ORDIN   Nr. 34 din 24 decembrie 1996

pentru aprobarea Instructiunilor nr. 14/1996 privind obligatia raportarii la registre independente a listei clientilor ale caror valori mobiliare sunt detinute in cont la depozitar

ACT EMIS DE:                COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE

ACT PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL  NR. 5 din 16 ianuarie 1997

    In temeiul art. 13 si 14 din Legea nr. 52/1994 privind valorile mobiliare si bursele de valori,
    tinand seama de dispozitiile Regulamentului Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 13/1996 privind functionarea unui registru independent autorizat, ale Regulamentului Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 14/1996 cu privire la desfasurarea activitatilor de compensare, depozitare si decontare de catre terti si ale Regulamentului Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 3/1996 privind autorizarea si exercitarea intermedierii de valori mobiliare,
    avand in vedere obligatia registrului independent privind evidenta la zi a valorilor mobiliare,

    Presedintele Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare emite urmatorul ordin:

    Art. 1
    Se aproba Instructiunile nr. 14/1996 privind obligatia raportarii la registre independente a listei clientilor ale caror valori mobiliare sunt detinute in cont la depozitar si se dispune publicarea acestora in Monitorul Oficial al Romaniei.
    Art. 2
    Departamentul reglementarea pietei si intermediere financiara si Departamentul logistic vor aduce la indeplinire prevederile prezentului ordin.

                           PRESEDINTELE
             COMISIEI NATIONALE A VALORILOR MOBILIARE,
                    prof. univ. dr. STEFAN BOBOC

                          INSTRUCTIUNI
privind obligatia raportarii la registre independente a listei clientilor ale caror valori mobiliare sunt detinute in cont la depozitar

    Art. 1
    (1) Pentru fiecare valoare mobiliara, societatile de valori mobiliare si agentii-custode vor raporta registrului independent corespunzator lista clientilor pentru care detin valori mobiliare in contul lor la depozitar.
    (2) Raportarea listei clientilor se va efectua astfel:
    a) la cererea registrului independent, pentru o anumita valoare mobiliara;
    b) trimestrial, pentru toate valorile mobiliare.
    Art. 2
    Nerespectarea obligatiei de raportare constituie contraventie si se sanctioneaza potrivit legii.