INSTRUCTIUNI   Nr. 1 din 10 martie 2003

privind autorizarea societatilor de valori mobiliare ca societati de servicii de investitii financiare

ACT EMIS DE: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE

PUBLICATE IN: MONITORUL OFICIAL  NR. 178 din 21 martie 2003

    Art. 1
    Prezentele instructiuni stabilesc procedurile de autorizare a societatilor de valori mobiliare ca societati de servicii de investitii financiare si a agentilor de valori mobiliare ca agenti pentru servicii de investitii financiare, in conformitate cu prevederile art. 95 din Regulamentul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 3/2002*) privind autorizarea si functionarea societatilor de servicii de investitii financiare, denumit in continuare Regulamentul nr. 3/2002.
------------
    *) Regulamentul nr. 3/2002 a fost publicat in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 53 din 30 ianuarie 2003.

    Art. 2
    (1) In vederea autorizarii societatilor de valori mobiliare ca societati de servicii de investitii financiare, acestea au obligatia ca pana la data de 9 aprilie 2003 sa solicite Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare urmatoarele:
    a) modificarea obiectului de activitate, in sensul autorizarii activitatilor ce pot fi desfasurate corespunzator nivelului de capital social autorizat de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare, cu respectarea dispozitiilor art. 149 alin. (2) din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 privind valorile mobiliare, serviciile de investitii financiare si pietele reglementate, aprobata si modificata prin Legea nr. 525/2002, ale art. 4 alin. (2) din Regulamentul nr. 3/2002, precum si ale art. 22 din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 27/2002 privind pietele reglementate de marfuri si instrumente financiare derivate, aprobata si modificata prin Legea nr. 512/2002, dupa caz;
    b) modificarea denumirii, in cazul in care sintagma societate de valori mobiliare este inclusa in denumirea societatii.
    (2) Cererea de autorizare a modificarilor prevazute la alin. (1) va fi insotita de urmatoarele documente:
    a) hotararea organului statutar;
    b) actul aditional la actul constitutiv sau actul constitutiv al societatii de valori mobiliare, actualizat cu toate modificarile la zi, in original ori in copie legalizata.
    (3) Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare va decide cu privire la autorizarea modificarilor prevazute la alin. (1) in termen de 30 de zile de la data depunerii cererii si a documentelor prevazute la alin. (2).
    Art. 3
    (1) Societatile de valori mobiliare au obligatia ca, in termen de maximum 60 de zile de la data eliberarii deciziei prevazute la art. 2 alin. (3), sa solicite autorizatia de functionare ca societate de servicii de investitii financiare, depunand in acest sens o cerere insotita de certificatul de inregistrare de mentiuni si certificatul de inregistrare, dupa caz, eliberate de Oficiul registrului comertului, precum si de dovada achitarii in contul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare a tarifului prevazut la pct. 5.2 din anexa la Regulamentul nr. 5/2002*) privind modul de incasare si de gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanteaza Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare.
    (2) Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare va decide cu privire la emiterea autorizatiei de functionare ca societate de servicii de investitii financiare, in termen de maximum 20 de zile de la data depunerii cererii si a documentelor prevazute la alin. (1).
------------
    *) Regulamentul nr. 5/2002 a fost publicat in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 53 din 30 ianuarie 2003.

    Art. 4
    (1) Societatile de servicii de investitii financiare vor depune la Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare, pana cel tarziu la data de 9 septembrie 2003, in vederea incadrarii in prevederile Regulamentului nr. 3/2002, urmatoarele documente:
    a) actul constitutiv al societatii de servicii de investitii financiare, in original sau in copie legalizata, actualizat cu toate modificarile la zi, in cazul in care acesta nu a fost depus, conform prevederilor art. 2 alin. (2) lit. b);
    b) pentru fiecare dintre membrii consiliului de administratie si ai conducerii executive:
    1. curriculum vitae;
    2. copie legalizata a actului de identitate;
    3. certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii si certificat fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii, in original sau in copie legalizata;
    4. declaratie pe propria raspundere, sub semnatura olografa, din care sa reiasa ca nu incalca prevederile Legii nr. 31/1990 privind societatile comerciale, republicata, cu modificarile ulterioare, ale Ordonantei de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobata si modificata prin Legea nr. 525/2002, si ale reglementarilor legale in vigoare in legatura cu activitatile de servicii de investitii financiare;
    5. declaratie pe propria raspundere, sub semnatura olografa, care trebuie sa cuprinda toate detinerile directe sau indirecte, individuale si/sau in legatura cu alte persoane implicate, in orice societate comerciala detinuta public sau inchisa;
    c) pentru actionarii persoane juridice care detin un procent de cel putin 5% din capitalul social al societatii de servicii de investitii financiare:
    1. certificat care sa ateste data inmatricularii, reprezentantii statutari, obiectul de activitate si capitalul social, eliberat de oficiul registrului comertului cu cel mult 30 de zile anterior depunerii cererii, pentru persoanele juridice romane, sau de autoritatea similara din tara in care este inregistrata si functioneaza persoana juridica straina;
    2. structura actionariatului sau a asociatilor pana la nivelul persoanelor fizice;
    3. ultimul bilant contabil, inregistrat la administratia financiara, pentru persoanele juridice romane, sau la autoritatea fiscala nationala din tara de origine, pentru persoanele juridice straine, certificat de auditori financiari;
    d) pentru actionarii persoane fizice care detin un procent de cel putin 5% din capitalul social al societatii de servicii de investitii financiare:
    1. certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii de autorizare si certificat fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, in original sau in copie legalizata;
    2. copie legalizata a actului de identitate;
    e) declaratie pe propria raspundere, sub semnatura olografa, pentru actionarii persoane fizice sau juridice care detin mai mult de 5% din capitalul social al societatii de servicii de investitii financiare, care sa cuprinda toate detinerile directe sau indirecte, individuale si/sau impreuna cu persoane cu care actioneaza in mod concertat, in orice societate comerciala detinuta public sau inchisa;
    f) regulamentul de organizare si functionare, regulamentul de ordine interioara si procedurile de lucru in cadrul societatii de servicii de investitii financiare, astfel incat acestea sa asigure:
    1. confidentialitatea datelor si informatiilor referitoare la clientii societatii de servicii de investitii financiare;
    2. confidentialitatea tranzactiilor si serviciilor furnizate clientilor;
    3. desfasurarea in cadrul unor departamente separate functional a activitatilor ce pot conduce la aparitia unor conflicte de interese intre societatea de servicii de investitii financiare si clientii sai sau intre clientii acesteia;
    g) lista cuprinzand specimenele de semnaturi pentru reprezentantii societatii de servicii de investitii financiare in relatia cu Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare;
    h) copie legalizata a actului care atesta detinerea cu titlu legal a spatiului destinat sediului social necesar functionarii societatii de servicii de investitii financiare. In termen de 15 zile de la data expirarii actului de spatiu societatea de servicii de investitii financiare are obligatia sa transmita Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare actul reinnoit care atesta detinerea cu titlu legal a spatiului destinat sediului social sau o notificare din care sa reiasa valabilitatea actului initial. Nu se accepta contracte de asociere in participatie ca dovada a detinerii spatiului destinat sediului social. In cazul contractului de subinchiriere se va prezenta declaratia in forma scrisa a proprietarului care consimte cu privire la destinatia spatiului subinchiriat, insotita de copia legalizata a contractului de inchiriere, inregistrat la autoritatea fiscala;
    i) pentru sediile secundare ale societatii (agentii sau sucursale) - documentele prevazute la art. 43 lit. c), d) si e) din Regulamentul nr. 3/2002;
    j) orice alte documente pe care Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare le poate solicita.
    (2) In situatia in care actionarul persoana juridica este o societate comerciala detinuta public si este cotata pe una dintre pietele reglementate recunoscute de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare, pentru indeplinirea cerintei prevazute la alin. (1) lit. c) pct. 2 se va prezenta numai lista actionarilor care au detineri de cel putin 10% la data depunerii cererii.
    (3) Nerespectarea termenului prevazut la alin. (1) atrage retragerea autorizatiei de functionare a societatii de servicii de investitii financiare si/sau a sediilor secundare ale acesteia.
    Art. 5
    (1) Societatile de servicii de investitii financiare care au incluse in obiectul de activitate servicii de brokeraj pe pietele reglementate de marfuri vor putea presta aceste servicii numai dupa indeplinirea conditiilor prevazute de Regulamentul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 4/2002 privind pietele reglementate de marfuri si instrumente financiare derivate si depunerea la Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare a urmatoarelor documente:
    a) dovada detinerii cu titlu legal de software de tranzactionare la bursele de marfuri, de software de back office si de compensare;
    b) acordul societatii de bursa privind operarea pe pietele reglementate administrate de catre aceasta, din care sa rezulte ca societatea de servicii de investitii financiare detine dreptul de tranzactionare la bursa de marfuri respectiva si indeplineste conditiile de operare la aceasta;
    c) contractul de compensare-decontare incheiat cu o casa de compensatie autorizata de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare sau contractul incheiat cu un membru compensator, in copie;
    d) dovada constituirii fondului individual si a fondului comun de garantare;
    e) dovada absolvirii unui curs de pregatire profesionala organizat de bursele de marfuri, pentru directorul executiv responsabil cu activitatea de servicii de brokeraj desfasurata de societatea de servicii de investitii financiare;
    f) procedurile de lucru si de supraveghere interna a activitatii de servicii de brokeraj;
    g) declaratie pe propria raspundere, in original, a reprezentantului legal al societatii de servicii de investitii financiare, din care sa rezulte ca aceasta respecta prevederile legale in vigoare aplicabile pietelor reglementate de marfuri si instrumente financiare derivate;
    h) documentatia necesara, conform art. 46, 47, 84 si 85 din Regulamentul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 4/2002, pentru autorizarea a cel putin 2 brokeri si, respectiv, a unui membru al compartimentului de control intern responsabil cu supravegherea respectarii de catre societate si de personalul acesteia a operatiunilor corespunzatoare serviciilor de brokeraj.
    (2) Documentele prevazute la alin. (1) vor fi depuse la Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare pana cel tarziu la data de 24 decembrie 2003.
    (3) Nerespectarea termenului prevazut la alin. (2) atrage retragerea autorizatiei de a presta servicii de brokeraj de catre societatea de servicii de investitii financiare.
    Art. 6
    Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare poate refuza emiterea autorizatiei de functionare ca societate de servicii de investitii financiare a unei societati de valori mobiliare, daca, luand in considerare necesitatea asigurarii unui management sigur si prudent al acesteia, constata ca reputatia, pregatirea si experienta profesionala a conducatorilor societatii de servicii de investitii financiare si/sau a actionarilor acesteia nu corespund cerintelor asigurarii unei gestiuni sanatoase si prudente a societatii de servicii de investitii financiare si realizarii unei supravegheri eficiente potrivit legislatiei pietei de capital.
    Art. 7
    (1) Pana la data autorizarii societatilor de valori mobiliare ca societati de servicii de investitii financiare, modificarile in modul de organizare si functionare a societatilor de valori mobiliare se vor autoriza in conformitate cu prevederile titlului III din Regulamentul nr. 3/2002.
    (2) Persoanele care au detinut autorizatie de agent de valori mobiliare in conformitate cu prevederile Regulamentului nr. 3/1998 privind autorizarea si exercitarea intermedierii de valori mobiliare vor putea fi autorizate ca agenti pentru servicii de investitii financiare in conformitate cu prevederile Regulamentului nr. 3/2002, urmand ca pana la data prevazuta la alin. (1) sa desfasoare numai activitatile pentru care societatea de valori mobiliare in numele si pe contul careia vor fi autorizati detine autorizatie.
    Art. 8
    (1) Pana la data atestarii de catre Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare a entitatilor care vor desfasura cursuri de pregatire profesionala pentru operatorii si specialistii pentru pietele reglementate, agentii de valori mobiliare sunt asimilati agentilor pentru servicii de investitii financiare, iar Oficiul pentru incadrarea in prevederile legale este asimilat compartimentului de control intern.
    (2) Societatile de servicii de investitii financiare au obligatia sa solicite, in maximum 60 de zile de la data atestarii entitatilor care vor desfasura cursuri de pregatire profesionala pentru operatorii si specialistii pentru pietele reglementate, reautorizarea agentilor de valori mobiliare ca agenti pentru servicii de investitii financiare si autorizarea persoanei/persoanelor din cadrul compartimentului de control intern, in conformitate cu prevederile titlului II cap. IV, respectiv cap. V din Regulamentul nr. 3/2002.
    (3) Nerespectarea termenului prevazut la alin. (2) atrage suspendarea autorizatiei de functionare a societatii de servicii de investitii financiare.
    Art. 9
    (1) Directorii executivi, agentii de servicii de investitii financiare autorizati in conformitate cu prevederile art. 7 alin. (2) si cel putin unul dintre membrii consiliului de administratie au obligatia ca, in maximum 60 de zile de la data atestarii entitatilor care vor desfasura cursuri de pregatire profesionala pentru operatorii si specialistii pentru pietele reglementate, sa urmeze cursul de pregatire pe piata de capital, recunoscut de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare, si sa solicite Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare eliberarea atestatului profesional.
    (2) Nerespectarea termenului prevazut la alin. (1) atrage retragerea autorizatiei emise pe numele respectivei persoane.
    Art. 10
    In cazul in care documentatia este incompleta, termenul de solutionare a cererilor de autorizare se suspenda, acesta incepand sa curga de la data transmiterii documentatiei complete solicitate de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare.
    Art. 11
    Prezentele instructiuni intra in vigoare la data publicarii in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I.