NORMA
Nr. 4 din 23 iunie 2004
privind raportarea statistica a datelor pentru elaborarea balantei de plati a
Romaniei
ACT EMIS DE: BANCA NATIONALA A ROMANIEI
ACT PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL NR. 615 din 7 iulie 2004
Avand in vedere prevederile art. 12 si 51 din Legea nr. 101/1998 privind
Statutul Bancii Nationale a Romaniei, cu modificarile si completarile
ulterioare, precum si prevederile art. 38 din Legea nr. 58/1998 privind
activitatea bancara, cu modificarile si completarile ulterioare,
in temeiul art. 50 din Legea nr. 101/1998 privind Statutul Bancii Nationale
a Romaniei, cu modificarile si completarile ulterioare, Banca Nationala a
Romaniei emite prezenta norma.
CAP. 1
Dispozitii generale
Art. 1
In sensul prezentei norme, termenii si expresiile de mai jos au urmatoarele
semnificatii:
a) balanta de plati - sinteza statistica a tranzactiilor economice ale unei
tari cu restul lumii, pe o perioada determinata, tranzactii ce se refera la
bunuri, servicii, venituri, transferuri fara contraprestatie (donatii,
ajutoare, cadouri si altele asemenea), precum si la creante si obligatii
financiare;
b) rezidenti:
b1) persoanele fizice, cetateni romani, cetateni straini si apatrizi, cu
domiciliul in Romania atestat cu documente de identitate emise conform legii;
b2) persoanele juridice cu sediul in Romania;
b3) sucursalele, agentiile, reprezentantele, birourile persoanelor
juridice, precum si ale oricaror alte entitati straine, inregistrate si/sau
autorizate sa functioneze in Romania;
b4) ambasadele, consulatele, agentiile si alte reprezentante si misiuni ale
Romaniei in strainatate;
c) nerezidenti - persoanele fizice, persoanele juridice si entitatile fara
personalitate juridica care nu se incadreaza in prevederile lit. b);
d) plata - transmiterea unei sume de bani catre un tert:
d1) in vederea achitarii partiale sau totale a unui debit;
d2) in situatia acordarii unui credit sau constituirii unui alt tip de
creanta;
d3) cu titlu de transfer fara contraprestatie;
e) incasare - primirea unei sume de bani de la un tert in una dintre
situatiile prezentate la lit. d);
f) raportori - rezidenti care au obligatia de a raporta date la Banca
Nationala a Romaniei, in baza prezentei norme;
g) operatiuni de natura balantei de plati - tranzactii economice si
financiare intre rezidenti si nerezidenti de natura celor mentionate la lit.
a), implicand incasari sau plati, compensari in natura sau valorice si alte
asemenea operatiuni;
h) investitie directa - relatie investitionala de durata intre o entitate
rezidenta si o entitate nerezidenta; de regula implica exercitarea de catre
investitor a unei influente manageriale semnificative in intreprinderea in care
a investit; sunt considerate investitii directe capitalul social varsat si
rezervele ce revin unui investitor care detine cel putin 10% din capitalul
social subscris al unei intreprinderi, creditele dintre acest investitor si
intreprinderea in care a investit, precum si profitul reinvestit de catre
acesta in intreprinderea respectiva; investitiile imobiliare (investitiile in
cladiri si terenuri) sunt considerate investitii directe;
i) investitie de portofoliu - investitie in valori mobiliare de natura
actiunilor, obligatiunilor si a altor titluri de natura acestora (certificate
de depozit negociabile, obligatiuni cu cupon zero, obligatiuni convertibile,
obligatiuni cu dobanda indexabila, bonuri de tezaur si altele asemenea),
efectuata in scopul plasarii temporare de fonduri pe piata de capital; de
regula nu conduce la exercitarea de catre detinatori a unei influente
manageriale asupra emitentului; in cazul actiunilor, sunt luate in considerare
detinerile de sub 10% din valoarea capitalului social subscris al emitentului;
j) instrumente financiare derivate - instrumente a caror valoare depinde de
evolutia unuia sau mai multor elemente variabile, denumite baza, cum sunt rata
dobanzii, cursul de schimb, indicii bursieri, valoarea actiunilor si a obligatiunilor,
preturile marfurilor de bursa si altele asemenea si care sunt tranzactionate pe
piete specializate; instrumentele financiare derivate uzuale sunt
"contractul futures" si "contractul options";
k) transferuri neutre - operatiuni care implica miscari in conturile Nostro
sau Loro ale institutiilor de credit, fara a constitui operatiuni de natura
balantei de plati, ca de exemplu operatiuni valutare intre rezidenti sau
operatiuni valutare intre nerezidenti;
l) operatiuni nemonetare - operatiuni de natura balantei de plati, care se
desfasoara fara transferarea de fonduri, in totalitate sau partial, cum ar fi
bartere, compensari ("netting"), aranjamente de cliring si altele
asemenea.
CAP. 2
Obligatii de raportare
Art. 2
Rezidentii au obligatia de a raporta toate operatiunile de natura balantei
de plati, in conformitate cu prevederile prezentei norme si cu cele ale Normei
Bancii Nationale a Romaniei nr. 2/2004 privind raportarea statistica la Banca
Nationala a Romaniei a unor operatiuni valutare. Raportarile statistice sunt
obligatorii atat pentru operatiunile derulate prin institutiile de credit
autorizate sa functioneze in Romania (inclusiv sucursalele din Romania ale
institutiilor de credit straine), cat si pentru operatiunile derulate prin
institutii de credit nerezidente, prin alti intermediari financiari rezidenti
sau nerezidenti, precum si pentru cele in relatie directa cu nerezidentii.
Art. 3
(1) Institutiile de credit (inclusiv sucursalele din Romania ale
institutiilor de credit straine) au obligatia sa raporteze la Banca Nationala a
Romaniei - Directia statistica, prin reteaua de comunicatii interbancara (RCI),
in formatul si in structura stabilite de Banca Nationala a Romaniei:
a) datele si informatiile cuprinse in formularele Dispozitie/Declaratie de
plata externa (DPE) si Declaratie de incasare externa (DIE), prevazute in Norma
Bancii Nationale a Romaniei nr. 2/2004, prin transmitere in transe decadale,
astfel:
a1) pana la sfarsitul lunii pentru care se face raportarea, datele si
informatiile din formularele intrate in evidenta institutiei de credit in prima
decada a lunii respective;
a2) pana la data de 10 a lunii urmatoare celei pentru care se face
raportarea, datele si informatiile din formularele intrate in evidenta
institutiei de credit in a doua decada a lunii pentru care se face raportarea;
a3) pana la data de 20 a lunii urmatoare celei pentru care se face
raportarea, datele si informatiile din formularele intrate in evidenta
institutiei de credit in a treia decada a lunii pentru care se face raportarea;
b) totalitatea incasarilor si platilor in nume si in cont propriu,
efectuate in raport cu nerezidentii, precum si soldurile activelor si pasivelor
financiare externe pe termen scurt, in conformitate cu listele de indicatori
prezentate in anexa nr. 1; raportarea se va efectua lunar, pana la data de 20 a
lunii urmatoare celei pentru care se face raportarea;
c) transferurile neutre si rulajele conturilor Nostro/Loro conform anexei
nr. 2; raportarea se va efectua lunar, pana la data de 20 a lunii urmatoare
celei pentru care se face raportarea.
(2) Casele centrale ale cooperativelor de credit vor raporta centralizat
atat operatiunile proprii de natura balantei de plati, cat si pe cele ale cooperativelor
din retea.
Art. 4
Datele transmise letric si electronic la Banca Nationala a Romaniei -
Directia statistica, lunar, pana la data de 20 a lunii urmatoare celei pentru
care se face raportarea, de catre Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare in
conformitate cu anexa nr. 3, respectiv de catre Ministerul Finantelor Publice
in conformitate cu anexa nr. 4, se integreaza in balanta de plati.
Art. 5
Rezidentii care realizeaza operatiuni nemonetare au obligatia sa raporteze
letric aceste tranzactii la Banca Nationala a Romaniei - Directia statistica,
pana la data de 20 a lunii urmatoare celei pentru care se face raportarea, prin
completarea si transmiterea anexei nr. 5.
CAP. 3
Confidentialitatea datelor si informatiilor
Art. 6
Banca Nationala a Romaniei asigura confidentialitatea datelor si
informatiilor obtinute in baza prezentei norme in conformitate cu prevederile
Legii nr. 101/1998 privind Statutul Bancii Nationale a Romaniei, cu
modificarile si completarile ulterioare.
CAP. 4
Sanctiuni
Art. 7
(1) In cazul in care o banca sau o institutie emitenta de moneda
electronica, persoana juridica romana, sau o sucursala din Romania a unei
institutii de credit straine nu respecta prevederile prezentei norme, Banca
Nationala a Romaniei poate aplica sanctiunile prevazute la art. 69 si poate lua
masurile prevazute la art. 70 din Legea nr. 58/1998 privind activitatea
bancara, cu modificarile si completarile ulterioare.
(2) In cazul in care o organizatie cooperatista de credit nu respecta
prevederile prezentei norme, Banca Nationala a Romaniei poate aplica
sanctiunile prevazute la art. 189 si poate lua masurile prevazute la art. 191
din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 97/2000 privind organizatiile
cooperatiste de credit, aprobata si modificata prin Legea nr. 200/2002, cu
modificarile si completarile ulterioare.
(3) In cazul in care o casa de economii pentru domeniul locativ nu respecta
prevederile prezentei norme, Banca Nationala a Romaniei poate aplica sanctiunile
prevazute la art. 34 din Legea nr. 541/2002 privind economisirea si creditarea
in sistem colectiv pentru domeniul locativ, cu modificarile si completarile
ulterioare.
(4) In cazul in care raportorii, altii decat cei prevazuti la alineatele precedente,
nu respecta prevederile prezentei norme, Banca Nationala a Romaniei poate
aplica sanctiunile prevazute la art. 60 din Legea nr. 101/1998, cu modificarile
si completarile ulterioare.
CAP. 5
Dispozitii tranzitorii si finale
Art. 8
(1) Pentru o perioada de 3 luni de la intrarea in vigoare a noului sistem
de raportare a datelor pentru elaborarea balantei de plati, implementat prin
prezenta norma, institutiile de credit (inclusiv sucursalele din Romania ale
institutiilor de credit straine) vor continua sa transmita la Banca Nationala a
Romaniei - Directia statistica date si informatii si in baza vechiului sistem
privind inregistrarea si raportarea operatiunilor valutare reprezentand
tranzactii ce se includ in balanta de plati.
(2) Anexele nr. 1 - 5*) la prezenta norma fac parte integranta din aceasta.
------------
*) Anexele nr. 1 - 5 sunt reproduse in facsimil.
(3) Prezenta norma intra in vigoare la data de 1 ianuarie 2005.
Presedintele Consiliului de Administratie
al Bancii Nationale a Romaniei,
Mugur Constantin Isarescu,
guvernator
ANEXA 1
______________________________________________________________________________
| Lista B1
|
| Bunuri si servicii
|
| tranzactii in nume si cont propriu ale institutiei de credit raportoare
|
| in relatia cu nerezidentii
|
|______________________________________________________________________________|
|
|
| |
|
|
|______________________________________________________________________________|
| Denumire indicator | Cod |Valuta|Tara | Incasari | Plati
|
| | | |partenerului| |
|
| | | |nerezident | |
|
|______________________________|_____|______|____________|__________|__________|
| Exporturi de bunuri | A00 | | | |xxxxxxxxx
|
| Importuri de bunuri | A00 | | |xxxxxxxxxx|
|
| Servicii financiare | F50 | | | |
|
| Servicii de informatica si | | | | |
|
| calculatoare | G00 | | | |
|
| Servicii juridice | H10 | | |xxxxxxxxxx| |
| Servicii contabile si de | | | | |
|
| audit | H11 | | |xxxxxxxxxx|
|
| Servicii de consultanta in | | | | |
|
| afaceri sau management si | | | | |
|
| relatii publice | H15 | | | |
|
| Publicitate si servicii de | | | | |
|
| marketing | H20 | | |xxxxxxxxxx|
|
| Servicii de arhitectura si | | | | |
|
| alte servicii tehnice | | | | |
|
| inrudite | H40 | | |xxxxxxxxxx|
|
| Alte servicii profesionale, | | | | |
|
| tehnice si de afaceri | H60 | | |xxxxxxxxxx|
|
| Servicii intre institutia de | | | | |
|
| credit raportoare si | | | | |
|
| sucursalele si filialele ei | H70 | | | |
|
| Servicii comerciale | H00 | | | |
|
| Servicii postale si de | | | | |
|
| curierat | D00 | | |xxxxxxxxxx|
|
| Servicii de telecomunicatii | D10 | | |xxxxxxxxxx| |
| Servicii de constructii | E03 | | |xxxxxxxxxx|
|
| Prime brute pentru asigurarea| | | | |
|
| transportului de valori | F10 | | |xxxxxxxxxx|
|
| Prime brute pentru asigurari | | | | |
|
| de bunuri (imobilizari | | | | |
|
| corporale) | F20 | | |xxxxxxx |
|
| Despagubiri din asigurarea | | | | |
|
| transportului de valori | L40 | | | |xxxxxxxxx
|
| Despagubiri din asigurari de | | | | |
|
| bunuri (imobilizari | | | | |
|
| corporale) | L41 | | | |xxxxxxx
|
| Licente si drepturi de autor | G60 | | |xxxxxxxxxx|
|
| Deplasari oficiale (plati in | | | | |
|
| numerar) | C00 | | |xxxxxxxxxx|
|
|______________________________|_____|______|____________|__________|__________|
Lista B1
Bunuri si servicii
tranzactii in nume si cont propriu ale institutiei de credit raportoare in
relatia cu nerezidentii
______________________________________________________________________________
| Cod | Descriere indicator |
|_______|______________________________________________________________________|
| A00 | Exporturi de bunuri - insumeaza pe valute si pe tari incasarile
|
| | pentru exportul de bunuri efectuate de institutia de credit in nume
|
| | si cont propriu, in cazul in care exista astfel de operatiuni (ex.
se|
| | executa un gaj, iar bunul gajat se exporta).
|
|_______|______________________________________________________________________|
| A00 | Importuri de bunuri - insumeaza pe valute si pe tari platile pentru
|
| | importurile efectuate de institutia de credit in nume si cont
|
| | propriu.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| F50 | Servicii financiare - se refera, in general, la comisioanele
obtinute|
| | din activitatea bancara in relatia cu nerezidentii; la aceasta
|
| | pozitie vor fi insumate incasarile, respectiv platile pe valute si
pe|
| | tari pentru:
|
| | - comisioane percepute pentru deschiderea de acreditive, acordarea
|
| | de linii de credit, incheierea unui contract de leasing
|
| | financiar, accepturile bancare, operatiunile de factoring,
|
| | tranzactiile cu instrumente financiare derivate, utilizarea
|
| | cartilor de credit etc., |
| | - alte comisioane legate de efectuarea de tranzactii cu valori
|
| | mobiliare (referitoare la consultanta financiara, custodia
|
| | activelor financiare).
|
|_______|______________________________________________________________________|
| G00 | Servicii de informatica si calculatoare - insumeaza pe valute si pe
|
| | tari incasarile respectiv platile referitoare la dezvoltari de baze
|
| | de date, procesari de date, consultanta hardware si software,
|
| | proiectare, dezvoltare, actualizare de aplicatii informatice,
|
| | operatiuni de intretinere a calculatoarelor si a perifericelor,
|
| | precum si alte servicii inrudite.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| H10 | Servicii juridice - insumeaza pe valute si pe tari platile efectuate
|
| | de institutia de credit raportoare in favoarea nerezidentilor
|
| | reprezentand servicii juridice (consultanta si reprezentare
juridica,|
| | elaborare de documentatii juridice, servicii de certificare
notariala|
| | etc.). |
|_______|______________________________________________________________________|
| H11 | Servicii contabile si de audit - insumeaza pe valute si pe tari
|
| | platile efectuate de institutia de credit pentru servicii de
|
| | expertiza contabila, consultanta si planificare fiscala, activitate
|
| | de audit etc.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| H15 | Servicii de consultanta in afaceri/management si relatii publice -
|
| | insumeaza pe valute si pe tari incasarile, respectiv platile
|
| | efectuate de institutia de credit pentru servicii de consultanta in
|
| | afaceri, management si relatii publice.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| H20 | Publicitate si servicii de marketing - insumeaza pe valute si pe
tari|
| | platile referitoare la: serviciile de publicitate furnizate de
|
| | agentii nerezidente de publicitate, precum si cumpararea de spatii
|
| | publicitare, servicii expozitionale, promovarea produselor in
|
| | strainatate, studiul pietei, telemarketing, sondarea opiniei publice
|
| | etc.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| H40 | Servicii de arhitectura si alte servicii tehnice inrudite -
insumeaza|
| | pe valute si pe tari platile aferente realizarii de proiecte de
|
| | arhitectura si alte dezvoltari.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| H60 | Alte servicii profesionale, tehnice si de afaceri - insumeaza pe
|
| | valute si pe tari platile efectuate de institutia de credit pentru
|
| | alte servicii, ca de exemplu: servicii privind resursele umane, |
| | servicii de securitate a muncii, servicii fotografice, curatare
|
| | cladiri etc.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| H70 | Servicii intre institutia de credit raportoare si sucursalele si
|
| | filialele ei - insumeaza pe valute si pe tari incasarile, respectiv
|
| | platile, referitoare la tranzactiile intre institutiile de credit
|
| | rezidente si sucursalele si filialele nerezidente ale acesteia,
|
| | reprezentand: contributiile la costurile generale de administrare,
|
| | rambursarea cheltuielilor efectuate direct de catre institutia de
|
| | credit mama, platile intre aceste institutii de credit pentru
|
| | servicii ce nu pot fi clasificate in alta categorie de servicii
etc.;|
| | asemenea tranzactii vor fi raportate si de catre sucursalele si
|
| | filialele din Romania ale institutiilor de credit straine pentru
|
| | relatia cu institutia mama, precum si cu celelalte sucursale,
|
| | respectiv filiale, ale institutiei mama din strainatate.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| H00 | Servicii comerciale - insumeaza pe valute si pe tari incasarile,
|
| | respectiv platile referitoare la comisioanele rezultate din
|
| | serviciile comerciale de vanzare en-gross sau en-detail (comisioane
|
| | din vanzari de bunuri prin licitatie, comisioane platite
|
| | comerciantilor etc.).
|
|_______|______________________________________________________________________|
| D00 | Servicii postale si de curierat - insumeaza pe valute si pe tari
|
| | platile reprezentand contravaloarea serviciilor de manipulare,
|
| | transport si livrare a corespondentei (scrisori, ziare, periodice,
|
| | brosuri etc.).
|
|_______|______________________________________________________________________|
| D10 | Servicii de telecomunicatii - insumeaza pe valute si pe tari platile
|
| | referitoare la serviciile de telecomunicatii; acestea cuprind taxele
|
| | pentru inchirierea retelelor de comunicatii de telefonie fixa,
|
| | telefonie mobila, telex, telegraf, transmisii radio-TV prin cablu,
|
| | satelit, serviciile de internet si posta electronica etc.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| E03 | Servicii de constructii - insumeaza pe valute si pe tari, platile
|
| | aferente serviciilor de constructii furnizate institutiei de credit
|
| | de catre firmele de constructii nerezidente in cazul construirii
unei|
| | cladiri, modernizarii cladirii existente etc.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| F10 | Prime brute pentru asigurarea transportului de valori - insumeaza pe
|
| | valute si pe tari platile reprezentand prime de asigurare efectuate
|
| | de institutia de credit (detinatoare de polite) catre firme
|
| | nerezidente de asigurari, pentru acoperirea riscurilor ce pot aparea
|
| | pe timpul transportului de valori.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| F20 | Prime brute pentru asigurari de bunuri (imobilizari corporale) -
|
| | insumeaza pe valute si pe tari platile reprezentand prime de
|
| | asigurare efectuate de institutia de credit (detinatoare de polite)
|
| | catre firme nerezidente de asigurari, pentru acoperirea riscurilor,
|
| | altele decat cele de viata, cum ar fi: asigurarea mijloacelor de
|
| | transport detinute de institutia de credit, asigurarea cladirii in
|
| | care functioneaza institutia de credit, asigurarea creditelor
|
| | acordate si a cartilor de credit emise de institutia de credit etc.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| L40 | Despagubiri din asigurarea transportului de valori - insumeaza pe
|
| | valute si pe tari incasarile din despagubiri in cazul producerii
|
| | evenimentelor asigurate la F10.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| L41 | Despagubiri din asigurari de bunuri (imobilizari corporale) -
|
| | insumeaza pe valute si pe tari incasarile din despagubiri in cazul
|
| | producerii evenimentelor asigurate la F20.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| G60 | Licente si drepturi de autor - insumeaza pe valute si pe tari
platile|
| | referitoare la folosirea activelor nemateriale, nefinanciare si a
|
| | drepturilor de proprietate, cum sunt: drepturile de autor, licente,
|
| | copywright etc.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| C00 | Deplasari oficiale - insumeaza pe valute si pe tari, platile facute
|
| | de institutia de credit, in numerar, reprezentand avans pentru
|
| | deplasarile angajatilor institutiei de credit efectuate in interesul
|
| | serviciului, care se diminueaza cu sumele returnate de cei care au
|
| | beneficiat de avansurile respective.
|
|_______|______________________________________________________________________|
______________________________________________________________________________
| Lista B2
|
| Venituri din investitii de portofoliu si din "alte
investitii" |
| tranzactii ale institutiei de credit in nume si cont propriu in relatia
|
| cu nerezidentii
|
|______________________________________________________________________________|
| |
|
|
|
|
|______________________________________________________________________________|
| Denumire indicator | Cod |Valuta|Tara | Incasari | Plati
|
| | | |partenerului| |
|
| | | |nerezident | |
|
|______________________________|_____|______|____________|__________|__________|
| Active | | | | |
|
| Dividende la actiuni emise de| | | | |
|
| nerezidenti si detinute de | | | | |
|
| institutia de credit | K39 | | | |XXXXXXX
|
| Dobanzi la valori mobiliare | | | | |
|
| de natura obligatiunilor | | | | |
|
| emise de nerezidenti si | | | | |
|
| detinute de institutia de | | | | |
|
| credit | K62 | | | |XXXXXXX
|
| Dobanzi la titluri de valoare| | | | |
|
| ale pietelor monetare externe| | | | |
|
| detinute de institutia de | | | | | |
| credit | K72 | | | |XXXXXXX
|
| Dobanzi incasate din credite | | | | |
|
| acordate si depozite plasate | K79 | | | |XXXXXXX
|
| | | | | |
|
| Pasive | | | | |
|
| Dividende la actiuni emise de| | | | |
|
| institutia de credit | K39 | | |xxxxxxxxxx|
|
| Dobanzi la valori mobiliare | | | | |
|
| de natura obligatiunilor | | | | |
|
| emise de institutia de credit| K62 | | |XXXXXXX |
|
| Dobanzi la titluri de valoare| | | | |
|
| emise de institutia de credit| | | | |
|
| pe pietele monetare externe | K72 | | |XXXXXXX |
|
| Dobanzi la imprumuturi | | | | |
|
| primite si la depozitele | | | | |
|
| atrase | K79 | | |XXXXXXX |
|
|______________________________|_____|______|____________|__________|__________|
Lista B2
Venituri din investitii de portofoliu si din "alte
investitii"
tranzactii in nume si cont propriu ale institutiei de credit raportoare in
relatia cu nerezidentii
______________________________________________________________________________
| Cod | Descriere indicator
|
|_______|______________________________________________________________________|
| K39 | Dividende la actiuni detinute/emise de institutia de credit -
|
| | insumeaza pe valute si pe tari incasarile referitoare la dividende
|
| | rezultate din detinerile de catre institutia de credit de valori |
| | mobiliare de natura actiunilor externe, precum si platile de
|
| | dividende in favoarea nerezidentilor detinatori de actiuni emise de
|
| | institutia de credit.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| K62 | Dobanzi la obligatiuni detinute/emise de institutia de credit
|
| | - insumeaza pe valute si pe tari incasarile de dobanzi la
|
| | obligatiunile emise de nerezidenti pe pietele externe si detinute de
|
| | institutia de credit, precum si platile de dobanzi in favoarea
|
| | nerezidentilor detinatori de obligatiuni emise de institutia de
|
| | credit. |
|_______|______________________________________________________________________|
| K72 | Dobanzi la instrumente ale pietei monetare detinute/emise de
|
| | institutia de credit - insumeaza pe valute si pe tari incasarile de
|
| | dobanzi la titlurile de valoare ale pietelor monetare emise de
|
| | nerezidenti pe pietele externe si detinute de institutia de credit,
|
| | precum si platile de dobanzi in favoarea nerezidentilor detinatori
ai|
| | unor asemenea titluri de valoare emise de institutia de credit.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| K79 | Dobanzi la depozite si credite ale institutiilor de credit - |
| | insumeaza pe valute si pe tari incasarile de dobanzi la
imprumuturile|
| | acordate de institutia de credit nerezidentilor si la depozitele
|
| | plasate de aceasta, respectiv platile de dobanzi pentru creditele
|
| | primite in nume si cont propriu de la nerezidenti, precum si la
|
| | depozitele atrase de la nerezidenti.
|
|_______|______________________________________________________________________|
______________________________________________________________________________
| Lista B3
|
| Investitii directe si de portofoliu
|
| tranzactii ale institutiei de credit in nume si cont propriu*
|
| in relatia cu nerezidentii
|
|______________________________________________________________________________|
| |
|
|
|
|
|______________________________________________________________________________|
| Denumire indicator | Cod |Valuta|Tara | Incasari | Plati
|
| | | |partenerului| |
|
| | | |nerezident | |
|
|______________________________|_____|______|____________|__________|__________|
| Investitii directe | | | | |
|
| | | | | |
|
| Investitii ale institutiei | | | | |
|
| de credit in strainatate | | | | |
|
| (active) | | | | |
|
| Participatii la capitalul | | | | |
|
| social | M10 | | | |
|
| Credite subordonate acordate | M20 | | | |
|
| Investitii imobiliare | M25 | | | |
|
| Venituri din participatii la | | | | |
|
| capital (dividende) | J10 | | | |xxxxxxxx
|
| Venituri din alte capitaluri | | | | |
|
| (dobanzi) | J40 | | | |xxxxxxxx
|
| Venituri din investitii | | | | |
|
| imobiliare | J50 | | | |xxxxxxxx
|
| | | | | |
|
| Investitii ale nerezidentilor| | | | |
|
| in institutia de credit | | | | |
|
| raportoare (pasive) | | | | |
|
| Participatii ale | | | | |
|
| nerezidentilor la capitalul | | | | | |
| social al institutiei de | | | | |
|
| credit raportoare | M50 | | | |XXXXXX
|
| Imprumuturi subordonate | | | | |
|
| primite | M60 | | | |
|
| Venituri din participatii la | | | | |
|
| capital (dividende) | J60 | | |xxxxxxxxxx|
|
| Venituri din alte capitaluri | | | | |
|
| (dobanzi) | J85 | | |xxxxxxxxxx|
|
| | | | | |
|
| Investitii de portofoliu | | | | |
|
| | | | | |
|
| OPERATIUNI IN NUME SI CONT | | | | |
|
| PROPRIU | | | | |
|
| | | | | |
|
| Valori mobiliare externe | | | | |
|
| (active) | | | | |
|
| Cumparari/vanzari de valori | | | | |
|
| mobiliare de natura | | | | |
|
| actiunilor de pe/pe pietele | | | | | |
| externe | N03 | | | |
|
| Cumparari/vanzari de valori | | | | |
|
| mobiliare de natura | | | | |
|
| obligatiunilor de pe/pe | | | | |
|
| pietele externe | N07 | | | |
|
| Cumparari/vanzari de | | | | |
|
| instrumente financiare ale | | | | |
|
| pietelor monetare externe | N11 | | | |
|
| | | | | |
|
| Valori mobiliare emise de | | | | |
|
| institutia de credit (pasive)| | | | |
|
| Vanzari/cumparari de valori | | | | |
|
| mobiliare de natura | | | | |
|
| actiunilor emise de | | | | |
|
| institutia de credit pe/de pe| | | | |
|
| pietele externe de capital | N30 | | | |
|
| Vanzari/rascumparari de | | | | |
|
| valori mobiliare de natura | | | | |
|
| obligatiunilor emise de | | | | | |
| institutia de credit pe | | | | |
|
| pietele externe de capital | N32 | | | |
|
| Vanzari/rascumparari de | | | | |
|
| instrumente ale pietei | | | | |
|
| monetare emise de institutia | | | | |
|
| de credit pe pietele externe | N37 | | | |
|
| | | | | |
|
| OPERATIUNI IN NUMELE SI | | | | |
|
| CONTUL CLIENTILOR | | | | |
|
| | | | | |
|
| Valori mobiliare pe termen | | | | |
|
| scurt | | | | |
|
| Vanzari/cumparari de titluri | | | | |
|
| de stat pe termen scurt | | | | |
|
| emise de Ministerul | | | | |
|
| Finantelor Publice | N42 | | | |
|
| Vanzari/cumparari de valori | | | | |
|
| mobiliare de natura | | | | |
|
| obligatiunilor emise de | | | | | |
| administratia publica locala | | | | |
|
| pe termen scurt | N43 | | | |
|
| Vanzari/cumparari de valori | | | | |
|
| mobiliare de natura | | | | |
|
| obligatiunilor emise de | | | | |
|
| agenti economici pe termen | | | | |
|
| scurt | N44 | | | |
|
|______________________________|_____|______|____________|__________|__________|
*) Investitiile de portofoliu includ si operatiuni in numele si contul
clientilor.
Lista B3
Investitii directe si de portofoliu
tranzactii in nume si cont propriu ale institutiei de credit raportoare in
relatia cu nerezidentii
Investitii directe
______________________________________________________________________________
| Cod | Descriere indicator
|
|_______|______________________________________________________________________|
| M10 | Participatii la capitalul social - insumeaza pe valute si pe tari
|
| | platile aferente participatiilor institutiei de credit la capitalul
|
| | unor societati nerezidente (participatii de 10% si peste), la
|
| | capitalul de dotare al sucursalelor, precum si incasarile
|
| | reprezentand diminuarea investitiei.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| M20 | Credite subordonate acordate - insumeaza pe valute si pe tari
platile|
| | aferente creditelor subordonate acordate de institutia de credit
|
| | nerezidentilor la care aceasta detine cel putin 10% din capital,
|
| | precum si incasarile aferente recuperarii creditelor subordonate
|
| | acordate; nu se includ dobanzile si comisioanele corespunzatoare
|
| | creditelor acordate.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| M25 | Investitii imobiliare - insumeaza pe valute si pe tari platile
|
| | efectuate de institutia de credit pentru achizitionarea de cladiri
in|
| | strainatate (reprezentand investitiile imobiliare ale institutiei de
|
| | credit in strainatate), precum si incasarile aferente vanzarii
|
| | cladirilor respective.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| M50 | Participatii ale nerezidentilor la capitalul social al institutiei
de|
| | credit raportoare - insumeaza pe valute si pe tari incasarile
|
| | rezultate din vanzarea actiunilor institutiei de credit prin
|
| | tranzactii directe cu nerezidentii, operatiune prin care acestia
|
| | ajung sa detina cel putin 10% din capitalul institutiei de credit,
|
| | sau isi maresc participatia detinuta anterior.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| M60 | Imprumuturi subordonate primite - insumeaza pe valute si pe tari
|
| | incasarile (trageri) din imprumuturi subordonate primite de
|
| | institutia de credit de la nerezidentii care detin cel putin 10% din
|
| | capitalul institutiei de credit, precum si platile reprezentand
|
| | rambursarea imprumuturilor respective; nu se includ dobanzile si
|
| | comisioanele corespunzatoare imprumuturilor primite.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| J10 | Venituri din participatii la capital (dividende) - insumeaza pe
|
| | valute si pe tari incasarile de dividende rezultate din
|
| | participatiile institutiei de credit la capitalul unor societati |
| | nerezidente.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| J40 | Venituri din alte capitaluri (dobanzi) - cumuleaza pe valute si pe
|
| | tari incasarile de dobanzi provenite din creditele subordonate
|
| | acordate societatilor nerezidente la care institutia de credit este
|
| | investitor direct.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| J50 | Venituri din investitii imobiliare - insumeaza pe valute si pe tari
|
| | incasarile rezultate din investitiile imobiliare ale institutiei de
|
| | credit in strainatate reprezentand chirii, rente etc.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| J60 | Venituri din participatii la capital (dividende) - insumeaza pe
|
| | valute si pe tari platile aferente participatiilor straine la
|
| | capitalul institutiei de credit (de 10% si peste) reprezentand
|
| | dividende corespunzatoare procentului detinut in capital.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| J85 | Venituri din alte capitaluri (dobanzi) - insumeaza pe valute si pe
|
| | tari platile de dobanzi pentru imprumuturile subordonate primite de
|
| | la investitorul strain direct. |
|_______|______________________________________________________________________|
Investitii de portofoliu
______________________________________________________________________________
| Cod | Descriere indicator |
|_______|______________________________________________________________________|
| N03 | Cumparari/vanzari de valori mobiliare de natura actiunilor de pe/pe
|
| | pietele externe de capital - insumeaza pe valute si pe tari platile,
|
| | respectiv incasarile, reprezentand cumparari/vanzari de valori
|
| | mobiliare de natura actiunilor emise de nerezidenti pe pietele
|
| | externe de capital, tranzactii efectuate de institutia de credit in
|
| | nume si cont propriu.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| N07 | Cumparari/vanzari de valori mobiliare de natura obligatiunilor de
|
| | pe/pe pietele externe de capital - insumeaza pe valute si pe tari
|
| | platile, respectiv incasarile, reprezentand cumparari/vanzari de
|
| | valori mobiliare de natura obligatiunilor emise de nerezidenti pe
|
| | pietele externe de capital, tranzactii efectuate de institutia de
|
| | credit raportoare in nume si cont propriu.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| N11 | Cumparari/vanzari de instrumente financiare ale pietelor monetare
|
| | externe - insumeaza pe valute si pe tari platile, respectiv
|
| | incasarile, reprezentand cumparari/vanzari de instrumente ale
|
| | pietelor monetare externe emise de nerezidenti (bonuri de
trezorerie,|
| | cambii, certificate de depozit negociabile cu scadenta pana intr-un
|
| | an, bilete la ordin etc.).
|
|_______|______________________________________________________________________|
| N30 | Vanzari/cumparari de valori mobiliare de natura actiunilor emise de
|
| | institutia de credit pe/de pe pietele externe de capital - insumeaza
|
| | pe valute si pe tari incasarile rezultate din vanzarea pe pietele
|
| | externe de capital a actiunilor emise de institutia de credit
|
| | raportoare.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| N32 | Vanzari/rascumparari de valori mobiliare de natura obligatiunilor
|
| | emise de institutia de credit pe pietele externe de capital -
|
| | insumeaza pe valute si pe tari incasarile rezultate din vanzarea pe
|
| | pietele externe de capital a obligatiunilor emise de institutia de
|
| | credit raportoare, precum si platile aferente rascumpararii
|
| | obligatiunilor.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| N37 | Vanzari/rascumparari de instrumente ale pietelor monetare pe pietele
|
| | externe - insumeaza pe valute si pe tari incasarile aferente
|
| | vanzarilor de instrumente ale pietei monetare emise de institutia de
|
| | credit si platile aferente rascumpararilor.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| N42 | Vanzari/cumparari de titluri de stat pe termen scurt emise de
|
| | Ministerul Finantelor Publice - insumeaza pe valute si pe tari
|
| | incasarile, respectiv platile efectuate de institutia de credit in
|
| | numele si contul clientilor nerezidenti, reprezentand vanzarile |
| | respectiv cumpararile pe/de pe piata interna de titluri de stat, cu
|
| | scadenta de pana intr-un an, emise de Ministerul Finantelor Publice.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| N43 | Vanzari/cumparari de valori mobiliare de natura obligatiunilor emise
|
| | de administratia publica locala pe termen scurt - insumeaza pe
valute|
| | si pe tari incasarile, respectiv platile efectuate de institutia de
|
| | credit in numele si contul clientilor nerezidenti, reprezentand
|
| | vanzarile respectiv cumpararile pe/de pe piata interna de capital de
|
| | valori mobiliare de natura obligatiunilor, cu scadenta de pana
|
| | intr-un an, emise de administratia publica locala.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| N44 | Vanzari/cumparari de valori mobiliare de natura obligatiunilor emise
|
| | de agenti economici pe termen scurt - insumeaza pe valute si pe tari
|
| | incasarile, respectiv platile efectuate de institutia de credit in
|
| | numele si contul clientilor nerezidenti, reprezentand vanzarile,
|
| | respectiv cumpararile pe/de pe piata interna de capital de valori
|
| | mobiliare de natura obligatiunilor, cu scadenta de pana intr-un an,
|
| | emise de agenti economici.
|
|_______|______________________________________________________________________|
______________________________________________________________________________
| Lista B4
|
| Alte investitii pe termen mediu si lung
|
| tranzactii ale institutiei de credit in nume si cont propriu in relatia
|
| cu nerezidentii
|
|______________________________________________________________________________|
| |
|
|
|
|
|______________________________________________________________________________|
| Denumire indicator | Cod |Valuta|Tara | Incasari | Plati
|
| | | |partenerului| |
|
| | | |nerezident | |
|
|______________________________|_____|______|____________|__________|__________|
| ACTIVE | | | | |
|
| Credite pe termen mediu si | | | | |
|
| lung acordate nerezidentilor | P26 | | | |
|
| Credite acordate in cadrul | | | | |
|
| acordurilor de rascumparare | | | | | |
| ("repo") pe termen mediu si | | | |
| |
| lung | P45 | | | |
|
| Alte active pe termen mediu | | | | |
|
| si lung | P52 | | | |
|
| | | | | |
|
| PASIVE | | | | |
|
| Imprumuturi pe termen mediu | | | | |
|
| si lung primite de la | | | | |
|
| nerezidenti: | | | | |
|
| - BERD | P40 | | | |
|
| - BEI | P70 | | | |
|
| - CFI | P71 | | | |
|
| - Alti creditori | P39 | | | |
|
| Imprumuturi pe termen mediu | | | | |
|
| si lung primite in cadrul | | | | |
|
| acordurilor de rascumparare | | | | |
|
| ("repo") | P47 | | |
| |
| Alte pasive pe termen mediu | | | | |
|
| si lung | P60 | | | |
|
|______________________________|_____|______|____________|__________|__________|
Lista B4
Alte investitii pe termen mediu si lung
tranzactii in nume si cont propriu ale institutiei de credit raportoare in
relatia cu nerezidentii
______________________________________________________________________________
| Cod | Descriere indicator
|
|_______|______________________________________________________________________|
| P26 | Credite pe termen mediu si lung acordate nerezidentilor - insumeaza
|
| | pe valute si pe tari incasarile, respectiv platile efectuate de
|
| | institutia de credit, in nume si cont propriu, in perioada de
|
| | raportare; incasarile se refera la rambursarea creditelor, iar
|
| | platile la acordarea creditelor.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| P45 | Credite acordate in cadrul acordurilor de rascumparare
("repo") pe |
| | termen mediu si lung - insumeaza pe valute si pe tari incasarile,
|
| | respectiv platile efectuate de institutia de credit, in nume si cont
|
| | propriu, in perioada de raportare; incasarile se refera la
|
| | rambursarea creditelor, iar platile la acordarea de astfel de
|
| | credite.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| P52 | Alte active pe termen mediu si lung - insumeaza pe valute si pe tari
|
| | incasarile, respectiv platile efectuate de institutia de credit, in
|
| | nume si cont propriu, in perioada de raportare; in categoria
acestora|
| | sunt cuprinse toate activele care nu au fost inregistrate la
credite,|
| | cum ar fi: depozite pe termen mediu si lung ale institutiei de
credit|
| | raportoare la institutii de credit nerezidente, arierate ramase
|
| | neincasate mai mult de un an, conturi inghetate, contributii la
|
| | organisme internationale nemonetare etc.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| P39 | Imprumuturi pe termen mediu si lung primite de la nerezidenti
(altele|
| | decat de la BERD, BEI si CFI) - insumeaza pe valute si pe tari
|
| | incasarile, respectiv platile efectuate de institutia de credit, in
|
| | nume si cont propriu, in perioada de raportare (exclusiv BERD, BEI
si|
| | CFI); incasarile reprezinta primirea unor astfel de imprumuturi, iar
|
| | platile rambursarea acestora.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| P40 | Imprumuturi pe termen mediu si lung primite de la BERD - insumeaza
pe|
| | valute si pe tari incasarile, respectiv platile efectuate de
|
| | institutia de credit, in nume si cont propriu, in perioada de
|
| | raportare; incasarile se refera la primirea de imprumuturi pe termen
|
| | mediu si lung de la BERD, iar platile la rambursarea acestora.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| P70 | Imprumuturi pe termen mediu si lung primite de la BEI - insumeaza pe
|
| | valute si pe tari incasarile, respectiv platile efectuate de
|
| | institutia de credit, in nume propriu, in perioada de raportare; |
| | incasarile se refera la primirea de imprumuturi pe termen mediu si
|
| | lung de la BEI, iar platile la rambursarea acestora.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| P71 | Imprumuturi pe termen mediu si lung primite de la CFI - insumeaza pe
|
| | valute si pe tari incasarile, respectiv platile efectuate de
|
| | institutia de credit, in nume propriu, in perioada de raportare;
|
| | incasarile se refera la primirea de imprumuturi pe termen mediu si
|
| | lung de la CFI, iar platile la rambursarea acestora.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| P47 | Imprumuturi pe termen mediu si lung primite in cadrul acordurilor de
|
| | rascumparare ("repo") - insumeaza pe valute si pe tari
incasarile, |
| | respectiv platile efectuate de institutia de credit, in nume si cont
|
| | propriu, in perioada de raportare; incasarile se refera la primirea
|
| | de astfel de imprumuturi de la nerezidenti, iar platile la
|
| | rambursarea acestora.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| P60 | Alte pasive pe termen mediu si lung - insumeaza pe valute si pe tari
|
| | incasarile, respectiv platile efectuate de institutia de credit, in
|
| | nume si cont propriu, in perioada de raportare; in categoria acestora|
| | sunt cuprinse toate pasivele care nu au fost inregistrate la
credite,|
| | cum ar fi: depozite pe termen mediu si lung ale institutiilor de
|
| | credit nerezidente la institutia de credit raportoare, arierate
|
| | ramase neincasate mai mult de un an, conturi inghetate etc.
|
|_______|______________________________________________________________________|
______________________________________________________________________________
| Lista B5 |
| Instrumente financiare derivate
|
| tranzactii ale institutiei de credit raportoare in nume si cont propriu
|
| si in numele si contul clientilor in relatie cu nerezidentii
|
|______________________________________________________________________________|
|
|
| |
|
|
|______________________________________________________________________________|
| Denumire indicator | Cod |Valuta|Tara | Incasari | Plati
|
| | | |partenerului| |
|
| | | |nerezident | |
|
|______________________________|_____|______|____________|__________|__________|
| ACTIVE | | | | |
|
| Rezultatele operatiunilor cu | | | | |
|
| instrumente financiare | | | | |
|
| derivate efectuate in nume si| | | | |
|
| cont propriu pe pietele | | | | |
|
| externe | Q15 | | | |
|
| Rezultatele operatiunilor cu | | | | |
|
| instrumente financiare | | | | |
|
| derivate efectuate in numele | | | | |
|
| si contul clientilor pe | | | | |
|
| pietele externe | Q20 | | | |
|
| | | | | |
|
| PASIVE | | | | |
|
| Rezultatele operatiunilor cu | | | | |
|
| instrumente financiare | | | | |
|
| derivate emise de institutia | | | | |
|
| de credit in nume si cont | | | | |
|
| propriu pe piata externa | Q45 | | | |
|
| Rezultatele operatiunilor cu | | | | |
|
| instrumente financiare | | | | |
|
| derivate emise de institutia | | | | |
|
| de credit in numele si contul| | | | |
|
| clientilor pe piata externa | Q50 | | | |
|
|______________________________|_____|______|____________|__________|__________|
Lista B5
Instrumente financiare derivate
tranzactii ale institutiei de credit raportoare in relatia cu nerezidentii
______________________________________________________________________________
| Cod | Descriere indicator
|
|_______|______________________________________________________________________|
| Q15 | Rezultatele operatiunilor cu instrumente financiare derivate
|
| | efectuate in nume si cont propriu pe pietele externe - insumeaza pe
|
| | valute si pe tari castigurile (evidentiate la incasari) sau
|
| | pierderile (evidentiate la plati) la scadenta operatiunilor cu
|
| | instrumente financiare derivate efectuate pe pietele externe in nume
|
| | si cont propriu. |
|_______|______________________________________________________________________|
| Q20 | Rezultatele operatiunilor cu instrumente financiare derivate
|
| | efectuate in numele si contul clientilor pe pietele externe -
|
| | insumeaza pe valute si pe tari, castigurile (evidentiate la
incasari)|
| | sau pierderile (evidentiate la plati) la scadenta operatiunilor cu
|
| | instrumente financiare derivate efectuate pe pietele externe in
|
| | numele si contul clientilor.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| Q45 | Rezultatele operatiunilor cu instrumente financiare derivate emise
de|
| | institutia de credit in nume si cont propriu pe piata externa -
|
| | insumeaza pe valute si pe tari castigurile (evidentiate la incasari)
|
| | sau pierderile (evidentiate la plati) la scadenta operatiunilor cu
|
| | instrumente financiare derivate efectuate pe piata externa in nume
si|
| | cont propriu.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| Q50 | Rezultatele operatiunilor cu instrumente financiare derivate emise
de|
| | institutia de credit in numele si contul clientilor pe piata
|
| | externa - insumeaza pe valute si pe tari castigurile (evidentiate la
|
| | incasari) sau pierderile (evidentiate la plati) la scadenta
|
| | operatiunilor cu instrumente financiare derivate efectuate pe piata
|
| | externa in numele si contul clientilor.
|
|_______|______________________________________________________________________|
______________________________________________________________________________
| Lista B6
|
| Soldurile activelor financiare externe pe termen
|
| scurt ale institutiei de credit
|
|______________________________________________________________________________|
|
|
| |
|
|
|______________________________________________________________________________|
| Denumire indicator | Cod |Valuta|Tara |Sold |Sold
|
| | | |partenerului|inceput |sfarsit
|
| | | |nerezident |perioada |perioada
|
|______________________________|_____|______|____________|__________|__________|
| Soldul conturilor NOSTRO | NO1 | | | |
|
| Soldul creditelor pe termen | | | | |
|
| scurt acordate de catre | | | | |
|
| institutia de credit | | | | |
|
| nerezidentilor | P22 | | | |
|
| Soldul acordurilor de | | | | | |
| rascumparare ("repo") pe | | | |
| |
| termen scurt - creante | | | | |
|
| externe | P44 | | | |
|
| Soldul depozitelor pe termen | | | | |
|
| scurt ale institutiei de | | | | |
|
| credit raportoare la | | | | |
|
| institutii de credit | | | | |
|
| nerezidente | S05 | | | |
|
| Soldul altor active pe termen| | | | |
|
| scurt | P53 | | | |
|
|______________________________|_____|______|____________|__________|__________|
Lista B6
Soldurile activelor financiare externe pe termen scurt ale institutiei de
credit
______________________________________________________________________________
| Cod | Descriere indicator
|
|_______|______________________________________________________________________|
| NO1 | Soldul conturilor NOSTRO - insumeaza pe valute si pe tari soldurile
|
| | la inceputul si sfarsitul perioadei de raportare, ale conturilor
|
| | NOSTRO, respectiv ale conturilor detinute in strainatate de
|
| | institutia de credit raportoare la institutii bancare si alte
|
| | institutii financiare nerezidente.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| P22 | Soldul creditelor pe termen scurt acordate de institutia de credit
|
| | nerezidentilor - insumeaza pe valute si pe tari soldurile la
|
| | inceputul, respectiv sfarsitul perioadei de raportare ale creditelor
|
| | pe termen scurt acordate de institutia de credit raportoare, |
| | institutiilor bancare si altor institutii financiare nerezidente.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| P44 | Soldul acordurilor de rascumparare ("repo") pe termen scurt
- creante|
| | externe - insumeaza pe valute si pe tari soldurile la inceputul,
|
| | respectiv sfarsitul perioadei de raportare ale creditelor pe termen
|
| | scurt in cadrul acordurilor "repo" acordate nerezidentilor
de |
| | institutia de credit raportoare.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| S05 | Soldul depozitelor pe termen scurt ale institutiei de credit
|
| | raportoare la institutii de credit nerezidente - insumeaza pe valute
|
| | si pe tari soldurile la inceputul, respectiv sfarsitul perioadei de
|
| | raportare, ale depozitelor pe termen scurt plasate de institutia de
|
| | credit raportoare la institutii de credit nerezidente.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| P53 | Sold alte active pe termen scurt - insumeaza pe valute si pe tari
|
| | soldurile la inceputul respectiv, sfarsitul perioadei de raportare
|
| | ale altor active pe termen scurt; in categoria acestora se includ
|
| | toate celelalte active pe termen scurt care nu se regasesc la
|
| | pozitiile de mai sus. |
|_______|______________________________________________________________________|
______________________________________________________________________________
| Lista B7
|
| Soldurile pasivelor financiare externe pe termen scurt
|
| ale institutiei de credit
|
|______________________________________________________________________________|
| |
|
|
|
|
|______________________________________________________________________________|
| Denumire indicator | Cod |Valuta|Tara |Sold |Sold
|
| | | |partenerului|inceput |sfarsit
|
| | | |nerezident |perioada |perioada
|
|______________________________|_____|______|____________|__________|__________|
| Soldul conturilor LORO | LO1 | | | |
|
| Soldul imprumuturilor pe | | | | |
|
| termen scurt primite de | | | | |
|
| institutia de credit de la | | | | |
|
| nerezidenti | P30 | | | | |
| Soldul acordurilor de | | | | |
|
| rascumparare ("repo") pe | | | |
| |
| termen scurt - angajamente | | | | |
|
| externe | P46 | | | |
|
| Soldul depozitelor pe termen | | | | |
|
| scurt ale nerezidentilor la | | | | |
|
| institutia de credit | | | | |
|
| raportoare | S08 | | | |
|
| Soldul altor pasive pe termen| | | | |
|
| scurt | P61 | | | |
|
|______________________________|_____|______|____________|__________|__________|
Lista B7
Soldurile pasivelor financiare externe pe termen scurt ale institutiei de
credit
______________________________________________________________________________
| Cod | Descriere indicator
|
|_______|______________________________________________________________________|
| LO1 | Soldul conturilor LORO - insumeaza pe valute si pe tari soldurile,
la|
| | inceputul si sfarsitul perioadei de raportare, ale conturilor LORO,
|
| | respectiv ale conturilor detinute de institutii de credit
nerezidente|
| | sau de nerezidenti nebancari la institutia de credit raportoare (din
|
| | ratiuni care tin de modul de evidentiere a conturilor detinute de
|
| | nerezidenti, toate aceste conturi se asimileaza conturilor LORO si
se|
| | raporteaza ca atare). |
|_______|______________________________________________________________________|
| P30 | Soldul imprumuturilor pe termen scurt primite de institutia de
credit|
| | de la nerezidenti - insumeaza pe valute si pe tari soldurile la |
| | inceputul, respectiv sfarsitul perioadei de raportare ale
|
| | imprumuturilor pe termen scurt primite de institutia de credit
|
| | raportoare de la institutii de credit (inclusiv de la banci
centrale)|
| | sau alte institutii financiare nerezidente.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| P46 | Soldul acordurilor de rascumparare ("repo") pe termen scurt
- |
| | angajamente externe - insumeaza pe valute si pe tari soldurile la
|
| | inceputul, respectiv sfarsitul perioadei de raportare ale
|
| | imprumuturilor pe termen scurt primite de institutia de credit
|
| | raportoare de la nerezidenti.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| S08 | Soldul depozitelor pe termen scurt ale nerezidentilor la institutia
|
| | de credit raportoare - insumeaza pe valute si pe tari soldurile la
|
| | inceputul, respectiv la sfarsitul perioadei de raportare ale
|
| | depozitelor pe termen scurt plasate de nerezidenti la institutia de
|
| | credit raportoare. |
|_______|______________________________________________________________________|
| P61 | Soldul altor pasive pe termen scurt - insumeaza pe valute si pe tari
|
| | soldurile, la inceputul si sfarsitul perioadei de raportare, ale
|
| | altor pasive pe termen scurt; in categoria acestora se includ toate
|
| | celelalte pasive care nu se regasesc la pozitiile de mai sus.
|
|_______|______________________________________________________________________|
______________________________________________________________________________
| Lista B8
|
| Alte tipuri de decontari
|
| in relatia cu nerezidentii
|
|______________________________________________________________________________|
|
|
| |
|
|
|______________________________________________________________________________|
| Denumire indicator | Cod |Valuta|Tara de | Incasari | Plati
|
| | | |provenienta/| |
|
| | | |destinatie | |
|
|______________________________|_____|______|____________|__________|__________|
| Tranzactii cu decontare prin | | | | |
|
| carduri | C06 | |xxxxxxxxx | |
|
| Tranzactii cu cecuri de | | | | | |
| calatorie | C05 | |xxxxxxxxx | |
|
| Transferuri rapide (Western | | | | |
|
| Union, Money Gram si alte | | | | |
|
| asemenea mijloace de | | | | |
|
| transfer rapid) | L12 | | | |
|
| Transferuri prin mandate | | | | |
|
| postale | L11 | | | |
|
| Transferuri derulate in baza | | | | |
|
| unor conventii bancare, | | | | |
|
| privind veniturile din munca | | | | |
|
| obtinute de cetatenii romani | | | | |
|
| care lucreaza in strainatate | | | | |
|
| precum si alte drepturi | K90 | | | |
|
|______________________________|_____|______|____________|__________|__________|
Lista B8
Alte tipuri de decontari in relatia cu nerezidentii
Ca regula generala, tranzactiile dintre rezidenti nu fac obiectul balantei
de plati. Exista unele exceptii, ca de exemplu, rezidentii aflati temporar in
strainatate si care transfera sume de bani in economia de origine.
Transferurile care fac obiectul listei B8 se raporteaza centralizat de
catre institutiile de credit, nemaifiind necesara completarea DIE/DPE de catre
clientii acestora pentru fiecare tranzactie individuala.
______________________________________________________________________________
| Cod | Descriere indicator |
|_______|______________________________________________________________________|
| C06 | Tranzactii cu decontare prin carduri - se vor evidentia cumulat pe
|
| | valute incasarile provenite din utilizarea pe teritoriul Romaniei a
|
| | cardurilor emise in strainatate (incasari la comerciantii acceptanti
|
| | ai institutiei de credit raportoare) si platile efectuate in
|
| | strainatate prin carduri emise de institutia de credit raportoare.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| C05 | Tranzactii cu cecuri de calatorie - se vor evidentia cumulat pe
|
| | valute incasarile, respectiv platile efectuate de institutia de
|
| | credit in perioada de raportare; incasarile se refera la decontarea
|
| | cecurilor de calatorie ale nerezidentilor, iar platile la decontarea
|
| | cecurilor de calatorie utilizate de rezidenti in strainatate, cu
|
| | emitentii cecurilor.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| L12 | Transferuri rapide - se va evidentia cumulat pe valute si pe tari de
|
| | destinatie/provenienta incasarile, respectiv platile, independent de
|
| | rezidenta utilizatorilor serviciilor de transferuri rapide; in cazul
|
| | Swift-ului se vor cumula si incasarile din transferuri individuale
|
| | pentru care rezidentul primitor nu are cont deschis la institutia de
|
| | credit raportoare.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| L11 | Transferuri prin mandate postale - institutiile de credit care
|
| | deruleaza astfel de operatiuni vor completa aceasta pozitie cu
|
| | valoarea cumulata pe valute si pe tari de destinatie/provenienta a
|
| | incasarilor, respectiv a platilor efectuate de institutia de credit
|
| | prin mandate postale; incasarile se refera la sumele primite de
|
| | rezidenti din strainatate prin mandate postale, iar platile la
sumele|
| | trimise de rezidenti in strainatate.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| K90 | Transferuri derulate in baza unor conventii bancare, privind
|
| | veniturile din munca obtinute de cetatenii romani care lucreaza in
|
| | strainatate precum si alte drepturi - se vor evidentia, cumulat pe
|
| | valute si pe tari de provenienta incasarile, efectuate in baza unor
|
| | conventii intre institutia de credit si beneficiarii acestora. Se
vor|
| | include, pe tari de destinatie, platile de pensii ale fostilor
|
| | rezidenti, in actualele tari de rezidenta.
|
|_______|______________________________________________________________________|
______________________________________________________________________________
| Lista B9
|
| Soldul valutelor din contul casa
|
|______________________________________________________________________________|
|
|
|
|
| |
|______________________________________________________________________________|
| Denumire indicator | Cod | Valuta | Sold inceput | Sold sfarsit
|
| | | | perioada | perioada
|
|_________________________________|_____|________|______________|______________|
| Soldul valutei in numerar | | | |
|
| detinute de institutia de credit| | | |
|
| in contul casa | S03 | | |
|
| | | | |
|
| | | | |
|
| | | | |
|
| | | | |
|
|_________________________________|_____|________|______________|______________|
Lista B9
Soldul valutelor din contul casa
______________________________________________________________________________
| Cod | Descriere indicator
|
|_______|______________________________________________________________________|
| S03 | Soldul valutei in numerar detinute de institutia de credit in contul
|
| | casa - insumeaza pe fiecare valuta soldul contului casa, la
|
| | inceputul, sfarsitul perioadei de raportare.
|
|_______|______________________________________________________________________|
ANEXA 2
______________________________________________________________________________
| Lista V1
|
| Transferuri neutre
|
|______________________________________________________________________________|
| Denumire indicator
|Indicator|Valuta|Incasari|Plati|
|______________________________________________|_________|______|________|_____|
| Tranzactii in nume si cont propriu ale | | | |
|
| institutiei de credit raportoare | | | |
|
| | | | |
|
| Tranzactii in valuta intre institutia de | | | |
|
| credit raportoare si BNR | TN1 | | |
|
| Tranzactii in valuta intre institutia de | | | |
|
| credit raportoare si o alta institutie de | | | |
|
| credit rezidenta | TN2 | | |
|
| Vanzari/cumparari de valuta intre institutia | | | |
|
| de credit raportoare si institutii de credit | | | |
|
| nerezidente | TN3 | | |
|
| | | | |
|
| Tranzactii in numele si contul clientilor | | | |
|
| | | | |
|
| Tranzactii in valuta intre doi clienti | | | |
|
| rezidenti ce au conturi la doua institutii de| | | |
|
| credit rezidente (inclusiv intre doua conturi| | | |
|
| ale aceluiasi rezident, la doua banci | | | |
|
| rezidente) | TN4 | | |
|
| Tranzactii in valuta intre doi clienti | | | |
|
| nerezidenti ce au conturi la doua institutii | | | |
|
| de credit rezidente (inclusiv intre doua | | | |
|
| conturi ale aceluiasi nerezident, la doua | | | |
|
| banci rezidente) | TN5 | | |
|
| Vanzari/cumparari de valuta intre institutia | | | |
|
| de credit raportoare si rezidenti sau | | | |
|
| nerezidenti nebancari* | TN6 | | |
|
|______________________________________________|_________|______|________|_____|
* Nu se includ operatiuni de schimb valutar in numerar efectuate cu
persoane fizice.
Lista V1
Transferuri neutre
______________________________________________________________________________
| Cod | Descriere indicator
|
|_______|______________________________________________________________________|
|TN1-TN3| Tranzactii in nume si cont propriu ale institutiei de credit
|
| | raportoare - insumeaza pe valute incasarile respectiv platile
|
| | institutiilor de credit reprezentand tranzactii in nume propriu, cu
|
| | efect neutru asupra balantei de plati, dar care genereaza miscari in
|
| | conturile Nostro si Loro, in perioada de raportare; pentru
|
| | indicatorul TN3 se vor lua in considerare si sumele reprezentand
|
| | decontarea operatiunilor de arbitraj valutar intre institutia de
|
| | credit raportoare si nerezidenti bancari.
|
|_______|______________________________________________________________________|
|TN4-TN6| Tranzactii in numele si contul clientilor - insumeaza pe valute
|
| | incasarile respectiv platile efectuate de institutiile de credit
|
| | raportoare in numele clientilor reprezentand tranzactii cu efect
|
| | neutru asupra balantei de plati, dar care genereaza miscari in
|
| | conturile Nostro si Loro, in perioada de raportare; pot fi
tranzactii|
| | rezident - rezident, nerezident - nerezident sau institutie de
credit|
| | rezidenta - client nerezident.
|
|_______|______________________________________________________________________|
______________________________________________________________________________
| Lista V2
|
| Rulajul conturilor Nostro si Loro
|
|______________________________________________________________________________|
|
|
|
|
| |
|______________________________________________________________________________|
| Denumire indicator
|Indicator|Valuta|Incasari|Plati|
|______________________________________________|_________|______|________|_____|
| Rulajul contului Nostro, debitor (incasari), | | | |
|
| respectiv creditor (plati), din care: | RNO | | |
|
| Valoarea totala a tranzactiilor individuale | | | |
|
| ale clientilor, raportate de institutiile de | | | |
|
| credit la BNR, prin formularele DIE | | | |
|
| (incasari), respectiv DPE (plati) | REC | | |
|
| Rulajul contului Loro, creditor (incasari), | | | |
|
| respectiv debitor (plati) | RLO | | |
|
|______________________________________________|_________|______|________|_____|
NOTA:
Conturile Loro includ conturile detinute de institutii de credit
nerezidente sau nerezidenti nebancari la institutia de credit raportoare (din
ratiuni care tin de modul de evidentiere a conturilor detinute de nerezidenti,
conturile nerezidentilor nebancari la institutia raportoare se asimileaza
conturilor Loro si se raporteaza ca atare).
Lista V2
Rulajul conturilor Nostro si Loro
______________________________________________________________________________
| Cod | Descriere indicator
|
|_______|______________________________________________________________________|
| RNO | Rulajul contului Nostro - insumeaza pe valute rulajul conturilor
|
| | Nostro ale institutiei de credit raportoare la institutii de credit
|
| | nerezidente; incasarile reflecta rulajul debitor, platile reflecta
|
| | rulajul creditor.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| REC | Valoarea totala a tranzactiilor individuale ale clientilor raportate
|
| | de institutiile de credit la BNR, prin formularele DIE (incasari),
|
| | respectiv DPE (plati) - insumeaza pe valute incasarile/platile
|
| | clientilor rezidenti derulate prin conturile Nostro, care au fost
|
| | raportate de catre institutia de credit la BNR; sunt incluse si
|
| | tranzactiile raportate cu intarziere.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| RLO | Rulajul contului Loro - insumeaza pe valute rulajul conturilor Loro;
|
| | din ratiuni care tin de modul de evidentiere a conturilor detinute
de|
| | nerezidenti, conturile nerezidentilor nebancari la institutia
|
| | raportoare se asimileaza conturilor Loro si se raporteaza ca atare;
|
| | incasarile reflecta rulajul creditor, platile reflecta rulajul
|
| | debitor.
|
|_______|______________________________________________________________________|
ANEXA 3
______________________________________________________________________________
| Lista C1
|
| Indicatori transmisi de CNVM
|
|______________________________________________________________________________|
| |
|
|
| mii lei
|
|______________________________________________________________________________|
| Denumire indicator |Cod |Tara |Codul |Vanzari
|Cumparari|
| | |partenerului|clasei |(incasari)|(plati)
|
| | |nerezident |CAEN a | |
|
| | | |emitentului| |
|
|___________________________|____|____________|___________|__________|_________|
| Investitii de portofoliu | | | | |
|
| in relatia cu nerezidentii| | | | |
|
| | | | | |
|
| Valori mobiliare de natura| | | | |
|
| actiunilor emise de | | | | |
|
| rezidenti |VMNA| | | |
|
| Valori mobiliare de natura| | | | |
|
| obligatiunilor, cu | | | | |
|
| scadenta mai mare de un | | | | |
|
| an, emise de rezidenti |VMNO| | | |
|
|___________________________|____|____________|___________|__________|_________|
Lista C1
Indicatori transmisi de CNVM
Investitii de portofoliu in relatia cu nerezidentii
______________________________________________________________________________
| Cod | Descriere indicator
|
|_______|______________________________________________________________________|
| VMNA | Valori mobiliare de natura actiunilor emise de rezidenti - insumeaza
|
| | pe tari si pe sectoare rezidente emitente, vanzarile, respectiv
|
| | cumpararile de valori mobiliare de natura actiunilor efectuate de
|
| | SSIF in numele clientilor nerezidenti pe/de pe piata interna de
|
| | capital.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| VMNO | Valori mobiliare de natura obligatiunilor, cu scadenta mai mare de
un|
| | an, emise de rezidenti - insumeaza pe tari si pe sectoare rezidente
|
| | emitente, vanzarile, respectiv cumpararile de valori mobiliare de
|
| | natura obligatiunilor cu scadenta de peste un an, efectuate de SSIF
|
| | in numele clientilor nerezidenti pe/de pe piata interna de capital.
|
|_______|______________________________________________________________________|
SSIF = Societati pentru Servicii de Investitii Financiare
______________________________________________________________________________
| Lista C2
|
| Indicatori transmisi de CNVM
|
|______________________________________________________________________________|
|
|
|
|
| mii lei
|
|______________________________________________________________________________|
| Denumire indicator |Cod |Tara
|Castig|Pierdere|
| | |partenerului| |
|
| | |nerezident | |
|
|____________________________________________|____|____________|______|________|
| Instrumente financiare derivate in relatia | | | |
|
| cu nerezidentii | | | |
|
| | | | |
|
| Rezultatele operatiunilor cu instrumente | | | |
|
| financiare derivate efectuate pe piata | | | |
|
| interna |RIFD| | |
|
| | | | |
|
| | | | |
|
|____________________________________________|____|____________|______|________|
Lista C2
Indicatori transmisi de CNVM
Instrumente financiare derivate in relatia cu nerezidentii
______________________________________________________________________________
| Cod | Descriere indicator
|
|_______|______________________________________________________________________|
| RIFD | Rezultatele operatiunilor cu instrumente financiare derivate
|
| | efectuate pe piata interna - insumeaza pe tari castigurile sau
|
| | pierderile la scadenta instrumentelor financiare derivate efectuate
|
| | pe piata interna.
|
|_______|______________________________________________________________________|
______________________________________________________________________________
| Lista MFP1 |
| Indicatori transmisi de MFP
|
|______________________________________________________________________________|
| |
|
|
|
|
|______________________________________________________________________________|
| Denumire indicator | Cod |Valuta|Tara | Incasari | Plati
|
| | | |partenerului| |
|
| | | |nerezident | | |
|______________________________|_____|______|____________|__________|__________|
| Transferuri | | | | |
|
| interguvernamentale | | | | |
|
| in scopul finantarii | | | | |
|
| cheltuielilor bugetare, | | | | |
|
| contributii guvernamentale la| | | | |
|
| bugetele administrative ale | | | | |
|
| organizatiilor | | | | |
|
| internationale, | | | | |
|
| compensatii (reparatii) | | | | |
|
| impuse prin tratate de pace | L00 | | | |
|
| Transferuri | | | | |
|
| interguvernamentale aferente | | | | |
|
| salariilor personalului care | | | | |
|
| acorda asistenta tehnica | L04 | | | |
|
| Finantari externe | | | | |
|
| nerambursabile ale | | | | |
|
| administratiei publice | | | | |
|
| centrale | L80 | | | |
|
| Iertarea de plata a ratelor | | | | |
|
| de capital aferente datoriei | | | | |
|
| publice si public garantate | | | | |
|
| acordata de un creditor | | | | |
|
| nerezident | L20 | | |
|xxxxxxxxxx|
| Iertarea de plata a | | | | |
|
| dobanzilor aferente datoriei | | | | |
|
| publice si public garantata | | | | |
|
| acordata de un creditor | | | | |
|
| nerezident | L21 | | |
|xxxxxxxxxx|
| Iertarea de catre MFP a | | | | |
|
| platii ratelor de capital | | | | |
|
| aferente datoriei | | | | |
|
| nerezidentilor | L20 | | |xxxxxxxxxx|
|
| Iertarea de catre MFP a | | | | |
|
| platii dobanzilor aferente | | | | |
|
| datoriei nerezidentilor | L21 | | |xxxxxxxxxx|
|
| Vanzari/cumparari, de catre | | | | |
|
| MFP, de actiuni emise de | | | | |
|
| nerezidenti pe/de pe pietele | | | | |
|
| externe | N02 | | | |
|
| Dividende incasate la | | | | | |
| actiunile detinute de MFP | K38 | | | |xxxxxxxxx
|
| Vanzari/cumparari, de catre | | | | |
|
| MFP, de obligatiuni emise | | | | |
|
| de nerezidenti pe/de pe | | | | |
|
| pietele externe | N06 | | | |
|
| Dobanzi incasate pentru | | | | |
|
| obligatiunile detinute de MFP| K61 | | | |xxxxxxxxx
|
| Vanzari/cumparari de | | | | |
|
| obligatiuni emise de MFP | | | | |
|
| pe/de pe pietele externe | N41 | | | |
|
| Dobanzi platite de MFP la | | | | |
|
| obligatiunile emise pe | | | | |
|
| pietele externe | K61 | | |xxxxxxxxx |
|
| Vanzari/cumparari de | | | | |
|
| instrumente ale pietei | | | | |
|
| monetare emise de MFP pe | | | | |
|
| pietele externe | N39 | | | |
|
| Dobanzi la instrumente ale | | | | |
|
| pietei monetare emise de MFP | K71 | | |xxxxxxxxx | |
| Acordari/recuperari, de catre| | | | |
|
| MFP, de credite pe termen | | | | |
|
| lung | P25 | | | |
|
|______________________________|_____|______|____________|__________|__________|
ANEXA 4
______________________________________________________________________________
| Lista MFP2
|
| Lista creantelor guvernamentale externe
|
| din credite pe termen mediu si lung
|
|______________________________________________________________________________|
| |
|
|
|
|
|______________________________________________________________________________|
| Denumire indicator |Cod|Tara|Valuta|Sold la |Sold la
|
| | | |
|inceputul|sfarsitul|
| | | |
|perioadei|perioadei|
|__________________________________________|___|____|______|_________|_________|
| Credite guvernamentale pe termen mediu si| | | | |
|
| lung reprezentand creante externe |P25| | | |
|
| ....... | | | | |
|
| ....... | | | | |
|
| ....... | | | | | |
|__________________________________________|___|____|______|_________|_________|
Lista MFP
Indicatori ce vor fi completati de Ministerul Finantelor Publice
______________________________________________________________________________
| Cod | Descriere indicator
|
|_______|______________________________________________________________________|
| L00 | Transferuri interguvernamentale in scopul finantarii cheltuielilor
|
| | bugetare, contributii guvernamentale la bugetele administrative ale
|
| | organizatiilor internationale, compensatii (reparatii) impuse prin
|
| | tratate de pace - insumeaza incasarile respectiv platile pe valute
si|
| | pe tari aferente primirii respectiv acordarii de astfel de
|
| | transferuri.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| L04 | Transferuri interguvernamentale aferente salariilor personalului
care|
| | acorda asistenta tehnica - insumeaza incasarile respectiv platile pe
|
| | valute si pe tari aferente primirii respectiv acordarii de astfel de
|
| | transferuri. |
|_______|______________________________________________________________________|
| L80 | Finantari externe nerambursabile ale administratiei publice
|
| | centrale - insumeaza incasarile respectiv platile pe valute si pe
|
| | tari aferente asistentei tehnice nerambursabile primite/acordate.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| L20 | Iertarea de plata ratelor de capital aferente datoriei publice si |
| | public garantate, acordata de un creditor nerezident - insumeaza pe
|
| | valute si pe tari valoarea ratelor de capital nerambursate ce fac
|
| | obiectul iertarii de datorie.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| L21 | Iertarea de plata dobanzilor aferente datoriei publice si public
|
| | garantate, acordata de un creditor nerezident - insumeaza pe valute
|
| | si pe tari valoarea dobanzilor aferente ratelor de capital
|
| | nerambursate care fac obiectul iertarii de datorie.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| L20 | Iertarea de catre MFP a platii ratelor de capital aferente datoriei
|
| | nerezidentilor - insumeaza pe valute si pe tari valoarea ratelor de
|
| | capital neincasate care fac obiectul iertarii de datorie.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| L21 | Iertarea de catre MFP a platii dobanzilor aferente datoriei
|
| | nerezidentilor - insumeaza pe valute si pe tari valoarea dobanzilor
|
| | aferente ratelor de capital neincasate care fac obiectul iertarii de
|
| | datorie.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| N02 | Vanzari/cumparari, de catre MFP, de actiuni emise de nerezidenti |
| | pe/de pe pietele externe - insumeaza pe valute si pe tari platile
|
| | respectiv incasarile rezultate din vanzarea/cumpararea de pe/pe
|
| | pietele externe de capital a valorilor mobiliare de natura
|
| | actiunilor.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| K38 | Dividende incasate la actiunile detinute de MFP - insumeaza pe
valute|
| | si pe tari incasarile de dividende rezultate din remunerarea
|
| | actiunilor emise de nerezidenti si detinute de MFP.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| N06 | Vanzari/cumparari de catre MFP de obligatiuni emise de nerezidenti
|
| | pe/de pe pietele externe - insumeaza pe valute si pe tari platile
|
| | respectiv incasarile rezultate din vanzarea/cumpararea pe/de pe
|
| | pietele externe de capital a valorilor mobiliare de natura
|
| | obligatiunilor.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| K61 | Dobanzi incasate pentru obligatiunile detinute de MFP - insumeaza pe
|
| | valute si pe tari incasarile de dobanzi rezultate din remunerarea
|
| | obligatiunilor emise de nerezidenti si detinute de MFP.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| N41 | Vanzari/cumparari de obligatiuni emise de MFP pe/de pe pietele
|
| | externe - insumeaza pe valute si pe tari incasarile respectiv
platile|
| | rezultate din vanzarea (emisiunea)/cumpararea (rascumpararea)
|
| | valorilor mobiliare de natura obligatiunilor (euroobligatiunilor)
|
| | emise de MFP pe pietele externe de capital.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| K61 | Dobanzi platite de MFP la obligatiunile emise pe pietele externe -
|
| | insumeaza pe valute si pe tari platile de dobanzi rezultate din
|
| | remunerarea obligatiunilor emise de MFP pe pietele externe.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| N39 | Vanzari/cumparari de instrumente ale pietei monetare emise de MFP pe
|
| | pietele externe - insumeaza pe valute si pe tari incasarile
respectiv|
| | platile rezultate din vanzarea (emisiunea)/cumpararea
(rascumpararea)|
| | valorilor mobiliare de natura instrumentelor pietelor monetare emise
|
| | de MFP pe pietele monetare externe.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| K71 | Dobanzi platite la instrumente ale pietei monetare emise de MFP -
|
| | insumeaza pe valute si pe tari platile de dobanzi rezultate din
|
| | remunerarea instrumentelor pietei monetare emise de MFP pe pietele
|
| | externe.
|
|_______|______________________________________________________________________|
| P25 | Acordari/recuperari de catre MFP de credite pe termen lung -
|
| | insumeaza pe valute si pe tari incasarile respectiv platile in
contul|
| | creditelor guvernamentale pe termen mediu si lung reprezentand
|
| | creante externe; acestea se vor detalia in "Lista
creantelor |
| | guvernamentale externe din credite pe termen mediu si lung"
(Lista |
| | MFP2).
|
|_______|______________________________________________________________________|
ANEXA 5
NEMO
______________________________
OPERATIUNI NEMONETARE | Referinta: .................
|
| (Atribuita de B.N.R.)
|
|______________________________|
Un exemplar va fi transmis la Banca Nationala a Romaniei - Directia
Statistica, str. Lipscani nr. 25, Sector 3, Bucuresti, cod postal 030031
______________________________________________________________________________
| I. Denumire ................................................................
|
| Cod unic de inregistrare ...................... Cod CAEN ................
|
| Judet ........................ Localitate ...............................
|
| Str. ......................... Nr. ..... Bl. ........ Sc. .... Ap. ......
|
| Sector ........ Cod postal .................. Telefon ...................
|
| Fax ..................... E-mail ........................................
|
|______________________________________________________________________________|
______________________________________________________________________________
| II. Perioada de raportare: luna ............. anul .....................
|
| _ _
|
| Frecventa operatiunilor: sistematica |_| ocazionala |_|
|
|______________________________________________________________________________|
| |
| Valuta: ................. Sold initial: .............................
|
| (soldul negativ va fi precedat
|
| de semnul '-')
|
|
|
| Incasari:
|
| |
|Nr. Descrierea tranzactiei | Tara nerezidentului | Suma | Data
tranzactiei|
|crt. | | |
|
|_______________________________|_____________________|______|_________________|
| 1. | | |
|
|_______________________________|_____________________|______|_________________|
|_______________________________|_____________________|______|_________________|
|_______________________________|_____________________|______|_________________|
|_______________________________|_____________________|______|_________________|
|_______________________________|_____________________|______|_________________|
|_______________________________|_____________________|______|_________________|
|_______________________________|_____________________|______|_________________|
|_______________________________|_____________________|______|_________________|
| Plati: |
|
|
|Nr. Descrierea tranzactiei | Tara nerezidentului | Suma | Data
tranzactiei|
|crt. | | |
|
|_______________________________|_____________________|______|_________________|
| 1. | | |
|
|_______________________________|_____________________|______|_________________|
|_______________________________|_____________________|______|_________________|
|_______________________________|_____________________|______|_________________|
|_______________________________|_____________________|______|_________________|
|_______________________________|_____________________|______|_________________|
|_______________________________|_____________________|______|_________________|
|_______________________________|_____________________|______|_________________|
|_______________________________|_____________________|______|_________________|
| Transfer bancar | _ | | |
|
| pentru | |_| incasare| | |
|
| lichidare sold | |_| plata | | |
|
|_________________|_____________|_____________________|______|_________________|
| Sold final: ................................
|
| (soldul negativ va fi precedat
|
| de semnul '-')
|
|______________________________________________________________________________|
Semnatura autorizata Numele si prenumele Data __/__/____
(inclusiv stampila) (zz/ll/aaaa)
Instructiuni pentru completarea formularului OPERATIUNI NEMONETARE
Rezidentii care realizeaza operatiuni nemonetare cu nerezidentii direct si
nu prin intermediul unei institutii financiare, au obligatia de a raporta
aceste tranzactii la Banca Nationala a Romaniei - Directia Statistica.
Operatiunile nemonetare se desfasoara fara transferarea de fonduri, in
totalitate sau partial, cum ar fi bartere, compensari ("netting"),
aranjamente de cliring etc.
Completarea formularului
Formularul se completeaza si se transmite la BNR atat de catre acei
rezidenti ce realizeaza operatiuni nemonetare in mod sistematic in cadrul unor
grupuri, de ex.: companii aeriene, servicii postale, cai ferate etc., evidenta
compensarilor sistematice efectuandu-se de catre participantii la cliring in
conturi speciale, precum si de catre acei rezidenti care efectueaza ocazional
compensari cu nerezidentii.
Formularul se utilizeaza atat pentru raportarea operatiunilor de cliring
"bilateral", cat si pentru cliring "multilateral".
In situatia in care un rezident efectueaza in perioada de raportare
operatiuni nemonetare atat ocazionale cat si sistematice, acesta va completa
cate un formular pentru fiecare gen de operatiune.
Sold initial:
Soldul la inceputul lunii de raportare, al contului in care compania
raportoare tine evidenta compensarilor.
Incasari/plati:
In formular se completeaza toate operatiunile nemonetare in aceeasi valuta,
pe care le-a derulat raportorul cu nerezidentii, in luna calendaristica
respectiva, separat pe "incasari" si "plati".
Exemple de operatiuni nemonetare:
- compensarea unui export de marfa cu un import de marfa sau invers;
- achitarea unui credit cu marfuri;
- compensarea unui export de marfa prin majorare de capital la o firma
nerezidenta sau a unui import de marfa prin majorare de capital la o firma
rezidenta;
- conversia unui imprumut in actiuni;
- conversia dividendelor in credite;
- schimbul de actiuni sau alte valori mobiliare;
- furnizarea unor servicii nerezidentilor ca plata pentru comisioane de
procesare datorate acestora etc.
- plati efectuate in natura pentru servicii: taxe de procesare compensate
cu bunuri;
- furnizarea unor servicii nerezidentilor ca plata pentru comisioane de
procesare datorate acestora.
Operatiuni nemonetare sistematice in cadrul unei compensari
"netting":
- vanzari de bilete, alimentari cu combustibil, catering, reparatii, in
contul altor operatiuni.
Tara nerezidentului:
Pentru fiecare tranzactie se va inregistra tara de destinatie/provenienta a
platii/incasarii ce se compenseaza.
Transfer bancar pentru lichidare sold:
In situatia in care, dupa realizarea compensarilor in perioada de raportare
ramane un sold ce se lichideaza printr-o incasare sau plata in bani, suma
respectiva se va completa la aceasta rubrica; in functie de natura transferului
bancar - incasare sau plata - se va marca casuta corespunzatoare.
Daca in luna respectiva nu s-au facut compensari sau in urma compensarilor
mai ramane un sold ce va fi lichidat in viitor, rubrica "Sold final"
se va completa cu valoarea acestuia.
Sold final:
Sold initial + Incasari - Plati +/- Transfer bancar pentru lichidare sold =
Sold final
Soldul final al perioadei curente devine soldul initial al perioadei
urmatoare de raportare.
________________________________________________________________________________
Datele completate in prezentul formular sunt confidentiale si se utilizeaza
numai in scopuri statistice.