ORDIN   Nr. 14 din  7 mai 2004

pentru punerea in aplicare a Regulamentului nr. 4/2004 de modificare a Regulamentului nr. 5/2002 privind modul de incasare si de gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanteaza Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare

ACT EMIS DE: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE

ACT PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL  NR. 442 din 18 mai 2004

    In conformitate cu prevederile art. 1, 2 si ale art. 7 alin. (1), (3), (10) si (15) din Statutul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare, adoptat prin Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 25/2002, aprobata cu modificari si completari prin Legea nr. 514/2002,
    in baza hotararii Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare din sedinta din data de 22 aprilie 2004,

    presedintele Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare emite urmatorul ordin:

    Art. 1
    Se aproba punerea in aplicare a Regulamentului nr. 4/2004 de modificare a Regulamentului nr. 5/2002 privind modul de incasare si de gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanteaza Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare si se dispune publicarea acestuia in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, cuprins in anexa care face parte integranta din prezentul ordin.
    Art. 2
    Directorul general executiv si Secretariatul general din cadrul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare vor urmari ducerea la indeplinire a prezentului ordin.

             Presedintele Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare,
                             Gabriela Anghelache

    ANEXA 1

                           REGULAMENTUL Nr. 4/2004
de modificare a Regulamentului nr. 5/2002 privind modul de incasare si de gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanteaza Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare

    Art. 1
    Regulamentul nr. 5/2002 privind modul de incasare si de gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanteaza Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare, pus in aplicare prin Ordinul presedintelui Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 108/2002, publicat in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 53 din 30 ianuarie 2003, cu modificarile ulterioare, se modifica si se completeaza dupa cum urmeaza:
    1. La articolul 1 se introduce liniuta a 5-a, care va avea urmatorul cuprins:
    "- Ordonanta Guvernului nr. 20/1998 privind constituirea si functionarea fondurilor cu capital de risc"
    2. La articolul 4 alineatul (2), liniuta a 2-a va avea urmatorul cuprins:
    "- Societatea Comerciala Bursa Electronica <<RASDAQ>> - S.A., pentru tranzactiile efectuate pe piata RASDAQ;"
    3. La articolul 4, alineatul (4) va avea urmatorul cuprins:
    "(4) Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel tarziu pana la data de 25 a fiecarei luni calendaristice, corespunzator volumului tranzactiilor din luna precedenta."
    4. La articolul 5, alineatele (1), (2) si (4) - (7) vor avea urmatorul cuprins:
    "Art. 5
    (1) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. din valoarea activului net inregistrat de fondurile deschise de investitii, societatile de investitii si fondurile cu capital de risc este evidentiat la pct. 2 din anexa.
    (2) Baza de calcul la care se aplica cota prevazuta la alin. (1) este reprezentata de valoarea activului net al fondurilor deschise de investitii, al societatilor de investitii si al fondurilor cu capital de risc, calculata de depozitar pentru ultima zi lucratoare a fiecarei luni calendaristice.
    ...........................................................................
    (4) Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel mai tarziu pana la data de 25 a fiecarei luni calendaristice pentru luna precedenta.
    (5) Sumele provenite din cota prevazuta la alin. (1) se vireaza de catre societatile de investitii autoadministrate si de catre societatile de administrare a investitiilor pentru societatile de investitii, pentru fondurile deschise de investitii si pentru fondurile cu capital de risc asupra carora isi exercita activitatea de administrare.
    (6) Prevederile alin. (1) - (4) se aplica si societatilor de investitii financiare, infiintate in conformitate cu prevederile Legii nr. 133/1996 pentru transformarea Fondurilor Proprietatii Private in societati de investitii financiare. Virarea sumelor datorate se va realiza lunar de catre societatile de administrare a investitiilor si societatile de investitii financiare autoadministrate.
    (7) Sunt exceptate de la plata sumei prevazute la alin. (3) organismele de plasament colectiv in valori mobiliare aflate in perioada de 90 de zile de la autorizare, in conformitate cu prevederile art. 53 alin. (1) din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 26/2002 privind organismele de plasament colectiv in valori mobiliare, aprobata cu modificari si completari prin Legea nr. 513/2002."
    5. La articolul 10, alineatul (3) va avea urmatorul cuprins:
    "(3) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operatiunile prevazute la pct. 6.4 din anexa se platesc de catre emitentii de valori mobiliare cel mai tarziu in prima luna a semestrului II al anului pentru care aceste sume se datoreaza."
    6. La articolul 12, partea introductiva a alineatului (2) va avea urmatorul cuprins:
    "(2) Situatiile lunare se transmit in forma scrisa si in format electronic pana la data de 25 a fiecarei luni calendaristice pentru luna precedenta si vor contine cel putin urmatoarele:"
    7. La articolul 15 alineatul (1), litera b) va avea urmatorul cuprins:
    "b) majorarea cu 30% pentru intarzieri cuprinse intre 31 si 60 de zile calendaristice;"
    Art. 2
    Anexa la Regulamentul nr. 5/2002 se modifica si se completeaza dupa cum urmeaza:
    1. Titlul anexei va avea urmatorul cuprins:
    "SURSELE
    de finantare ale Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare"
    2. Coloana a 4-a "Baza legala/act normativ/articol" se elimina.
    3. La punctul 2, dupa litera a) se introduce litera b) cu urmatorul cuprins:
________________________________________________________________________
"2.        Cota de cel mult 0,1%   b) Cota asupra activului  0,025% din
           din valoarea activului     net al fondurilor cu   valoarea
           net al organismelor de     capital de risc        activului
           plasament colectiv                                net"
________________________________________________________________________

    4. La punctul 5.1.3 se introduce punctul 5.1.3.1 cu urmatorul cuprins:
________________________________________________________________________
"5.1.3.1.                          Fonduri cu capital de     10.000.000"
                                   risc
________________________________________________________________________

    5. Punctele 5.1.13.9 si 5.1.13.10 vor avea urmatorul cuprins:
________________________________________________________________________
"5.1.13.9.                         - servicii de brokeraj
                                     constand din vanzari si
                                     cumparari de marfuri si
                                     titluri reprezentative
                                     de marfuri
____________________________________________________________ 15.000.000"
5.1.13.10.                         - servicii de brokeraj
                                     constand din vanzari si
                                     cumparari de
                                     instrumente financiare
                                     derivate
________________________________________________________________________

    6. Punctul 5.1.14 va avea urmatorul cuprins:
________________________________________________________________________
"5.1.14.                           Trader pe piete            5.000.000"
                                   reglementate de
                                   instrumente financiare
                                   derivate
________________________________________________________________________

    7. Punctul 5.3 va avea urmatorul cuprins:
________________________________________________________________________
"5.3.      Tarife pentru           actele ce au stat la baza  5.000.000"
           autorizarea/avizarea    obtinerii autorizatiei de
           modificarilor           functionare a entitatilor
           intervenite in:         supravegheate
________________________________________________________________________

    8. Punctul 5.4.2 va avea urmatorul cuprins:
________________________________________________________________________
"5.4.2.                            atestatelor de organism   60.000.000"
                                   de formare profesionala
                                   pentru pietele
                                   reglementate
________________________________________________________________________

    9. Punctul 5.4.3 va avea urmatorul cuprins:
________________________________________________________________________
"5.4.3.                            atestatelor profesionale     600.000"
________________________________________________________________________

    10. La punctul 5.5.6 se introduce punctul 5.5.6.1 cu urmatorul cuprins:
________________________________________________________________________
"5.5.6.1.                          Contractul de              2.000.000"
                                   administrare a fondurilor
                                   cu capital de risc
________________________________________________________________________

    Art. 3
    Prezentul articol stabileste modul de aplicare pentru exercitiul financiar al anului 2004 a prevederilor Regulamentului nr. 5/2002, cu modificarile si completarile ulterioare:
    1. Obligatia de plata a sumelor percepute in conformitate cu prevederile art. 9 alin. (5) din Regulamentul nr. 5/2002 se suspenda pe anul 2004, de la data publicarii in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, a ordinului de aprobare a prezentului regulament.
    2. Punctul 1 din coloana a V-a "Nivel tarif (lei)/cota perceputa" din anexa se completeaza cu urmatorul text: "Pentru tranzactiile cu obligatiuni aferente anului financiar 2004 se aplica cota 0."
    Art. 4
    (1) Ordinul de aprobare a prezentului regulament se publica in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I.
    (2) Prezentul regulament intra in vigoare la data publicarii ordinului de aprobare in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I.
    (3) Regulamentul nr. 5/2002, cu modificarile si completarile ulterioare, inclusiv cu cele aduse prin prezentul regulament, va fi republicat in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, dandu se textelor o noua numerotare.