REGULAMENT   Nr. 12 din  2 decembrie 1997

privind modificarea si completarea Regulamentului nr. 9/1997 privind cerintele, criteriile de inregistrare si procedurile de autorizare a societatilor de registru independent privat

ACT EMIS DE: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE

ACT PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL  NR. 14 din 16 ianuarie 1998

    ARTICOL UNIC
    Se modifica art. 6 si 7 din Regulamentul nr. 9/1997 privind cerintele, criteriile de inregistrare si procedurile de autorizare a societatilor de registru independent privat, avand urmatorul cuprins:
    "Art. 6
    In cazul in care, pentru a-si putea desfasura activitatea, solicitantul doreste sa utilizeze programul software de registru independent privat, administrat de C.N.V.M., solicitantul trebuie sa inainteze o cerere care sa cuprinda urmatoarele documente si informatii:
    a) certificatul de inmatriculare la Oficiul Registrului comertului si certificatul de inregistrare fiscala;
    b) dovada absolvirii de catre personalul solicitantului a cursurilor de pregatire pentru activitati de registru independent privat, recunoscute de C.N.V.M.; personalul de specialitate necesar bunei functionari a registrului independent privat in legatura cu Societatea Nationala de Compensare, Decontare, Depozitare (S.N.C.D.D.) va fi pregatit la S.N.C.D.D.;
    c) contractul incheiat cu furnizorul de servicii de telecomunicatii;
    d) o lista a echipamentului, care sa demonstreze ca solicitantul are echipamentul hardware necesar pentru a folosi programele software de registru independent;
    e) certificarea, din partea S.N.C.D.D., a indeplinirii criteriilor de personal, tehnice, operationale, prevazute in procedura S.N.C.D.D.;
    f) orice alte informatii cerute de C.N.V.M.
    C.N.V.M. va decide acordarea licentei pentru utilizarea programului software de registru independent, in termen de 30 de zile de la data primirii informatiilor enumerate la alineatul precedent.
    Dupa aprobarea cererii, solicitantul trebuie sa semneze cu C.N.V.M. un contract de licenta de folosire a programului software de registru independent.
    In cazul in care solicitantul nu depune cerere de autorizare definitiva, in termen de 6 luni de la primirea programului software de registru, efectele contractului de licenta inceteaza, solicitantul fiind obligat sa inapoieze programul, impreuna cu toate copiile, in termen de 10 zile de la expirarea celor 6 luni.
    Art. 7
    In vederea autorizarii definitive pentru inceperea functionarii ca registru independent privat, solicitantul trebuie sa depuna la C.N.V.M. o cerere (anexa nr. 2), impreuna cu urmatoarele documente si informatii:
    a) descrierea facilitatilor folosite de registrul independent privat si a modului in care vor fi asigurate confidentialitatea, integritatea si pastrarea in siguranta a datelor;
    b) descrierea capacitatilor de recuperare si de refacere in urma pierderii de date;
    c) descrierea modului in care societatile de valori mobiliare sau agentii custode vor obtine acces la noul registru independent privat;
    d) un plan de afaceri care include estimari, pentru primul an de activitate, ale numarului de emitenti pentru care registrul independent privat va presta servicii, ale comisioanelor, ale veniturilor, cheltuielilor si ale numarului de angajati, incluzand si atributiile acestora;
    e) dovada existentei unui fond de garantie in numerar si/sau in instrumente de piata monetara, constituit in scopul functionarii registrului independent privat in situatii de lipsa de lichiditati. Fondul se va constitui intr-o suma cel putin egala cu o patrime din valoarea estimata a cheltuielilor de exploatare pentru primul an de activitate si va putea fi utilizat numai in scopul acoperirii cheltuielilor de exploatare ale registrului independent privat, in situatii de lipsa de lichiditati, cu aprobarea consiliului de administratie si cu notificarea C.N.V.M.. Solicitantul are obligatia de a inainta, trimestrial, la C.N.V.M., dovada detinerii fondului de garantie;
    f) dovada efectuarii integrale a varsamintelor de catre actionari;
    g) contractul incheiat cu S.N.C.D.D.;
    h) pentru cei care nu solicita programul software de registru independent, informatiile prevazute la art. 6;
    i) orice alte informatii cerute de C.N.V.M."