INSTRUCTIUNI   Nr. 13 din  3 decembrie 1996

privind evidenta valorilor mobiliare, a emitentilor si a altor persoane juridice autorizate de C.N.V.M

ACT EMIS DE: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE

PUBLICATE IN: MONITORUL OFICIAL  NR. 6 din 17 ianuarie 1997

    CAP. 1
    Evidenta valorilor mobiliare si a emitentilor lor

    Art. 1
    Societatile comerciale care au emis valori mobiliare prin intermediul unei oferte publice, asa cum este definita la art. 2 alin. 1 lit. j) din Legea nr. 52/1994 si la art. 1.2 lit. i) din Regulamentul nr. 6/1995 privind oferta publica de vanzare de valori mobiliare, precum si toate persoanele juridice autorizate de C.N.V.M vor fi inregistrate la Oficiul de Evidenta a Valorilor Mobiliare (O.E.V.M.).
    Art. 2
    Societatile comerciale ale caror actiuni au fost distribuite populatiei prin intermediul Programului de privatizare in masa si care sunt considerate emitenti de actiuni printr-o oferta publica sunt luate in evidenta O.E.V.M. si vor inainta documentele cerute de acesta pana la data de 15 februarie 1997.
    Art. 3
    Valorile mobiliare ale societatilor comerciale care fac obiectul prezentelor instructiuni se vor tranzactiona pe o piata organizata, respectand regulamentele pietei respective.
    Art. 4
    Valorile mobiliare emise de catre stat, judet, oras, comuna, intermediate printr-o societate de valori mobiliare, vor fi inregistrate la O.E.V.M. la primirea documentelor de emisiune.
    Art. 5
    Valorile mobiliare emise de persoane juridice straine sunt inregistrate la O.E.V.M., daca intrunesc urmatoarele conditii:
    a) sunt in circulatie pe o piata reglementata din tara de origine;
    b) sunt depozitate la un agent-custode agreat de C.N.V.M.;
    c) ofera detinatorilor lor cel putin aceleasi drepturi ca cele oferite de valori mobiliare similare emise de persoane juridice romane;
    d) emitentul, persoana juridica straina, inainteaza la O.E.V.M. documentele de emisiune legalizate in tara de origine si traduse in limba romana, in forma autentica.
    Art. 6
    (1) Pentru inscrierea la O.E.V.M., societatile comerciale vor prezenta urmatoarele documente:
    a) o cerere de inscriere la O.E.V.M., intocmita conform modelului prezentat in anexa nr. 1;
    b) datele despre valorile mobiliare si emitent, completate pe formularele prezentate in anexa nr. 1.
    (2) Valorile mobiliare care au facut obiectul unei oferte publice, regulat promovata si incheiata cu succes, precum si valorile mobiliare ale unei societati comerciale deschise, subiect al unui plasament privat, vor fi inregistrate la O.E.V.M. in termen de 1O zile de la incheierea ofertei/plasamentului privat.
    Art. 7
    Societatile comerciale, obiect al Programului de privatizare in masa, vor inainta O.E.V.M. cererea de inregistrare si documentele prevazute mai jos, pana la data de 15 februarie 1997, in conformitate cu dispozitiile art. 82 din Legea nr. 52/1994 si cu celelalte reglementari ale C.N.V.M.:
    a) copie de pe contractul si statutul societatii comerciale si de pe toate modificarile aduse acestora;
    b) copie de pe certificatul de inmatriculare la Registrul comertului;
    c) copie de pe bilantul contabil pe anul 1995, purtand dovada depunerii acestuia la organele financiare teritoriale ale Ministerului Finantelor;
    d) copie de pe raportul de gestiune al administratorilor;
    e) copie de pe raportul cenzorilor interni;
    f) copie de pe ultima raportare financiar-contabila, certificata de cenzorii interni (trimestriala sau semestriala), precum si de pe raportul de gestiune aferent perioadei raportate.
    Art. 8
    La prima adunare generala, societatile comerciale, obiect al Programului de privatizare in masa, vor identifica si vor rezolva problemele si inadvertentele legate de capitalul social, de patrimoniu sau de lista actionarilor. Registrul comertului, Registrele independente si C.N.V.M. vor fi informate despre schimbarile intervenite, conform reglementarilor specifice fiecaruia.
    Art. 9
    Emitentii de valori mobiliare inregistrate la O.E.V.M. trebuie sa se supuna prevederilor Regulamentului nr. 2/1996 privind informarea periodica si continua, realizata de emitentii de valori mobiliare, si sa inainteze la O.E.V.M. toate rapoartele cerute de acesta (RC, RS, RA), in scopul asigurarii transparentei pietei si a accesului investitorilor la informatie corecta, completa si facuta publica la timp.
    Art. 10
    (1) Inregistrarile de valori mobiliare la O.E.V.M. sunt radiate in urmatoarele cazuri:
    a) lichidarea patrimoniala a emitentului ca urmare a dizolvarii sau a falimentului acestuia;
    b) amortizarea sau rascumpararea integrala a valorii mobiliare, inclusiv cand sunt determinate de fuziunea emitentului;
    c) atunci cand C.N.V.M. constata concentrarea excesiva a detinerilor de valori mobiliare inregistrate, conducand la scaderea interesului public sub nivelul care justifica mentinerea inregistrarii;
    d) la cererea justificata a emitentului;
    e) incalcarea grava sau repetata de catre emitent a prevederilor legii sau normelor adoptate pentru aplicarea acesteia si considerate a fi esentiale pentru protectia investitorilor.
    (2) Cand radierea este operata pentru motivele prevazute la lit. d) si e), emitentul sau, daca este cazul, actionarii sai principali vor face o oferta publica de rascumparare a valorilor mobiliare existente, in conditiile legii si in conformitate cu procedurile stabilite prin reglementari ale C.N.V.M.
    Art. 11
    (1) Orice persoana care, actionand direct sau indirect, individual sau impreuna si in legatura cu terti, dobandeste sau detine si, sub incidenta Legii nr. 52/1994, devine detinatorul sau proprietarul unor actiuni cu drept de vot sau al altor valori mobiliare conferind drepturi la astfel de actiuni care, in mod cumulat, reprezinta 5% sau mai mult din totalul drepturilor de vot ale respectivului emitent, va informa O.E.V.M. (pe formularul prezentat in anexa nr. 2), pe emitent si piata pe care se tranzactioneaza valorile mobiliare respective in termen de doua zile de la data efectuarii tranzactiei.
    (2) Persoana fizica sau juridica la care se face referire la alin. (1) va informa O.E.V.M. (pe formularul prezentat in anexa nr. 2) si, daca este cazul, piata respectiva despre tranzactiile de dobandire sau instrainare de valori mobiliare ale unui emitent, care, cumulat, reprezinta minimum 2% din drepturile de vot atat timp cat pozitia sa reprezinta 5% sau mai mult din drepturile de vot, precum si daca, drept rezultat al tranzactiei, o astfel de persoana fizica sau juridica inceteaza sa mai detina 5% din drepturile de vot in adunarea generala a emitentului.
    Art. 12
    Societatea de valori mobiliare, care are cunostinta despre o tranzactie in urma careia s-au dobandit 5% sau mai mult din drepturile de vot in adunarea generala a emitentului sau care a participat la o asemenea tranzactie, trebuie sa o inregistreze la O.E.V.M., in termen de doua zile de la efectuarea acesteia, pe formularul prezentat in anexa nr. 2, si sa notifice piata pe care se tranzactioneaza respectiva valoare mobiliara.
    Art. 13
    Registrele independente sau Registrul bursei vor informa O.E.V.M., la cererea acestuia, despre structura actionariatului emitentilor, pentru ca acesta sa poata supraveghea respectarea de catre acestia a prevederilor prezentelor instructiuni.

    CAP. 2
    Evidenta persoanelor juridice autorizate de C.N.V.M.

    Art. 14
    Toate persoanele juridice supuse autorizarii si supravegherii de catre C.N.V.M. si care trebuie sa se conformeze prevederilor Instructiunilor nr. 5/1996 cu privire la obligativitatea raportarii activitatii de catre societatile comerciale emitente de valori mobiliare si de persoanele juridice autorizate de catre C.N.V.M. trebuie sa isi inregistreze rapoartele anuale la O.E.V.M.
    Inaintarea rapoartelor (RA), certificate de un cenzor extern independent, se va face in termen de 15 zile de la data limita stabilita de Ministerul Finantelor pentru predarea bilantului contabil anual.
    Art. 15
    Se supun prevederilor art. 14 urmatoarele persoane juridice:
    a) societatile de valori mobiliare;
    b) societatile de administrare a investitiilor;
    c) societatile de investitii autoadministrate;
    d) societatile de investitii;
    e) societatile de compensare, decontare si depozitare pentru valori mobiliare;
    f) societatile de depozitare pentru organisme de plasament colectiv;
    g) registrele independente;
    h) agentii-custode;
    i) consultatii de plasament (persoane juridice).
    Art. 16
    Datele si informatiile procesate in cadrul O.E.V.M., precum si registrele sale sunt accesibile publicului investitor in schimbul unei taxe stabilite si publicate de C.N.V.M. Informatiile considerate de C.N.V.M. confidentiale in urma analizei rapoartelor emitentilor nu sunt accesibile publicului.

    CAP. 3
    Sanctiuni

    Art. 17
    (1) In plus fata de alte sanctiuni prevazute de lege si de regulamentele in vigoare, nerespectarea termenelor prevazute in prezentele instructiuni pentru inscrierea sau predarea documentatiei la O.E.V.M. se poate sanctiona cu avertisment, suspendarea de la tranzactionare sau cu amenda cuprinsa intre 0,1% si 1% din capitalul social varsat, pentru fiecare zi de intarziere, conform prevederilor art. 108 alin. 1 lit. b) din Legea nr. 52/1994.
    (2) Prezentarea de documente si informatii false sau eronate se sanctioneaza conform prevederilor Codului penal.
    Art. 18
    Persoanele care, conform prevederilor art. 11, intarzie sa raporteze la O.E.V.M. detinerile care depasesc 5% din totalul drepturilor de vot in adunarea generala a emitentului sunt sanctionate cu amenda de 10 milioane lei in cazul persoanelor juridice si de un milion lei in cazul persoanelor fizice.

    CAP. 4
    Dispozitii finale

    Art. 19
    Prezentele instructiuni intra in vigoare la data semnarii ordinului presedintelui Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare de aprobare a acestora.

    ANEXA 1

                                                    Nr. ..........
                                                    din .../../...

    COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE
    OFICIUL DE EVIDENTA A VALORILOR MOBILIARE
                                                    Formularul nr. 1

                CERERE DE INREGISTRARE A VALORILOR MOBILIARE

    Denumirea societatii comerciale emitente ...................................
    Codul fiscal ..........................

    Subsemnatul(a) ............................, domiciliat in ................. str. .................. nr. ........, bl. ..., sc. ......, et. ......, ap. ...., sectorul/judetul .............., tara ......................, avand Buletinul de identitate seria ..... nr. ........., emis de .......... la data de .../.../...,
in calitate de ................................
                  (reprezentant/imputernicit)

    - al societatii comerciale emitente; sau
    - al societatii de valori mobiliare ............, cu sediul in ............, str. ................  nr. ....., judetul/sectorul ................., care este imputernicita de societatea comerciala emitenta sa-i reprezinte interesele, solicit inregistrarea urmatoarelor valori mobiliare:
    - actiuni
    - obligatiuni
    - ..................................
           (alte valori mobiliare)

    Societatea comerciala emitenta a fost luata in evidenta O.E.V.M.? ........ (Da/Nu)
------------------------------------------------------------
    Informatiile cuprinse in formularele urmatoare trebuie autentificate de catre emitent, care este raspunzator pentru adevarul, corectitudinea si transmiterea completa a informatiilor.

    Nr. de formulare intocmite ......       Semnatura ............

    --------------------------------------------------------

    Completati citet si cu majuscule toate rubricile, mai putin cele din chenarul marcat cu linie ingrosata. Marcati cu "X" casutele corespunzatoare optiunilor facute.
     ------------------------------------------------------
    |                         REFERAT                      |
     ------------------------------------------------------
     ------------------------------------------------------
    | Referent ................., certific ca am verificat |
    | conformitatea datelor inscrise in cererea de         |
    | inregistrare a valorilor mobiliare cu documentele    |
    | depuse,                                              |
    | - fara observatii       - cu urmatoarele observatii: |
    | .................................................... |
    | .................................................... |
    | .................................................... |
    | .................................................... |
    | Data ........./...../......  Referent .............. |
     ------------------------------------------------------
     ------------------------------------------------------
    | CERTIFICAT DE INREGISTRARE A VALORILOR MOBILIARE     |
    | Subsemnatul(a) .........., sef al Oficiului de       |
    | Evidenta a Valorilor Mobiliare, certific             |
    | inregistrarea urmatoarelor valori mobiliare:         |
    | ...................................................  |
    |      (descrierea valorilor mobiliare)                |
    |......................................................|
    |......................................................|
    |......................................................|
    |......................................................|
    | emise de Societatea Comerciala  .....................|
    |                                                      |
    |                                                      |
    |                      Seful Oficiului de Evidenta     |
    |                         a Valorilor Mobiliare        |
    | Data ..../.../....       ......................      |
    |                                                      |
     ------------------------------------------------------

    COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE           Formularul nr. 2
    OFICIUL DE EVIDENTA A VALORILOR MOBILIARE

                          DATE DESPRE EMITENT

    Denumirea societatii comerciale emitente ...........................
    Tipul de societate .................................................
    Codul fiscal .......................................................
    Localitatea ....................., str. .............. nr ..........
    judetul/sectorul ........, tara ........., telefon ......., fax ....
    Persoana de contactat .....................................
    Numarul de inmatriculare la Registrul comertului ............
    Capitalul social subscris .....................
    Capitalul social varsat .....................
    Obiectul principal de activitate ...................................

    --------------------------------------------------------------------
    Completati citet si cu majuscule toate rubricile.

    COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE        Formularul nr. 3
    OFICIUL DE EVIDENTA A VALORILOR MOBILIARE

                        DATE DESPRE ACTIUNI
          ------------------------------------------------------
         |                  Pentru C.N.V.M.:                    |
         |  Cod valoare mobiliara ............                  |
         |  Nr. de inregistrare ........ Data ...../..../.....  |
          ------------------------------------------------------

    Tipul de actiuni    - Comune nominative
                        - ...................
                            (alte tipuri)

    Clasa actiunii ........ Numarul de emisiune ........ Data emisiunii .....
    Seria ...... Nr. de inceput .......... Nr. de sfarsit ..........
    Valoarea nominala ...................

    Structura de proprietate
    Actionari semnificativi                   Detineri in capitalul social
    ------------------------                  -----------------------------
                                              Nr. de actiuni    Pondere (%)
                                              ---------------   -----------
    1. ..............................          .............   ............
      (denumirea/numele si prenumele)

      ..............................
          (adresa, codul fiscal)
    2. ...............................         .............   ............
       ...............................         .............   ............
    3. ...............................         .............   ............
       ...............................         .............   ............
    4. ...............................         .............   ............
       ...............................         .............   ............
    5. ...............................         .............   ............
       ...............................         .............   ............
     -------------------------------------------------------------------------
    Completati citet si cu majuscule toate rubricile, mai putin cele din chenarul marcat cu linie ingrosata. Marcati cu "X" casuta corespunzatoare optiunii facute.

    COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE        Formularul nr. 4
    OFICIUL DE EVIDENTA A VALORILOR MOBILIARE

                        DATE DESPRE OBLIGATIUNI
            ------------------------------------------------------
           |                  Pentru C.N.V.M.:                    |
           |  Cod valoare mobiliara ............                  |
           |  Nr. de inregistrare ........ Data ...../..../.....  |
            ------------------------------------------------------

    Tipul obligatiunii: - nominativa garantata cu ipoteca de prim rang
                        - nominativa garantata cu ipoteca de rang inferior
                        - nominativa garantata prin gaj fara deposedare
                          de titluri
                        - nominativa garantata prin gaj cu deposedare
                          de titluri
                        - nominativa negarantata
                        - nominativa partial garantata

    Clasa obligatiunii ..... Numarul emisiunii ...... Data emisiunii .........
    Data scadentei ............................
    Seria .....................................
        Nr. de inceput ........................
        Nr. de sfarsit ........................
    Valoarea nominala  .........................
    Dobanda (procentul anual) ..................
    Pretul de vanzare ..........................

    -----------------------------------------------------------------------
    Completati citet si cu majuscule toate rubricile, mai putin cele din chenarul marcat cu linie ingrosata. Marcati cu "X" casuta corespunzatoare optiunii facute.

    ANEXA 2

               COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE
               OFICIUL DE EVIDENTA A VALORILOR MOBILIARE

                    RAPORTARE DETINERI PESTE 5%

    Denumirea societatii comerciale emitente ..............................
    Tipul de valoare mobiliara ............ Cod valoare mobiliara .........
    Denumirea si identificarea persoanei care raporteaza:
    Persoana fizica ...................  ............................ .........
                  (numele si prenumele) (Buletinul de identitate seria numarul)
    Persoana juridica   ........................
                          (denumirea completa)
                        ..........................................
                        (Nr. inregistrare la Registrul comertului)
    Persoana care raporteaza:
                            - broker/dealer
                            - banca
                            - societate de asigurari
                            - societate de administrare de investitii
                            - consultant de plasament
                            - societate comerciala
                            - persoana fizica
                            - altele
    Sursa de fonduri:
                            - fonduri proprii
                            - fonduri imprumutate
                            - fonduri atrase
                            - altele
    Numarul de actiuni detinute anterior                    ............
    Numarul de actiuni detinute dupa tranzactie             ............
    Procentul de actiuni detinute dupa tranzactie           ............
    Scopul tranzactiei .....................................

              Semnatura persoanei care raporteaza (reprezentantul legal)
              ..........................................................