REGULAMENT Nr. 9 din 3 iulie 1997
privind cerintele, criteriile de inregistrare si procedurile de autorizare a
societatilor de registru independent privat
ACT EMIS DE: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE
ACT PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL NR. 327 din 25 noiembrie 1997
CAP. 1
Definitii
Art. 1
Fisierul central al detinatorilor de valori mobiliare reprezinta lista
detinatorilor de valori mobiliare, tinuta de un registru independent autorizat,
inregistrarile facute in cadrul listei fiind opozabile tertelor persoane.
CAP. 2
Standarde de autorizare pentru un registru independent privat
Art. 2
O persoana juridica poate desfasura activitati de registru independent
privat numai cu autorizarea Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare
(C.N.V.M.).
Art. 3
Societatea de registru independent privat este persoana juridica romana,
infiintata ca societate pe actiuni, conform legii.
Capitalul social minim al unei societati de registru independent privat
este de 300.000.000 lei.
Actionari ai unei societati de registru independent privat pot fi
urmatoarele persoane juridice:
a) emitenti;
b) societati bancare si alte institutii de credit;
c) societati de asigurari;
d) burse de valori;
e) societati de valori mobiliare;
f) societati de investitii;
g) societati de depozitare a fondurilor de investitii si a societatilor de
investitii;
h) alte categorii de persoane juridice abilitate de C.N.V.M.
In scopul prevenirii exercitarii controlului asupra activitatii societatii
de registru independent privat de catre un actionar sau un grup de actionari,
actele constitutive ale societatii de registru independent privat vor contine
prevederi care sa limiteze participarea oricarui actionar, direct sau prin
persoane controlate de acesta, la 10% din totalul actiunilor sau drepturilor de
vot ale societatii.
Art. 4
Numai o societate de registru independent privat autorizata de C.N.V.M.
poate desfasura urmatoarele activitati:
a) inregistrarea transferului unei valori mobiliare in fisierul central al
detinatorilor respectivei valori mobiliare;
b) asigurarea transferului de valori mobiliare in sistemele de compensare,
decontare, depozitare, facilitand astfel accesul emitentilor pe piete
organizate, infiintate si care functioneaza conform autorizarii si sub
supravegherea C.N.V.M.;
c) actualizarea si tinerea unei evidente exacte care sa mentioneze numarul
total de actiuni (pentru fiecare emisiune de actiuni) sau valoarea totala a
principalului (pentru obligatiuni), care au fost autorizate si emise de fiecare
emitent. Registrul independent privat va tine, de asemenea, evidenta tuturor
situatiilor in care numarul total de actiuni sau valoarea totala a principalului
nu corespunde cu numarul total de actiuni sau cu valoarea totala a
principalului din fisierul central al detinatorilor de valori mobiliare si va
rezolva astfel de diferente;
d) orice alte activitati considerate de C.N.V.M. ca activitati de registru
independent privat.
Art. 5
Pentru a obtine autorizarea prealabila a C.N.V.M. in vederea constituirii
sale legale, solicitantul depune la C.N.V.M. o cerere (anexa nr. 1), insotita
de urmatoarele documente si informatii:
a) un exemplar al contractului de societate si al statutului
solicitantului, in forma autentica;
b) lista actionarilor solicitantului si cota de participare la capitalul
social a fiecarui actionar. In cazul actionarilor persoane juridice,
solicitantul trebuie sa mentioneze obiectul lor de activitate, precum si
actionarii fiecareia dintre aceste persoane juridice care detin peste 5% din
capitalul social al acestora;
c) lista membrilor consiliului de administratie, ai comitetului director si
ai comisiei de cenzori, insotita de curriculum vitae si de cazierul judiciar al
fiecaruia;
d) orice alte informatii cerute de C.N.V.M.
C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea prealabila in termen de 30 de
zile de la data primirii documentelor si informatiilor enumerate la alineatul
precedent.
Art. 6
In cazul in care, pentru a-si putea desfasura activitatea, solicitantul
doreste sa utilizeze programul software de registru independent privat
administrat de C.N.V.M., solicitantul trebuie sa inainteze o cerere care sa
cuprinda urmatoarele documente si informatii:
a) certificatul de inmatriculare la Oficiul Registrului comertului si
certificatul de inregistrare fiscala;
b) dovada absolvirii de catre personalul solicitantului a cursurilor de
pregatire pentru activitati de registru independent privat, recunoscute de
C.N.V.M.; personalul de specialitate necesar bunei functionari a registrului
independent privat in relatiile cu Societatea Nationala de Compensare,
Decontare, Depozitare (S.N.C.D.D.) va fi pregatit la S.N.C.D.D.;
c) antecontractele incheiate cu furnizorii de servicii de telecomunicatii
si cu S.N.C.D.D.;
d) o lista a echipamentului care sa demonstreze ca solicitantul are
echipamentul hardware necesar pentru a folosi programele software de registru
independent;
e) orice alte informatii cerute de C.N.V.M.
C.N.V.M. va decide acordarea licentei pentru utilizarea programului
software de registru independent privat in termen de 30 de zile de la data
primirii documentelor si informatiilor enumerate la alineatul precedent.
Dupa aprobarea cererii, solicitantul trebuie sa semneze cu C.N.V.M. un
contract de licenta de folosire a programului software de registru independent
privat.
In cazul in care solicitantul nu depune cererea de autorizare definitiva in
termen de 6 luni de la primirea programului software de registru independent
privat, efectele contractului de licenta inceteaza, solicitantul fiind obligat
sa inapoieze programul, impreuna cu toate copiile, in termen de 10 zile de la
expirarea celor 6 luni.
Art. 7
In vederea autorizarii definitive pentru inceperea functionarii ca registru
independent privat, solicitantul trebuie sa depuna la C.N.V.M. o cerere (anexa
nr. 2), impreuna cu urmatoarele documente si informatii:
a) descrierea facilitatilor folosite de registrul independent privat si a
modului in care vor fi asigurate confidentialitatea, integritatea si pastrarea
in siguranta a datelor;
b) descrierea capacitatilor de recuperare si de refacere in urma pierderii
de date;
c) descrierea modului in care societatile de valori mobiliare sau agentii
custode vor obtine acces la noul registru independent privat;
d) un plan de afaceri care include estimari, pentru primul an de
activitate, ale numarului de emitenti pentru care registrul independent privat
va presta servicii, ale comisioanelor, veniturilor, cheltuielilor si ale
numarului de angajati, incluzand si atributiile acestora;
e) dovada existentei unui fond de garantie in numerar si/sau in instrumente
de piata monetara, constituit in scopul functionarii registrului independent
privat in situatii de lipsa de lichiditati. Fondul se va constitui intr-o suma
cel putin egala cu o patrime din valoarea estimata a cheltuielilor de
exploatare pentru primul an de activitate si va putea fi utilizat numai in
scopul acoperirii cheltuielilor de exploatare ale registrului independent
privat, in situatii de lipsa de lichiditati, cu aprobarea consiliului de
administratie si cu notificarea C.N.V.M. Solicitantul are obligatia de a inainta,
trimestrial, la C.N.V.M., dovada detinerii fondului de garantie;
f) dovada efectuarii integrale a varsamintelor de catre actionari;
g) pentru cei care nu solicita programul software de registru independent,
informatiile prevazute la art. 6;
h) orice alte informatii cerute de C.N.V.M.
Art. 8
In termen de 30 de zile de la primirea tuturor informatiilor prevazute la
art. 7, C.N.V.M. sau agentii desemnati de aceasta vor efectua o inspectie la
sediul solicitantului. Pe baza informatiilor prevazute la art. 7 si a
inspectiei, C.N.V.M. va decide daca registrul independent primeste autorizarea
definitiva potrivit urmatoarelor criterii:
a) daca solicitantul are capacitatea de a se conforma cerintelor
reglementarilor C.N.V.M. aplicabile registrelor independente;
b) daca solicitantul are capacitatea de a procesa in mod corespunzator
transferuri la si de la S.N.C.D.D., respectiv Bursa de Valori;
c) daca solicitantul are facilitati corespunzatoare si management cu un
nivel corespunzator de pregatire si experienta;
d) daca solicitantul are un sistem de comunicare adecvat cu utilizatorii si
cu S.N.C.D.D.;
e) orice alte criterii considerate de C.N.V.M. ca fiind relevante.
C.N.V.M. va hotari asupra acordarii sau neacordarii autorizatiei
definitive, in termen de 15 zile de la efectuarea inspectiei si, dupa caz, de
la efectuarea de catre solicitant a modificarilor cerute de C.N.V.M. ca urmare
a inspectiei.
Art. 9
In cazul in care solicitantului nu i se acorda autorizatia definitiva,
efectele contractului de licenta inceteaza, solicitantul fiind obligat sa
inapoieze programul software de registru independent privat, impreuna cu toate
copiile, in termen de 10 zile de la respingerea cererii.
Art. 10
Nici o persoana fizica sau juridica nu poate incheia un contract cu un
emitent pentru prestarea de servicii de registru independent privat si nu poate
desfasura astfel de servicii pana cand nu primeste o autorizare definitiva de
functionare de la C.N.V.M.
CAP. 3
Sanctiuni
Art. 11
C.N.V.M. va anula autorizatia obtinuta pe baza prezentarii sau declararii
unor date si informatii false, incomplete sau inexacte. Anularea autorizatiei
conduce la dizolvarea si lichidarea registrului independent privat.
Prin decizia de anulare a autorizatiei, C.N.V.M. poate interzice
actionarilor principali, membrilor consiliului de administratie si persoanelor
cu drept de decizie sa se implice in activitati de registru independent privat
pe o perioada limitata sau nelimitata.
Art. 12
Neindeplinirea obligatiilor prevazute la art. 6 alin. 4 sau la art. 9
constituie contraventie in conditiile in care nu constituie infractiune si va
fi sanctionata cu amenda intre 10 milioane lei si 30 milioane lei.
Art. 13
C.N.V.M. va sanctiona un registru independent privat care nu asigura
indeplinirea prevederilor Regulamentului nr. 13/1996 privind functionarea unui
registru independent autorizat.
CAP. 4
Dispozitii finale si tranzitorii
Art. 14
In termen de 60 de zile de la intrarea in vigoare a prezentului regulament,
registrele independente autorizate anterior vor trebui sa se conformeze
prevederilor acestuia, daca C.N.V.M. nu le excepteaza in mod expres de la
acestea.
Art. 15
La data intrarii in vigoare a prezentului regulament, Regulamentul C.N.V.M.
nr. 10/1996 privind cerintele si criteriile de inregistrare si procesul de
autorizare ca societati de registru independent si Regulamentul nr. 17/1996
pentru modificarea si completarea Regulamentului nr. 10/1996 se abroga.
ANEXA Nr. 1
la regulament
CERERE
de autorizare prealabila ca societate de registru independent privat
In conformitate cu cele mentionate in prezenta cerere si cu informatiile
alaturate, va solicitam autorizarea prealabila in vederea constituirii legale
ca societate de registru independent privat si suntem de acord sa ne conformam
legilor in vigoare si regulamentelor C.N.V.M.
.....................................................
(denumirea solicitantului)
Reprezentantul legal
.......................... .................
(numele si prenumele) (functia)
.........................
(semnatura)
Data ...................
ANEXA Nr. 2
la regulament
CERERE
de autorizare definitiva ca societate de registru independent privat
In conformitate cu cele mentionate in prezenta cerere si cu informatiile
alaturate, va solicitam autorizarea definitiva in vederea inceperii
functionarii ca registru independent privat si suntem de acord sa ne conformam
legilor in vigoare si regulamentelor C.N.V.M.
1. Denumirea completa a societatii de registru independent privat:
....................................................
2. Codul fiscal: ...................................
3. Adresa si numarul de telefon (fax) ale sediului (sediilor) unde va
functiona societatea de registru independent privat:
....................................................
....................................................
....................................................
Reprezentantul legal
.......................... .................
(numele si prenumele) (functia)
..........................
(semnatura)
Persoana de contactat
.........................
Data ....................