INSTRUCTIUNI Nr. 2 din 18 mai 1994
privind inregistrarea, transferul si plata aferente operatiunilor cu
certificate de trezorerie
ACT EMIS DE: BANCA NATIONALA A ROMANIEI
PUBLICATE IN: MONITORUL OFICIAL NR. 137 din 1 iunie 1994
Art. 1
In conformitatea cu prevederile art. 29 si 30 din Legea nr. 34/1991 privind
Statutul Bancii Nationale a Romaniei si ale art. 9 si 17 din Conventia privind
regimul emisiunii, vanzarii si rascumpararii titlurilor de stat*) incheiata
intre Ministerul Finantelor si Banca Nationala a Romaniei, activitatea de
inregistrare, transfer si plata referitoare la operatiunile cu certificate de
trezorerie se va efectua potrivit prezentelor instructiuni.
------------
*) Conventia a fost publicata in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I,
nr. 59 din 7 martie 1994.
Art. 2
In intelesul prezentelor instructiuni, termenii si expresiile de mai jos au
urmatoarele semnificatii:
- certificate de trezorerie reprezinta titlurile de stat emise de
Ministerul Finantelor cu scadenta de pana la un an, aflate in circulatie in
forma dematerializata si evidentiate in Registrul certificatelor de trezorerie
si care, in lipsa unei prevederi contrare, dau nastere la drepturi si obligatii
identice daca au aceeasi data a scadentei;
- participant este orice persoana juridica care subscrie si
tranzactioneaza, in mod direct, certificate de trezorerie, in baza prezentelor
instructiuni, fie in nume si pe cont propriu, fie in nume propriu si pe contul
unui detinator inregistrat;
- detinator inregistrat este orice persoana sau entitate pe al carei nume
sunt inregistrate certificate de trezorerie si care a desemnat un participant,
daca este cazul, pentru a actiona pe contul sau in operatiunile cu certificate
de trezorerie;
- Registrul certificatelor de trezorerie se refera la facilitatea, oferita
centralizat de Banca Nationala a Romaniei, prin care se asigura, in
conformitate cu instructiunile primite de la participanti, pastrarea si
mentinerea evidentei detinatorilor inregistrati, efectuarea transferurilor
certificatelor de trezorerie, precum si furnizarea de date necesare in vederea
rascumpararii certificatelor de trezorerie;
- contul certificatelor de trezorerie este contul deschis pe numele unui detinator
inregistrat, precum si pe numele Ministerului Finantelor, in calitate de
emitent, in Registrul certificatelor de trezorerie;
- contul de numerar este contul curent deschis de catre participant la
Banca Nationala a Romaniei;
- plata este serviciul efectuat de Banca Nationala a Romaniei in scopul
platii aferente obligatiilor participantilor, rezultate in urma operatiunilor
cu certificate de trezorerie;
- procedurile de lucru reprezinta toate modalitatile de efectuare a
inregistrarii, transferului si platii referitoare la operatiunile cu
certificate de trezorerie, emise de Banca Nationala a Romaniei in aplicarea
prezentelor instructiuni.
Art. 3
(1) Subscrierea si tranzactionarea, in mod direct, a certificatelor de
trezorerie se pot realiza numai de catre persoanele juridice care au calitatea
de participant. Aceasta se obtine in baza cererii depuse in acest sens la
Directia credit si operatiuni de piata din cadrul Bancii Nationale a Romaniei.
(2) In vederea dobandirii si mentinerii calitatii de participant, acesta va
trebui:
a) sa mentina un cont de numerar deschis la Banca Nationala a Romaniei;
b) sa aiba capacitatea financiara de a-si indeplini obligatiile referitoare
la tranzactiile cu certificate de trezorerie;
c) sa aiba suficient personal calificat si sa dispuna de facilitati
adecvate pentru mentinerea evidentelor in vederea respectarii angajamentelor
sale si a cerintelor precizate in instructiuni;
d) sa plateasca Bancii Nationale a Romaniei, in termen de 14 zile de la
facturare, costul aferent utilizarii facilitatilor oferite, in conformitate cu
comisioanele stabilite de catre Banca Nationala a Romaniei;
e) sa raspunda fata de Banca Nationala a Romaniei si fata de ceilalti
participanti pentru utilizarea, de catre el, a facilitatilor oferite in baza
prezentelor instructiuni in folosul oricarei persoane care nu are aceasta
calitate;
f) sa informeze Banca Nationala a Romaniei cu privire la incetarea
indeplinirii conditiilor, precum si cu privire la intampinarea sau anticiparea
oricaror dificultati financiare;
g) sa furnizeze Bancii Nationale a Romaniei orice informatie, documente sau
registre pe care aceasta le poate solicita in legatura cu tranzactiile
referitoare la certificate de trezorerie;
h) sa respecte prevederile prezentelor instructiuni si procedurile de lucru
emise in aplicarea lor.
Art. 4
(1) Persoanele care nu au calitatea de participant si care doresc sa ia
parte la operatiunile cu certificate de trezorerie vor incheia un contract in
acest sens cu un participant, in baza caruia acesta actioneaza in nume propriu
si pe contul acestora.
(2) Continutul minim al unui astfel de contract este prevazut in anexa,
care face parte integranta din prezentele instructiuni.
Art. 5
In efectuarea operatiunilor cu certificate de trezorerie, participantul va
asigura:
a) transmiterea catre Banca Nationala a Romaniei de informatii si
instructiuni corecte si autorizate corespunzator;
b) existenta unei imputerniciri corespunzatoare din partea detinatorilor
inregistrati, cand actioneaza pe contul acestora;
c) suficiente fonduri si certificate de trezorerie care sa le permita
incheierea tuturor tranzactiilor specificate in instructiunile lor.
Art. 6
(1) Participantul va depune la Banca Nationala a Romaniei specimenele de
semnaturi ale persoanelor care sunt autorizate, de catre conducerea sa, sa
semneze orice formular, sa dea sau sa primeasca orice instructiune, anunt sau
corespondenta la/sau de la Banca Nationala a Romaniei, in conditiile
prezentelor instructiuni.
(2) Semnaturile persoanelor autorizate conform alineatului precedent sunt
valabile pana la data depunerii unor noi specimene de semnaturi sau pana la
data suspendarii, respectiv incetarii, calitatii de participant.
Art. 7
(1) Fiecare detinator inregistrat va avea deschis un cont al certificatelor
de trezorerie la Banca Nationala a Romaniei, prin intermediul unui participant,
daca este cazul, care este imputernicit sa efectueze operatiuni in acest cont.
(2) Contul certificatelor de trezorerie deschis pe numele detinatorilor
inregistrati evidentiaza in debit certificatele de trezorerie aflate in
proprietatea acestora, iar in credit, certificatele de trezorerie transferate.
(3) Banca Nationala a Romaniei va deschide un cont al certificatelor de
trezorerie pe numele Ministerului Finantelor, in calitate de emitent, care
evidentiaza in debit certificatele de trezorerie emise, iar in credit,
certificatele de trezorerie vandute detinatorilor inregistrati.
Art. 8
Inregistrarea este o operatiune efectuata de Banca Nationala a Romaniei in
Registrul certificatelor de trezorerie, in baza instructiunilor participantilor
si a procedurilor de lucru, prin inscrierea de mentiuni cu privire la:
a) titularii dreptului de proprietate asupra certificatelor de trezorerie;
b) transferurile dreptului de proprietate asupra certificatelor de
trezorerie;
c) stingerea dreptului de proprietate asupra certificatelor de trezorerie
prin plata valorii nominale a acestora la data rascumpararii.
Art. 9
(1) Tranzactiile cu certificate de trezorerie sunt raportate Bancii
Nationale a Romaniei de catre participantul care vinde, dupa ce in prealabil
acesta a obtinut confirmarea participantului care cumpara, in conformitate cu
procedurile de lucru.
(2) Banca Nationala a Romaniei, in baza prevederilor contractului de
tranzactionare, identifica drepturile si obligatiile participantilor, de
livrare sau primire a unui numar de certificate de trezorerie si de plata sau de
incasare a unei anumite sume de bani.
(3) Contractul de tranzactionare incheiat intre parti si efectele acestuia
nu pot fi afectate de prevederile altui contract sau angajament, indiferent de
locul si de momentul in care intervine acesta din urma.
Art. 10
(1) Transferul certificatelor de trezorerie se realizeaza de catre Banca
Nationala a Romaniei, conform cererilor de subscriere aprobate sau contractelor
de tranzactionare, prin operarea modificarilor in conturile certificatelor de
trezorerie. Aceste modificari au loc prin creditarea contului certificatelor de
trezorerie al Ministerului Finantelor, in calitate de emitent, sau al
detinatorului inregistrat care livreaza, dupa caz, si prin debitarea contului
certificatelor de trezorerie al detinatorului inregistrat care primeste.
(2) Plata sumelor datorate este efectuata prin Banca Nationala a Romaniei,
prin inregistrarea operatiunilor corespunzatoare in conturile de numerar ale
Ministerului Finantelor si/sau ale participantilor, dupa caz, conform cererilor
de subscriere aprobate, contractului de tranzactionare si instructiunilor de
plata privind rascumpararea.
Art. 11
Transferurile de certificate de trezorerie, precum si platile devin
efective dupa inregistrarea de catre Banca Nationala a Romaniei in conturile
certificatelor de trezorerie ale detinatorilor inregistrati si in conturile de
numerar ale participantilor.
Art. 12
Dreptul de proprietate asupra certificatelor de trezorerie este evidentiat
prin inregistrarile in conturile certificatelor de trezorerie deschise la Banca
Nationala a Romaniei.
Art. 13
(1) Banca Nationala a Romaniei are dreptul sa corecteze inregistrarile in
contul certificatelor de trezorerie, prin:
a) inregistrarea oricarei tranzactii omise;
b) inlocuirea unei inregistrari incorecte;
c) corectarea ori anularea unei inregistrari.
(2) Banca Nationala a Romaniei notifica participantului corectiile
efectuate in contul certificatelor de trezorerie al acestuia si/sau al
detinatorului inregistrat pentru care respectivul participant are
imputernicirea sa actioneze.
(3) Participantul este singurul raspunzator pentru orice obligatii
rezultate din aceste corectii.
Art. 14
(1) In cazul solicitarii de catre detinatorul inregistrat a modificarii
informatiilor referitoare la elementele sale de identificare continute in
Registrul certificatelor de trezorerie, acesta trebuie sa completeze si sa
transmita, conform procedurilor de lucru, in mod direct sau prin participantul
sau, o instructiune specifica in acest sens.
(2) Aceasta instructiune certificata de participant, daca este cazul, va fi
transmisa Bancii Nationale a Romaniei.
(3) Certificarea instructiunii de catre participant garanteaza Bancii
Nationale a Romaniei ca la momentul semnarii instructiunii de catre detinatorul
inregistrat sau de reprezentantul acestuia:
a) semnatarul are capacitatea legala de a incheia actul juridic;
b) semnatura este originala.
(4) Banca Nationala a Romaniei verifica identitatea detinatorului
inregistrat si modifica datele din Registrul certificatelor de trezorerie in
concordanta cu instructiunile de modificare primite, fara a fi raspunzatoare
fata de detinatorul inregistrat sau fata de participant pentru operarea
modificarilor solicitate.
Art. 15
(1) Forma, continutul si frecventa raportarilor care vor fi transmise
participantilor de catre Banca Nationala a Romaniei vor fi stabilite in
procedurile de lucru.
(2) Participantul are obligatia de a verifica toate raportarile transmise de
catre Banca Nationala a Romaniei in baza prezentelor instructiuni si de a
comunica acesteia in cel mult 3 zile de la primire orice neconcordanta. Dupa
expirarea acestui termen, datele se considera insusite de catre participant si
nici o corectie ulterioara nu mai poate avea loc.
Art. 16
Banca Nationala a Romaniei asigura confidentialitatea tuturor informatiilor
referitoare la operatiunile cu certificate de trezorerie care nu sunt destinate
publicului.
Art. 17
(1) Banca Nationala a Romaniei poate obtine, utiliza si furniza
Ministerului Finantelor orice informatii cu privire la un participant sau la un
detinator inregistrat, in scopul indeplinirii functiei sale de agent al
acestuia si poate difuza informatii catre:
a) cenzorii altui participant, asupra tranzactiilor sale cu participantul
respectiv, in cadrul limitelor activitatii acestora;
b) o instanta judecatoreasca, un organ de supraveghere al detinatorului
inregistrat sau un organ administrativ caruia acesta i se subordoneaza, in baza
unei cereri a acestora.
(2) De asemenea, pot fi furnizate informatii in situatia in care acestea se
configureaza sub forma unor date statistice, iar participantul sau detinatorul
inregistrat nu este identificat sau identificabil.
Art. 18
(1) Orice notificare va fi facuta sub luare de semnatura, in forma unei
scrisori recomandate cu confirmare de primire sau sub forma unui telex (testat
pentru verificarea autenticitatii mesajelor).
(2) In cazul in care notificarea este facuta sub forma unei scrisori
recomandate cu confirmare de primire, expedierea catre participant se face la
adresa comunicata de acesta, iar expedierea catre Banca Nationala a Romaniei se
face la sediul central, cu precizarea persoanei in atentia careia aceasta este
trimisa.
Art. 19
(1) Banca Nationala a Romaniei poate suspenda sau intrerupe orice
activitate desfasurata in legatura cu certificatele de trezorerie sau poate
modifica procedurile de lucru.
(2) In acest caz, Banca Nationala a Romaniei va anunta prompt si in scris
pe participanti despre orice astfel de suspendare sau intrerupere.
Art. 20
(1) Banca Nationala a Romaniei poate suspenda sau interzice desfasurarea de
catre un participant a activitatilor prevazute de prezentele instructiuni in
cazul:
a) insolvabilitatii acestuia;
b) nerespectarii dispozitiilor prezentelor instructiuni si a procedurilor
de lucru, in functie de gravitatea faptei si de consecintele acesteia.
(2) Banca Nationala a Romaniei va determina, in cazul aplicarii sanctiunilor
prevazute la alineatul precedent, masurile care vor fi luate cu privire la
tranzactiile care sunt in curs de efectuare, raspunderea pentru derularea
acestora ramanand in intregime participantului.
Art. 21
In baza prezentelor instructiuni, Banca Nationala a Romaniei va elabora
procedurile de lucru, care vor fi transmise fiecarui participant.
Guvernatorul Bancii Nationale a Romaniei,
Mugur Isarescu
ANEXA 1
CONTRACT
Prezentul contract se incheie intre:
............................, cu sediul social in localitatea ............,
str. ................ nr. ......, telefon .............., fax .....,
detinatoare a contului bancar nr. ............., deschis la
...................., societatea comerciala inmatriculata in Registrul
comertului al municipiului ............... cu nr. ..................., ce are
codul fiscal .................., reprezentata prin domnii
................................................................, in calitate
de participanti, in conformitate cu Instructiunile Bancii Nationale a Romaniei
privind inregistrarea, transferul si plata aferente operatiunilor cu
certificate de trezorerie
si A sau B
A. .........................., cu sediul social in localitatea
............, str. ................. nr. ......, telefon .........., fax
........, detinatoare a contului bancar nr. ..........., deschis la
..........., societatea comerciala inmatriculata in Registrul comertului al
municipiului .......................... cu nr. ......., ce are codul fiscal
.................., reprezentata prin domnii
................................................................................
.............................., in calitate de detinator inregistrat,
B. Nume ....................... prenume ...........................,
adresa: localitatea .............., str. ........... nr. ......, bl. ....., sc.
..., ap. ..., judetul .............., telefon ..............., posesor al
actului de identitate .................. seria ........... nr. ...., eliberat
de .......... la data de ......................, in calitate de detinator
inregistrat.
Termenii si conditiile asupra carora partile convin sunt:
Art. 1
Obiectul contractului
Efectuarea de operatiuni in legatura cu certificatele de trezorerie de
catre participant in nume propriu si pe contul detinatorului inregistrat.
Art. 2
Obligatiile participantului
(1) In baza prezentului contract, participantul va deschide, va opera si va
mentine in evidentele sale, pentru si pe numele detinatorului inregistrat, un
cont de numerar in vederea efectuarii platilor si incasarilor aferente
operatiunilor cu certificate de trezorerie si va asigura deschiderea, operarea
si mentinerea, pentru si pe numele detinatorului inregistrat, a unui cont al
certificatelor de trezorerie la Banca Nationala a Romaniei, in vederea
inregistrarii si transferului certificatelor de trezorerie, existente intr-o
forma dematerializata.
(2) Participantul tine, extracontabil, o evidenta a miscarilor din contul
certificatelor de trezorerie al detinatorului inregistrat, precum si a soldului
acestuia in baza comunicarilor primite de la Banca Nationala a Romaniei si
asigura transmiterea instructiunilor necesare Bancii Nationale a Romaniei
pentru inscrierea in Registrul certificatelor de trezorerie a tuturor
operatiunilor efectuate pe contul detinatorului inregistrat.
(3) Participantul crediteaza contul de numerar al detinatorului inregistrat
cu sumele primite in legatura cu certificatele de trezorerie detinute in cont
si cu cele primite ca urmare a tranzactionarii acestora, dispusa de detinatorul
inregistrat, si debiteaza contul detinatorului inregistrat cu sumele datorate
de acesta.
(4) Participantul este obligat sa plateasca la cerere detinatorului
inregistrat sumele de bani detinute in numele acestuia din urma.
(5) Participantul va dispune operarea in conturile detinatorului
inregistrat numai in baza instructiunilor acestuia.
(6) Participantul este dator detinatorului inregistrat pentru orice
cheltuiala, dobanda si pierdere datorata evolutiei pietei, rezultand din
neexecutarea de catre acesta a ordinelor detinatorului inregistrat.
(7) Participantul se obliga sa pastreze confidentialitatea operatiunilor
sale cu detinatorul inregistrat; dezvaluirea informatiilor referitoare la
acestea va avea loc numai in concordanta cu reglementarile Bancii Nationale a
Romaniei si ale legislatiei in vigoare.
(8) Participantul are obligatia de a asigura posibilitatea consultarii de
catre detinatorul inregistrat a instructiunilor si procedurilor Bancii
Nationale a Romaniei in legatura cu certificatele de trezorerie la sediul sau,
in timpul orelor de program, si de a pune la dispozitie acestuia, contra cost,
copii ale acestora.
Art. 3
Obligatiile detinatorului inregistrat
(1) Detinatorul inregistrat se obliga sa plateasca in intregime si la timp
participantului sumele pe care acesta le datoreaza potrivit fiecarei tranzactii
cu certificate de trezorerie.
(2) Detinatorul inregistrat se obliga sa plateasca participantului toate
comisioanele si spezele in legatura cu fiecare tranzactie si cu administrarea
contului certificatelor de trezorerie.
(3) Detinatorul inregistrat datoreaza participantului orice cheltuiala,
dobanda sau pierdere curenta, la valoarea de piata, rezultand din neplata la
timp catre participant a sumelor datorate acestuia.
(4) Prin instructiunile sale date participantului, detinatorul inregistrat
garanteaza acestuia si Bancii Nationale a Romaniei ca:
a) are capacitatea legala pentru a initia instructiunea;
b) nu cunoaste nici un fapt care ar putea afecta valabilitatea detinerii
certificatelor de trezorerie;
c) are suficiente fonduri si certificate de trezorerie sa-si achite
obligatiile la timp.
(5) Detinatorul inregistrat are obligatia de a verifica toate confirmarile,
extrasele sau orice alte comunicari primite de la participant in baza
prezentului contract si de a comunica participantului in cel mult 48 de ore de
la data primirii acestora orice neconcordanta. Dupa expirarea acestui termen,
datele se considera insusite de catre detinatorul inregistrat si nici o
corectie ulterioara nu mai poate avea loc.
(6) Detinatorul inregistrat dispune la cerere intocmirea oricaror
certificate de trezorerie care nu pot fi inregistrate sau transferate
corespunzator sau al caror transfer sau inregistrare este gresita.
Art. 4
Neefectuarea platilor
Participantul are dreptul sa dispuna de certificatele de trezorerie cumparate
si transferate in contul detinatorului inregistrat, daca acesta nu face plata
la timp si in intregime.
Art. 5
Notificari
(1) Orice notificare este considerata a fi indeplinita in momentul
comunicarii ei fie sub luare de semnatura, fie sub forma unei scrisori
recomandate cu confirmare de primire sau sub forma de telex (testat pentru
verificarea autenticitatii mesajelor).
(2) In cazul in care notificarea este facuta sub forma unei scrisori
recomandate cu confirmare de primire, expedierea se face la adresele mentionate
in prezentul contract.
Art. 6
Alte clauze
(1) Detinatorul inregistrat este de acord ca certificatele de trezorerie
sunt emise intr-o forma dematerializata si nu pot fi obtinute intr-o forma
fizica.
(2) Detinatorul inregistrat este de acord ca toate cererile catre si
informatiile venite de la Banca Nationala a Romaniei vor fi transmise exclusiv
prin participant, in modul si forma prevazute de Banca Nationala a Romaniei.
(3) Participantul poate detine sumele de bani ale detinatorului inregistrat
in orice loc sau institutie unde acesta isi pastreaza disponibilitatile
banesti, iar obligatiile lui sunt limitate la cele pe care le are cu privire la
pastrarea acestor disponibilitati.
(4) Sumele de bani detinute de participant in numele detinatorului
inregistrat pot fi folosite de participant in activitatea sa curenta.
(5) Detinatorul inregistrat exonereaza de raspundere atat pe participant,
cat si Banca Nationala a Romaniei de orice pretentie a unei terte parti care
poate surveni ca urmare a instructiunilor sale referitoare la certificatele de
trezorerie detinute.
Art. 7
Dispozitii finale
(1) Toate operatiunile efectuate cu certificate de trezorerie in baza
prezentului contract vor respecta dispozitiile Instructiunilor privind
inregistrarea, transferul si plata aferente operatiunilor cu certificate de
trezorerie si ale procedurilor de lucru, precum si legislatia in vigoare.
(2) Legea aplicabila prezentului contract este legea romana.
(3) Orice neintelegere aparuta intre participant si detinatorul inregistrat
in legatura cu interpretarea si executarea prezentului contract se solutioneaza
pe cale amiabila.
(4) Litigiile dintre parti in legatura cu interpretarea si executarea
prezentului contract se pot solutiona pe cale arbitrala sau judecatoreasca, la
alegerea partilor.
Incheiat astazi, ..............., in ....... exemplare, din care s-a
inmanat un exemplar fiecarei parti.
Numele detinatorului inregistrat ......................................
Semnatura ..................... Semnatura ....................
Functia ....................... Functia ......................
Numele participantului ................................................
Semnatura ...................... Semnatura ....................
Functia ........................ Functia ......................