ORDIN   Nr. 161 din 15 martie 1995

privind sanctiunile in cazul nerespectarii de catre unitatile bancare a reglementarilor privind compensarea multilaterala a platilor interbancare fara numerar pe suport hartie

ACT EMIS DE:                BANCA NATIONALA A ROMANIEI

ACT PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL  NR. 75 din 26 aprilie 1995

    Avand in vedere prevederile art. 49 si 50 din Legea nr. 33/1991 si ale art. 20 din Regulamentul Bancii Nationale a Romaniei nr. 10/1994,
    in temeiul art. 49 din Legea nr. 34/1991 privind Statutul Bancii Nationale a Romaniei,

    Guvernatorul Bancii Nationale a Romaniei emite urmatorul ordin:

    Art. 1
    Intarzierea agentului de compensare la sedintele de compensare pana la cincisprezece minute se sanctioneaza cu amenda de 50.000 lei.
    Art. 2
    Solicitarea modificarii orarului sedintelor de compensare, de catre o unitate bancara sau de catre o societate bancara, din motive care, ulterior, se dovedesc a fi nejustificate, se sanctioneaza cu amenda de 200.000 lei.
    Art. 3
    Incalcarea prevederilor art. 13 din Regulamentul Bancii Nationale a Romaniei nr. 10/1994 privind pregatirea sedintei de compensare la unitatile bancare se sanctioneaza cu amenda de 1.000.000 lei.
    Art. 4
    Completarea eronata repetata a formularului de compensare, avand drept consecinta obtinerea unor rezultate gresite si prelungirea sedintei de compensare, se sanctioneaza cu amenda de 200.000 lei.
    Art. 5
    Refuzul, de mai multe ori, din motive ce se dovedesc ulterior a fi nejustificate, denumit refuz sistematic, al instrumentelor de plata compensabile se sanctioneaza cu o penalitate de 1% din sumele inscrise pe instrumentele in cauza pentru fiecare zi de intarziere dovedita, peste termenele si intervalele obligatorii stabilite in art. 5 din Regulamentul nr. 10/1994.
    Art. 6
    Nerespectarea de catre unitatile bancare prezentatoare (initiatoare) si unitatile bancare primitoare (destinatare) a prevederilor art. 5 din Regulamentul nr. 10/1994 privind circuitele, termenele si intervalele de timp obligatorii ale platilor interbancare de mica valoare, se sanctioneaza cu o penalitate de 0,5% din sumele inscrise pe instrumentele in cauza pentru fiecare zi de intarziere.
    Art. 7
    Dirijarea gresita repetata a unor instrumente de plata sau refuzuri atunci cand numarul acestor situatii este mai mare de zece si pot fi dovedite prin procese-verbale de constatare intocmite in baza formularelor de compensare si a formularelor de compensare centralizatoare se sanctioneaza cu amenda de la 1.000.000 lei la 20.000.000 lei.
    Art. 8
    Nerespectarea prevederilor art. 19.1 pct. 3 din Regulamentul nr. 10/1994 se sanctioneaza cu cate 10.000 lei pentru fiecare document care trebuia sa se afle in arhivele unitatilor bancare si pe care organul de control al Bancii Nationale a Romaniei nu l-a gasit pe parcursul controlului.
    Art. 9
    Nerespectarea prevederilor art. 19.2 din Regulamentul nr. 10/1994, privind remiterea documentelor solicitate prin adresa oficiala de catre Directia plati si decontari bancare si sucursalele Bancii Nationale a Romaniei, se sanctioneaza cu cate 50.000 lei pentru fiecare zi de intarziere peste data limita stabilita de Banca Nationala a Romaniei, care insa nu va fi mai mica de o zi lucratoare.
    Art. 10
    Conform art. 20.3, 20.4 si 20.5 din Regulamentul nr. 10/1994, procesele-verbale, exemplarele 2, intocmite de inspectorii de compensare, vor fi transmise atat letric, cat si prin fax la Directia plati si decontari bancare a Bancii Nationale a Romaniei, cu adresa oficiala din partea sucursalelor respective ale Bancii Nationale a Romaniei, in ziua intocmirii lor, in vederea solutionarii lor si debitarii conturilor curente ale centralelor societatilor bancare.

                 Guvernatorul Bancii Nationale a Romaniei,
                              Mugur Isarescu