ORDIN Nr.
113124 din 8 august 2006
pentru punerea in aplicare a
Normelor privind dobandirea calitatii sau renuntarea la calitatea de actionar
semnificativ la asiguratori/reasiguratori persoane juridice romane
ACT EMIS DE:
COMISIA DE SUPRAVEGHERE A ASIGURARILOR
ACT PUBLICAT IN:
MONITORUL OFICIAL NR. 709 din 18 august 2006
In temeiul prevederilor art. 4 alin. (27) şi ale art. 8
alin. (2) lit. f) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi
supravegherea asigurărilor, cu modificările şi completările ulterioare,
potrivit Hotărârii Consiliului Comisiei de Supraveghere
a Asigurărilor din data de 8 august 2006, prin care s-au adoptat Normele
privind dobândirea calităţii sau renunţarea la calitatea de acţionar
semnificativ la asigurători/reasiguratori persoane juridice române,
preşedintele Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor emite următorul ordin:
Art. 1. - Se pun în aplicare Normele privind dobândirea
calităţii sau renunţarea la calitatea de acţionar semnificativ la
asigurători/reasiguratori persoane juridice române, prevăzute în anexa care
face parte integrantă din prezentul ordin.
Art. 2. - Direcţia generală reglementări din cadrul
Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor va asigura ducerea la îndeplinire a
prevederilor prezentului ordin.
Art. 3. - Prezentul ordin se publică în Monitorul
Oficial al României, Partea I.
p. Preşedintele Comisiei de Supraveghere a
Asigurărilor,
Tudor Baltă
ANEXĂ
NORME
privind dobândirea calităţii sau renunţarea la
calitatea de acţionar semnificativ la asigurători/reasiguratori persoane juridice române
Art. 1.- (1) Prezentele norme
stabilesc documentele şi informaţiile care trebuie transmise Comisiei de
Supraveghere a Asigurărilor de către o persoană juridică sau fizică ce:
a) doreşte să devină acţionar semnificativ direct sau
indirect la un asigurător/reasigurator;
b) îşi propune majorarea drepturilor sale de vot ori a
poziţiei de acţionar semnificativ direct sau indirect al unui
asigurător/reasigurator, astfel încât participaţia sa va atinge sau va depăşi
20%, 33% sau 50% din capitalul social al acestuia;
c) doreşte să renunţe la calitatea de acţionar
semnificativ direct sau indirect al unui asigurător/ reasigurator;
d) îşi propune diminuarea drepturilor sale de vot ori
a poziţiei de acţionar semnificativ direct sau indirect al unui
asigurător/reasigurator, astfel încât participaţia sa va atinge sau va scădea
sub 20%, 33% sau 50% din capitalul social al acestuia.
(2) Documentele şi informaţiile prevăzute în prezentele
norme trebuie transmise Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor şi în cazul în
care, prin majorarea participaţiei de către o persoană juridică sau fizică, un
asigurător/reasigurator devine filială a acelei persoane sau când, ca urmare a
diminuării participaţiei unei persoane juridice sau fizice la un
asigurător/reasigurator, acesta îşi încetează statutul de filială a acelei
persoane.
I. Majorarea participaţiei
Art. 2. - Informaţiile şi documentele ce trebuie
transmise de către orice persoană fizică ce intenţionează majorarea
participaţiei sunt următoarele:
1. cota de participaţie la care se va ajunge prin majorare;
2. copia actului de identitate;
3. curriculum vitae din care să rezulte activitatea
desfăşurată în ultimii 10 ani, inclusiv denumirea angajatorului, descrierea
activităţii desfăşurate, funcţia deţinută, persoane de contact şi alte
informaţii relevante privind activitatea acesteia;
4. lista cu participaţiile la capitalul social al
oricărei societăţi comerciale, la data depunerii documentaţiei la Comisia de
Supraveghere a Asigurărilor;
5. cazierul judiciar valabil sau, în cazul
cetăţenilor străini, un document echivalent, emis de o autoritate
administrativă sau judiciară competentă a statului în care persoana străină îşi
are domiciliul. In cazul în care cetăţeanul străin a domiciliat în mai multe
state membre, este necesară prezentarea acestui document din toate statele
membre în care a domiciliat în ultimii 5 ani pe o perioadă mai mare de 6 luni.
In cazul în care statul în care cetăţeanul străin îşi are domiciliul nu emite
astfel de documente, acestea vor fi înlocuite de declaraţii sub jurământ sau pe
propria răspundere, autentificate notarial, însoţite de traducerea legalizată
în limba română;
6. cazierul fiscal valabil şi enumerarea, dacă este
cazul, a naturii şi cuantumului datoriilor/debitelor, existente la data depunerii documentaţiei, către persoane
fizice şi/sau juridice, inclusiv faţă de autorităţi publice centrale şi/sau
locale din ţară şi din străinătate;
7. documentele doveditoare privind sursa fondurilor
cu care persoana intenţionează să participe la capitalul social al asigurătorului/reasiguratorului;
8. declaraţia sub semnătură privată, conform
formularului prevăzut în anexa la prezentele norme.
Art. 3. - Informaţiile şi documentele care trebuie
transmise de către orice persoană juridică ce intenţionează majorarea
participaţiei sunt următoarele:
1. cota de participaţie la care se va ajunge prin
majorare;
2. denumirea completă, numărul de înregistrare la
oficiul registrului comerţului, codul unic de înregistrare, iar în cazul
persoanelor juridice străine, dovada de la autoritatea competentă, emisă cu cel
mult 3 luni înainte de data depunerii, din care să rezulte că persoana juridică
este legal constituită;
3. lista şi cotele de participaţie la capitalul social
ale acţionarilor semnificativi direcţi şi indirecţi ai asigurătorului/reasiguratorului
şi drepturile de vot aferente;
4. cazierul fiscal valabil;
5. situaţiile financiare aferente ultimelor 3
exerciţii financiare auditate şi înregistrate la autoritatea fiscală
competentă;
6. denumirea, numărul de înregistrare la oficiul
registrului comerţului, codul unic de înregistrare, după caz, ale persoanelor
juridice la care este acţionar semnificativ, este în consiliul de administraţie
sau are răspundere nelimitată pentru obligaţiile acestora, împreună cu
documentele doveditoare ale acestor participaţii.
II. Diminuarea
participaţiei
Art. 4. - (1) Orice acţionar semnificativ, persoană
fizică sau juridică, ce intenţionează să renunţe la participaţie ori să îşi
diminueze participaţia la capitalul social al unui asigurător/reasigurator
trebuie să notifice această intenţie Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor.
(2) Această notificare trebuie făcută şi în cazul în
care prin diminuare participaţia sau drepturile sale de vot vor scădea sub 20%,
33% sau 50%.
(3) Notificarea trebuie să cuprindă
următoarele informaţii: denumirea asigurătorului/reasiguratorului în al cărui
capital social intenţionează să îşi diminueze participaţia, precum şi, dacă
este cazul, numărul acţiunilor rămase, valoarea nominală a acestora, valoarea
totală şi procentul în totalul capitalului social al
asigurătorului/reasiguratorului, procentul în totalul drepturilor de vot pe
care le conferă acestea.
(4) Notificarea pentru situaţiile prevăzute la acest
articol nu sunt urmate de o decizie a Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor.
III. Obligaţiile
asigurătorului/reasiguratorului
Art. 5. - (1) Conducerea executivă a unui
asigurător/reasigurator care ia cunoştinţă despre una dintre situaţiile
menţionate la art. 1 este obligată să notifice în
termen de 3 zile această situaţie
Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor.
(2) Obligaţia persoanelor fizice sau juridice de
notificare a intenţiei nu exonerează conducerea executivă de răspunderea
respectării prevederilor alin. (1).
(3) Incălcarea prevederilor alin. (1), coroborată cu
netransmiterea notificării intenţiei de către persoanele fizice sau juridice în
cauză, se sancţionează în conformitate cu prevederile art. 39 din Legea nr.
32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.
IV. Prevederi finale
Art. 6. - (1) Comisia de Supraveghere a Asigurărilor
decide asupra intenţiei notificate de majorare în termen de maximum 3 luni de
la transmiterea documentaţiei complete prevăzute la art. 2 şi/sau la art. 3.
(2) Comisia de Supraveghere a Asigurărilor va stabili
prin decizie, în cazul în care nu se opune intenţiei notificate, un termen
maxim de punere în aplicare a acesteia.
(3) Comisia de Supraveghere a Asigurărilor se poate
opune intenţiei notificate, prin decizie motivată, în cazul în care nu sunt
îndeplinite condiţiile prevăzute de legislaţia în vigoare în ceea ce priveşte
calificarea persoanelor menţionate la art. 1 şi pentru a se asigura gestionarea
corectă şi prudentă a asigurătorului/reasiguratorului în cazul dobândirii de
către o persoană juridică sau fizică a calităţii de acţionar semnificativ ori
majorării participaţiei la capitalul social.
(4) In cazul în care nu se
transmite notificarea intenţiei de către persoanele fizice sau juridice în
cauză ori Comisia de Supraveghere a Asigurărilor se opune intenţiei notificate,
iar persoanele îşi materializează intenţia, Comisia de Supraveghere a
Asigurărilor, având în vedere nulitatea acţiunii, decide fie suspendarea
exercitării drepturilor de vot corespunzătoare, fie nulitatea voturilor exprimate,
fie anularea acestora.
(5) Comisia de Supraveghere a Asigurărilor poate, pe
lângă măsurile prevăzute la alin. (4), să aplice şi alte sancţiuni prevăzute la
art. 39 din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.
Art. 7. - (1) Asigurătorii/reasiguratorii autorizaţi de
Comisia de Supraveghere a Asigurărilor să desfăşoare activitate de
asigurare/reasigurare sunt obligaţi să transmită anual, până la data de 30
aprilie, situaţia acţionariatului, după cum urmează:
a) lista completă a acţionarilor direcţi, persoane
fizice şi juridice, aşa cum este întocmită pentru adunarea generală a
acţionarilor;
b) lista acţionarilor indirecţi semnificativi,
persoane fizice şi juridice, cu respectarea prevederilor alin. (2).
(2) Pentru acţionarii indirecţi persoane juridice din
domeniul financiar care sunt autorizaţi şi supravegheaţi de o autoritate
competentă din statele membre se va prezenta numai o copie a autorizaţiei de
funcţionare, certificată de conducerea executivă a asigurătorului/reasiguratorului
în cauză, fără a se întocmi o listă cu acţionariatul direct şi indirect al
acestora.
(3) Listele se vor depune la Comisia de Supraveghere a Asigurărilor pe suport magnetic (compact disc).
Art. 8. - Persoanelor fizice sau juridice care devin
pentru prima dată acţionari semnificativi direcţi sau indirecţi, indiferent de
cota de participare la capitalul social al unui asigurător/reasigurator, li se
aplică condiţiile pe care trebuie să le îndeplinească acţionarii unui
asigurător/reasigurator, prevăzute în normele privind autorizarea
asigurătorilor, în vigoare la data evaluării intenţiei.
Art. 9. - Nerespectarea prevederilor prezentelor norme se sancţionează în condiţiile şi potrivit prevederilor
art. 39 din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.
Art. 10. - Prezentele norme transpun prevederile art. 15
din Directiva 92/49 CEE din 18 iunie 1992 de coordonare a dispoziţiilor legale, de reglementare şi administrative privind
asigurarea directă, alta decât asigurarea de viaţă, şi de modificare a
directivelor 73/239/CEE şi 88/357/CEE, publicată în Jurnalul Oficial L 228 din
11 august 1992, şi ale art. 15 din Directiva 2002/83 din 5 noiembrie 2002
privind asigurarea de viaţă, publicată în Jurnalul Oficial L 345 din 19
decembrie 2002.
Art. 11. - Anexa face parte integrantă din prezentele
norme.
ANEXA la norme
DECLARAŢI E*)
Comisia de Supraveghere a Asigurărilor va păstra
confidenţialitatea informaţiilor cuprinse în această declaraţie, cu excepţia
cazurilor prevăzute de legislaţia în vigoare.
Subsemnatul**)
......................................................................., în
calitate de***) ...............................................................(denumirea
asigurătorului / reasiguratorului)...................................................................................................................................., declar pe propria răspundere următoarele:
1. Deţin participaţii (acţiuni, părţi sociale) la
următoarele societăţi comeciale****):
a) în România
..........................................................................................................................................
b) în state membre
..........................................................................................................................................
c) în state terţe
..........................................................................................................................................
*) Această declaraţie va fi completată personal de
către persoanele fizice, acţionari sau acţionari semnificativi ai
asigurătorului/reasiguratorului, precum şi de cele care doresc să devină
acţionari semnificativi pentru prima dată. Declaraţia se întocmeşte potrivit
acestui model, în formă tehnoredactată; este obligatoriu a se furniza toate
informaţiile solicitate.
**) Se vor înscrie: numele şi prenumele, data şi locul
naşterii, domiciliul stabil şi, dacă este cazul, domiciliul de reşedinţă, seria
şi numărul actului de identitate sau, dacă este cazul, seria şi numărul
paşaportului, data expirării şi emitentul documentului de identificare, codul
numeric personal (CNP).
***) Se va scrie: acţionar sau acţionar semnificativ
la.......; în cazul persoanelor prevăzute la art. 5 din norme se va scrie:
notificator pentru.......
****) Se vor indica: denumirea completă, sediul social
al societăţii comerciale, numărul de înregistrare la oficiul registrului
comerţului şi codul unic de înregistrare, obiectul de activitate al acesteia,
suma şi procentul participaţiei deţinute.
2. Valoarea dividendelor încasate în ultimii 5 ani de
la societăţile comerciale la care deţin participaţii este următoarea*):
................................................................................................
3. Veniturile obţinute din activitatea de bază şi din
alte activităţi cu scop lucrativ pe care le-am desfăşurat în ultimii 5 ani sunt
următoarele:
a) din activitatea de bază -
pe fiecare an:
................................................................................................
................................................................................................
b) din alte activităţi cu scop lucrativ - pe
activitate şi pe an:
................................................................................................
................................................................................................
4. Deţin în străinătate depozite în valută, în sumă
de....................................................................................................................................................
5. Deţin depozite la instituţii de credit,
participaţii la fonduri de investiţii sau la alte organisme de plasament
colectiv în valori mobiliare din România, în sumă de:
- în lei
..................................................................................
- în valută
.............................................................................
6. Alte creanţe, având fiecare o valoare egală sau mai
mare decât echivalentul în lei al 5.000 euro, pe care le deţin (inclusiv
obligaţiuni, titluri de stat etc.) în România sau în străinătate:
...................................................................................................
7. Datorii/debite către:
a) persoane juridice
..................................................................................
b) persoane fizice
.......................................................................................
c) alţi terţi
.................................................................................................
Subsemnatul
................................................, cunoscând prevederile art.
292 din Codul penal (sau art. 474 din noul Cod penal)
privind falsul în declaraţii, declar pe propria răspundere că toate
informaţiile şi documentele sunt complete şi conforme cu realitatea şi că nu
există alte fapte relevante care trebuie aduse la cunoştinţă Comisiei de
Supraveghere a Asigurărilor.
Data
...................................
Semnătura
...................................
*) Se va indica valoarea dividendelor încasate anual de
la fiecare societate comercială precizată la pct. 1.