REGULAMENT   Nr. 1 din  4 mai 2001

pentru completarea si modificarea Regulamentului nr. 3/1998 privind autorizarea si exercitarea intermedierii de valori mobiliare

ACT EMIS DE: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE

ACT PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL  NR. 254 din 17 mai 2001

    Art. 1
    Regulamentul nr. 3/1998 privind autorizarea si exercitarea intermedierii de valori mobiliare, aprobat prin Ordinul presedintelui Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 3/1998, publicate in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 114 din 16 martie 1998, se modifica si se completeaza dupa cum urmeaza:
    1. La articolul 2, punctul 16 va avea urmatorul cuprins:
    "16. Valoarea actualizata a valorilor mobiliare tranzactionate pe o piata recunoscuta de C.N.V.M. este pretul de referinta din ultima zi a lunii, stabilit pentru fiecare valoare mobiliara si afisat in sistem de catre Bursa de Valori Bucuresti si RASDAQ in conformitate cu regulamentele si procedurile proprii aprobate de C.N.V.M."
    2. La articolul 4, litera i) va avea urmatorul cuprins:
    "i) alte activitati de intermediere sau legate de intermediere, autorizate de C.N.V.M., cum ar fi:
    1. desfasurarea activitatii de formator de piata;
    2. distribuirea titlurilor de participare ale fondurilor deschise de investitii;
    3. activitati conexe activitatii de intermediere de valori mobiliare, printre care:
    a) asistenta si evaluarea economica a agentilor economici, a institutiilor publice si a organelor administratiei publice centrale si locale, in vederea stabilirii politicii de investitii, de finantare si de dezvoltare;
    b) elaborarea documentatiei in vederea majorarii capitalului social sau/si finantarii prin plasament privat sau/si oferta publica de vanzare a valorilor mobiliare;
    c) consultarea financiara si asistenta in cadrul procesului de privatizare;
    4. activitatea de agent de compensare si depozitare, cu exceptia eliberarii si primirii de fonduri banesti pe baza instructiunilor primite de la o societate de compensare, decontare si depozitare in scopul decontarii tranzactiilor."
    3. Dupa articolul 4 se introduce articolul 4^1 cu urmatorul cuprins:
    "Art. 4^1
    Pentru desfasurarea activitatilor de intermediere a titlurilor de stat, precum si a instrumentelor financiare derivate societatile de valori mobiliare vor solicita C.N.V.M. autorizatia conform reglementarilor speciale emise in acest sens."
    4. La articolul 6, alineatul (1) va avea urmatorul cuprins:
    "Art. 6
    (1) Capitalul minim subscris si integral varsat va fi de:
    1. 2.000.000.000 lei pentru societatile de valori mobiliare care desfasoara activitatile prevazute la art. 4 lit. a), d), e), i)2 si i)3;
    2. 4.000.000.000 lei pentru societatile de valori mobiliare care desfasoara activitatile prevazute la art. 4 lit. a), b), d), e), f), g), i)1, i)2, i)3 si i)4;
    3. 6.000.000.000 lei pentru societatile de valori mobiliare care desfasoara activitatile prevazute la art. 4 lit. a), b), c), d), e), f), g), h), i)1, i)2, i)3 si i)4."
    5. La articolul 9 se introduc alineatele (5) si (6) cu urmatorul cuprins:
    "(5) C.N.V.M. poate retrage autorizatia de functionare acordata unei societati de valori mobiliare in urmatoarele situatii:
    - ca sanctiune pentru nerespectarea prevederilor legale;
    - a avut loc o fuziune sau o divizare a societatii de valori mobiliare;
    - societatea de valori mobiliare nu si-a exercitat obiectul de activitate pentru care a primit autorizatie pe o perioada mai mare de 6 luni.
    (6) C.N.V.M. poate acorda avizul privind incetarea temporara a activitatii, la cererea unei societati de valori mobiliare, pe o perioada de maximum 6 luni.
    Cererea privind avizarea inactivitatii temporare va cuprinde motivul incetarii activitatii si va fi insotita de dovada lichidarii conturilor clientilor (achitarea datoriilor si transferul valorilor mobiliare in conturile indicate de clienti), precum si de dovada blocarii (dezactivarii) codurilor si parolelor de acces la Bursa de Valori Bucuresti, RASDAQ si S.N.C.D.D.
    Incetarea temporara a activitatii nu exonereaza societatea de valori mobiliare de obligatia de a respecta reglementarile in vigoare.
    La expirarea perioadei pentru care a fost acordat avizul de incetare temporara a activitatii societatea de valori mobiliare are obligatia de a notifica C.N.V.M. si organismelor de autoreglementare reluarea activitatii.
    Nerealizarea obiectului de activitate pe o perioada mai mare de 6 luni atrage retragerea autorizatiei de functionare."
    6. La articolul 13, punctul 1 va avea urmatorul cuprins:
    "1. sa mentina un nivel minim al capitalului net, dupa cum urmeaza:
    - pentru societatile prevazute la art. 6
      alin. (1) pct. 1                             - 500.000.000 lei;
    - pentru societatile prevazute la art. 6
      alin. (1) pct. 2                             - 1.000.000.000 lei;
    - pentru societatile prevazute la art. 6
      alin. (1) pct. 3                             - 1.500.000.000 lei."
    7. Articolul 25 va avea urmatorul cuprins:
    "Art. 25
    (1) Societatilor de valori mobiliare si agentilor lor le este interzis sa isi exercite atributiile in cazul aparitiei unui conflict de interese cu clientii acestora.
    (2) Societatile de valori mobiliare sunt obligate sa notifice clientului, in cel mai scurt timp, aparitia situatiei de conflict de interese.
    (3) In cazul in care se constata existenta unui conflict de interese societatilor de valori mobiliare le este interzis:
    a) sa execute tranzactii in conturile discretionare ale clientilor;
    b) sa execute tranzactii in conturile persoanelor initiate;
    c) sa execute tranzactii in conturile proprii sau ale angajatilor, actionarilor semnificativi, administratorilor, cenzorilor, agentilor de valori mobiliare ai societatii in cauza (conturi de tip <<House>> si <<Staff>>)."
    8. La articolul 41, punctul 1 va avea urmatorul cuprins:
    "1. lunar, <<Situatia privind capitalul net minim si gradul de indatorare>>. Aceasta situatie va fi depusa la C.N.V.M. in termen de 10 zile lucratoare de la sfarsitul lunii pentru care se face raportarea, in formularul anexat, impreuna cu balanta analitica de verificare aferenta lunii respective;"
    9. Dupa articolul 49 se introduce articolul 49^1 cu urmatorul cuprins:
    "Art. 49^1
    (1) Incalcarea dispozitiilor art. 25 alin. (2) de catre societatile de valori mobiliare se sanctioneaza cu avertisment scris, amenda cuprinsa intre 10 - 50 milioane lei si/sau suspendarea ori retragerea autorizatiei.
    (2) Incalcarea dispozitiilor art. 25 alin. (3) de catre societatile de valori mobiliare si agentii lor autorizati se sanctioneaza astfel:
    - pentru societatile de valori mobiliare: amenda cuprinsa intre 20 - 100 milioane lei si/sau suspendarea ori retragerea autorizatiei de functionare;
    - pentru agentii de valori mobiliare: amenda cuprinsa intre 5 - 30 milioane lei si/sau suspendarea ori retragerea autorizatiei."
    10. Anexa nr. 5 se completeaza cu urmatoarele alineate:
    "Fuziunea sau, dupa caz, divizarea societatilor de valori mobiliare se realizeaza in conditiile Legii nr. 31/1990 privind societatile comerciale, republicata, cu modificarile ulterioare, si cu respectarea prezentului regulament.
    Fuziunea si divizarea societatilor de valori mobiliare se pot realiza cu indeplinirea cumulativa a urmatoarelor conditii:
    - fuziunea are loc numai intre doua sau mai multe societati de valori mobiliare autorizate;
    - in cazul divizarii pot fi autorizate ca societati de valori mobiliare numai societatile pe actiuni rezultate ca urmare a divizarii unei societati de valori mobiliare.
    Pentru obtinerea autorizatiei prealabile societatile de valori mobiliare participante la fuziune, respectiv la divizare, vor depune la C.N.V.M. urmatoarea documentatie:
    a) cererea de autorizare, semnata de reprezentantii legali ai societatilor de valori mobiliare participante;
    b) proiectul de fuziune, respectiv de divizare, potrivit Legii nr. 31/1990, republicata, cu modificarile ulterioare;
    c) hotararile adunarilor generale extraordinare ale societatilor de valori mobiliare respective privind fuziunea sau, dupa caz, divizarea;
    d) proiectul actului/actelor constitutiv/constitutive sau al actului/actelor de modificare a actului/actelor constitutiv/constitutive al/ale societatii/societatilor de valori mobiliare rezultate, dupa caz, insotit de o comunicare privind repartitia actiunilor;
    e) bilantul contabil de fuziune sau, dupa caz, de divizare;
    f) raportul auditorilor externi independenti ai societatilor de valori mobiliare participante referitor la fuziune, respectiv la divizare;
    g) orice alte informatii pe care C.N.V.M. le poate solicita in vederea analizarii documentatiei.
    Pentru obtinerea autorizatiei definitive se vor prezenta C.N.V.M. documentele privind inregistrarea mentiunilor corespunzatoare in registrul comertului, referitoare la inmatricularea societatii de valori mobiliare nou-infiintate, radierea societatii/societatilor de valori mobiliare care isi inceteaza existenta, majorarea sau, dupa caz, reducerea capitalului social, precum si celelalte mentiuni, insotite de actul constitutiv sau, dupa caz, de actul modificator al actului constitutiv, in forma autentica, si de dovada sediului social."
    Art. 2
    Societatile de valori mobiliare autorizate pana la aceasta data vor avea la dispozitie 6 luni de la data intrarii in vigoare a prezentului regulament pentru a atinge nivelurile de capital social minim subscris si integral varsat si de capital net prevazute la art. 1 pct. 4 si 6.
    Art. 3
    Prezentul regulament intra in vigoare la data publicarii lui in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I.