REGULAMENT   Nr. 5 din 27 octombrie 2000

privind decontarea tranzactiilor cu valori mobiliare efectuate pe pietele reglementate

ACT EMIS DE: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE

ACT PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL  NR. 689 din 21 decembrie 2000

    Art. 1
    (1) Termenul limita de decontare a tranzactiilor la vedere (spot) cu valori mobiliare de natura actiunilor si obligatiunilor, efectuate pe pietele reglementate, autorizate si supravegheate de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.), respectiv BVB si RASDAQ, este de maximum 3 zile lucratoare (momentul T+3) de la data efectuarii tranzactiei (momentul T).
    (2) SNCDD si toate institutiile implicate in decontarea tranzactiilor la vedere cu valori mobiliare de natura actiunilor si obligatiunilor vor respecta prevederile alineatului precedent.
    Art. 2
    BVB, RASDAQ si SNCDD sunt obligate ca ulterior incheierii decontarii sa intocmeasca situatia decontarilor in numerar si situatia decontarii valorilor mobiliare la momentul T+3.
    Art. 3
    (1) Situatia decontarilor neefectuate la momentul T+3, atat in ceea ce priveste numerarul, cat si valorile mobiliare, va fi transmisa la C.N.V.M. de catre BVB, SNCDD si ANSVM in maximum 48 de ore de la data expirarii termenului limita de decontare a tranzactiilor.
    (2) In acest caz BVB, RASDAQ, SNCDD si ANSVM sunt obligate sa transmita la C.N.V.M., in acelasi termen, un raport explicativ privind neefectuarea respectivelor decontari, care sa cuprinda cel putin urmatoarele elemente:
    - denumirea societatilor de valori mobiliare (debitoare/creditoare) implicate in decontarea neefectuata;
    - numarul de valori mobiliare cumparate/vandute, pretul unitar de tranzactionare a valorii mobiliare, valoarea tranzactiei;
    - motivul neefectuarii decontarii;
    - tipul tranzactiei (in nume propriu, in contul clientilor, cross etc.).
    Art. 4
    In termen de 24 de ore de la data expirarii termenului limita de decontare a tranzactiilor BVB, SNCDD si ANSVM vor atentiona societatile de valori mobiliare implicate in tranzactiile mentionate la art. 3 in legatura cu neefectuarea decontarii.
    Art. 5
    In maximum 48 de ore de la data expirarii termenului limita de decontare a tranzactiilor societatile de valori mobiliare implicate in tranzactiile nedecontate vor transmite la C.N.V.M. un raport explicativ in care sa se precizeze urmatoarele:
    - denumirea societatilor de valori mobiliare (debitoare/creditoare) implicate in decontarea neefectuata;
    - informatii privind tranzactia (sensul tranzactiei: vanzare/cumparare; simbolul valorii mobiliare tranzactionate; cantitatea tranzactionata; pretul unitar de tranzactionare; valoarea tranzactiei; numarul tranzactiei);
    - motivul neefectuarii decontarii.
    Art. 6
    Nerespectarea prevederilor art. 3 alin. (1) se sanctioneaza cu amenda cuprinsa intre 10 - 50 milioane lei.
    Art. 7
    Nerespectarea prevederilor art. 5 se sanctioneaza cu suspendarea sau retragerea autorizatiei, in functie de gravitatea faptelor constatate si/sau cu amenda cuprinsa intre 20 - 50 milioane lei.
    Art. 8
    Prezentul regulament intra in vigoare la data semnarii de catre presedintele C.N.V.M. a ordinului de punere in aplicare a acestuia.