINISTRATIE, AI CONDUCERII |
|
| EXECUTIVE, AGENTII PENTRU | Denumirea solicitantului: _______________
|
| SERVICII DE INVESTITII FINANCIARE|
|
| SI PERSOANELE DIN CADRUL | Data: __________________
|
|COMPARTIMENTULUI DE CONTROL INTERN|
|
| Pagina 3 | |
|__________________________________|___________________________________________|
|- Mentionati mai jos:
|
| => numele si prenumele membrilor Consiliului de Administratie si
ai |
| conducerii executive;
|
| => numele si prenumele persoanei/persoanelor care fac parte
din |
| Compartimentul de control intern; |
| => numele si prenumele agentilor pentru servicii de investitii
financiare |
| => numele/denumirea fiecarui actionar persoana fizica sau
juridica |
|______________________________________________________________________________|
|- Completati coloana "Functie sau Statut" prin mentionarea calitatii
de |
| actionar, membru in Consiliul de Administratie, al conducerii executive, al
|
| Compartimentului de control intern sau agent pentru servicii de investitii
|
| financiare
|
|______________________________________________________________________________|
|NUMELE/DENUMIREA COMPLETA|Functie sau Statut|Procent din |Codul numeric
|
| | |capitalul social|personal
|
| | |detinut de |(pentru
persoane|
| | |actionar |fizice)
|
| | | |Codul unic de
|
| | | |inregistrare
|
| | | |(pentru
persoane|
| | | |juridice)
|
|_________________________|__________________|________________|________________|
|_________________________|__________________|________________|________________|
|_________________________|__________________|________________|________________|
|_________________________|__________________|________________|________________|
|_________________________|__________________|________________|________________|
|_________________________|__________________|________________|________________|
|_________________________|__________________|________________|________________|
|_________________________|__________________|________________|________________|
|_________________________|__________________|________________|________________|
|_________________________|__________________|________________|________________|
|_________________________|__________________|________________|________________|
|_________________________|__________________|________________|________________|
|_________________________|__________________|________________|________________|
|_________________________|__________________|________________|________________|
______________________________________________________________________________
| RUDE SI AFINI AI ACTIONARILOR - |
|
| PERSOANE FIZICE, AI MEMBRILOR | Denumirea solicitantului: ______________
|
| CONSILIULUI DE ADMINISTRATIE SI |
|
| AI CONDUCERII EXECUTIVE | Data: __________________
|
| Pagina 4 |
|
|__________________________________|___________________________________________|
| PERSOANELE MENTIONATE IN | RUDE SI AFINI ALE PERSOANELOR
|
| Pagina 3 | DIN COL. (1)
|
|______________________________________|_______________________________________|
| Numele si prenumele | Functia*1) |Numele si |Statut*2)|Cod numeric
|
| | |prenumele rudei| |personal
|
| | |sau afinului | |
|
| (1) | (2) | (3) | (4) | (5)
|
|_______________________|______________|_______________|_________|_____________|
|_______________________|______________|_______________|_________|_____________|
|_______________________|______________|_______________|_________|_____________|
|_______________________|______________|_______________|_________|_____________|
|_______________________|______________|_______________|_________|_____________|
|_______________________|______________|_______________|_________|_____________|
|_______________________|______________|_______________|_________|_____________|
|_______________________|______________|_______________|_________|_____________|
|_______________________|______________|_______________|_________|_____________|
|_______________________|______________|_______________|_________|_____________|
|_______________________|______________|_______________|_________|_____________|
Semnatura reprezentantului legal: ________________
Data: __________ Stampila societatii
Nota:
*1) Coloana "Functie" se va completa cu: actionar, CA - membru in
Consiliu de administratie, CE - membru in Conducerea executiva.
*2) Coloana "Statut" se va completa cu ruda sau afin si gradul de
rudenie sau de afinitate, dupa caz.
Daca spatiul din formular nu este suficient pentru detalierea
raspunsurilor, completarile se vor face pe o pagina separata, cu semnatura
reprezentantului legal si stampila societatii.
______________________________________________________________________________
| ACTIONARI PERSOANE JURIDICE | Denumirea solicitantului: _______________
|
| Pagina 5 |
|
| | Data: __________________
|
| |
|
|__________________________________|___________________________________________|
| PERSOANELE MENTIONATE |DENUMIREA COMPLETA A |Procent din |Codul numeric
|
| IN PAGINA 3 |ACTIONARULUI/ASOCIATULUI|capitalul
|personal/Codul|
| |PERSOANELOR MENTIONATE |social detinut|unic de
|
| |IN COL. (1)*1) | |inregistrare
|
| | | |al societatii
|
| | | |comerciale
|
| (1) | (2) | (3) | (4)
|
|_______________________|________________________|______________|______________|
|_______________________|________________________|______________|______________|
|_______________________|________________________|______________|______________|
|_______________________|________________________|______________|______________|
|_______________________|________________________|______________|______________|
|_______________________|________________________|______________|______________|
|_______________________|________________________|______________|______________|
|_______________________|________________________|______________|______________|
|_______________________|________________________|______________|______________|
|_______________________|________________________|______________|______________|
|_______________________|________________________|______________|______________|
|_______________________|________________________|______________|______________|
|_______________________|________________________|______________|______________|
|_______________________|________________________|______________|______________|
|_______________________|________________________|______________|______________|
|_______________________|________________________|______________|______________|
Semnatura reprezentantului legal: ________________
Data: __________ Stampila societatii
Nota:
*1) Se vor anexa la prezenta, pentru persoanele juridice mentionate in col.
(2), structura actionariatului pana la nivel de persoana fizica.
______________________________________________________________________________
| SEDII SECUNDARE ALE SSIF | Denumirea solicitantului: _______________
|
| Pagina 6 |
|
| | Data: __________________
|
| |
|
|__________________________________|___________________________________________|
|Tip sediu secundar| Adresa |Telefon|Fax|Nume si |Numele si
|
|(sucursala sau | | | |prenume agent|prenumele
|
|agentie) | | | |de investitii|persoanei din
|
| | | | |financiare |Compartimentul
|
| | | | | |de control
|
| | | | | |intern*1)
|
|__________________|_________________|_______|___|_____________|_______________|
|__________________|_________________|_______|___|_____________|_______________|
|__________________|_________________|_______|___|_____________|_______________|
|__________________|_________________|_______|___|_____________|_______________|
|__________________|_________________|_______|___|_____________|_______________|
|__________________|_________________|_______|___|_____________|_______________|
|__________________|_________________|_______|___|_____________|_______________|
|__________________|_________________|_______|___|_____________|_______________|
|__________________|_________________|_______|___|_____________|_______________|
|__________________|_________________|_______|___|_____________|_______________|
|__________________|_________________|_______|___|_____________|_______________|
|__________________|_________________|_______|___|_____________|_______________|
|__________________|_________________|_______|___|_____________|_______________|
|__________________|_________________|_______|___|_____________|_______________|
|__________________|_________________|_______|___|_____________|_______________|
|__________________|_________________|_______|___|_____________|_______________|
|__________________|_________________|_______|___|_____________|_______________|
|__________________|_________________|_______|___|_____________|_______________|
Semnatura reprezentantului legal: ________________
Data: __________ Stampila societatii
Nota:
*1) Se va completa numai pentru sediile secundare de tip sucursala
ANEXA *2)
la regulament
*) Formularul este reprodus in facsimil.
CERERE
de retragere a autorizatiei de functionare/suspendare a activitatii*1)
...........................................................................
------------
*1) Se va completa, dupa caz, SSIF sau sucursala a unei SSIF cu sediul in
alt stat.
______________________________________________________________________________
| |
| CERERE DE RETRAGERE A AUTORIZATIEI DE FUNCTIONARE/SUSPENDARE
|
| A ACTIVITATII
|
| Data: ______________ |
| Autorizatie CNVM nr.: ______________
|
|______________________________________________________________________________|
| |
| FALSE DECLARATII SAU OMISIUNI INTENTIONATE ALE UNOR FAPTE
|
| POT CONSTITUI INCALCARI ALE LEGII PENALE
|
|______________________________________________________________________________|
| 1. Denumirea completa a solicitantului: _________________________________
|
|
|
| 2. Codul unic de inregistrare: __________________________________________ |
|
|
| 3. Adresa sediului principal: _____________________ ____________________
|
| (Numarul si strada) (Localitatea)
|
| |
| _____________________ ____________________
|
| (Judetul) (Codul postal)
|
| |
| 3. Adresa postala, daca este diferita: __________________________________
|
|
|
| 4. Numarul de telefon al solicitantului: ________ ____________________
|
| (Prefix) (Numarul de telefon)
|
|
|
| 5. Numarul de fax al solicitantului: ________ ____________________
|
| (Prefix) (Numarul de fax)
|
|
|
| 6. Persoana de contact: _____________________ ________ ____________________
|
| (Numele si functia) (Prefix) (Numarul de telefon)
|
|
|
| 7. Adresa sediului unde este depozitata arhiva societatii: |
|
|
| ___________________ _______________ _____________ ______________
|
| (Numarul si strada) (Localitatea) (Judetul) (Codul postal)
|
| |
| 8. Persoana responsabila cu gestionarea arhivei: ___________________________
|
| (Nume si prenume)
|
| |
| ________ __________________
|
| (Prefix) (Numar de telefon)
|
| |
| 9. Adresa persoanei responsabile cu gestionarea arhivei: ___________________
|
|______________________________________________________________________________|
______________________________________________________________________________
| |
|
| | CERERE DE RETRAGERE A AUTORIZATIEI DE FUNCTIONARE/SUSPENDARE
|
| Pagina 2 | A ACTIVITATII |
| |
|
| | Denumirea solicitantului: _________________________
|
| | Data: ______________ |
| | Autorizatie CNVM nr.: ________________
|
|____________|_________________________________________________________________|
|
|
| 1. Data la care societatea de valori mobiliare a incetat
|
| operatiunile: _____________________
|
|______________________________________________________________________________|
| | _ _
|
| 2. Societatea de servicii de investitii financiare/sucursala | |_| |_|
|
| societatii de servicii de investitii financiare cu sediul in | DA NU
|
| alt stat datoreaza bani sau valori mobiliare unui client, unei |
|
| societati de servicii de investitii financiare sau organism cu |
|
| putere de autoreglementare (OAR)? |
|
| ................................................. |
|
| |
|
| Daca "DA":
| |
| |
|
| a) Numarul clientilor/SSIF/OAR carora le sunt datorati bani sau |
|
| valori mobiliare: ______________ |
|
| |
|
| b) Sumele de bani datorate (lei): |
|
| - clientilor _______________________________________________ |
|
| - societatilor de servicii de investitii financiare ________ |
|
| - organismelor cu putere de autoreglementare _______________ |
|
| |
|
| c) Valoarea de piata a valorilor mobiliare datorate (lei): |
|
| - clientilor _______________ |
|
| - societatilor de servicii de investitii financiare ________ |
|
| - organismelor cu putere de autoreglementare _______________ |
|
| |
|
| Atasati la prezenta: |
|
| |
|
| - hotararea organului statutar privind dizolvarea/suspendarea |
|
| activitatii SSIF/sucursalei societatii de servicii de investitii |
|
| financiare cu sediul in alt stat; |
|
| - actele emise de pietele reglementate/OAR la care SSIF/sucursala |
|
| societatii de servicii de investitii financiare cu sediul in alt |
|
| stat este membru, in care sa se mentioneze retragerea/blocarea, |
|
| dupa caz, accesului SSIF/sucursalei societatii de servicii de |
|
| investitii financiare cu sediul in alt stat si al agentilor de |
|
| servicii de investitii autorizati in numele si pe contul acestora |
|
| la operatiunile derulate pe pietele respective; | |
| - copie a ultimelor raportari financiare, care sa cuprinda balanta |
|
| de verificare lunara si calculul capitalului net; |
|
| - dovada lichidarii conturilor clientilor si achitarii datoriilor |
|
| fata de acestia, CNVM si alte institutii ale pietei de capital si |
|
| a transferului valorilor mobiliare la registrele independente sau |
|
| in conturile indicate de clienti. |
|
|____________________________________________________________________|_________|
| |
|
| 3. Exista impotriva societatii de servicii de investitii | _ _
|
| financiare/sucursalei societatii de servicii de investitii | |_| |_|
|
| financiare cu sediul in alt stat proceduri, plangeri sau anchete in| DA NU
|
| curs? ....................... |
|
| |
|
| 4. Exista impotriva societatii de servicii de investitii | _ _
|
| financiare/sucursalei societatii de servicii de investitii | |_| |_|
|
| financiare cu sediul in alt stat hotarari judecatoresti sau | DA NU
|
| garantii reale care nu au fost puse in executare? |
|
| .......................................... |
|
| | |
| Mentionati toate detaliile in cazul raspunsurilor "DA" in pagina
| |
| de continuare a acestui formular. |
|
|____________________________________________________________________|_________|
______________________________________________________________________________
| |
|
| Pagina 3 | CERERE DE RETRAGERE A AUTORIZATIEI DE FUNCTIONARE/SUSPENDARE
|
| | A ACTIVITATII
|
| (Pagina de |
|
| completare)| Denumirea solicitantului: _________________________
|
| | Data: ______________
|
| | Autorizatie CNVM nr.: ________________
|
|____________|_________________________________________________________________|
| |
| - Folositi aceasta anexa pentru a detalia sau a explica raspunsurile la
|
| intrebarile din pagina 2, daca este necesar.
|
| - Mentionati pagina, punctul si litera la care se refera explicatiile.
|
| - Furnizati explicatii complete si concise.
|
|______________________________________________________________________________|
| Puncte | |
| din | Completare
|
| formular |
|
|__________|___________________________________________________________________|
| |
|
|__________|___________________________________________________________________|
ANEXA 3
la regulament
DECLARATIE
Subsemnatul, ............................, nascut la data de
.............., cu domiciliul in
.................................................., posesor al
buletinului/cartii de identitate seria .... nr. ............,
eliberat/eliberata de Circa de politie ............. la data de ........., CNP
..................., in calitate de angajat si reprezentant exclusiv al
Societatii de Servicii de Investitii Financiare ............................,
declar prin prezenta ca indeplinesc conditiile prevazute de art. 14 din
Regulamentul nr. 3/2002 privind autorizarea si functionarea societatilor de
servicii de investitii financiare pentru autorizarea ca agent de servicii de
investitii financiare si ma angajez sa respect prevederile Ordonantei de
urgenta a Guvernului nr. 28/2002 privind valorile mobiliare, serviciile de
investitii financiare si pietele reglementate, aprobata si modificata prin
Legea nr. 525/2002, si ale regulamentelor si instructiunilor C.N.V.M., precum
si ale OAR si pietelor reglementate.
Data si semnata astazi, pe propria raspundere, cunoscand ca falsul in
declaratii se pedepseste conform legii.
Data ..................
Semnatura ....................
Reprezentantul
Compartimentului de control intern
..............................
(numele si prenumele)
..............................
(semnatura)
ANEXA 4
la regulament
DECLARATIE
Subsemnatul, ........................., nascut la data de
................., cu domiciliul in
..................................................., posesor al
buletinului/cartii de identitate seria .... nr. ............,
eliberat/eliberata de Circa de politie ........... la data de .............,
CNP ................., in calitate de angajat si reprezentant exclusiv al
Societatii de Servicii de Investitii Financiare ..............................,
declar prin prezenta ca indeplinesc conditiile prevazute de art. 20 din
Regulamentul nr. 3/2002 privind autorizarea si functionarea societatilor de
servicii de investitii financiare pentru autorizarea ca reprezentant al
Compartimentului de control intern si ma angajez sa respect prevederile
Ordonantei de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 privind valorile mobiliare,
serviciile de investitii financiare si pietele reglementate, aprobata si
modificata prin Legea nr. 525/2002, si ale regulamentelor si instructiunilor
C.N.V.M., precum si ale OAR si pietelor reglementate.
Data si semnata astazi, pe propria raspundere, cunoscand ca falsul in
declaratii se pedepseste conform legii.
Data ..................
Semnatura ..................