Regulament Nr.7 din 21.07.2016

În conformitate cu prevederile:– art. 3 alin. (1) lit. b), coroborate cu prevederile art. 6 alin. (2), art. 14, art. 18 alin. (1) şi (2) şi art. 28 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 93/2012 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare;

– art. 13 din Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 25/2002, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 514/2002, cu modificările şi completările ulterioare;

– art. 10 din Legea nr. 32/2000 privind activitatea şi supravegherea intermediarilor în asigurări şi reasigurări, cu modificările şi completările ulterioare;

– art. 8 alin. (14) şi art. 176 din Legea nr. 237/2015 privind autorizarea şi supravegherea activităţii de asigurare şi reasigurare;

– art. 14, art. 57 alin. (1) lit. g), art. 72 alin. (2) lit. k), art. 75 lit. h), art. 78 alin. (2) lit. h) şi art. 121 alin. (2) lit. d) din Legea nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, republicată, cu modificările şi completările ulterioare;

– art. 17 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 50/2005 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 313/2005, cu modificările şi completările ulterioare;

– art. 4 alin. (3) lit. k), art. 10 alin. (2) lit. h), art. 28 alin. (1) şi art. 35 din Legea nr. 204/2006 privind pensiile facultative, cu modificările şi completările ulterioare,în urma deliberărilor Consiliului Autorităţii de Supraveghere Financiară din cadrul şedinţei din data de 13 iulie 2016, Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezentul regulament. Articolul IRegulamentul Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 16/2014 privind veniturile Autorităţii de Supraveghere Financiară, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 899 din 11 decembrie 2014, cu modificările ulterioare, se modifică şi se completează după cum urmează: 1. La articolul 1, alineatul (3) se abrogă. 2. La articolul 2 alineatul (2), litera a) se abrogă. 3. La articolul 2 alineatul (2), după litera d) se introduce o nouă literă, litera e) , cu următorul cuprins: e)organisme de plasament colectiv - entităţi organizate, cu sau fără personalitate juridică, denumite în continuare O.P.C., care atrag în mod public sau privat resurse financiare ale persoanelor fizice şi/sau juridice, în scopul investirii acestora, în conformitate cu dispoziţiile prezentei legi şi reglementările A.S.F. 4. La articolul 3, alineatul (3) se modifică şi va avea următorul cuprins:(3) Operatorii de piaţă şi operatorii de sistem notifică lunar A.S.F. şi toţi participanţii care tranzacţionează în cadrul sistemelor de tranzacţionare administrate de aceştia cu privire la sumele reprezentând cota/tariful menţionată/menţionat la alin.(1), aplicate la valoarea tranzacţiilor/contractelor zilnice. 5. La articolul 3, după alineatul (3) se introduce un nou alineat, alineatul (3¹ ) , cu următorul cuprins: (3¹ ) Participanţii care tranzacţionează în cadrul sistemelor de tranzacţionare administrate de aceştia au obligaţia să efectueze viramentele aferente sumelor notificate, conform art. 35 alin. (1) şi (2). 6. La articolul 3, alineatul (4) se modifică şi va avea următorul cuprins:(4) Toţi participanţii menţionaţi la alin. (1) care tranzacţionează în cadrul sistemelor de tranzacţionare supravegheate au obligaţia de a vira către A.S.F. sumele datorate conform notificării transmise de operatorii de piaţă/operatorii de sistem, conform art. 35 alin. (1) şi (2). 7. Articolul 4 se modifică şi va avea următorul cuprins: Articolul 4(1) Nivelul cotei percepute de A.S.F. pentru monitorizarea tranzacţiilor derulate în afara sistemelor de tranzacţionare supravegheate, cu excepţia tranzacţiilor cu instrumente financiare derivate, este evidenţiat la pct. 3 din anexa nr. 1.(2) Sumele provenind din cota prevăzută la alin. (1) se suportă de cumpărător şi se calculează zilnic de către depozitarii centrali în baza informaţiilor primite de la participanţii la sistemul de compensare-decontare şi registru sau, după caz, de la agenţii custode care decontează tranzacţiile efectuate în afara pieţei reglementate/sistemelor alternative de tranzacţionare.(3) Participanţii sau, după caz, agenţii custode prevăzuţi la alin. (2) au obligaţia să încaseze de la toţi clienţii pentru care efectuează sau decontează tranzacţii în afara sistemelor de tranzacţionare supravegheate de A.S.F. sumele reprezentând cota prevăzută la alin. (1), aplicată la valoarea tranzacţiilor zilnice.(4) Depozitarii centrali prevăzuţi la alin. (2) notifică lunar A.S.F., participanţii sau, după caz, agenţii custode care decontează tranzacţii în afara sistemelor de tranzacţionare supravegheate de A.S.F. cu privire la sumele reprezentând cota prevăzută la alin. (1), aplicată la valoarea tranzacţiilor zilnice.(5) Toţi participanţii sau, după caz, agenţii custode care decontează tranzacţii în afara sistemelor de tranzacţionare supravegheate de A.S.F. au obligaţia de a vira către A.S.F. sumele datorate conform notificării transmise de depozitarii centrali, conform art. 35 alin. (1) şi (2). 8. La articolul 6, după alineatul (4) se introduce un nou alineat, alineatul (5) , cu următorul cuprins:(5) Tariful prevăzut la pct. 5 din anexa nr. 1 nu se aplică în cazul ofertelor publice pentru care nu se aprobă un prospect de către A.S.F., inclusiv în cazul ofertelor publice transfrontaliere efectuate de un emitent pentru care România este stat membru de origine şi care intenţionează să deruleze o ofertă publică de vânzare/admitere la tranzacţionare pe o piaţă dintr-un stat membru, altul decât România. 9. La articolul 8, alineatul (5) se modifică şi va avea următorul cuprins:(5) Suma datorată A.S.F., în cazul O.P.C.-urilor nou-lansate în cursul a 30 de zile calendaristice, inclusiv cele denominate în valută, se calculează proporţional cu numărul de zile de activitate şi se determină conform formulei: valoarea activului net/30 de zile x numărul zilelor de activitate x nivelul cotei, unde nivelul cotei este cel prevăzut la pct. 1 lit. a) din anexa nr. 2. 10. La articolul 8, după alineatul (5) se introduc două noi alineate, alineatele (5¹ ) şi (5² ) , cu următorul cuprins: (5¹ ) Suma datorată A.S.F., în cazul fuziunii unor O.P.C.-uri în cursul a 30 de zile calendaristice, se calculează proporţional cu numărul de zile de activitate, începând cu ziua în care operaţiunea de absorbţie/contopire a fost finalizată, respectiv cu data fuziunii. (5² ) Suma datorată A.S.F., în cazul lichidării unui O.P.C. în cursul a 30 de zile calendaristice, se calculează proporţional cu numărul de zile de activitate până la data la care a fost emisă decizia de retragere a autorizaţiei respectivului O.P.C. 11. La articolul 8, alineatul (6) se modifică şi va avea următorul cuprins:(6) Cursul de referinţă la care se efectuează calculele prevăzute la alin. (2), (5), (5¹) şi (5²) în cazul O.P.C.-urilor denominate în valută este cel comunicat de Banca Naţională a României (B.N.R.) în ziua care corespunde datei activului net utilizat în determinarea sumelor cuvenite A.S.F. conform alin. (2), (5), (5¹) şi (5²). 12. Articolul 11 se modifică şi va avea următorul cuprins: Articolul 11(1) Asigurătorii/Reasigurătorii datorează cota pentru exercitarea activităţii de supraveghere şi control din momentul în care sunt autorizaţi să funcţioneze în conformitate cu prevederile legale în vigoare.(2) Cota se virează lunar conform art. 35 alin. (1) şi (2) şi se stabileşte prin aplicarea procentelor prevăzute la pct. 4, 5 şi 6 din anexa nr. 2 asupra volumului total de prime brute încasate de asigurători din asigurări generale, mai puţin din asigurările obligatorii de răspundere civilă pentru prejudicii produse prin accidente de vehicule (asigurări RCA)/din asigurări de viaţă/din asigurări RCA. 13. La articolul 12, alineatul (2) se modifică şi va avea următorul cuprins:(2) Taxa de funcţionare se virează trimestrial conform art. 35 alin. (1) şi (3) şi se stabileşte prin aplicarea cotei prevăzute la pct. 3 din anexa nr. 2 asupra veniturilor totale din activitatea de brokeraj. 14. Articolul 13 se abrogă. 15. Articolul 14 se modifică şi va avea următorul cuprins: Articolul 14Tarifele/Taxele percepute pentru emiterea unui act individual de soluţionare a cererilor de autorizare/ avizare/aprobare/atestare şi înscriere/radiere în/din registrele A.S.F. a entităţilor reglementate şi supravegheate de A.S.F. sunt prevăzute în anexa nr. 3. 16. Articolul 15 se modifică şi va avea următorul cuprins: Articolul 15(1) Tarifele/Taxele percepute pentru emiterea unui act individual de soluţionare a cererilor de autorizare/avizare/ aprobare/atestare şi retragerea autorizaţiei/atestatului sunt prevăzute la pct. 1 din anexa 3.(2) Tarifele/Taxele percepute pentru înscrierea/înregistrarea/ menţinerea/radierea în/din evidenţele şi registrele A.S.F. sunt menţionate la pct. 2 din anexa nr. 3.(3) În cazul emiterii actelor individuale pentru aprobarea membrilor structurii de conducere sau a unor funcţii-cheie specifice în cadrul entităţilor reglementate de A.S.F., tariful/taxa se aplică pentru fiecare persoană cuprinsă în actul individual. 17. După articolul 15 se introduce un nou articol, articolul 15¹ , cu următorul cuprins: Articolul 15¹ (1) Tarifele percepute pentru emiterea unui act individual de soluţionare a cererilor de autorizare/avizare/ aprobare/atestare şi retragerea autorizaţiei în cazul entităţilor care îşi desfăşoară activitatea pe piaţa de capital sunt prevăzute la pct. 1.1-1.37 din anexa nr. 3.(2) Tariful menţionat la pct. 1.18 din anexa nr. 3 nu se aplică în cazul în care A.S.F. solicită modificări ale reglementărilor proprii ale operatorilor de piaţă/de sistem, depozitarilor centrali, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale, fără ca entitatea să fi făcut anterior o cerere de aprobare a modificărilor.(3) Prevederile alin. (2) nu se aplică în cazul modificărilor impuse prin reglementările emise de A.S.F. şi nici în cazul celor impuse de reglementările europene aplicabile.(4) Eliberarea actelor individuale se face cu condiţia prezentării dovezii achitării sumelor datorate, cu excepţia cazurilor în care dovada achitării este cerută în completarea cererii de autorizare/avizare/aprobare/înregistrare/atestare.(5) În cazul în care solicitarea de retragere a autorizaţiei sau de radiere din Registrul A.S.F. a unei persoane fizice este cauzată de decesul acesteia, A.S.F. nu percepe tarif pentru emiterea actului individual. 18. Articolul 16 se modifică şi va avea următorul cuprins: Articolul 16Sumele provenite din tarifele percepute pentru operaţiunile prevăzute la pct. 2.11 din anexa nr. 3 se achită anticipat de către beneficiarii serviciilor. 19. Articolul 17 se modifică şi va avea următorul cuprins: Articolul 17Taxele de autorizare/avizare/aprobare aplicabile în domeniul asigurărilor sunt prevăzute la pct. 1.38-1.45 şi pct. 1.70-1.75 din anexa nr. 3 şi se achită la momentul depunerii cererilor, conform art. 35 alin. (1). 20. Articolul 18 se modifică şi va avea următorul cuprins: Articolul 18(1) Taxa de autorizare prevăzută la pct. 1.38 şi 1.39 din anexa nr. 3 se virează în contul indicat de A.S.F. la momentul solicitării avizului prealabil de înregistrare la Oficiul Naţional al Registrului Comerţului în calitate de asigurător şi include autorizaţia de a practica doar o anumită clasă de asigurare.(2) Un asigurător care solicită autorizarea pentru o nouă clasă de asigurare achită la depunerea cererii cota prevăzută la pct. 1.41 din anexa nr. 3.(3) Un asigurător/reasigurător care solicită autorizarea pentru un transfer de portofoliu conform reglementărilor legale în vigoare achită la depunerea cererii taxa de autorizare de transfer de portofoliu, prevăzută la pct. 1.42 din anexa nr. 3. 21. Articolul 19 se modifică şi va avea următorul cuprins: Articolul 19Pentru aprobarea modificărilor condiţiilor şi documentelor în baza cărora s-a acordat autorizaţia/avizul, precum şi orice informaţii sau certificări acordate de A.S.F., pentru a servi în relaţiile cu terţii, solicitate de un asigurător/reasigurător, broker de asigurare şi/sau reasigurare, Fondul de Protecţie a Victimelor Străzii sau o entitate care organizează cursuri de calificare, pregătire şi perfecţionare profesională se percepe taxa prevăzută la pct. 1.43 din anexa nr. 3. 22. La articolul 20, alineatele (1) şi (2) se modifică şi vor avea următorul cuprins: Articolul 20(1) Taxa de autorizare a furnizorilor de programe educaţionale în domeniul asigurărilor este prevăzută la pct. 1.44 din anexa nr. 3 şi se virează în contul A.S.F. la depunerea cererii de autorizare.(2) Furnizorii de programe educaţionale autorizaţi au obligaţia să achite taxa anuală de menţinere în Registrul furnizorilor de programe educaţionale în domeniul asigurărilor, prevăzută la pct. 2.15 din anexa nr. 3, în termen de maximum 12 luni de la data autorizării, pentru anul următor. 23. Articolele 21 şi 22 se abrogă. 24. Articolul 23 se modifică şi va avea următorul cuprins: Articolul 23(1) Taxele de autorizare/avizare percepute de către A.S.F. în cadrul sistemului de pensii private sunt prevăzute la pct. 1.46-1.66 din anexa nr. 3.(2) Achitarea taxelor prevăzute la alin. (1) se va face de către:a)fondatorii unei societăţi de pensii, în vederea autorizării de constituire a acesteia, conform pct. 1.46 din anexa nr. 3; b)societăţile de pensii, societăţile de asigurare şi societăţile de administrare a investiţiilor, în vederea autorizării ca administrator al unui fond de pensii administrat privat/fondurilor de pensii facultative, după caz, precum şi administratorii fondurilor de pensii administrate privat/fondurilor de pensii facultative, după caz, conform pct. 1.47-1.57 din anexa nr. 3; c)depozitarii activelor fondurilor de pensii administrate privat/fondurilor de pensii facultative, după caz, conform pct. 1.58 şi 1.59 din anexa nr. 3; d)auditorii financiari ai fondurilor de pensii administrate privat/fondurilor de pensii facultative, după caz, conform pct. 1.60 din anexa nr. 3; e)agenţii de marketing, conform pct. 1.61-1.65 din anexa nr. 3; f)solicitant persoană juridică specializată, conform pct. 1.66 din anexa nr. 3. 25. Articolul 25 se modifică şi va avea următorul cuprins: Articolul 25(1) Cota aplicată veniturilor din exploatare prevăzută la pct. 3 din anexa nr. 3 se aplică societăţilor de servicii de investiţii financiare, societăţilor de administrare a investiţiilor autorizate de A.S.F./administratorilor fondurilor de investiţii alternative din România înregistrate/autorizate de A.S.F., instituţiilor de credit din România, înscrise în Registrul A.S.F. ca intermediari, societăţilor de administrare a vehiculelor investiţionale, traderilor, operatorilor de piaţă/operatorilor de sistem autorizaţi de A.S.F., depozitarilor centrali, caselor de compensare/contrapărţilor centrale, consultanţilor de investiţii şi depozitarilor autorizaţi de A.S.F. pentru activitatea de depozitare.(2) Sumele percepute pentru monitorizarea entităţilor autorizate, reglementate şi supravegheate, menţionate la alin. (1), se determină prin aplicarea cotei prevăzute la pct. 3 din anexa nr. 3, au drept bază de calcul veniturile din exploatare obţinute din activităţile supravegheate de A.S.F. - Sectorul instrumentelor şi investiţiilor financiare, desfăşurate de acestea, calculate conform reglementărilor contabile în vigoare aplicabile acestor entităţi, şi se virează trimestrial conform art. 35 alin. (1) şi (3). 26. La articolul 26, alineatul (1) se modifică şi va avea următorul cuprins: Articolul 26(1) Suma rezultată din cota prevăzută la pct. 4.1 din anexa nr. 3 în cazul unei oferte publice de vânzare derulate de către un sindicat de intermediere este virată în contul A.S.F. de către managerul sindicatului de intermediere ce facturează către client (ofertant) toate comisioanele aferente, pentru întreg sindicatul de intermediere. 27. Articolul 27 se modifică şi va avea următorul cuprins: Articolul 27Sumele provenite din cota percepută pentru monitorizarea activităţii de distribuţie de titluri de participare desfăşurate de brokerii de pensii private prevăzute la pct. 4.2 din anexa nr. 3 se virează trimestrial conform art. 35 alin. (1) şi (3) şi au drept bază de calcul veniturile obţinute din prestarea activităţii de distribuţie de titluri de participare. 28. Articolul 28 se abrogă. 29. Articolul 29 se modifică şi va avea următorul cuprins: Articolul 29Sumele aferente tarifelor percepute pentru menţinerea atestatului A.S.F. prevăzute la pct. 2.14 din anexa nr. 3 se virează anual în termen de maximum 10 zile calendaristice de la data expirării termenului de minimum 12 luni consecutive după încheierea ultimului curs organizat de organismul de formare profesională. Tariful este aplicat unui organism de formare profesională atestat de C.N.V.M./A.S.F. care doreşte să îşi menţină atestatul eliberat de C.N.V.M./A.S.F., dar nu a organizat cel puţin un curs într-o perioadă de 12 luni consecutive. 30. Articolul 30 se modifică şi va avea următorul cuprins: Articolul 30(1) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operaţiunile prevăzute la pct. 4.3 şi 4.4 din anexa nr. 3 se achită de către organismele de plasament colectiv (O.P.C.) anual, în primele 15 zile ale lunii ianuarie pentru anul precedent, calculate pentru numărul de fonduri/compartimente existente la data de 31 decembrie a anului pentru care se efectuează plata.(2) Tarifele prevăzute la pct. 4.3 şi 4.4 din anexa nr. 3 se achită de către toate organismele de plasament colectiv care au transmis în cursul anului pentru care se plăteşte tariful o notificare privind intenţia de distribuţie de titluri de participare pe teritoriul României.(3) Tarifele prevăzute la pct. 4.3 şi 4.4 nu se achită de către organismele de plasament colectiv în situaţia în care acestea au transmis, până la data de 31 decembrie a anului pentru care se datorează tariful, o declaraţie pe propria răspundere din care să reiasă faptul că nu au desfăşurat activitate de distribuţie pe teritoriul României în anul calendaristic în care au notificat A.S.F. cu privire la intenţia de distribuire.(4) Tariful prevăzut la pct. 4.5 din anexa nr. 3 se achită anual de către A.F.I.A. care au notificat intenţia de distribuţie în primele 15 zile ale lunii ianuarie pentru anul precedent, calculat pentru numărul de fonduri/compartimente existente la data de 31 decembrie a anului pentru care se efectuează plata.(5) Tariful prevăzut la pct. 4.5 din anexa nr. 3 se achită de către toate A.F.I.A. care au transmis în cursul anului pentru care se plăteşte tariful o notificare privind intenţia de distribuţie de titluri de participare pe teritoriul României.(6) Tariful prevăzut la pct. 4.5 din anexa nr. 3 nu se achită de către A.F.I.A. în situaţia în care acestea au transmis, până la data de 31 decembrie a anului pentru care se datorează tariful, o declaraţie pe propria răspundere din care să reiasă faptul că nu au desfăşurat activitate de distribuţie pe teritoriul României în anul calendaristic în care au notificat A.S.F. cu privire la intenţia de distribuire.(7) În vederea verificării informaţiilor referitoare la activitatea de distribuţie efectuată pe teritoriul României a entităţilor prevăzute la alin. (1)-(6), A.S.F., prin direcţia de specialitate, colaborează cu autoritatea competentă din ţara de origine a acestor entităţi.
(8) Tarifele prevăzute la pct. 4.6 din anexa nr. 3 se achită de către A.F.I.A. care au notificat intenţia de administrare a A.O.P.C./F.I.A. din România în contul A.S.F., după cum urmează:1. în cazul în care notificarea a fost făcută în primul semestru, tarifele prevăzute la pct. 4.6 lit. a) sau b) din anexa nr. 3, după caz, se achită integral pentru anul în curs până cel mai târziu la data de 30 iunie a anului pentru care aceste sume se datorează; 2. în cazul în care notificarea a fost făcută în al doilea semestru, se achită 50% din contravaloarea tarifelor prevăzute la pct. 4.6 lit. a) sau b) din anexa nr. 3, după caz, pentru acel an calendaristic cel mai târziu la data de 31 decembrie. 31. La articolul 31, alineatul (2) se modifică şi va avea următorul cuprins:(2) Tariful/Taxa prevăzut/prevăzută la pct. 5.4 din anexa nr. 3 nu se aplică în cazul solicitărilor transmise de entităţile autorizate, reglementate şi/sau supravegheate de A.S.F. şi, respectiv, de către reprezentanţii autorităţilor publice. 32. Articolul 32 se modifică şi va avea următorul cuprins: Articolul 32Pentru emiterea oricărui act individual care nu se încadrează în categoriile expres menţionate în anexa nr. 3, solicitantul va achita tariful prevăzut la pct. 5.2 din anexa nr. 3. 33. Articolul 33 se abrogă. 34. Articolul 34 se modifică şi va avea următorul cuprins: Articolul 34Tariful/Taxa prevăzut/prevăzută pentru interpretarea oficială a reglementărilor în vigoare aplicabile entităţilor prevăzute la art. 2 alin. (1) lit. a) şi c) din O.U.G. nr. 93/2012 se achită de către solicitant conform pct. 5.4 din anexa nr. 3, odată cu transmiterea cererii. 35. La articolul 35, alineatele (2) şi (4) se modifică şi vor avea următorul cuprins:(2) Achitarea sumelor datorate lunar, conform art. 3 alin. (3) şi (3¹), art. 4 alin. (5), art. 5, art. 8 alin. (3), art. 9 alin. (5), art. 10, art. 11 alin. (2) şi art. 13, se va realiza cel târziu până la data de 15 a fiecărei luni pentru luna precedentă. ........ ................ ................ ................ ........ ...............(4) Tarifele şi taxele anuale cuvenite A.S.F. se aplică şi se virează de către entităţile reglementate vizate, potrivit regulilor şi dispoziţiilor menţionate la art. 20 alin. (2) şi (3), art. 29 şi 30. 36. La articolul 36, alineatele (2) şi (4) se modifică şi vor avea următorul cuprins:(2) Entităţile prevăzute la art. 3 alin. (3), art. 4 alin. (4), art. 5, art. 8 alin. (4), art. 25 alin. (1), art. 26 alin. (1) şi art. 27 transmit raportarea aferentă lunii anterioare întocmită conform anexei nr. 4 lit. A, inclusiv raportările în care valoarea sumelor datorate către A.S.F. este zero. Pentru situaţiile rectificative se completează şi se transmite către A.S.F. raportarea întocmită conform anexei nr. 4 lit. B. ........ ................ ................ ................ ................ ........
(4) Entităţile prevăzute la art. 9 alin. (1) şi (2) şi art. 10 transmit raportarea aferentă lunii anterioare în format electronic, întocmită conform anexelor nr. 7 şi 8. 37. Articolul 37 se abrogă. 38. Articolul 41 se modifică şi va avea următorul cuprins: Articolul 41(1) În cazul obligaţiilor de plată nedeclarate sau declarate incorect de entitate, entitatea datorează o penalitate de nedeclarare de 0,08% pe fiecare zi, începând cu ziua imediat următoare scadenţei şi până la data stingerii sumei datorate, inclusiv.
(2) Penalitatea nu se aplică în cazul în care suma cuprinsă în raportarea corectă este mai mică decât cea raportată iniţial. 39. Articolul 45 se modifică şi va avea următorul cuprins: Articolul 45(1) Pentru neachitarea la termen a obligaţiilor de plată prevăzute la art. 18 alin. (2) din O.U.G. nr. 93/2012 şi în conformitate cu prevederile prezentului regulament, A.S.F. percepe dobânzi şi penalităţi de întârziere în conformitate cu prevederile Legii nr. 207/2015 privind Codul de procedură fiscală, cu modificările şi completările ulterioare, denumită în continuare Codul de procedură fiscală.(2) Sumele rezultate din dobânzile şi penalităţile aplicate conform alin. (1) se constituie ca venit al A.S.F. în conformitate cu prevederile art. 18 alin. (2) din O.U.G. nr. 93/2012.(3) Pentru diferenţele suplimentare de obligaţii de plată rezultate din corectarea/modificarea raportărilor, dobânzile şi penalităţile se datorează începând cu ziua imediat următoare scadenţei obligaţiei pentru care s-a stabilit diferenţa şi până la data stingerii acesteia, inclusiv.(4) În situaţia în care diferenţele rezultate din corectarea/modificarea raportărilor sunt negative în raport cu sumele declarate iniţial, se datorează dobânzi şi penalităţi pentru suma datorată după corectare ori modificare, începând cu ziua imediat următoare scadenţei şi până la data stingerii acesteia, inclusiv. 40. Articolul 53 se modifică şi va avea următorul cuprins: Articolul 53Anexele nr. 1-8 fac parte integrantă din prezentul regulament. 41. În anexa nr. 1, la punctul 1, litera b) se modifică şi va avea următorul cuprins: b)Cotă din valoarea tranzacţiilor derulate de către intermediarii care au calitate de «Market Maker» sau de «Furnizor de lichiditate» în raport cu un instrument financiar pentru tranzacţiile efectuate în scopul de Market Making sau de menţinere a lichidităţii pieţei şi care sunt astfel identificate în sistemele back office ale operatorilor de piaţă/de sistem/depozitarului central - 0%. 42. Anexa nr. 2 se modifică şi va avea următorul cuprins: ANEXA Nr. 2Cote şi taxe aplicabile pentru funcţionarea/administrarea/supravegherea organismelor de plasament colectiv, fondurilor de pensii private şi asigurătorilor/brokerilor de asigurare/reasigurare

43. Anexa nr. 3 se modifică şi va avea următorul cuprins: ANEXA Nr. 3Venituri provenite din alte activităţi

¹ La înfiinţarea entităţii reglementate tariful pentru evaluarea acţionarilor este inclus în tariful de autorizare a entităţii reglementate.

44. Anexa nr. 5 se modifică şi va avea următorul cuprins: ANEXA Nr. 5SECTORUL ASIGURĂRI-REASIGURĂRI Societatea ........ ................ ................ ........... - S.A./S.R.L. Str. ........ ................ ................ ............. nr. ......., bl. ........., sc. ....., ap. ......., sectorul/judeţul ........ ................ .............., localitatea ........ ................ ..........., telefon ........ ............../fax ........ ............... Persoană de contact ........ ................ .........., telefon........ ............., e-mail ........ ................ ........ .......... A. Situaţia privind cota pentru exercitarea activităţii de supraveghere şi control datorată Autorităţii de Supraveghere Financiară pentru luna ............... – lei -

*) În col. 2 se înscriu sumele aferente indicatorilor din col. 1, cumulat de la începutul anului, inclusiv cele aferente lunii pentru care se face raportarea. **) În col. 3 se înscriu numai sumele aferente lunii pentru care se face raportarea. ***) Ori de câte ori se efectuează viramente se transmite şi copia documentului de plată, cu următoarele specificaţii: suma totală virată, din care: – taxă de funcţionare/contribuţie; – majorări de întârziere; – luna pentru care se virează fiecare sumă.SECTORUL ASIGURĂRI-REASIGURĂRI Societatea ........ ................ ................ ........... - S.A./S.R.L. Str. ........ ................ ................ ............. nr. ......., bl. ........., sc. ....., ap. ......., sectorul/judeţul ........ ................ .............., localitatea ........ ................ ..........., telefon ........ ............../fax ........ ............... Persoană de contact ........ ................ .........., telefon........ ............., e-mail ........ ................ ........ .......... B. Situaţia rectificativă privind cota pentru exercitarea activităţii de supraveghere şi control datorată Autorităţii de Supraveghere Financiară pentru luna ........ ............. – lei -

*) În col. 2 se înscriu sumele care au fost raportate iniţia pentru luna respectivă. **) În col. 3 se înscriu sumele rectificate, aferente numai lunii pentru care se face rectificarea, care le înlocuiesc pe cele raportate iniţial. ***) Ori de câte ori se efectuează viramente se transmite şi copia documentului de plată, cu următoarele specificaţii: suma totală virată, din care: – taxă de funcţionare/contribuţie; – majorări de întârziere; – luna pentru care se virează fiecare sumă. 45. După anexa nr. 6 se introduc două noi anexe, anexele nr. 7 şi 8 , cu următorul cuprins: ANEXA Nr. 7SECTORUL PENSII PRIVATE Declaraţia privind taxa de funcţionare pentru lună ........ anul ..........

ANEXA Nr. 8Declaraţia privind taxa de funcţionare a depozitarului pentru luna ......... anul ...........

Articolul II(1) Prezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi intră în vigoare la 1 august 2016.(2) La data intrării în vigoare a prezentului regulament se abrogă:a)anexele nr. 5 şi 6 la Norma Autorităţii de Supraveghere Financiare nr. 24/2015 privind obligaţiile de raportare şi transparenţă în sistemul pensiilor administrate privat, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 3 şi 3 bis din 5 ianuarie 2016; b)anexele nr. 5 şi 6 la Norma Autorităţii de Supraveghere Financiare nr. 25/2015 privind obligaţiile de raportare şi transparenţă în sistemul pensiilor facultative, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 6 şi 6 bis din 6 ianuarie 2016.Preşedintele Autorităţii de Supraveghere Financiară, Mişu Negriţoiu