INSTRUCTIUNI   Nr. 5 din 12 octombrie 1998

privind rapoartele de supraveghere ale pietelor de capital

ACT EMIS DE: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE

PUBLICATE IN: MONITORUL OFICIAL  NR. 407 din 27 octombrie 1998

    Art. 1
    Pietele de capital vor intocmi zilnic, prin compartimentele de resort, rapoarte de supraveghere.
    Art. 2
    Rapoartele de supraveghere vor cuprinde:
    - faptele materiale care reprezinta incalcari ale regulamentelor si procedurilor de tranzactionare emise de piete, ale regulamentelor C.N.V.M. si ale Legii nr. 52/1994 privind valorile mobiliare si bursele de valori;
    - problemele deosebite constatate in timpul sedintelor de tranzactionare, fie de natura tehnica, fie de natura bursiera, si analizele aferente efectuate de departamentele de supraveghere;
    - tranzactiile speciale, valorile mobiliare si societatile de valori mobiliare implicate;
    - tranzactiile cross, valorile mobiliare si societatile de valori mobiliare implicate;
    - licitatiile, valorile mobiliare si societatile de valori mobiliare implicate;
    - orice alte tranzactii sau evenimente legate de acestea.
    Art. 3
    Rapoartele de supraveghere vor fi transmise zilnic Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare - Departamentul control, ancheta, sub semnatura directorului general al Bursei de Valori Bucuresti si, respectiv, a presedintelui - director general al RASDAQ sau sub semnatura persoanelor desemnate sa ii inlocuiasca pentru perioadele in care acestia lipsesc.
    Art. 4
    Trimestrial se vor comunica Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare - Departamentul control, ancheta masurile care au fost dispuse de conducerea executiva a pietelor de capital si de comisiile speciale ale acestora, fata de abaterile constatate in rapoartele de supraveghere, in limita competentelor care le revin din prevederile legale sau din Statutul si codul de etica si conduita, respectiv din Codul de practica onesta.
    Art. 5
    Cele doua piete de capital   Bursa de Valori Bucuresti si RASDAQ   vor elimina din regulamentele proprii toate prevederile referitoare la raspunderea juridica, daca acestea nu sunt explicit prezentate in Legea nr. 52/1994. Regulamentele respective vor fi inaintate, spre autorizare, Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare in termen de 10 zile de la data semnarii ordinului de punere in aplicare a prezentelor instructiuni.