ORDIN
Nr. 395/2/5C din 2 aprilie 2002
privind aprobarea Procedurilor de lucru in aplicarea Ordinului ministrului
finantelor publice, al guvernatorului Bancii Nationale a Romaniei si al
presedintelui Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 875/2001 pentru
aprobarea Regulamentului privind operatiunile cu titluri de stat emise in forma
dematerializata
ACT EMIS DE: MINISTERUL FINANTELOR PUBLICE
Nr. 395 din 2 aprilie 2002
BANCA NATIONALA A ROMANIEI
Nr. 2 din 1 aprilie 2002
COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE
Nr. 5C din 2 aprilie 2002
ACT PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL NR. 263 din 18 aprilie 2002
Ministrul finantelor publice, guvernatorul Bancii Nationale a Romaniei si
presedintele Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare,
in temeiul prevederilor art. 10 alin. (2) si ale art. 12 alin. (3) din
Legea datoriei publice nr. 81/1999, publicata in Monitorul Oficial al Romaniei,
Partea I, nr. 215 din 17 mai 1999, in conformitate cu dispozitiile art. 14
alin. (1) din Hotararea Guvernului nr. 18/2001 privind organizarea si
functionarea Ministerului Finantelor Publice, publicata in Monitorul Oficial al
Romaniei, Partea I, nr. 12 din 10 ianuarie 2001, cu modificarile ulterioare,
avand in vedere prevederile art. 36 alin. (1) din Legea nr. 101/1998 privind
Statutul Bancii Nationale a Romaniei, publicata in Monitorul Oficial al
Romaniei, Partea I, nr. 203 din 1 iunie 1998, cu modificarile ulterioare, ale
art. 13 alin. (2) din Legea nr. 52/1994 privind valorile mobiliare si bursele
de valori, publicata in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 210 din 11
august 1994, cu modificarile si completarile ulterioare, precum si ale
Ordinului ministrului finantelor publice, al guvernatorului Bancii Nationale a
Romaniei si al presedintelui Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr.
875/2001 pentru aprobarea Regulamentului privind operatiunile cu titluri de
stat emise in forma dematerializata, cu modificarile si completarile
ulterioare,
emit urmatorul ordin:
Art. 1
Se aproba Procedurile de lucru in aplicarea Ordinului ministrului
finantelor publice, al guvernatorului Bancii Nationale a Romaniei si al
presedintelui Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 875/2001 pentru
aprobarea Regulamentului privind operatiunile cu titluri de stat emise in forma
dematerializata, cuprinse in anexa care face parte integranta din prezentul
ordin.
Art. 2
Prezentul ordin va intra in vigoare la data publicarii in Monitorul Oficial
al Romaniei, Partea I.
Ministrul finantelor publice,
Mihai Nicolae Tanasescu
Guvernatorul Bancii Nationale a Romaniei,
Mugur Constantin Isarescu
Presedintele Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare,
Gabriela Anghelache
ANEXA 1
PROCEDURI DE LUCRU
in aplicarea Ordinului ministrului finantelor publice, al guvernatorului Bancii
Nationale a Romaniei si al presedintelui Comisiei Nationale a Valorilor
Mobiliare nr. 875/2001 pentru aprobarea Regulamentului privind operatiunile cu
titluri de stat emise in forma dematerializata
CAP. 1
Autorizarea ca intermediar al pietei titlurilor de stat
Art. 1
In vederea autorizarii ca intermediar al pietei titlurilor de stat in
conformitate cu prevederile art. 2 pct. 3 lit. a) si ale art. 6 si, respectiv,
ale art. 45 din Regulamentul privind operatiunile cu titluri de stat emise in
forma dematerializata, aprobat prin Ordinul ministrului finantelor publice, al
guvernatorului Bancii Nationale a Romaniei si al presedintelui Comisiei
Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 875/2001, solicitantii trebuie sa prezinte
Bancii Nationale a Romaniei - Directia reglementare si autorizare urmatoarea
documentatie:
1. Pentru autorizarea ca intermediar al pietei primare a titlurilor de stat
1.1. Banci persoane juridice romane/sucursalele bancilor straine autorizate
sa functioneze in Romania, denumite in continuare banci:
a) cererea de autorizare (anexa nr. 1 la prezentele proceduri de lucru);
b) copie de pe certificatul de inmatriculare la oficiul registrului
comertului si de pe certificatul de inregistrare fiscala/certificatul de
inregistrare la oficiul registrului comertului;
c) copie de pe certificatul de inscriere de mentiuni, emis de oficiul
registrului comertului, din care sa rezulte nivelul capitalului social subscris
si varsat;
d) copie de pe autorizatia de functionare emisa de Banca Nationala a
Romaniei, din care sa rezulte ca in obiectul de activitate al bancii sunt
incluse operatiunile:
(i) tranzactii in cont propriu si/sau in contul clientilor cu titluri de
stat;
(ii) custodie;
e) prezentarea organigramei bancii, in care vor fi evidentiate
compartimentele pentru tranzactionarea si, respectiv, evidenta titlurilor de
stat;
f) prezentarea schitei spatiilor specifice (ghisee de lucru cu clientii,
sala de tranzactionare) necesare derularii operatiunilor cu titluri de stat;
g) prezentarea procedurilor de lucru proprii privind modalitatea de lucru
cu clientii, relatia cu alti intermediari ai pietei, limite de competenta,
precum si formularistica folosita;
h) copie de pe documentele ce atesta existenta dotarilor tehnice specifice
activitatilor de tranzactionare si custodie:
(i) echipamente informatice;
(ii) sisteme de evidenta, gestiune si control;
(iii) sisteme de baze de date securizate;
(iv) echipament de suport informational (de exemplu: Bloomberg, Reuters,
Telerate etc.);
(v) echipamente de comunicatii specifice (linii telefonice, fax, telex,
SWIFT etc.);
(vi) sisteme de stocare si arhivare a informatiilor;
i) lista cu specimene de semnaturi ale persoanelor autorizate sa reprezinte
intermediarul pietei primare in operatiunile cu titluri de stat (anexa nr. 2 la
prezentele proceduri de lucru), inclusiv documentele care atesta desemnarea in
mod corespunzator a persoanelor respective in scopul efectuarii operatiunilor
cu titluri de stat;
j) prezentarea personalului implicat in efectuarea operatiunilor cu titluri
de stat, specificandu-se numele si prenumele, functia, precum si atributiile
acestuia, precizandu-se competentele si limitele valorice pana la care se poate
angaja persoana respectiva, inclusiv persoanele imputernicite sa depuna/sa
ridice la/de la agentul desemnat de Ministerul Finantelor Publice documente
referitoare la operatiuni cu titluri de stat. Pentru acestea din urma se va
specifica si documentul cu care se legitimeaza;
k) pentru bancile care au fost autorizate/reautorizate ca intermediar al
pietei titlurilor de stat, copie de pe ultima autorizare/reautorizare emisa de
Banca Nationala a Romaniei;
l) orice alte documente pe care Banca Nationala a Romaniei le considera
necesar sa fie prezentate de solicitant in sustinerea cererii de autorizare in
calitate de intermediar pe piata titlurilor de stat.
Documentele prevazute la pct. 1.1 lit. b) - d) vor fi depuse de banci numai
la cererea expresa a Bancii Nationale a Romaniei.
1.2. Societati de valori mobiliare:
a) cererea de autorizare (anexa nr. 1 la prezentele proceduri de lucru);
b) copie de pe certificatul de inmatriculare la oficiul registrului
comertului si de pe certificatul de inregistrare fiscala/certificatul de
inregistrare la oficiul registrului comertului;
c) certificat constatator emis de oficiul registrului comertului, din care
sa rezulte cel putin: obiectul de activitate, nivelul capitalului social
subscris si varsat, actionarii, reprezentatii legali;
d) autorizatia eliberata de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare in
scopul desfasurarii activitatii de intermediere de valori mobiliare;
e) autorizatia eliberata de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare in
scopul desfasurarii activitatii de custodie;
f) avizul pentru efectuarea operatiunilor de intermediere pe piata
titlurilor de stat, eliberat de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare;
g) documente care sa ateste existenta unui cont curent deschis la o banca
autorizata ca intermediar pe piata primara a titlurilor de stat;
h) prezentarea organigramei societatii, in care vor fi evidentiate
compartimentele pentru tranzactionarea si, respectiv, evidenta titlurilor de
stat;
i) prezentarea schitei spatiilor specifice (ghisee de lucru cu clientii,
sala de tranzactionare) necesare derularii operatiunilor cu titluri de stat;
j) prezentarea procedurilor de lucru proprii privind modalitatea de lucru
cu clientii, relatia cu alti intermediari ai pietei, limite de competenta,
precum si formularistica folosita;
k) copie de pe documentele ce atesta existenta dotarilor tehnice specifice
activitatilor de tranzactionare si custodie:
(i) echipamente informatice;
(ii) sisteme de evidenta, gestiune si control;
(iii) sisteme de baze de date securizate;
(iv) echipament de suport informational (de exemplu: Bloomberg, Reuters,
Telerate etc.);
(v) echipamente de comunicatii specifice (linii telefonice, fax, telex,
SWIFT etc.);
(vi) sisteme de stocare si arhivare a informatiilor;
l) lista cu specimene de semnaturi ale persoanelor autorizate sa reprezinte
intermediarul pietei primare in operatiunile cu titluri de stat (anexa nr. 2 la
prezentele proceduri de lucru), inclusiv documentele care atesta desemnarea in
mod corespunzator a persoanelor respective in scopul efectuarii operatiunilor
cu titluri de stat.
m) prezentarea personalului implicat in efectuarea operatiunilor cu titluri
de stat, specificandu-se numele si prenumele, functia, precum si atributiile
acestuia, precizandu-se competentele si limitele valorice pana la care se poate
angaja persoana respectiva, inclusiv persoanele imputernicite sa depuna/sa
ridice la/de la agentul desemnat de Ministerul Finantelor Publice documente
referitoare la operatiuni cu titluri de stat;
n) orice alte documente pe care Banca Nationala a Romaniei le considera
necesar sa fie prezentate de solicitant in sustinerea cererii de autorizare in
calitate de intermediar pe piata titlurilor de stat.
2. Pentru autorizarea ca intermediar al pietei secundare a titlurilor de
stat
2.1. Banci:
a) cerere de autorizare (anexa nr. 1 la prezentele proceduri de lucru);
b) copie de pe certificatul de inmatriculare la oficiul registrului
comertului si de pe certificatul de inregistrare fiscala/certificatul de
inregistrare la oficiul registrului comertului;
c) copie de pe certificatul de inscriere de mentiuni, emis de oficiul
registrului comertului, din care sa rezulte nivelul capitalului social subscris
si varsat;
d) copie de pe autorizatia de functionare emisa de Banca Nationala a
Romaniei, din care sa rezulte ca in obiectul de activitate al bancii sunt
incluse operatiunile:
(i) tranzactii in cont propriu si/sau in contul clientilor cu titluri de
stat;
(ii) custodie;
e) prezentarea organigramei bancii, in care vor fi evidentiate
compartimentele pentru tranzactionarea si, respectiv, evidenta titlurilor de
stat;
f) prezentarea schitei spatiilor specifice (ghisee de lucru cu clientii,
sala de tranzactionare) necesare derularii operatiunilor cu titluri de stat;
g) prezentarea procedurilor de lucru proprii privind modalitatea de lucru
cu clientii, relatia cu alti intermediari ai pietei, limite de competenta,
precum si formularistica folosita;
h) copie de pe documentele ce atesta existenta dotarilor tehnice specifice
activitatilor de tranzactionare:
(i) echipamente informatice;
(ii) sisteme de evidenta, gestiune si control;
(iii) sisteme de baze de date securizate;
(iv) echipament de suport informational (de exemplu: Bloomberg, Reuters,
Telerate etc.);
(v) echipamente de comunicatii specifice (linii telefonice, fax, telex,
SWIFT etc.);
(vi) sisteme de stocare si arhivare a informatiilor;
i) lista cu specimene de semnaturi ale persoanelor autorizate sa reprezinte
intermediarul pietei secundare in operatiunile cu titluri de stat (anexa nr. 2
la prezentele proceduri de lucru), inclusiv documentele care atesta desemnarea
in mod corespunzator a persoanelor respective in scopul efectuarii
operatiunilor cu titluri de stat;
j) prezentarea personalului implicat in efectuarea operatiunilor cu titluri
de stat, specificandu-se numele si prenumele, functia, precum si atributiile
acestuia, precizandu-se competentele si limitele valorice pana la care se poate
angaja persoana respectiva, inclusiv persoanele imputernicite sa depuna/sa
ridice la/de la agentul desemnat de Ministerul Finantelor Publice documente
referitoare la operatiuni cu titluri de stat. Pentru acestea din urma se va
specifica si documentul cu care se legitimeaza;
k) pentru bancile care au fost autorizate/reautorizate ca intermediar al
pietei titlurilor de stat, copie de pe ultima autorizare/reautorizare emisa de
Banca Nationala a Romaniei;
l) orice alte documente pe care Banca Nationala a Romaniei le considera
necesar sa fie prezentate de solicitant in sustinerea cererii de autorizare in
calitate de intermediar pe piata titlurilor de stat.
Documentele prevazute la pct. 2.1 lit. b) - d) vor fi depuse de banci numai
la cererea expresa a Bancii Nationale a Romaniei.
2.2. Societati de valori mobiliare:
a) cerere de autorizare (anexa nr. 1 la prezentele proceduri de lucru);
b) copie de pe certificatul de inmatriculare la oficiul registrului
comertului si de pe certificatul de inregistrare fiscala/certificatul de
inregistrare la oficiul registrului comertului;
c) certificat constatator emis de oficiul registrului comertului, din care
sa rezulte cel putin: obiectul de activitate, nivelul capitalului social
subscris si varsat, actionarii, reprezentantii legali;
d) autorizatie eliberata de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare in
scopul desfasurarii activitatii de intermediere de valori mobiliare;
e) autorizatie eliberata de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare in
scopul desfasurarii activitatii de custodie;
f) aviz pentru efectuarea operatiunilor de intermediere pe piata titlurilor
de stat, eliberat de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare;
g) documente care sa ateste existenta unui cont curent deschis la o banca
autorizata ca intermediar pe piata primara a titlurilor de stat;
h) copie de pe documentele ce atesta existenta dotarilor tehnice specifice
activitatilor de tranzactionare:
(i) echipamente informatice;
(ii) sisteme de evidenta, gestiune si control;
(iii) sisteme de baze de date securizate;
(iv) echipament de suport informational (de exemplu: Bloomberg, Reuters,
Telerate etc.);
(v) echipamente de comunicatii specifice (linii telefonice, fax, telex,
SWIFT etc.);
(vi) sisteme de stocare si arhivare a informatiilor;
i) lista cu specimene de semnaturi ale persoanelor autorizate sa reprezinte
intermediarul pietei secundare in operatiunile cu titluri de stat (anexa nr. 2
la prezentele proceduri de lucru), inclusiv documentele care atesta desemnarea
in mod corespunzator a persoanelor respective in scopul efectuarii
operatiunilor cu titluri de stat;
j) prezentarea personalului implicat in efectuarea operatiunilor cu titluri
de stat, specificandu-se numele si prenumele, functia, precum si atributiile
acestuia, precizandu-se competentele si limitele valorice pana la care se poate
angaja persoana respectiva, inclusiv persoanele imputernicite sa depuna/sa
ridice la/de la agentul desemnat de Ministerul Finantelor Publice documente
referitoare la operatiuni cu titluri de stat. Pentru acestea din urma se va
specifica si documentul cu care se legitimeaza;
k) orice alte documente pe care Banca Nationala a Romaniei le considera
necesar sa fie prezentate de solicitant in sustinerea cererii de autorizare in
calitate de intermediar pe piata titlurilor de stat.
Art. 2
Banca Nationala a Romaniei - Directia reglementare si autorizare, dupa
analizarea documentatiei prezentate de solicitanti, va comunica Ministerului
Finantelor Publice propunerea sa de autorizare a intermediarilor pe piata
titlurilor de stat spre avizare. Ministerul Finantelor Publice va comunica
Bancii Nationale a Romaniei - Directia reglementare si autorizare decizia sa legata
de avizul solicitat, in termen de 3 zile calendaristice de la primirea
solicitarii de avizare.
In termen de cel mult 30 de zile lucratoare de la data depunerii
documentatiei complete Banca Nationala a Romaniei va decide asupra cererii de
autorizare si va comunica in scris solicitantului hotararea luata, respectiv
autorizarea pe perioada nedeterminata sau respingerea cererii de autorizare (cu
mentionarea motivelor de respingere).
In termen de 15 zile de la comunicare solicitantul poate contesta decizia
de respingere a cererii de autorizare la Consiliul de administratie al Bancii
Nationale a Romaniei, care se pronunta prin hotarare in termen de 30 de zile de
la data sesizarii.
Hotararea Consiliului de administratie al Bancii Nationale a Romaniei poate
fi atacata la Curtea Suprema de Justitie in termen de 15 zile de la comunicare.
O noua cerere de autorizare poate fi adresata Bancii Nationale a Romaniei -
Directia reglementare si autorizare numai dupa trecerea unui termen de minimum
3 luni de la comunicarea respingerii cererii de autorizare si numai daca au
fost remediate deficientele care au constituit motivele de respingere a
solicitarii anterioare.
Art. 3
Persoanele juridice autorizate vor putea sa desfasoare activitatile ce
decurg din calitatea de intermediar pe piata titlurilor de stat - piata primara
si piata secundara - incepand de la data eliberarii autorizatiei de catre Banca
Nationala a Romaniei - Directia reglementare si autorizare.
Art. 4
Intermediarii autorizati vor notifica in cel mai scurt timp Banca Nationala
a Romaniei - Directia reglementare si autorizare asupra oricaror situatii care
conduc la modificarea conditiilor avute in vedere la emiterea autorizatiei,
solicitand actualizarea autorizatiei. Notificarile vor fi insotite de documente
justificative corespunzatoare modificarilor intervenite.
Art. 5
Documentele aferente solicitarilor de autorizare, autorizarii si
modificarii conditiilor avute in vedere la emiterea autorizatiilor vor fi
pastrate si arhivate la Banca Nationala a Romaniei - Directia reglementare si
autorizare potrivit reglementarilor in materie.
Art. 6
Declaratiile false sau omisiuni ale faptelor facute intentionat se
sanctioneaza conform legii.
Art. 7
Banca Nationala a Romaniei - Directia reglementare si autorizare va
comunica agentului desemnat de Ministerul Finantelor Publice orice nou
intermediar al pietei titlurilor de stat care a fost autorizat.
Art. 8
Listele cu specimenele de semnaturi vor fi pastrate si arhivate la Banca
Nationala a Romaniei - Directia reglementare si autorizare cu termen permanent,
iar o copie de pe aceasta lista va fi transmisa agentului desemnat de
Ministerul Finantelor Publice, in cel mai scurt timp de la autorizare.
Ori de cate ori se produce o modificare in continutul listei cu specimene
de semnaturi, depusa la Banca Nationala a Romaniei - Directia reglementare si
autorizare, intermediarul pietei primare/secundare a titlurilor de stat are
obligatia ca, in cel mai scurt timp, sa depuna un nou formular cuprinzand
specimenele de semnaturi actualizate. In caz contrar orice operatiune cu
titluri de stat angajata de persoane neautorizate in mod legal va fi
considerata nula.
Banca Nationala a Romaniei - Directia reglementare si autorizare va
transmite agentului desemnat de Ministerul Finantelor Publice o copie de pe
noul formular cu specimenele de semnaturi actualizate.
Art. 9
La data obtinerii autorizatiei intermediarul pietei primare a titlurilor de
stat va semna un angajament (anexa nr. 3 la prezentele proceduri de lucru).
Agentul desemnat de Ministerul Finantelor Publice va transmite
intermediarilor pietei titlurilor de stat lista codurilor alocate bancilor,
precum si societatilor de valori mobiliare, intermediari, in vederea
deschiderii conturilor de titluri de stat conform cap. IV.
Art. 10
Banca Nationala a Romaniei poate retrage autorizatia unui intermediar pe
piata titlurilor de stat:
a) la cererea intermediarului;
b) ca sanctiune, potrivit art. 72 din Regulamentul privind operatiunile cu
titluri de stat emise in forma dematerializata, aprobat prin Ordinul
ministrului finantelor publice, al guvernatorului Bancii Nationale a Romaniei
si al presedintelui Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 875/2001;
c) ca urmare a analizei activitatii intermediarilor pe piata titlurilor de
stat, daca nu sunt indeplinite criteriile de performanta, potrivit art. 10
coroborat cu art. 46 din Regulamentul privind operatiunile cu titluri de stat
emise in forma dematerializata, aprobat prin Ordinul ministrului finantelor
publice, al guvernatorului Bancii Nationale a Romaniei si al presedintelui
Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 875/2001;
d) daca impotriva solicitantului a fost initiata procedura legala de reorganizare
si lichidare judiciara sau banca se afla in stare de insolvabilitate, fiind in
situatia de a i se aplica procedura falimentului instituita prin Legea nr.
83/1998 privind procedura falimentului institutiilor de credit;
e) daca a avut loc o fuziune sau o divizare;
f) daca autorizatia a fost obtinuta pe baza unor declaratii false sau prin
orice alt mijloc ilegal;
g) in cazul bancilor ale caror autorizatii de functionare au fost retrase
de Banca Nationala a Romaniei;
h) in cazul societatilor de valori mobiliare ale caror autorizatii/avize au
fost retrase de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare.
Retragerea autorizatiei de intermediar pe piata titlurilor de stat va fi
comunicata in scris institutiei implicate, agentului desemnat de Ministerul
Finantelor Publice si autoritatii de supraveghere si va fi publicata in
Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I.
In termen de 15 zile de la publicare intermediarul poate contesta decizia
de retragere a autorizatiei la Consiliul de administratie al Bancii Nationale a
Romaniei, care se pronunta prin hotarare in termen de 30 de zile de la data
sesizarii.
Hotararea Consiliului de administratie al Bancii Nationale a Romaniei poate
fi atacata la Curtea Suprema de Justitie in termen de 15 zile de la comunicare.
Art. 11
Documentatia va fi prezentata Bancii Nationale a Romaniei in limba romana.
Pentru documentele redactate intr-o limba straina se va prezenta si traducerea
autorizata a acestora.
CAP. 2
Piata primara a titlurilor de stat
Art. 12
Intermediarii pietei primare a titlurilor de stat pot prezenta oferte de
cumparare atat in nume si cont propriu, cat si in nume propriu si in contul
clientilor. Clientii intermediarilor pietei primare a titlurilor de stat pot fi
intermediarii pietei secundare a titlurilor de stat (altii decat intermediarii
pietei primare), precum si oricare alti detinatori inregistrati, persoane
juridice si fizice.
Art. 13
In vederea derularii operatiunilor de plasare a titlurilor de stat intermediarii
pietei primare a titlurilor de stat trebuie sa deschida conturi de titluri de
stat in registrul propriu pentru fiecare client in contul caruia actioneaza (a
se vedea si cap. IV). Intermediarii pietei primare a titlurilor de stat au
obligatia de a comunica agentului desemnat de Ministerul Finantelor Publice
simbolurile complete ale conturilor de titluri de stat deschise pentru clientii
lor banci, precum si pentru clientii lor nebancari, in contul carora depun
oferte de cumparare pe piata primara, in termen de 48 de ore de la deschiderea
acestor conturi, dar cel mai tarziu cu o zi lucratoare anterior prezentarii de
oferte de cumparare in contul acestor clienti.
La deschiderea conturilor de titluri de stat pentru clienti trebuie avute
in vedere urmatoarele elemente, a caror enumerare nu este limitativa:
a) Pentru clienti persoane juridice:
(i) denumirea completa si abrevierea oficiala (daca exista);
(ii) categoria clientului, respectiv rezident/nerezident;
(iii) adresa completa a sediului central;
(iv) numarul de telefon si de fax;
(v) numarul de inregistrare/numarul de ordine la registrul comertului
(pentru rezidenti);
(vi) codul fiscal/atributul fiscal (pentru rezidenti);
(vii) codul unic de inregistrare (pentru rezidenti);
(viii) numarul contului de numerar prin care se vor derula operatiunile cu
titluri de stat.
b) Pentru clienti persoane fizice:
(i) numele, prenumele si initiala tatalui;
(ii) categoria clientului, respectiv rezident/nerezident;
(iii) domiciliul;
(iv) numarul de telefon de la domiciliu si cel de la serviciu;
(v) tipul documentului de identitate (buletin de identitate, carte de
identitate, pasaport), precum si numarul si seria acestuia;
(vi) codul numeric personal (pentru rezidenti);
(vii) numarul contului de numerar prin care se vor derula operatiunile cu
titluri de stat.
Intermediarul pietei primare a titlurilor de stat are obligatia ca, in cel
mai scurt timp, dar nu mai tarziu de o zi lucratoare anterior implicarii
clientului respectiv in operatiuni cu titluri de stat, sa opereze orice
modificare aparuta in elementele de identificare a clientului.
Art. 14
In functie de modalitatea de vanzare a emisiunilor de titluri de stat,
intermediarii pietei primare a titlurilor de stat vor depune unul dintre
tipurile de oferte de cumparare prezentate in anexele la prezentele proceduri
de lucru:
a) oferta de cumparare pentru titluri de stat purtatoare de dobanda,
plasate prin subscriptie publica (anexa nr. 4);
b) oferta de cumparare pentru titluri de stat cu discont, plasate prin
subscriptie publica (anexa nr. 5);
c) oferta de cumparare necompetitiva pentru titluri de stat plasate prin
licitatie (anexa nr. 6);
d) oferta de cumparare competitiva pentru titluri de stat cu dobanda,
plasate prin licitatie (anexa nr. 7);
e) oferta de cumparare competitiva pentru titluri de stat cu discont,
plasate prin licitatie (anexa nr. 8).
Art. 15
Toate ofertele depuse la agentul desemnat de Ministerul Finantelor Publice
se intocmesc in baza optiunilor proprii si a ofertelor sau ordinelor de
cumparare ale clientilor. Intermediarii pietei primare a titlurilor de stat au
obligatia de a pastra toate ofertele sau ordinele de cumparare ale clientilor,
mentionate anterior. Daca solicitarea de cumparare a clientilor a fost facuta
telefonic, ulterior (dar nu mai tarziu de data plasarii), acestia trebuie sa
transmita intermediarilor pietei primare a titlurilor de stat o confirmare
scrisa. Fiecare oferta depusa la agentul desemnat de Ministerul Finantelor
Publice trebuie sa fie insotita de copii de pe ofertele/ordinele de cumparare
ale clientilor respectivi.
In cazul plasarii emisiunilor de titluri de stat prin licitatie,
intermediarii pietei primare a titlurilor de stat, precum si fiecare client al
acestora pot participa cu cate o oferta competitiva defalcata intr-un numar de
transe cu niveluri diferite ale ratei dobanzii/discontului, ce va fi stabilit
de Ministerul Finantelor Publice prin prospectul de emisiune. Intermediarii
pietei primare a titlurilor de stat cumuleaza aceste oferte (pe niveluri ale
ratei dobanzii/discontului) si depun la agentul desemnat de Ministerul
Finantelor Publice un singur formular de oferta in structura prezentata in
anexele la prezentele proceduri de lucru.
In cazul acceptarii ofertelor necompetitive de catre Ministerul Finantelor
Publice, prin prospectul de emisiune, intermediarii pietei primare a titlurilor
de stat pot participa cu cate o oferta necompetitiva in nume propriu si in contul
clientilor.
Art. 16
In urma incheierii procesului de plasare a titlurilor de stat pe piata
primara agentul desemnat de Ministerul Finantelor Publice notifica
intermediarii pietei primare, care au prezentat oferte de cumparare la
respectiva emisiune, cu privire la rezultatele operatiunii de plasare, astfel:
1. participantilor la emisiune carora li s-au alocat titluri de stat li se
notifica sumele ce le-au fost adjudecate in nume si cont propriu si in nume
propriu si in contul clientilor;
2. participantilor la emisiune carora nu li s-au alocat titluri de stat li
se notifica motivele nealocarii de titluri de stat.
Art. 17
Notificarile de acceptare/refuz a/al ofertelor de cumparare se vor completa
de agentul desemnat de Ministerul Finantelor Publice. Intermediarii pietei
primare a titlurilor de stat vor avea obligatia sa ridice de la agentul
desemnat de Ministerul Finantelor Publice, prin persoanele special delegate in
acest sens, notificarile si extrasele de cont si totodata sa transmita
clientilor lor rezultatele plasarii emisiunii respective. Nici un participant
la plasarea emisiunii respective de titluri de stat nu se poate prevala de
faptul ca nu cunoaste rezultatul adjudecarii.
Art. 18
Pentru titlurile de stat ce vor fi tranzactionate conform prospectului de
emisiune la Bursa de Valori Bucuresti, agentul desemnat de Ministerul
Finantelor Publice va transmite Bursei de Valori Bucuresti Situatia privind
detinatorii inregistrati la data emisiunii (anexa nr. 15 la prezentele
proceduri de lucru).
Totodata, la datele prevazute in prospectul de emisiune pentru plata
cuponului/rascumpararii, Bursa de Valori Bucuresti va transmite agentului
desemnat de Ministerul Finantelor Publice Situatia privind detinatorii
inregistrati la data inregistrarii curente in vederea platii
cuponului/rascumpararii (anexa nr. 16 la prezentele proceduri de lucru).
Pe baza acestei situatii agentul desemnat de Ministerul Finantelor Publice
va calcula si va inainta spre decontare sumele aferente operatiunilor
respective.
CAP. 3
Piata secundara a titlurilor de stat
Art. 19
In vederea derularii operatiunilor cu titluri de stat pe piata secundara
intermediarii acestei piete (primari si secundari) trebuie sa deschida conturi
de titluri de stat in registrele proprii pentru fiecare client in contul caruia
actioneaza (a se vedea si cap. IV). Intermediarii pietei secundare a titlurilor
de stat au obligatia de a comunica agentului desemnat de Ministerul Finantelor
Publice simbolurile complete ale conturilor de titluri de stat deschise pentru
clientii lor banci, in termen de 48 de ore de la deschiderea acestor conturi,
dar cel mai tarziu cu o zi lucratoare anterior efectuarii de operatiuni in
contul acestor clienti.
La deschiderea conturilor de titluri de stat pentru clienti trebuie avute
in vedere urmatoarele elemente, a caror enumerare nu este limitativa:
a) Pentru clienti persoane juridice:
(i) denumirea completa si abrevierea oficiala (daca exista);
(ii) categoria clientului, respectiv rezident/nerezident;
(iii) adresa completa a sediului central;
(iv) numarul de telefon si de fax;
(v) numarul de inregistrare/numarul de ordine la registrul comertului
(pentru rezidenti);
(vi) codul fiscal/atributul fiscal (pentru rezidenti);
(vii) codul unic de inregistrare (pentru rezidenti);
(viii) numarul contului de numerar prin care se vor derula operatiunile cu
titluri de stat.
b) Pentru clienti persoane fizice:
(i) numele, prenumele si initiala tatalui;
(ii) categoria clientului, respectiv rezident/nerezident;
(iii) domiciliul;
(iv) numarul de telefon de la domiciliu si cel de la serviciu;
(v) tipul documentului de identitate (buletin de identitate, carte de
identitate, pasaport), precum si numarul si seria acestuia;
(vi) codul numeric personal (pentru rezidenti);
(vii) numarul contului de numerar prin care se vor derula operatiunile cu
titluri de stat.
Intermediarii pietei secundare a titlurilor de stat au obligatia ca, in cel
mai scurt timp, dar nu mai tarziu de o zi lucratoare anterior implicarii
clientului respectiv in operatiuni cu titluri de stat, sa opereze orice
modificare aparuta in elementele de identificare a clientului.
Art. 20
Operatiunile desfasurate pe piata secundara a titlurilor de stat sunt:
1. Operatiuni de vanzare-cumparare de titluri de stat
Formularul de notificare de tranzactionare folosit pentru toate
operatiunile de vanzare-cumparare de titluri de stat pe piata secundara este
prezentat in anexa nr. 9 la prezentele proceduri de lucru. Mentionam ca numarul
de referinta alocat fiecarei notificari de tranzactionare trebuie:
(i) sa fie unic pentru ziua decontarii tranzactiei;
(ii) sa aiba completate toate campurile existente;
(iii) sa nu contina litere in formarea sa.
2. Acorduri Repo/Reverse Repo
Formularul de notificare de tranzactionare folosit pentru toate
operatiunile Repo/Reverse Repo cu titluri de stat pe piata secundara este
prezentat in anexa nr. 10 la prezentele proceduri de lucru.
3. Operatiuni de transfer fara plata
In cazul in care un participant pe piata titlurilor de stat doreste sa isi
transfere titlurile de stat detinute, de la un intermediar la un alt
intermediar, trebuie sa intocmeasca o notificare de tranzactionare, conform
modelului anterior prezentat, fara valoare de decontare si randament.
Intermediarii pietei titlurilor de stat implicati in efectuarea
transferului sunt obligati sa notifice agentului desemnat de Ministerul
Finantelor Publice cu privire la efectuarea transferului, pana cel mai tarziu
la ora 15,00 a zilei in care se efectueaza transferul.
Notificarile de tranzactionare (aferente operatiunilor descrise la pct. 1,
2 si 3) sunt transmise agentului desemnat de Ministerul Finantelor Publice,
letric (obligatoriu completate in forma dactilografiata) sau telex, codificate
corespunzator (letric - semnaturi autorizate, telex - chei telegrafice) sau
mesaj telex testat, zilnic, pana cel mai tarziu la ora 15,00, pe baza unui
borderou (anexa nr. 11 la prezentele proceduri de lucru).
4. Operatiuni de constituire a gajului
Gajarea titlurilor de stat se poate face:
4.1. In favoarea unui tert
Participantul pe piata titlurilor de stat completeaza o notificare de
constituire a gajului pe care o transmite registrului unde are deschis contul
de evidenta a titlurilor de stat. Acest document cuprinde cel putin elementele
incluse in formularul prezentat in anexa nr. 12 la prezentele proceduri de
lucru.
Constituirea gajului se efectueaza fara deposedare; titlurile ce fac
obiectul gajarii se blocheaza in contul de evidenta a titlurilor de stat
deschis pe numele detinatorului inregistrat, conform prevederilor contractului
incheiat intre parti. Mentionam ca data incheierii gajului nu poate fi ulterioara
datei inregistrarii curente, aferenta scadentei emisiunii respective.
La finele perioadei de gajare, astfel cum este prevazuta in contract,
titlurile de stat vor fi deblocate automat. Cand partile convin incetarea
gajului inainte de termenul final inscris in contract, acestea notifica noul
termen registrului unde sunt inregistrate titlurile respective, in vederea
deblocarii acestora.
In cazurile prevazute in documentul care a stat la baza efectuarii gajului,
daca legea nu prevede altfel, se trece la executarea titlurilor in cauza, cu
notificarea partilor.
4.2. Constituirea gajului de catre banci (intermediari ai pietei primare,
intermediari ai pietei secundare a titlurilor de stat si/sau clienti ai
acestora, banci) pentru garantarea operatiunilor de plati compensate
multilateral si bilateral.
Gajarile efectuate de banci pentru garantarea operatiunilor de plati
compensate multilateral si bilateral se supun reglementarilor in vigoare
referitoare la sistemul national de plati.
Constituirea gajului se efectueaza fara deposedare, titlurile ce fac
obiectul gajarii se blocheaza in contul de evidenta a titlurilor de stat
deschis pe numele detinatorului inregistrat, conform reglementarilor in vigoare
referitoare la sistemul national de plati. Mentionam ca perioada maximala
pentru acceptarea unui gaj trebuie sa inceapa in ziua lucratoare imediat
urmatoare decontarii emisiunii/tranzactiei si sa se incheie in ziua
inregistrarii curente, aferenta scadentei emisiunii respective.
Art. 21
Agentul desemnat de Ministerul Finantelor Publice/intermediarul pietei
titlurilor de stat anuleaza documentele primite care nu indeplinesc conditiile
de forma si de fond stabilite prin reglementarile in vigoare, cu notificarea
partilor implicate, specificand motivele anularii.
Art. 22
Agentul desemnat de Ministerul Finantelor Publice/intermediarii pietei
titlurilor de stat pot efectua corectii in inregistrarile din conturile de
evidenta a titlurilor de stat deschise in Registrul primar/secundar, pe baza
notificarilor primite de la partile implicate, dar nu mai tarziu de data
decontarii operatiunii respective.
Agentul desemnat de Ministerul Finantelor Publice/intermediarii pietei
titlurilor de stat notifica partilor implicate corectiile efectuate.
Art. 23
Operatiunile cu titluri de stat pe piata secundara nu sunt permise ulterior
datei inregistrarii curente, astfel cum este definita aceasta la art. 1 lit. i)
din Conventia nr. 16.813/19/1998, incheiata intre Ministerul Finantelor si
Banca Nationala a Romaniei, publicata in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea
I, nr. 153 din 16 aprilie 1998.
CAP. 4
Inregistrarea, transferul si decontarea operatiunilor cu titluri de stat
Art. 24
Activitatea de inregistrare si transfer reprezinta totalitatea
operatiunilor privind evidenta dreptului de proprietate asupra titlurilor de
stat.
Art. 25
Evidenta proprietatii asupra titlurilor de stat este organizata pe doua
niveluri, astfel:
1. Registrul primar
Registrul primar este organizat la nivelul agentului desemnat de Ministerul
Finantelor Publice, structurat pe capitole distincte pentru fiecare serie de
titluri de stat. Fiecare capitol reprezentand o serie de titluri de stat
cuprinde:
a) elementele de identificare a respectivei emisiuni.
La inregistrarea unei noi emisiuni se deschide un nou capitol in Registrul
primar, inscriindu-se termenii si conditiile emisiunii respective, comunicate
de emitent prin documentul de lansare a emisiunii. Termenii si conditiile
emisiunii se refera la:
(i) seria emisiunii;
(ii) tipul titlului de stat;
(iii) data emisiunii;
(iv) data scadentei;
(v) data vanzarii;
(vi) valoarea nominala individuala;
(vii) numarul titlurilor de stat;
(viii) valoarea nominala totala sau suma totala a investitiei de baza;
(ix) rata discontului sau rata dobanzii (daca exista);
(x) modalitatea de plasare;
(xi) modalitatea si datele de plata a dobanzii;
(xii) alti termeni si conditii specificate in documentul de lansare a
emisiunii.
Elementele de identificare a emisiunii sunt completate cu informatiile
rezultate in urma vanzarii titlurilor de stat;
b) conturile de titluri de stat ale intermediarilor pietei titlurilor de
stat, ale clientilor bancari ai acestora, precum si conturile cumulate ale
clientilor nebancari, pe categorii.
In vederea inregistrarii operatiunilor privind emisiunea si rascumpararea
titlurilor de stat, precum si a tranzactiilor Bancii Nationale a Romaniei pe
piata secundara, in Registrul primar se deschid conturi de titluri de stat pe
numele Ministerului Finantelor Publice si pe numele Bancii Nationale a
Romaniei.
2. Registrele secundare
Registrele secundare sunt organizate la nivelul fiecarui intermediar al
pietei titlurilor de stat, pe capitole distincte pentru fiecare serie de
titluri de stat. Fiecare capitol reprezentand o serie de titluri de stat
cuprinde:
a) elementele de identificare a respectivei emisiuni.
La inregistrarea unei noi emisiuni se deschide un nou capitol in Registrul
secundar al fiecarui intermediar, inscriindu-se termenii si conditiile
emisiunii respective, comunicate de emitent prin documentul de lansare a
emisiunii. Termenii si conditiile emisiunii se refera la:
(i) seria emisiunii;
(ii) tipul titlului de stat;
(iii) data emisiunii;
(iv) data scadentei;
(v) data vanzarii;
(vi) valoarea nominala individuala;
(vii) numarul titlurilor de stat;
(viii) valoarea nominala totala sau suma totala a investitiei de baza;
(ix) rata discontului sau rata dobanzii (daca exista);
(x) modalitatea de plasare;
(xi) modalitatea si datele de plata a dobanzii;
(xii) alti termeni si conditii specificate in documentul de lansare a
emisiunii.
Copii de pe documentul de lansare a emisiunii de titluri de stat, precum si
orice alte prevederi privind termenii si conditiile emisiunii respective sunt
transmise de agentul desemnat de Ministerul Finantelor Publice tuturor
intermediarilor pietei primare si secundare a titlurilor de stat. Elementele de
identificare a emisiunii sunt completate cu informatiile rezultate in urma
vanzarii titlurilor de stat, comunicate de agentul desemnat de Ministerul
Finantelor Publice;
b) conturile de titluri de stat ale intermediarilor pietei primare/secundare,
precum si cele ale tuturor clientilor acestora.
Registrele secundare trebuie sa furnizeze informatii de identificare a
emisiunii, identice cu cele inscrise in Registrul primar de la agentul desemnat
de Ministerul Finantelor Publice. In cazul unor neconcordante cu privire la
elementele de identificare a emisiunii, aparute intre inregistrarile din
Registrul primar si registrele secundare, vor fi considerate corecte elementele
din Registrul primar.
Art. 26
Inregistrarea operatiunilor cu titluri de stat derulate pe piata secundara:
1. In functie de cerintele impuse de inregistrarile efectuate in registre
tranzactiile desfasurate pe piata secundara a titlurilor de stat se pot
clasifica dupa cum urmeaza:
1.1. Tranzactii notificate Registrului primar de ambele parti:
a) tranzactii derulate de intermediarii pietei primare a titlurilor de stat
in contrapartida cu: alt intermediar al pietei primare, alt intermediar al
pietei secundare, bancar si nebancar, clientii sai bancari, alte banci clienti
ai altor intermediari ai pietei primare sau secundare;
b) tranzactii derulate de intermediarii pietei secundare a titlurilor de
stat in contrapartida cu: alti intermediari ai pietei secundare, bancari si
nebancari, clientii lor bancari;
c) tranzactii derulate intre banci clienti a 2 intermediari ai pietei
primare sau secundare diferiti;
d) tranzactii intre un intermediar bancar (sau un participant bancar) si
Banca Nationala a Romaniei.
1.2. Tranzactii notificate doar de una dintre parti (partea careia i se
mentine registrul la agentul desemnat de Ministerul Finantelor Publice):
a) tranzactii derulate de intermediarii pietei primare in contrapartida cu:
clientii lor nebancari, clientii nebancari ai unui alt intermediar al pietei primare
sau secundare;
b) tranzactii derulate de intermediarii pietei secundare, bancari si
nebancari, in contrapartida cu: clientii lor nebancari, clientii nebancari ai
altor intermediari ai pietei primare sau secundare;
c) tranzactii derulate intre un client bancar al unui intermediar al pietei
primare sau secundare si clienti nebancari ai aceluiasi ori ai altui
intermediar al pietei primare sau secundare.
1.3. Tranzactii notificate registrelor secundare:
Toate tranzactiile derulate pe piata secundara a titlurilor de stat sunt
notificate de parti registrelor secundare la nivelul carora se evidentiaza
conturile de titluri de stat implicate in tranzactie, in vederea efectuarii
inregistrarilor respective.
2. In cazul constituirii gajului distingem urmatoarele situatii:
a) un client nebancar al unui intermediar al pietei primare sau secundare
doreste gajarea unor titluri de stat aflate in portofoliul sau. Intermediarul
pietei primare sau secundare inregistreaza aceasta operatiune in Registrul
secundar;
b) un client bancar al unui intermediar al pietei primare sau secundare
doreste gajarea unor titluri de stat aflate in portofoliul sau. Intermediarul
pietei primare sau secundare inregistreaza aceasta operatiune in Registrul
secundar si totodata o notifica agentului desemnat de Ministerul Finantelor
Publice, nominal, in vederea operarii in contul deschis in Registrul primar;
c) un intermediar al pietei secundare, client al unui intermediar al pietei
primare, doreste gajarea unor titluri de stat aflate in portofoliul sau.
Intermediarul pietei primare inregistreaza aceasta operatiune in Registrul
secundar si totodata o notifica agentului desemnat de Ministerul Finantelor
Publice, nominal, in vederea operarii in contul deschis in Registrul primar;
d) un intermediar al pietei primare doreste gajarea unor titluri aflate in
portofoliul sau. Intermediarul pietei primare notifica aceasta operatiune
agentului desemnat de Ministerul Finantelor Publice in vederea operarii in
contul deschis in Registrul primar;
e) un intermediar al pietei secundare doreste gajarea unor titluri aflate
in portofoliul sau. Intermediarul pietei secundare notifica aceasta operatiune
agentului desemnat de Ministerul Finantelor Publice in vederea operarii in
contul deschis in Registrul primar.
Art. 27
Structura si codificarea conturilor de titluri de stat.
1. Pentru intermediarii pietei titlurilor de stat:
a) Cont general - se inregistreaza numarul total al titlurilor de stat
detinute atat in nume si cont propriu, cat si in nume propriu si in contul
clientilor.
Codificare cont general:
(i) cod titular de cont - 3 caractere (simbolul CTC pentru banci si un alt
simbol atribuit si comunicat de Banca Nationala a Romaniei pentru societatile
de valori mobiliare);
(ii) cod de identificare intermediar:
- P pentru intermediarul pietei primare;
- S pentru intermediarul pietei secundare;
(iii) cod identificare categorie cont - 0 pentru contul general.
Exemplu: ______________________________
| 3 | 0 | 0 || P | 0 |
|_____|_____|_____||_____|_____|
b) Cont detineri proprii - se inregistreaza numarul total de titluri de
stat detinute in nume si cont propriu.
Codificare cont detineri proprii:
(i) cod titular de cont - 3 caractere (simbolul CTC pentru banci si un alt
simbol atribuit si comunicat de Banca Nationala a Romaniei pentru societatile
de valori mobiliare);
(ii) cod de identificare intermediar:
- P pentru intermediarul pietei primare;
- S pentru intermediarul pietei secundare;
(iii) cod identificare categorie cont - 1 pentru contul detineri proprii.
Exemplu: ______________________________
| 3 | 0 | 0 || P | 1 |
|_____|_____|_____||_____|_____|
2. Pentru clientii nebancari ai intermediarilor pietei titlurilor de stat:
a) Cont cumulat clienti nebancari - se inregistreaza numarul de titluri de
stat detinute in nume propriu si in contul clientilor. Pentru clientii
nebancari acest cont este structurat pe categorii de clienti, astfel:
- persoane juridice rezidente;
- persoane juridice nerezidente;
- persoane fizice rezidente;
- persoane fizice nerezidente.
Codificare cont cumulat clienti nebancari:
(i) cod intermediar (simbolul comunicat de Banca Nationala a Romaniei);
(ii) cod de identificare intermediar:
- P pentru intermediarul pietei primare;
- S pentru intermediarul pietei secundare;
(iii) cod identificare categorie cont:
- 2 pentru detineri in contul clientilor nebancari persoane juridice
rezidente;
- 3 pentru detineri in contul clientilor nebancari persoane juridice
nerezidente;
- 4 pentru detineri in contul clientilor nebancari persoane fizice
rezidente;
- 5 pentru detineri in contul clientilor nebancari persoane fizice
nerezidente.
Exemplu: ______________________________
| 3 | 0 | 0 || P | 5 |
|_____|_____|_____||_____|_____|
b) Pentru conturile cumulate de clienti nebancari intermediarii pietei
titlurilor de stat deschid analitice pentru fiecare client, astfel:
Codificare cont clienti nebancari:
(i) cod intermediar (simbolul comunicat de Banca Nationala a Romaniei);
(ii) cod de identificare intermediar:
- P pentru intermediarul pietei primare;
- S pentru intermediarul pietei secundare;
(iii) cod identificare categorie cont:
- 2 pentru detineri in contul clientilor nebancari persoane juridice
rezidente;
- 3 pentru detineri in contul clientilor nebancari persoane juridice
nerezidente;
- 4 pentru detineri in contul clientilor nebancari persoane fizice
rezidente;
- 5 pentru detineri in contul clientilor nebancari persoane fizice
nerezidente.
(iv) cod client: 5 caractere - alocat cronologic de intermediar.
Exemplu: _____________________________________________________________
| 3 | 0 | 0 | P || 4 || 0 | 0 | 0 | 0 | 1 |
|_____|_____|_____|_____||_____||_____|_____|_____|_____|_____|
3. Pentru clientii banci si societati de valori mobiliare, intermediari
secundari ai intermediarului pietei primare a titlurilor de stat:
Codificare cont clienti banci si societati de valori mobiliare,
intermediari ai pietei secundare:
(i) cod intermediar primar (simbolul comunicat de Banca Nationala a
Romaniei);
(ii) cod de identificare intermediar primar (P);
(iii) cod identificare categorie cont - 0 - cont general;
(iv) cod client - 3 caractere (codul din lista transmisa de Banca Nationala
a Romaniei);
(v) cod de identificare a categoriei clientului (S pentru clienti banci si
societati de valori mobiliare, intermediari ai pietei secundare);
(vi) cod identificare categorie cont - 1 pentru detineri proprii.
Exemplu: _____________________________________________________________
| 3 | 0 | 0 | P || 0 || 3 | 1 | 5 | S | 1 |
|_____|_____|_____|_____||_____||_____|_____|_____|_____|_____|
4. Pentru clientii banci ai intermediarului pietei secundare a titlurilor
de stat:
Codificare cont clienti banci:
- cod intermediar secundar (simbolul comunicat de Banca Nationala a
Romaniei);
- cod de identificare intermediar secundar (S);
- cod identificare categorie cont - 0 - cont general;
- cod client - 3 caractere (codul din lista transmisa de Banca Nationala a
Romaniei);
- cod de identificare a categoriei clientului - B pentru clienti banci;
- cod identificare categorie cont - 1 pentru detineri proprii.
Exemplu: _____________________________________________________________
| 3 | 0 | 1 | S || 0 || 3 | 1 | 5 | B | 1 |
|_____|_____|_____|_____||_____||_____|_____|_____|_____|_____|
Art. 28
Modalitatea de decontare a operatiunilor cu titluri de stat
1. Decontarea operatiunilor cu titluri de stat pe piata primara
1.1. Decontarea operatiunilor cu titluri de stat pe piata primara - in
moneda nationala
Se efectueaza, in conformitate cu reglementarile in domeniu, la data
emisiunii/data scadentei titlurilor de stat, prin intermediul conturilor
deschise in evidentele Bancii Nationale a Romaniei/ale unui sistem de transfer
de fonduri autorizat de Banca Nationala a Romaniei, pe numele:
a) Ministerului Finantelor Publice;
b) intermediarilor pietei primare a titlurilor de stat - banci (in nume
propriu sau al clientilor lor);
c) intermediarilor pietei secundare a titlurilor de stat - banci (in nume
propriu);
d) bancilor - clienti ai intermediarilor pietei primare/secundare a
titlurilor de stat.
Clientii intermediarilor pietei primare/secundare a titlurilor de stat -
banci, in ceea ce priveste serviciile de transfer de fonduri oferite acestora
pentru decontarea operatiunilor pietei primare a titlurilor de stat, sunt:
- intermediarii pietei primare/secundare - societati de valori mobiliare;
- alte persoane fizice si juridice.
Decontarea operatiunilor cu titluri de stat pe piata primara se efectueaza
de catre intermediarii pietei primare/secundare a titlurilor de stat - banci,
in limita unor plafoane de decontare stabilite anterior datei emisiunii.
Cu data extrasului de cont emis de Banca Nationala a Romaniei/de sistemul
de transfer de fonduri autorizat de Banca Nationala a Romaniei, intermediarii
pietei primare/secundare a titlurilor de stat - banci au obligatia sa
inregistreze in evidentele proprii si sa elibereze clientilor lor extrase de
cont curent aferente decontarii operatiunilor cu titluri de stat efectuate pe
piata primara.
1.2. Decontarea operatiunilor cu titluri de stat pe piata primara - in
moneda straina
Se efectueaza, in conformitate cu reglementarile in domeniu, la data
emisiunii/data scadentei, prin intermediul conturilor de corespondent deschise
in moneda respectiva.
Cu data extrasului de cont intermediarii pietei primare/secundare a
titlurilor de stat - banci au obligatia sa elibereze clientilor lor
(intermediarii pietei primare/secundare a titlurilor de stat - societati de
valori mobiliare, alte persoane fizice si juridice) extrase de cont curent
aferente decontarii operatiunilor cu titluri de stat efectuate pe piata
primara.
2. Decontarea operatiunilor cu titluri de stat pe piata secundara
2.1. Decontarea operatiunilor cu titluri de stat pe piata secundara, care
presupun transferuri de fonduri interbancare - in moneda nationala
Se efectueaza, in conformitate cu reglementarile in domeniu, la data
specificata in Notificarea de tranzactionare, prin intermediul conturilor
deschise in evidentele Bancii Nationale a Romaniei/ale unui sistem de transfer
de fonduri autorizat de Banca Nationala a Romaniei, pe numele:
a) Bancii Nationale a Romaniei si/sau;
b) intermediarilor pietei primare/secundare a titlurilor de stat - banci
(in nume propriu sau al clientilor lor);
c) bancilor - clienti ai intermediarilor pietei primare/secundare a
titlurilor de stat.
Clientii intermediarilor pietei primare/secundare a titlurilor de stat -
banci, in ceea ce priveste serviciile de transfer de fonduri oferite acestora
pentru decontarea operatiunilor pietei secundare a titlurilor de stat, sunt:
- intermediarii pietei primare/secundare a titlurilor de stat - societati
de valori mobiliare;
- alte persoane fizice si juridice.
Cu data extrasului de cont emis de Banca Nationala a Romaniei/de sistemul
de transfer de fonduri autorizat de Banca Nationala a Romaniei, intermediarii
pietei primare/secundare a titlurilor de stat - banci au obligatia sa
inregistreze in evidentele proprii si sa elibereze clientilor lor extrase de
cont curent aferente decontarii operatiunilor cu titluri de stat pe piata
secundara.
2.2. Decontarea operatiunilor cu titluri de stat pe piata secundara care
presupun transferuri de fonduri interbancare - in moneda straina
Se efectueaza, in conformitate cu reglementarile in domeniu, la data
specificata in Notificarea de tranzactionare, prin intermediul conturilor de
corespondent deschise in moneda respectiva.
Cu data extrasului de cont intermediarii pietei primare/secundare a titlurilor
de stat - banci au obligatia sa elibereze clientilor lor (intermediarii pietei
primare/secundare a titlurilor de stat - societati de valori mobiliare, alte
persoane fizice si juridice) extrase de cont curent aferente decontarii
operatiunilor cu titluri de stat efectuate pe piata secundara.
2.3. Decontarea operatiunilor cu titluri de stat pe piata secundara, care
presupun transferuri de fonduri intrabancare - in moneda nationala si straina
Se efectueaza, in conformitate cu reglementarile in domeniu, la data
specificata in Notificarea de tranzactionare, in evidentele proprii ale
intermediarilor pietei primare/secundare a titlurilor de stat - banci.
Clientii intermediarilor pietei primare/secundare a titlurilor de stat -
banci, in ceea ce priveste serviciile de transfer de fonduri oferite acestora
pentru decontarea operatiunilor pietei secundare a titlurilor de stat, sunt:
- intermediarii pietei primare/secundare - societati de valori mobiliare;
- alte persoane fizice si juridice.
Cu aceeasi data intermediarii pietei primare/secundare a titlurilor de stat
- banci au obligatia sa elibereze clientilor lor extrase de cont curent
aferente decontarii operatiunilor cu titluri de stat efectuate pe piata
secundara.
CAP. 5
Raportari
Art. 29
In vederea inregistrarii operatiunilor cu titluri de stat derulate de
clientii intermediarilor pietei primare si secundare, intermediarii transmit
agentului desemnat de Ministerul Finantelor Publice, zilnic sau ori de cate ori
este cazul, urmatoarele raportari:
1. Situatia privind deschiderile de conturi de evidenta a titlurilor de
stat (anexa nr. 13 la prezentele proceduri de lucru).
Intermediarii pietei primare a titlurilor de stat inscriu in raportul
mentionat mai sus informatii cu privire la deschiderile de conturi de evidenta
a titlurilor de stat in numele clientilor bancari (indiferent de calitatea
acestora), clientilor societatilor de valori mobiliare autorizate ca
intermediari ai pietei secundare si clientilor nebancari in numele carora depun
oferte pe piata primara.
Intermediarii pietei secundare inscriu in raportul mentionat mai sus
informatii cu privire la deschiderile de conturi de evidenta a titlurilor de
stat in numele clientilor bancari;
2. Situatia privind soldurile conturilor cumulate ale clientilor nebancari
(anexa nr. 14 la prezentele proceduri de lucru). Acest raport va fi transmis
pana cel tarziu la ora 16,00;
3. Situatia privind tranzactiile cu titluri de stat grupate pe categorii de
clienti (anexa nr. 17 la prezentele proceduri de lucru). Acest raport va fi
intocmit lunar si va fi transmis in prima zi lucratoare a lunii urmatoare celei
la care se refera raportul, pana cel tarziu la ora 12,00.
Art. 30
Pentru titlurile de stat tranzactionate la Bursa de Valori Bucuresti:
1. agentul desemnat de Ministerul Finantelor Publice transmite Bursei de
Valori Bucuresti Situatia privind detinatori inregistrati la data emisiunii
anexa nr. 15 la prezentele proceduri de lucru);
2. Bursa de Valori Bucuresti transmite agentului desemnat de Ministerul
Finantelor Publice Situatia privind detinatorii inregistrati la data
inregistrarii curente in vederea platii cuponului/rascumpararii (anexa nr. 16
la prezentele proceduri de lucru);
3. Bursa de Valori Bucuresti transmite agentului desemnat de Ministerul
Finantelor Publice Situatia privind tranzactiile cu titluri de stat grupate pe
categorii de clienti (anexa nr. 17 la prezentele proceduri de lucru). Acest
raport va fi intocmit lunar si va fi transmis in prima zi lucratoare a lunii
urmatoare celei la care se refera raportul, pana cel tarziu la ora 12,00.
Art. 31
Agentul desemnat de Ministerul Finantelor Publice poate solicita, daca
considera necesar, orice alte rapoarte privind activitatea cu titluri de stat
in forma dematerializata.
CAP. 6
Dispozitii tranzitorii si finale
Art. 32
Conturile de titluri de stat deschise in Registrul primar si in registrele
secundare reprezinta o evidenta extracontabila a operatiunilor cu titluri de
stat desfasurate pe piata primara si pe piata secundara a titlurilor de stat.
Art. 33
La sfarsitul fiecarei zile se intocmesc extrase de cont pentru toate
conturile de titluri de stat implicate in operatiuni cu titluri de stat in
cursul zilei. Fiecare extras al unui cont contine toate operatiunile efectuate
de detinatorul contului respectiv.
Dreptul de proprietate raportat in acest document nu este transferabil
decat prin vanzare sau transfer autorizat in conformitate cu reglementarile in
vigoare.
Intermediarul pietei primare sau secundare a titlurilor de stat, precum si
clientii lui bancari au obligatia sa ridice de la sediul agentului desemnat de
Ministerul Finantelor Publice extrasele de cont care le apartin.
Art. 34
Pentru titlurile de stat aflate in circulatie la data intrarii in vigoare a
noului sistem de inregistrare se procedeaza astfel:
In termen de 5 zile lucratoare de la data incheierii perioadei de
autorizare bancile care nu au fost autorizate ca intermediar al pietei primare
sau secundare, precum si detinatorii inregistrati clienti ai acestora sunt
obligati sa isi transfere titlurile de stat din portofoliu in conturi de
evidenta a titlurilor de stat deschise la un intermediar al pietei
primare/secundare autorizat. Incepand cu data limita de efectuare a
transferului operatiunile cu titluri de stat nu mai pot fi efectuate decat prin
noile conturi de evidenta deschise. In caz contrar operatiunile cu titluri de
stat ce fac obiectul prezentului articol vor fi anulate.
Art. 35
In cazul retragerii autorizatiei acordate intermediarului pietei titlurilor
de stat ca urmare a initierii procedurii de reorganizare si lichidare judiciara
sau in cazul bancilor intermediari ai pietei titlurilor de stat aflate in stare
de insolvabilitate, carora li se aplica procedura falimentului instituita prin
Legea nr. 83/1998, sau din oricare alt motiv, intermediarul respectiv este
obligat:
(i) sa ii predea agentului desemnat de Ministerul Finantelor Publice
Registrul secundar in care sa se reflecte toate inregistrarile aferente
operatiunilor efectuate pana la data retragerii autorizatiei;
(ii) sa asigure, in termen de maximum 5 zile lucratoare, transferarea
titlurilor de stat detinute de clientii sai in conturi de titluri de stat
deschise de acestia la alti intermediari;
(iii) sa notifice agentului desemnat de Ministerul Finantelor Publice,
nominal, toate transferurile efectuate.
Mentionam ca dupa retragerea autorizatiei singurele operatiuni permise sunt
cele aferente transferarii titlurilor din conturile clientilor sai.
Art. 36
In momentul in care un detinator inregistrat este declarat falimentar,
titlurile de stat detinute in nume propriu, care au scadenta sau plata de cupon
ulterior datei de lichidare a acestuia, vor fi transferate intr-un cont de
evidenta a titlurilor de stat deschis pe numele societatii lichidator. Sumele
aferente acestor titluri vor fi virate in contul curent al societatii
lichidator.
Art. 37
Incalcarea dispozitiilor prezentelor proceduri de lucru conduce la
aplicarea sanctiunilor prevazute la art. 72 din Regulamentul privind
operatiunile cu titluri de stat emise in forma dematerializata, aprobat prin
Ordinul ministrului finantelor publice, al guvernatorului Bancii Nationale a
Romaniei si al presedintelui Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr.
875/2001.
Sanctiunile aplicate potrivit art. 72 din Regulamentul privind operatiunile
cu titluri de stat emise in forma dematerializata sunt comunicate de Banca
Nationala a Romaniei institutiei sanctionate, agentului desemnat de Ministerul
Finantelor Publice si Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare si sunt
publicate in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I.
Art. 38
Anexele nr. 1 - 17 fac parte integranta din prezentele proceduri de lucru.
Art. 39
Banca Nationala a Romaniei isi rezerva dreptul de a modifica forma si
structura rapoartelor cuprinse in anexe, urmand sa comunice tuturor celor
implicati noile rapoarte.
ANEXA 1
la procedurile de lucru
Antet oficial ...................................
Numar de inregistrare/Data ......................
Catre Banca Nationala a Romaniei
Domnului/Doamnei ................................
Director
Directia reglementare si autorizare
CERERE
pentru autorizarea ca intermediar al pietei titlurilor de stat
................................................................, cu sediul
(denumirea completa a intermediarului pietei primare/secundare)
social in ................, str. ............. nr. ......., telefon
..........., telex ..................., fax ....................., inmatriculat
in registrul comertului cu nr. ................, avand codul fiscal nr.
.............../avand codul unic de inregistrare .............................,
atribut fiscal .................. si numar de ordine in registrul comertului
................., prin reprezentant legal/imputernicit legal al acestuia
................., solicitam autorizarea ca:
- intermediar al pietei primare a titlurilor de stat*)
- intermediar al pietei secundare a titlurilor de stat*)
in vederea efectuarii de operatiuni cu titluri de stat.
Anexam la prezenta cerere documentatia prevazuta in Regulamentul privind
operatiunile cu titluri de stat in forma dematerializata, aprobat prin Ordinul
ministrului finantelor publice, al guvernatorului Bancii Nationale a Romaniei
si al presedintelui Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 875/2001, dupa
cum urmeaza:
...............................................................................
...............................................................................
...............................................................................
...............................................................................
...............................................................................
Semnaturi autorizate si stampila oficiala
Numele si prenumele ............... Numele si prenumele
.................
(LS) (LS)
Functia ...................... Functia .......................
------------
*) Se marcheaza pozitia corespunzatoare calitatii pe care solicitantul
doreste sa o obtina.
ANEXA 2
la procedurile de lucru
Antet oficial ...................................
Numar de inregistrare/Data ......................
Catre Banca Nationala a Romaniei
Domnului/Doamnei ................................
Director
Directia reglementare si autorizare
LISTA
cu specimenele de semnaturi ale persoanelor desemnate sa angajeze
.............. in operatiunile cu titluri de stat
............................................................... desemneaza
(denumirea completa a intermediarului pietei primare/secundare)
pe fiecare dintre urmatoarele persoane ca avand semnatura autorizata pentru a
angaja ............................................................... in
(denumirea completa a intermediarului piete primare/secundare)
legatura cu operatiunile aferente titlurilor de stat in forma dematerializata,
lansate de Ministerul Finantelor Publice printr-un agent desemnat, si certifica
ca specimenul de semnatura din dreptul fiecarui nume este original.
Numele Prenumele Functia Semnatura
Titulari
..................................... ..........................
..................................... ..........................
..................................... ..........................
Inlocuitori
..................................... ..........................
..................................... ..........................
..................................... ..........................
Corespondenta in legatura cu operatiunile cu titluri de stat va fi adresata
domnului/doamnei .............................., functia .....................,
departamentul ................., telefon ................, fax ...............
.
Numele si prenumele ............... Numele si prenumele
.................
(LS) (LS)
Functia ...................... Functia .......................
ANEXA 3
la procedurile de lucru
BANCA NATIONALA A ROMANIEI ..................................
(denumirea completa a
intermediarului pietei primare)
ANGAJAMENT
....................................................... se va supune si va
(denumirea completa a intermediarului pietei primare)
respecta prevederile legale in vigoare privind operatiunile cu titluri de stat
si va actiona in litera si spiritul acestora.
....................................................... se angajeaza sa
(denumirea completa a intermediarului pietei primare)
mentina conditiile minimale prevazute de Regulamentul privind operatiunile cu
titluri de stat emise in forma dematerializata, aprobat prin Ordinul
ministrului finantelor publice, al guvernatorului Bancii Nationale a Romaniei
si al presedintelui Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 875/2001.
....................................................... isi asuma
(denumirea completa a intermediarului pietei primare)
responsabilitatea indeplinirii tuturor obligatiilor ce decurg din statutul de
intermediar al pietei primare a titlurilor de stat.
...................................................... se obliga sa depuna
(denumirea completa a intermediarului pietei primare)
anual/pentru fiecare emisiune oferte de cumparare intr-un cuantum minim
stabilit de Ministerul Finantelor Publice.
...................................................... va deschide, va
(denumirea completa a intermediarului pietei primare)
organiza si va mentine un Registru secundar, respectand cerintele si
principiile formulate de Banca Nationala a Romaniei, angajandu-se ca, prin
asumarea acestei responsabilitati, sa nu lezeze in nici un fel interesele
detinatorilor inregistrati.
...................................................... se obliga ca prin
(denumirea completa a intermediarului pietei primare)
declaratiile si actiunile sale sa nu afecteze functionarea libera si deschisa a
pietei titlurilor de stat.
Semnaturi autorizate si stampila oficiala
Semnatura ....................... Semnatura .......................
Functia ......................... Functia .........................
Semnatura .......................
Functia .........................
ANEXA 4
la procedurile de lucru
_______________________________________
| Institutia | |
|___________________________|___________|
| Adresa | |
|___________________________|___________|
| Contul de titluri de stat | |
|___________________________|___________|
| Telefon | |
|___________________________|___________|
| Fax | |
|___________________________|___________|
Catre .......................................... Data .................
(denumirea agentului desemnat de
Ministerul Finantelor Publice)
OFERTA DE CUMPARARE
prin subscriptie publica
A. Elementele emisiunii:
______________________________________________________________________________
|Tipul titlului|Seria emisiunii| Data subscriptiei| Data | Data | Rata
|
| de stat | |
|emisiunii|scadentei|dobanzii|
|______________|_______________|__________________|_________|_________|________|
| | | | | |
|
|______________|_______________|__________________|_________|_________|________|
B. Elementele ofertei de cumparare:
______________________________________________________________________________
| |Simbol al | Numar de| Valoare | Valoare
|
| | contului | titluri | nominala | nominala
|
| |de titluri| de stat |individuala| totala
|
| | de stat | (bucati)| (moneda) | (moneda)
|
|__________________________________|__________|_________|___________|__________|
| TOTAL, din care: | | | |
|
|__________________________________|__________|_________|___________|__________|
| 1. in cont propriu | | | |
|
|__________________________________|__________|_________|___________|__________|
| 2. in contul clientilor - TOTAL, | | | |
|
|__________________________________|__________|_________|___________|__________|
| din care: | | | |
|
| - nume client | | | |
|
|__________________________________|__________|_________|___________|__________|
C. Instructiuni de plata si decontare:
1. In cazul titlurilor de stat denominate in lei se va completa:
In cazul acceptarii ofertei noastre de cumparare sunteti autorizati sa
dispuneti debitarea irevocabila a conturilor deschise in evidentele Bancii
Nationale a Romaniei/ale unui sistem de transfer de fonduri autorizat de Banca
Nationala a Romaniei, cu suma rezultata, si creditarea conturilor de evidenta a
titlurilor de stat conform lit. B, la data emisiunii din .....................
.
Ne-am insusit termenii si conditiile emisiunii si ne vom conforma acestora.
Am depus/nu am depus alte oferte pentru subscrierea emisiunii din data
mentionata mai sus.
2. In cazul titlurilor de stat denominate in alte valute se va completa:
In cazul acceptarii ofertei noastre de cumparare ne obligam sa transferam,
la data decontarii, in contul de ........................... al Bancii
Nationale a Romaniei, deschis la ...........................................
(se va trece contul corespunzator valutei conform prevederilor prospectului de
emisiune), suma reprezentand valoarea nominala/costul titlurilor de stat
denominate in ................................ (se va trece valuta conform
prevederilor prospectului de emisiune) adjudecate.
In caz contrar, pentru intreaga perioada de intarziere se va plati o
dobanda de penalizare la nivelul ....................................... plus o
marja de .......................................... (se va completa conform
prevederilor prospectului de emisiune).
Ne-am insusit termenii si conditiile emisiunii si ne vom conforma acestora.
Am depus/nu am depus alte oferte pentru subscrierea emisiunii din data
mentionata mai sus.
Semnaturi autorizate si stampila oficiala
Numele si prenumele ............... Numele si prenumele
.................
(LS) (LS)
Functia ...................... Functia .......................
ANEXA 5
la procedurile de lucru
_______________________________________
| Institutia | |
|___________________________|___________|
| Adresa | |
|___________________________|___________|
| Contul de titluri de stat | |
|___________________________|___________|
| Telefon | |
|___________________________|___________|
| Fax | |
|___________________________|___________|
Catre .......................................... Data .................
(denumirea agentului desemnat de
Ministerul Finantelor Publice)
OFERTA DE CUMPARARE
prin subscriptie publica
A. Elementele emisiunii:
______________________________________________________________________________
|Tipul titlului|Seria emisiunii| Data | Data | Data | Rata
|
| de stat | |subscriptiei| emisiunii| scadentei|
discontului|
|______________|_______________|____________|__________|__________|____________|
| | | | | |
|
|______________|_______________|____________|__________|__________|____________|
B. Elementele ofertei de cumparare:
______________________________________________________________________________
| |Simbol al | Numar de| Valoarea | Costul
|
| DEFALCARE | contului | titluri | nominala | total
|
| |de titluri| de stat |individuala| (moneda)
|
| | de stat | (bucati)| (moneda) |
|
|__________________________________|__________|_________|___________|__________|
| TOTAL, din care: | | | |
|
|__________________________________|__________|_________|___________|__________|
| 1. in cont propriu | | | |
|
|__________________________________|__________|_________|___________|__________|
| 2. in contul clientilor - TOTAL, | | | |
|
|__________________________________|__________|_________|___________|__________|
| din care: | | | |
|
| - nume client | | | |
|
|__________________________________|__________|_________|___________|__________|
C. Instructiuni de plata si decontare:
1. In cazul titlurilor de stat denominate in lei se va completa:
In cazul acceptarii ofertei noastre de cumparare sunteti autorizati sa
dispuneti debitarea irevocabila a conturilor deschise in evidentele Bancii
Nationale a Romaniei/ale unui sistem de transfer de fonduri autorizat de Banca
Nationala a Romaniei, cu suma rezultata, si creditarea conturilor de evidenta a
titlurilor de stat conform lit. B, la data emisiunii din .....................
.
Ne-am insusit termenii si conditiile emisiunii si ne vom conforma acestora.
Am depus/nu am depus alte oferte pentru subscrierea emisiunii din data
mentionata mai sus.
2. In cazul titlurilor de stat denominate in alte valute se va completa:
In cazul acceptarii ofertei noastre de cumparare ne obligam sa transferam,
la data decontarii, in contul de ...............................................
al Bancii Nationale a Romaniei, deschis la ............. (se va trece contul
corespunzator valutei conform prevederilor prospectului de emisiune), suma
reprezentand valoarea nominala/costul titlurilor de stat denominate in
...................................... (se va trece valuta conform prevederilor
prospectului de emisiune) adjudecate.
In caz contrar, pentru intreaga perioada de intarziere se va plati o
dobanda de penalizare la nivelul ............................ plus o marja de
........................................... (se va completa conform
prevederilor prospectului de emisiune).
Ne-am insusit termenii si conditiile emisiunii si ne vom conforma acestora.
Am depus/nu am depus alte oferte pentru subscrierea emisiunii din data
mentionata mai sus.
Semnaturi autorizate si stampila oficiala
Numele si prenumele ............... Numele si prenumele
.................
(LS) (LS)
Functia ...................... Functia .......................
ANEXA 6
la procedurile de lucru
_______________________________________
| Institutia | |
|___________________________|___________|
| Adresa | |
|___________________________|___________|
| Contul de titluri de stat | |
|___________________________|___________|
| Telefon | |
|___________________________|___________|
| Fax | |
|___________________________|___________|
Catre .......................................... Data .................
(denumirea agentului desemnat de
Ministerul Finantelor Publice)
OFERTA DE CUMPARARE LA LICITATIE
- oferta necompetitiva -
A. Elementele emisiunii:
______________________________________________________________________________
|Tipul titlului de stat |Seria emisiunii| Data licitatiei| Data | Data
|
| | | | emisiunii|
scadentei|
|_______________________|_______________|________________|__________|__________|
| | | | |
|
|_______________________|_______________|________________|__________|__________|
B. Elementele ofertei:
______________________________________________________________________________
| |Simbol al | Numar de| Valoarea | Valoarea
|
| DEFALCARE | contului | titluri | nominala | nominala
|
| |de titluri| de stat |individuala| totala
|
| | de stat | (bucati)| (moneda) | (moneda)
|
|__________________________________|__________|_________|___________|__________|
| 1. in contul clientilor - TOTAL, | | | |
|
|__________________________________|__________|_________|___________|__________|
| din care: | | | |
|
| - nume client | | | |
|
|__________________________________|__________|_________|___________|__________|
C. Instructiuni de plata si decontare:
1. In cazul titlurilor de stat denominate in lei se va completa:
In cazul acceptarii ofertei noastre de cumparare sunteti autorizati sa
dispuneti debitarea irevocabila a conturilor deschise in evidentele Bancii
Nationale a Romaniei/ale unui sistem de transfer de fonduri autorizat de Banca
Nationala a Romaniei, cu suma rezultata, si creditarea conturilor de evidenta a
titlurilor de stat conform lit. B, la data emisiunii din .....................
.
Ne-am insusit termenii si conditiile emisiunii si ne vom conforma acestora.
Am depus/nu am depus alte oferte pentru subscrierea emisiunii din data
mentionata mai sus.
2. In cazul titlurilor de stat denominate in alte valute se va completa:
In cazul acceptarii ofertei noastre de cumparare ne obligam sa transferam,
la data decontarii, in contul de .................................. al Bancii
Nationale a Romaniei, deschis la ................................. (se va trece
contul corespunzator valutei conform prevederilor prospectului de emisiune),
suma reprezentand valoarea nominala/costul titlurilor de stat denominate in
....................................... (se va trece valuta conform
prevederilor prospectului de emisiune) adjudecate.
In caz contrar, pentru intreaga perioada de intarziere se va plati o
dobanda de penalizare la nivelul ....................... plus o marja de
........................................... (se va completa conform
prevederilor prospectului de emisiune).
Ne-am insusit termenii si conditiile emisiunii si ne vom conforma acestora.
Am depus/nu am depus alte oferte pentru subscrierea emisiunii din data
mentionata mai sus.
Semnaturi autorizate si stampila oficiala
Numele si prenumele ............... Numele si prenumele .................
(LS) (LS)
Functia ...................... Functia .......................
ANEXA 7
la procedurile de lucru
_______________________________________
| Institutia | |
|___________________________|___________|
| Adresa | |
|___________________________|___________|
| Contul de titluri de stat | |
|___________________________|___________|
| Telefon | |
|___________________________|___________|
| Fax | |
|___________________________|___________|
Catre .......................................... Data .................
(denumirea agentului desemnat de
Ministerul Finantelor Publice)
OFERTA DE CUMPARARE LA LICITATIE
- oferta competitiva -
A. Elementele emisiunii:
______________________________________________________________________________
|Tipul titlului de stat |Seria emisiunii| Data licitatiei| Data | Data
|
| | | | emisiunii|
scadentei|
|_______________________|_______________|________________|__________|__________|
| | | | |
|
|_______________________|_______________|________________|__________|__________|
B. Oferta de cumparare defalcata pe transe:
Semnificatia coloanei A din tabelul de mai jos este urmatoarea:
A - Rata dobanzii
______________________________________________________________________________
|Numarul| |Simbol al |Numar de| Valoarea | Valoarea |
|
|transei| DEFALCARE | contului |titluri | nominala | nominala | A
|
| | |de titluri|de stat |individuala| totala | (%)
|
| | | de stat |(bucati)| (moneda) | (moneda) |
|
|_______|____________________|__________|________|___________|___________|_____|
| 1. |TOTAL, din care: | | | | |
|
|_______|____________________|__________|________|___________|___________|_____|
| | - in cont propriu | | | | |
|
|_______|____________________|__________|________|___________|___________|_____|
| | - in contul | | | | |
|
| | clientilor - | | | | |
|
| | TOTAL, | | | | |
|
|_______|____________________|__________|________|___________|___________|_____|
| | din care: | | | | |
|
| | - nume clienti | | | | |
|
|_______|____________________|__________|________|___________|___________|_____|
| 2. | | | | | |
|
|_______|____________________|__________|________|___________|___________|_____|
| TOTAL: | *| |*| |
|_______________________________________|________|___________|___________|_____|
C. Instructiuni de plata si decontare:
1. In cazul titlurilor de stat denominate in lei se va completa:
In cazul acceptarii ofertei noastre de cumparare sunteti autorizati sa
dispuneti debitarea irevocabila a conturilor deschise in evidentele Bancii
Nationale a Romaniei/ale unui sistem de transfer de fonduri autorizat de Banca
Nationala a Romaniei, cu suma rezultata, si creditarea conturilor de evidenta a
titlurilor de stat conform lit. B, la data emisiunii din .....................
.
Ne-am insusit termenii si conditiile emisiunii si ne vom conforma acestora.
Am depus/nu am depus alte oferte pentru subscrierea emisiunii din data
mentionata mai sus.
2. In cazul titlurilor de stat denominate in alte valute se va completa:
In cazul acceptarii ofertei noastre de cumparare ne obligam sa transferam,
la data decontarii, in contul de ......................... al Bancii Nationale
a Romaniei, deschis la .................................. (se va trece contul
corespunzator valutei conform prevederilor prospectului de emisiune), suma
reprezentand valoarea nominala/costul titlurilor de stat denominate in
.................................................... (se va trece valuta
conform prevederilor prospectului de emisiune) adjudecate.
In caz contrar, pentru intreaga perioada de intarziere se va plati o
dobanda de penalizare la nivelul .................................. plus o
marja de ........................................... (se va completa conform
prevederilor prospectului de emisiune).
Ne-am insusit termenii si conditiile emisiunii si ne vom conforma acestora.
Am depus/nu am depus alte oferte pentru subscrierea emisiunii din data
mentionata mai sus.
Semnaturi autorizate si stampila oficiala
Numele si prenumele ............... Numele si prenumele
.................
(LS) (LS)
Functia ...................... Functia .......................
ANEXA 8
la procedurile de lucru
_______________________________________
| Institutia | |
|___________________________|___________|
| Adresa | |
|___________________________|___________|
| Contul de titluri de stat | |
|___________________________|___________|
| Telefon | |
|___________________________|___________|
| Fax | |
|___________________________|___________|
Catre .......................................... Data .................
(denumirea agentului desemnat de
Ministerul Finantelor Publice)
OFERTA DE CUMPARARE LA LICITATIE
- oferta competitiva -
A. Elementele emisiunii:
______________________________________________________________________________
| Tipul titlului| Seria | Valoarea | Data | Data | Data
|
| de stat | emisiunii | nominala | licitatiei | emisiunii | scadentei
|
| | | individuala | | |
|
|_______________|___________|_____________|____________|___________|___________|
| | | | | |
|
|_______________|___________|_____________|____________|___________|___________|
B. Oferta de cumparare defalcata pe transe:
Semnificatia coloanei A din tabelul de mai jos este urmatoarea:
A - Randamentul
______________________________________________________________________________
|Numarul| |Simbol al |Numar de| Rata |Pretul| A | Costul
|
|transei| DEFALCARE | contului |titluri |discontului| (%) |(%)| (moneda)
|
| | |de titluri|de stat | (%) | | |
|
| | | de stat |(bucati)| | | |
|
|_______|________________|__________|________|___________|______|___|__________|
| 1. |TOTAL, din care:| | | | | | |
|_______|________________|__________|________|___________|______|___|__________|
| | - in cont | | | | | |
|
| | propriu | | | | | |
|
|_______|________________|__________|________|___________|______|___|__________|
| | - in contul | | | | | |
|
| | clientilor | | | | | |
|
| | - TOTAL, | | | | | |
|
|_______|________________|__________|________|___________|______|___|__________|
| | din care: | | | | | |
|
| | - nume client | | | | | |
|
|_______|________________|__________|________|___________|______|___|__________|
| 2. | | | | | | |
|
|_______|________________|__________|________|___________|______|___|__________|
| |TOTAL: | | * | | | |*|
|_______|________________|__________|________|___________|______|___|__________|
C. Instructiuni de plata si decontare:
1. In cazul titlurilor de stat denominate in lei se va completa:
In cazul acceptarii ofertei noastre de cumparare sunteti autorizati sa
dispuneti debitarea irevocabila a conturilor deschise in evidentele Bancii
Nationale a Romaniei/ale unui sistem de transfer de fonduri autorizat de Banca
Nationala a Romaniei, cu suma rezultata, si creditarea conturilor de evidenta a
titlurilor de stat conform lit. B, la data emisiunii din .....................
.
Ne-am insusit termenii si conditiile emisiunii si ne vom conforma acestora.
Am depus/nu am depus alte oferte pentru subscrierea emisiunii din data
mentionata mai sus.
2. In cazul titlurilor de stat denominate in alte valute se va completa:
In cazul acceptarii ofertei noastre de cumparare ne obligam sa transferam,
la data decontarii, in contul de ......................... al Bancii Nationale
a Romaniei, deschis la ....................................... (se va trece
contul corespunzator valutei conform prevederilor prospectului de emisiune),
suma reprezentand valoarea nominala/costul titlurilor de stat denominate in
....................................... (se va trece valuta conform
prevederilor prospectului de emisiune) adjudecate.
In caz contrar, pentru intreaga perioada de intarziere se va plati o
dobanda de penalizare la nivelul ................................. plus o marja
de .......................................... (se va completa conform
prevederilor prospectului de emisiune).
Ne-am insusit termenii si conditiile emisiunii si ne vom conforma acestora.
Am depus/nu am depus alte oferte pentru subscrierea emisiunii din data
mentionata mai sus.
Semnaturi autorizate si stampila oficiala
Numele si prenumele ............... Numele si prenumele
.................
(LS) (LS)
Functia ...................... Functia .......................
ANEXA 9
la procedurile de lucru*1)
*1) Anexa nr. 9 este reprodusa in facsimil
_ _ _ _ _ _ _ _
Antetul vanzatorului/cumparatorului |_|_|_|_|_|_|_|_| _________
(data) (ora)
NOTIFICARE DE TRANZACTIONARE
______________________________________________________________________________
|
|
| 1. VANZATOR Denumire .........................................
|
| __________________ __________________________
|
| Cont titluri |__________________| Cont curent |__________________________|
|
|
|
| 2. CUMPARATOR Denumire .........................................
|
| __________________ __________________________
|
| Cont titluri |__________________| Cont curent |__________________________|
|
|______________________________________________________________________________|
______________________________________________________________________________
| ___ ___ ___
|
| 3. Tipul tranzactiei: Vanzare |___| Cumparare: |___| Transfer: |___|
|
| __ __ __ __
|
| Today (__) Tomorrow (__) Spot (__) Forward (__)
|
|
|
| 4. Numar de referinta al tranzactiei*) _ _ _ _ _ _ |
| a b c d e f
|
| 5. Seria emisiunii .......................
|
| ____________________________________
|
| 6. Numar de titluri ........... buc. |____________________________________|
|
| (in litere)
|
| 7. Valoare nominala totala ................... lei
|
| ______________________________________________________________________
|
| |______________________________________________________________________|
|
| (in litere)
|
| 8. Valoare de decontare ...................... lei
|
| ______________________________________________________________________
|
| |______________________________________________________________________|
|
| (in litere)
|
| ___________________________________
|
| 9. Pret ............. lei/alta valuta |___________________________________|
|
| (in litere)
|
| 10. Randament ........ %
|
| 11. Data tranzactiei _ _ _ _ _ _ _ _
|
| 12. Data decontarii _ _ _ _ _ _ _ _ |
| 13. Modalitatea de incheiere a tranzactiei: ........................
|
| ............................................................................
|
| 14. BANCA VANZATORULUI ______________________________
|
| Denumire .................... Cont curent |______________________________|
|
| 15. BANCA CUMPARATORULUI ______________________________
|
| Denumire .................... Cont curent |______________________________|
|
| ________
|
| 16. OP: Nr. |________| Data _ _ _ _ _ _ _ _
|
|______________________________________________________________________________|
Persoana autorizata Persoana autorizata
...................... ......................
S.S./L.S. S.S./L.S.
------------
*) Se trece numarul tranzactiei din ziua respectiva alocat de vanzator
(abc)/cumparator (def)
ANEXA 10
la procedurile de lucru*1)
*1) Anexa nr. 10 este reprodusa in facsimil
_ _ _ _ _ _ _ _
Antetul vanzatorului/cumparatorului |_|_|_|_|_|_|_|_| _________
(data) (ora)
NOTIFICARE REPO
______________________________________________________________________________
| VANZARE INITIALA |
|
|
| 1. VANZATOR Denumire .........................................
|
| __________________ __________________________
|
| Cont titluri |__________________| Cont curent |__________________________|
|
|
|
| 2. CUMPARATOR Denumire ......................................... |
| __________________ __________________________
|
| Cont titluri |__________________| Cont curent |__________________________|
|
|
|
| 3. Numar de referinta al tranzactiei*) _ _ _ _ _ _
|
| a b c d e f
|
| 4. Seria emisiunii .......................
|
| ____________________________________
|
| 5. Numar de titluri ........... buc. |____________________________________|
|
| (in litere)
|
| 6. Valoare nominala totala ................... lei/alta valuta
|
| ______________________________________________________________________
|
| |______________________________________________________________________|
|
| (in litere) |
| 7. Valoare de decontare ...................... lei/alta valuta
|
| ______________________________________________________________________
|
| |______________________________________________________________________|
|
| (in litere)
|
| ___________________________________
|
| 8. Pret ............. lei/alta valuta |___________________________________|
|
| (in litere)
|
| 9. Randament ........ %
|
| 10. Data tranzactiei _ _ _ _ _ _ _ _
|
| 11. Data decontarii _ _ _ _ _ _ _ _
|
| 12. Modalitatea de incheiere a tranzactiei: ........................
|
| ............................................................................
|
| 13. BANCA VANZATORULUI ______________________________
|
| Denumire .................... Cont curent |______________________________|
|
| 14. BANCA CUMPARATORULUI ______________________________
|
| Denumire .................... Cont curent |______________________________|
|
| ________
|
| 15. OP: Nr. |________| Data _ _ _ _ _ _ _ _
|
|______________________________________________________________________________|
Persoana autorizata Persoana autorizata
....................... ......................
S.S./L.S. S.S./L.S.
______________________________________________________________________________
| RECUMPARARE
|
|
|
| 1. VANZATOR Denumire .........................................
|
| __________________ __________________________
|
| Cont titluri |__________________| Cont curent |__________________________|
|
| |
| 2. CUMPARATOR Denumire .........................................
|
| __________________ __________________________
|
| Cont titluri |__________________| Cont curent |__________________________|
|
| 3. Numar de referinta al tranzactiei*) _ _ _ _ _ _
|
| a b c d e f
|
| 4. Seria emisiunii ....................... |
| ____________________________________
|
| 5. Numar de titluri ........... buc. |____________________________________|
|
| (in litere) |
| 6. Valoare nominala totala ................... lei/alta valuta
|
| ______________________________________________________________________
|
| |______________________________________________________________________|
|
| (in litere)
|
| 7. Valoare de decontare ...................... lei/alta valuta
|
| ______________________________________________________________________
|
| |______________________________________________________________________|
|
| (in litere)
|
| ___________________________________
|
| 8. Pret ............. lei/alta valuta |___________________________________|
|
| (in litere)
|
| 9. Randament ........ %
|
| 10. Data tranzactiei _ _ _ _ _ _ _ _ |
| 11. Data decontarii _ _ _ _ _ _ _ _
|
| 12. Modalitatea de incheiere a tranzactiei: ........................
|
| ............................................................................
|
| 13. BANCA VANZATORULUI ______________________________
|
| Denumire .................... Cont curent |______________________________|
|
| 14. BANCA CUMPARATORULUI ______________________________
|
| Denumire .................... Cont curent |______________________________|
|
| ________
|
| 15. OP: Nr. |________| Data _ _ _ _ _ _ _ _
|
|______________________________________________________________________________|
Persoana autorizata Persoana autorizata
....................... .......................
S.S./L.S. S.S./L.S.
------------
*) Numarul de referinta al tranzactiei REPO trebuie sa fie acelasi si la
vanzarea initiala si la recumparare.
ANEXA 11
la procedurile de lucru
Antet oficial Data ....................
BORDEROU
privind notificarile de tranzactionare
_________________________________________________________________________
|Nr. | Contrapartida | Seria | Numarul titlului de stat | Data decontarii |
|crt.| | | | |
|____|_______________|_______|__________________________|_________________|
|____|_______________|_______|__________________________|_________________|
|____|_______________|_______|__________________________|_________________|
|____|_______________|_______|__________________________|_________________|
|____|_______________|_______|__________________________|_________________|
|____|_______________|_______|__________________________|_________________|
|____|_______________|_______|__________________________|_________________|
|____|_______________|_______|__________________________|_________________|
|____|_______________|_______|__________________________|_________________|
|____|_______________|_______|__________________________|_________________|
|____|_______________|_______|__________________________|_________________|
|____|_______________|_______|__________________________|_________________|
|____|_______________|_______|__________________________|_________________|
|____|_______________|_______|__________________________|_________________|
|____|_______________|_______|__________________________|_________________|
Predare Primire
Numele si prenumele .............. Numele si prenumele ..............
Semnatura ........................ Semnatura ........................
Ora ......
ANEXA 12
la procedurile de lucru
Antet oficial
Numar de inregistrare/Data .....................
Catre ............................................
NOTIFICARE DE CONSTITUIRE A GAJULUI
in favoarea unui tert
........................................, in baza documentului anexat*), va
(denumirea completa a gajatorului)
autorizeaza sa operati in contul de evidenta a titlurilor de stat gajarea, in
favoarea .............................., a unui numar de .......................
titluri de stat, seria .............., inregistrate in contul de titluri de
stat numarul ........................., deschis la
.................................,
de la data de .................. pana la data de .............................
.
Numele si prenumele ............... Numele si prenumele
.................
(LS) (LS)
Functia ...................... Functia .......................
------------
*) Se anexeaza la notificare o copie de pe documentul in baza caruia se
solicita constituirea gajului (contract, borderou etc.).
ANEXA 13
la procedurile de lucru
Antet oficial ......................................................
(denumirea intermediarului pietei primare/secundare)
Numar de inregistrare/Data .........................................
Catre
.................................................................
(denumirea agentului desemnat de Ministerul Finantelor Publice)
SITUATIA
privind deschiderile de conturi de evidenta a titlurilor de stat
________________________________________________________________________
|Nr. | Denumirea clientului | Categoria clientului*) | Simbolul contului |
|crt.| | | |
|____|______________________|________________________|___________________|
|____|______________________|________________________|___________________|
|____|______________________|________________________|___________________|
|____|______________________|________________________|___________________|
|____|______________________|________________________|___________________|
|____|______________________|________________________|___________________|
|____|______________________|________________________|___________________|
Semnaturi autorizate si stampila oficiala
Numele si prenumele ............... Numele si prenumele
.................
(LS) (LS)
Functia ...................... Functia .......................
------------
*) Se completeaza conform procedurilor de lucru, dupa caz: banca
intermediar al pietei secundare/client, societate de valori mobiliare
intermediar al pietei secundare, client nebancar (persoana juridica/fizica
rezidenta/nerezidenta).
ANEXA 14
la procedurile de lucru
Antet oficial ......................................................
(denumirea intermediarului pietei primare/secundare)
Numar de inregistrare/Data ........................ Ora ............
Catre
.................................................................
(denumirea agentului desemnat de Ministerul Finantelor Publice)
SITUATIA
privind soldurile conturilor cumulate ale clientilor nebancari la finele zilei
de ...................
Emisiunea*) ...............................................................
Pentru operatiunile derulate in contrapartida cu un intermediar al pietei
titlurilor de stat sau cu o banca - cu specificarea simbolului de cont al
contrapartidei
______________________________________________________________________________
| Simbol al | Denumirea | Simbol al contului| Rulaj | Rulaj | Sold final
|
| contului | contului | de contrapartida | debitor | creditor |
|
| cumulat | cumulat | cumulat | | |
|
|___________|___________|___________________|_________|__________|_____________|
|___________|___________|___________________|_________|__________|_____________|
|___________|___________|___________________|_________|__________|_____________|
|___________|___________|___________________|_________|__________|_____________|
| | | | * |* |*|
|___________|___________|___________________|_________|__________|_____________|
Pentru operatiunile derulate in contrapartida cu un client nebancar - cu
specificarea simbolului de cont cumulat al contrapartidei
______________________________________________________________________________
| Simbol al | Denumirea | Simbol al contului| Rulaj | Rulaj | Sold final
|
| contului | contului | de contrapartida | debitor | creditor |
|
| cumulat | cumulat | cumulat | | |
|
|___________|___________|___________________|_________|__________|_____________|
|___________|___________|___________________|_________|__________|_____________|
|___________|___________|___________________|_________|__________|_____________|
|___________|___________|___________________|_________|__________|_____________|
| | | | * |* |*|
|___________|___________|___________________|_________|__________|_____________|
Semnaturi autorizate si stampila oficiala
Numele si prenumele ............... Numele si prenumele
.................
(LS) (LS)
Functia ...................... Functia .......................
------------
*) Se completeaza cate un raport pentru fiecare emisiune de titluri
tranzactionata.
ANEXA 15
la procedurile de lucru
Antet oficial
..............................................................
(denumirea agentului desemnat de Ministerul Finantelor
Publice)
Numar de inregistrare/Data ................................
Catre Bursa de Valori Bucuresti
Domnului/Doamnei .............................
Functia ......................................
SITUATIA
privind detinatorii inregistrati la data emisiunii ..........................
Emisiunea*) ..................................
______________________________________________________________________________
|Nr. |Denumirea clientului| Denumirea | Numar de | Valoarea
|
|crt.| | intermediarului | titluri de | nominala totala
|
| | |pietei primare*)|stat adjudecate| |
|____|____________________|_________________|_______________|__________________|
|____|____________________|_________________|_______________|__________________|
|____|____________________|_________________|_______________|__________________|
|____|____________________|_________________|_______________|__________________|
|____|____________________|_________________|_______________|__________________|
|____|____________________|_________________|_______________|__________________|
| | | | * |*|
|____|____________________|_________________|_______________|__________________|
Semnaturi autorizate si stampila oficiala
Numele si prenumele ............... Numele si prenumele
.................
(LS) (LS)
Functia ...................... Functia .......................
------------
*) Se completeaza cate un raport pentru fiecare emisiune de titluri
adjudecata.
*) Se completeaza denumirea intermediarului pietei primare prin care
clientul respectiv a adjudecat.
ANEXA 16
la procedurile de lucru
Antet oficial
Numar de inregistrare/Data .......................................
Catre
...............................................................
(denumirea agentului desemnat de Ministerul Finantelor
Publice)
Domnului/Doamnei ...............................
Functia ........................................
SITUATIA
privind detinatorii inregistrati la data inregistrarii curente in vederea
platii cuponului/rascumpararii la data .....................
Emisiunea*) .....................................................
______________________________________________________________________________
|Nr. | Denumirea bancii decontatoare*) | Numarul de titluri |Valoarea nominala|
|crt.| | de stat detinute | totala
|
|____|__________________________________|____________________|_________________|
|____|__________________________________|____________________|_________________|
|____|__________________________________|____________________|_________________|
| | | * | * |
|____|__________________________________|____________________|_________________|
Semnaturi autorizate si stampila oficiala
Numele si prenumele ............... Numele si prenumele
.................
(LS) (LS)
Functia ...................... Functia .......................
------------
*) Se completeaza cate un raport pentru fiecare emisiune de titluri de
stat.
*) Se completeaza pentru fiecare client banca folosita de acesta pentru
decontarea operatiunilor cu titluri de stat derulate prin Bursa de Valori
Bucuresti.
ANEXA 17
la procedurile de lucru
Catre ...................................................................
(denumirea agentului desemnat de Ministerul Finantelor Publice)
Domnului/Doamnei ...............................
Functia ........................................
SITUATIA
privind tranzactiile cu titluri de stat grupate pe categorii de clienti la data
...............
______________________________________________________________________________
| Categoria | Vanzare | Cumparare
|
| clientului
|_____________________________|_____________________________|
| |Numar | Valoarea |Valoarea|%| Numar| Valoarea
|Valoarea|%|
| | de |tranzactiei|nominala| | de |tranzactiei|nominala|
|
| |bucati| | totala | |bucati| | totala |
|
|__________________|______|___________|________|_|______|___________|________|_|
|Banci*) | | | | | | | |
|
|__________________|______|___________|________|_|______|___________|________|_|
|Societati de | | | | | | | |
|
|asigurare | | | | | | | |
|
|__________________|______|___________|________|_|______|___________|________|_|
|Fonduri mutuale | | | | | | | |
|
|__________________|______|___________|________|_|______|___________|________|_|
|Societati de | | | | | | | |
|
|valori mobiliare | | | | | | | |
|
|__________________|______|___________|________|_|______|___________|________|_|
|Agentia Nationala | | | | | | | |
|
|pentru Locuinte | | | | | | | |
|
|__________________|______|___________|________|_|______|___________|________|_|
|Fond de garantare | | | | | | | |
|
|__________________|______|___________|________|_|______|___________|________|_|
|Companii | | | | | | | |
|
|nefinanciare | | | | | | | |
|
|__________________|______|___________|________|_|______|___________|________|_|
|Camere de comert | | | | | | | |
|
|__________________|______|___________|________|_|______|___________|________|_|
|Cooperative | | | | | | | |
|
|de credit | | | | | | | |
|
|__________________|______|___________|________|_|______|___________|________|_|
|Burse de valori | | | | | | | |
|
|__________________|______|___________|________|_|______|___________|________|_|
|Alte persoane | | | | | | | |
|
|juridice rezidente| | | | | | | |
|
|__________________|______|___________|________|_|______|___________|________|_|
|Persoane juridice | | | | | | | |
|
|nerezidente | | | | | | | |
|
|__________________|______|___________|________|_|______|___________|________|_|
|Persoane fizice | | | | | | | |
|
|rezidente | | | | | | | |
|
|__________________|______|___________|________|_|______|___________|________|_|
|Persoane fizice | | | | | | | |
|
|nerezidente | | | | | | | |
|
|__________________|______|___________|________|_|______|___________|________|_|
|TOTAL: | | | | | | | |
|
|__________________|______|___________|________|_|______|___________|________|_|
Semnaturi autorizate si stampila oficiala
Numele si prenumele ............... Numele si prenumele
.................
(LS) (LS)
Functia ...................... Functia .......................
*) Se va completa numai in raportul transmis de Bursa de Valori Bucuresti.