Ordinul Nr.11 din 26.01.2012

privind aprobarea Regulamentului nr. 2/2012 pentru modificarea şi completarea Regulamentului nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare
ACT EMIS DE: Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare
ACT PUBLICAT ÎN MONITORUL OFICIAL NR. 79 din 31 ianuarie 2012

În conformitate cu prevederile art. 1, 2 şi art. 7 alin. (1), (3), (10) şi (15) din Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 25/2002, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 514/2002, cu modificările şi completările ulterioare, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare a hotărât, în şedinţele din 16 ianuarie 2012 şi 25 ianuarie 2012, emiterea următorului ordin: Articolul 1Se aprobă Regulamentul nr. 2/2012 pentru modificarea şi completarea Regulamentului nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2006, republicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 872 din 15 decembrie 2009, cu modificările ulterioare, prevăzut în anexa care face parte integrantă din prezentul ordin. Articolul 2Regulamentul menţionat la art. 1 intră în vigoare la data publicării acestuia şi a prezentului ordin în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi va fi publicat şi în Buletinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare şi pe site-ul acesteia (www.cnvmr.ro). Articolul 3Regulamentul nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2006, republicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 872 din 15 decembrie 2009, cu modificările ulterioare, precum şi cu modificările şi completările aduse prin regulamentul prevăzut la art. 1, se va republica, dându-se textelor o nouă numerotare. Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, Gabriela Anghelache ANEXĂREGULAMENTUL Nr. 2/2012 pentru modificarea şi completarea Regulamentului nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare ARTICOL UNIC Regulamentul nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2006, republicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 872 din 15 decembrie 2009, cu modificările ulterioare, se modifică şi se completează după cum urmează: 1. Articolul 1 se modifică şi va avea următorul cuprins: Articolul 1 Prezentul regulament stabileşte veniturile care se constituie ca surse proprii de finanţare ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, denumită în continuare C.N.V.M., potrivit următoarelor acte normative:– Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 25/2002, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 514/2002, cu modificările şi completările ulterioare;– Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 297/2004. 2. Articolul 2 se modifică şi va avea următorul cuprins: Articolul 2 Constituirea veniturilor proprii se face în conformitate cu prevederile art. 13 din Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, denumit în continuare Statutul C.N.V.M. 3. Articolul 3 se modifică şi va avea următorul cuprins: Articolul 3(1) C.N.V.M. stabileşte şi modifică nivelul cotelor şi tarifelor prevăzute în Statutul C.N.V.M. la art. 13 alin. (2) lit. a)-d), în cadrul limitelor maxime.(2) Cuantumul tarifelor prevăzute la art. 13 alin. (2) lit. e), f), g) şi j) din Statutul C.N.V.M. este stabilit prin prezentul regulament.(3) Cuantumul tarifelor şi veniturilor prevăzute în Statutul C.N.V.M. la art. 13 alin. (2) lit. k) privind orice alte surse legale se stabileşte de C.N.V.M. ca anexă la bugetul propriu de venituri şi cheltuieli. 4. La articolul 4, alineatele (3) , (4) şi (7) se modifică şi vor avea următorul cuprins:(3) Entităţile prevăzute la alin. (2) au obligaţia să încaseze de la toţi participanţii care tranzacţionează pe pieţele reglementate şi/sau în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare sumele reprezentând cota prevăzută la alin. (1), aplicată la valoarea tranzacţiilor zilnice, şi să efectueze viramentele respective, conform alin. (4), în contul indicat de C.N.V.M.(4) Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel târziu până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice, corespunzător tranzacţiilor din luna precedentă, fără deducerea comisioanelor bancare din obligaţia de plată. ........ ................ ................ ................ ................ ..............(7) Intermediarii prevăzuţi la alin. (6) au obligaţia să încaseze de la toţi clienţii pentru care efectuează tranzacţii în afara unei pieţe reglementate sau a unui sistem alternativ de tranzacţionare sumele reprezentând cota prevăzută la alin. (5), aplicată la valoarea tranzacţiilor zilnice, şi să efectueze viramentele respective, conform alin. (4), în contul indicat de C.N.V.M. 5. La articolul 5, alineatele (2) şi (5) se modifică şi vor avea următorul cuprins:(2) Baza de calcul la care se aplică cota prevăzută la alin. (1) este, după caz, valoarea activului net al organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare (O.P.C.V.M.) sau valoarea activului net al altor organisme de plasament colectiv (A.O.P.C.) înregistrate la C.N.V.M., calculată de societatea de administrare a investiţiilor, de societatea de investiţii autoadministrată sau de către A.O.P.C. autoadministrat, după caz, şi certificată de depozitar pentru ultima zi lucrătoare a fiecărei luni calendaristice. ........ ................ ................ ................ ................ ................(5) Sumele provenite din cota prevăzută la alin. (1) se virează de către societăţile de administrare a investiţiilor (S.A.I.) pentru O.P.C.V.M. şi A.O.P.C. aflate în administrarea lor sau de către O.P.C.V.M. şi A.O.P.C. autoadministrate, după caz. 6. Articolul 6 se modifică şi va avea următorul cuprins: Articolul 6 (1) Nivelul minim şi nivelul de regularizare al cotei percepute de C.N.V.M. pentru ofertele publice de vânzare sunt prevăzute la pct. 3 din anexă.(2) Nivelul minim al cotei percepute de C.N.V.M. se calculează la valoarea totală a ofertei de vânzare prevăzute în prospect şi se virează după aprobarea de C.N.V.M. a prospectului de ofertă, anterior ridicării de la sediul C.N.V.M. de intermediarul ofertei publice de vânzare a deciziei de aprobare emise de C.N.V.M. şi a documentelor aferente acesteia.(3) Dovada plăţii sumei prevăzute la alin. (2) se prezintă la C.N.V.M. pentru eliberarea deciziei de aprobare a prospectului de ofertă.(4) Nivelul de regularizare al cotei prevăzute la alin. (1) se calculează la valoarea determinată pe baza subscrierilor realizate în cadrul ofertei publice de vânzare, ofertantul fiind obligat să efectueze, dacă este cazul, plata diferenţei dintre nivelul de regularizare şi nivelul minim al cotei, la data închiderii ofertei, în contul indicat de C.N.V.M.(5) Dovada plăţii sumei prevăzute la alin. (4) se prezintă la C.N.V.M. odată cu raportul privind rezultatele ofertei.(6) În cazul ofertelor publice de vânzare pentru care preţul şi numărul valorilor mobiliare oferite publicului nu sunt incluse în cadrul prospectului, suma corespunzătoare nivelului minim al cotei percepute de C.N.V.M. se virează la data publicării anunţului publicitar care cuprinde preţul şi/sau numărul valorilor mobiliare. Dovada plăţii sumei aferente cotei minime, precum şi, după caz, a celei aferente cotei de regularizare se prezintă la C.N.V.M. odată cu raportul privind rezultatele ofertei. 7. Articolul 7 se modifică şi va avea următorul cuprins: Articolul 7(1) Nivelul minim şi nivelul de regularizare al cotei percepute de C.N.V.M. pentru ofertele publice de cumpărare şi de preluare sunt evidenţiate la pct. 4 din anexă.(2) Nivelul minim al cotei percepute de C.N.V.M. se aplică la valoarea totală a ofertei publice de cumpărare/preluare, prevăzută în documentul de ofertă, şi se virează după aprobarea de către C.N.V.M. a documentului de ofertă, anterior ridicării de la sediul C.N.V.M. de către intermediarul ofertei publice de cumpărare/preluare a deciziei de aprobare emise de C.N.V.M. şi a documentelor aferente acesteia.(3) Dovada plăţii sumei prevăzute la alin. (2) se prezintă la C.N.V.M. la data eliberării deciziei de aprobare a documentului de ofertă.(4) Nivelul minim al cotei prevăzut la alin. (1) se datorează C.N.V.M. de către intermediar indiferent de rezultatele ofertei.(5) Nivelul de regularizare al cotei prevăzute la alin. (1) se aplică la valoarea ofertei publice de cumpărare, respectiv de preluare, determinată prin multiplicarea preţului de ofertă cu diferenţa dintre numărul de acţiuni deţinute de ofertant şi de persoanele cu care acesta acţionează în mod concertat, după finalizarea ofertei, şi numărul de acţiuni deţinut de ofertant şi de persoanele cu care acesta acţionează în mod concertat, la iniţierea ofertei, ofertantul fiind obligat să efectueze, dacă este cazul, plata diferenţei dintre nivelul de regularizare şi nivelul minim al cotei, la data închiderii ofertei, în contul indicat de C.N.V.M.(6) Dovada plăţii sumei prevăzute la alin. (5) se prezintă la C.N.V.M. odată cu raportul privind rezultatele ofertei. 8. Articolul 8 se modifică şi va avea următorul cuprins: Articolul 8(1) Tarifele percepute în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. e) din Statutul C.N.V.M. pentru tranzacţiile cu instrumente financiare derivate sunt prevăzute la pct. 4¹ din anexă.(2) Sumele provenite din tarifele percepute pentru tranzacţiile prevăzute la alin. (1) se calculează şi se reţin lunar de operatorii de piaţă şi/sau de operatorii de sistem de la fiecare parte contractantă şi se virează în contul indicat de C.N.V.M., cel mai târziu până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă. 9. Articolul 9 se modifică şi va avea următorul cuprins: Articolul 9(1) Tarifele percepute în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. f) din Statutul C.N.V.M. privind operaţiunile efectuate de C.N.V.M. sunt prevăzute la pct. 5.1-5.7 din anexă.(2) Eliberarea actelor individuale se va face cu condiţia prezentării dovezii achitării sumelor datorate, cu excepţia cazurilor în care dovada achitării este cerută în completarea cererii de autorizare/avizare/aprobare/înregistrare/atestare. 10. Articolul 10 se modifică şi va avea următorul cuprins: Articolul 10(1) Tarifele percepute în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. g) şi j) din Statutul C.N.V.M. sunt prevăzute la pct. 6 şi 8 din anexă.(2) Sumele percepute pentru monitorizarea entităţilor autorizate şi supravegheate de C.N.V.M. se determină prin aplicarea cotei prevăzute la pct. 6.1 din anexă şi au drept bază de calcul veniturile din exploatare obţinute lunar din activităţile autorizate de C.N.V.M. realizate de acestea, calculate conform reglementărilor contabile elaborate de C.N.V.M.(3) Sumele provenite din cota percepută pentru monitorizarea activităţii de distribuţie de titluri de participare desfăşurate de brokerii de pensii private, prevăzute la pct. 6.1¹ din anexă, se virează trimestrial în contul indicat de C.N.V.M. şi au drept bază de calcul veniturile obţinute din prestarea activităţii de distribuţie de titluri de participare.(4) Sumele datorate conform alin. (2) şi (3) se virează trimestrial, până la data de 25 a primei luni din trimestrul următor celui pentru care se datorează, în contul indicat de C.N.V.M. În cazul în care aceste sume se plătesc anticipat astfel:a)pentru trimestrul I, până la data de 25 martie inclusiv; b)pentru trimestrul II, până la data de 25 iunie inclusiv; c)pentru trimestrul III, până la data de 25 septembrie inclusiv; d)pentru trimestrul IV, până la data de 25 decembrie inclusiv, se acordă o reducere de 5%. (5) Sumele provenite din tarifele de examinare şi de coordonare a activităţii de formare profesională se calculează de către organismele de formare profesională prin aplicarea tarifelor prevăzute la pct. 6.1.1 din anexă.(6) Sumele datorate conform alin. (5) se virează în termen de maximum 5 zile calendaristice de la data încasării tarifelor de la beneficiarii serviciilor respective, în contul indicat de C.N.V.M.(7) Sumele provenite din activităţile de formare profesională continuă se calculează prin aplicarea tarifelor prevăzute la pct. 6.1.2 din anexă de către organismele de formare profesională atestate de C.N.V.M.(8) Sumele datorate conform alin. (7) se virează în termen de maximum 5 zile calendaristice de la data încheierii cursului de formare profesională continuă, în contul indicat de C.N.V.M.(9) Sumele aferente tarifelor percepute pentru menţinerea atestatului C.N.V.M. prevăzute la pct. 6.1.3 din anexă se virează în termen de maximum 10 zile calendaristice de la data expirării termenului de 12 luni consecutive sau multiplu de 12 luni după încheierea ultimului curs organizat de organismul de formare profesională, în contul indicat de C.N.V.M. (10) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operaţiunile prevăzute la pct. 6.3, 6.8, 6.9 şi 8.1 din anexă se achită de beneficiarii serviciilor la data efectuării operaţiunilor respective, în contul indicat de C.N.V.M.(11) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operaţiunile prevăzute la pct. 6.5 din anexă se plătesc de către emitenţii de valori mobiliare cel mai târziu în ultima lună a semestrului I al anului pentru care aceste sume se datorează. Emitenţii valorilor mobiliare care se radiază din evidenţele C.N.V.M. în baza unor acte individuale emise în cursul primului semestru al unui an calendaristic plătesc 50% din tariful de menţinere a valorilor mobiliare prevăzut la pct. 6.5 din anexă pentru acel an calendaristic.(12) În perioada cuprinsă între deschiderea procedurii de insolvenţă, astfel cum este ea reglementată de Legea nr. 85/2006 privind procedura insolvenţei, cu modificările şi completările ulterioare, şi reinserţia debitorului în activitatea comercială sau, după caz, trecerea la faliment în condiţiile legii, obligaţia de plată prevăzută la pct. 6.5 din anexă se suspendă.(13) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operaţiunile prevăzute la pct. 6.6 şi 6.7 din anexă se achită de organismele de plasament colectiv (O.P.C.) anticipat până la data depunerii cererii de înscriere în Registrul C.N.V.M. pentru primul an, în contul indicat de C.N.V.M. Începând cu cel de-al doilea an, tarifele aferente operaţiunilor prevăzute la pct. 6.6 şi 6.7 din anexă se plătesc de O.P.C. cel mai târziu în ultima lună a semestrului I al anului pentru care aceste sume se datorează. În cazul încetării operaţiunilor prevăzute la pct. 6.6 şi 6.7 şi radierii din Registrul C.N.V.M. a unui O.P.C., în baza unui act individual emis în cursul primului semestru al unui an calendaristic, O.P.C. respectiv va plăti 50% din tarifele prevăzute la pct. 6.6. şi 6.7. din anexă pentru acel an calendaristic.(14) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operaţiunile prevăzute la pct. 6.4 din anexă se achită anticipat de către beneficiarii serviciilor, în contul indicat de C.N.V.M.(15) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operaţiunile prevăzute la pct. 6.11 şi 8.2 din anexă se achită anticipat de beneficiarii serviciilor, în contul indicat de C.N.V.M. 11. După articolul 10 se introduc două noi articole , articolele 10¹ şi 10², cu următorul cuprins: Articolul 10¹ Sumele provenite din tarifele percepute pentru monitorizarea tranzacţiilor derulate cu instrumente financiare derivate în afara unei pieţe reglementate sau a unui sistem alternativ de tranzacţionare, prevăzute la pct. 6.10 din anexă, se calculează şi se reţin lunar de intermediari de la fiecare client şi se virează de intermediari în contul indicat de C.N.V.M., cel mai târziu până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă. Articolul 10² Sumele reprezentând rambursarea unor costuri aferente activităţilor desfăşurate de C.N.V.M. în conformitate cu dispoziţiile prevăzute în Regulamentul (CE) nr. 1.060/2009 al Parlamentului European şi al Consiliului din 16 septembrie 2009 privind agenţiile de rating de credit, cu modificările ulterioare, se primesc de C.N.V.M. de la ESMA în conformitate cu prevederile aplicabile din regulamentul european. 12. La articolul 11, alineatul (1) se modifică şi va avea următorul cuprins: Articolul 11(1) Veniturile proprii ale C.N.V.M. se utilizează potrivit destinaţiei prevăzute în bugetul anual al C.N.V.M., potrivit prevederilor art. 14 alin. (3) din Statutul C.N.V.M. 13. Articolul 12 se modifică şi va avea următorul cuprins: Articolul 12(1) Entităţile care datorează sumele prevăzute la art. 4, 5, 8, art. 10 alin. (2), (3) şi (5) şi art. 10¹ au obligaţia să informeze C.N.V.M. prin situaţii lunare întocmite pe baza datelor prevăzute la alin. (2).(2) Situaţiile lunare se transmit în formă scrisă şi în format electronic până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă şi vor conţine cel puţin următoarele:a)datele de identificare a debitorului; b)categoria de venit; c)scadenţa plăţii; d)baza de calcul; e)nivelul cotei/tarifului; f)cuantumul sumei datorate, din care suma achitată, inclusiv data şi numărul documentului de plată, după caz; g)observaţii; h)semnăturile autorizate. (3) Entităţile care datorează sumele prevăzute la art. 10 alin. (2) au obligaţia să transmită, cel târziu până la data de 25 a lunii următoare, balanţa de verificare. 14. Articolul 14 se modifică şi va avea următorul cuprins: Articolul 14 Pentru nevirarea sumelor prevăzute în prezentul regulament la termenele stabilite, C.N.V.M. va calcula penalităţi pentru fiecare zi de întârziere, în conformitate cu legislaţia aplicată veniturilor bugetare. 15. La articolul 15, alineatul (2) se modifică şi va avea următorul cuprins:(2) În cazul raportării eronate a bazei de calcul, C.N.V.M. aplică o penalitate de 50% la diferenţele de venit constatate, la care se adaugă în mod corespunzător şi penalităţile prevăzute la art. 14. 16. La articolul 18, alineatul (1) se modifică şi va avea următorul cuprins: Articolul 18(1) C.N.V.M. poate actualiza nivelul tarifelor percepute în conformitate cu evoluţia indicatorilor macroeconomici care stau la baza fundamentării bugetului de stat. 17. Articolul 20 se modifică şi va avea următorul cuprins: Articolul 20 Cota prevăzută la art. 4 alin. (1) se aplică tuturor tranzacţiilor efectuate în cadrul sistemelor de tranzacţionare administrate de Societatea Comercială Bursa de Valori Bucureşti - S.A. şi de Societatea Comercială Sibex Sibiu Stock Exchange - S.A., urmând a fi încasată de Societatea Comercială Bursa de Valori Bucureşti - S.A. şi, respectiv, de Societatea Comercială Sibex Sibiu Stock Exchange - S.A. şi virată, conform art. 4 alin. (4), în contul indicat de C.N.V.M. 18. La articolul 21, alineatul (2) se modifică şi va avea următorul cuprins:(2) La data intrării în vigoare a prezentului regulament se abrogă Regulamentul nr. 2/2005 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 11/2005, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 248 din 28 martie 2005, şi Regulamentul nr. 12/2005 de modificare a Regulamentului nr. 2/2005 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 56/2005, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 929 din 18 octombrie 2005, precum şi orice dispoziţie contrară. 19. Anexa se modifică şi se înlocuieşte cu anexa care face parte integrantă din prezentul regulament. ANEXĂ la regulament(Anexă la regulament)

Nr. crt.	Categoria de venituri, conform art. 13 din Statutul C.N.V.M.	Precizări (operaţiunea, baza de calcul căreia i se aplică cota etc.)	Nivelul tarifului (lei)/ cotei (%)
1.	Cotă de cel mult 0,08% din valoarea tranzacţiilor cu instrumente financiare care fac obiectul reglementării şi/sau supravegherii Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.), derulate pe pieţe reglementate sau în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare (SAT), suportată de către cumpărător, cu excepţia tranzacţiilor cu instrumente financiare derivate	a) Cotă din valoarea tranzacţiilor cu instrumente financiare, cu excepţia celor prevăzute la lit. b) şi c) b) Cotă din valoarea tranzacţiilor: b1) cu obligaţiuni, inclusiv cele convertibile în acţiuni b2) cu drepturi de preferinţă b3) cu drepturi de alocare c) Cotă din valoarea tranzacţiilor cu titluri de stat	a) 0,08%*) *) 1. Pentru exerciţiul financiar 2012, cota din valoarea tranzacţiilor derulate pe pieţele reglementate şi/sau în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare de către intermediarii care au calitate de Market Maker în raport cu un instrument financiar este 0,04%. 2. Pentru exerciţiul financiar 2012, cota din valoarea tranzacţiilor derulate cu instrumente financiare de tip ETF (Exchange Traded Fund) pe pieţele reglementate şi/sau în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare este zero (0%). b1) 0,04% b2) 0,04% b3) 0,04% c) 0,0004%
2.	Cotă lunară de cel mult 0,1% din valoarea activului net al organismelor de plasament colectiv (O.P.C.)		0,1%
3.	Cotă de cel mult 0,5% din valoarea ofertelor publice de vânzare NOTĂ: Nu se aplică pentru cazurile prevăzute la art. 15 alin. (1) lit. b) pct. 1, 2 şi 3 din Regulamentul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 1/2006, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 23/2006, cu modificările şi completările ulterioare, denumit în continuare Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006.	a) Cotă din valoarea ofertei publice de vânzare*) b) Cotă din valoarea ofertei publice de vânzare în vederea admiterii la tranzacţionare pe pieţe reglementate şi sisteme alternative de tranzacţionare*) *) Se aplică şi în cazul ofertelor publice transfrontaliere efectuate de un emitent pentru care România este stat membru de origine şi care intenţionează să deruleze o ofertă publică de vânzare/admitere la tranzacţionare pe o piaţă dintr-un stat membru, altul decât România.	a) Nivel minim*) 0,3% Nivel de regularizare**) 0,5% *) Nu se aplică în cazul: 1. ofertelor publice de vânzare a unor acţiuni deţinute, în numele statului român, de către o instituţie publică; 2. ofertelor publice de vânzare de obligaţiuni emise de autorităţi ale administraţiei publice centrale şi locale. **) Pentru exerciţiul financiar 2012, nivelul de regularizare prevăzut la pct. 3 lit. a) este de 0,35%, în cazul unei oferte publice de vânzare a unor acţiuni deţinute, în numele statului român, de către o instituţie publică. b) Nivel minim 0% Nivel de regularizare 0,1%

Nr. crt.	Categoria de venituri, conform art. 13 din Statutul C.N.V.M.	Precizări (operaţiunea, baza de calcul căreia i se aplică cota etc.)	Nivelul tarifului (lei)/ cotei (%)
4.	Cotă de cel mult 2% din valoarea ofertelor publice de cumpărare/preluare	a) Cotă din valoarea ofertei publice de cumpărare b) Cotă din valoarea ofertei publice de preluare	a) Nivel minim 0,8% Nivel de regularizare 1,5% b) Nivel minim 1% Nivel de regularizare 1,8%
41.	Tarife şi cote pentru tranzacţiile cu instrumente financiare derivate	a) Tarif pentru tranzacţiile cu instrumente financiare derivate derulate pe pieţele reglementate sau în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare, cu excepţia instrumentelor financiare derivate având ca suport certificatele de emisii de gaze cu efect de seră b) Tarif pentru tranzacţiile derulate pe pieţele reglementate cu instrumente financiare derivate având ca suport certificatele de emisii de gaze cu efect de seră	a) 0,08 lei/contract, perceput de la fiecare parte contractantă*) *) Pentru exerciţiul financiar 2012, tariful pentru tranzacţiile cu instrumente financiare derivate derulate pe pieţele reglementate sau în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare de către intermediarii care au calitate de Market Maker în raport cu un instrument financiar derivat este 0,04 lei/contract. b) 2,00 lei/contract, perceput de la fiecare parte contractantă
5.	Tarife şi cote percepute la activităţile pentru care se emite de către C.N.V.M. un act individual
5.1.	Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de autorizare
5.1.1.		Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de autorizare a societăţilor de servicii de investiţii financiare/sucursalelor intermediarilor	15.000 lei
5.1.2.		Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de autorizare a: a) consultanţilor de investiţii: a1) persoane fizice a2) persoane juridice b) traderilor	a1) 2.000 lei a2) 7.500 lei b) 7.500 lei
5.1.3.		Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de autorizare/validare a: a) conducătorilor, operatorului de piaţă, depozitarului central, casei de compensare, contrapărţii centrale; b) membrilor consiliului de administraţie al operatorului de piaţă, depozitarului central, casei de compensare/contrapărţii centrale; c) reprezentantului compartimentului de control intern; d) agentului pentru servicii de investiţii financiare. NOTĂ: Tariful se percepe pentru fiecare persoană fizică	a) 5.000 lei b) 5.000 lei c) 1.000 lei d) 1.000 lei

Nr. crt.	Categoria de venituri, conform art. 13 din Statutul C.N.V.M.	Precizări (operaţiunea, baza de calcul căreia i se aplică cota etc.)	Nivelul tarifului (lei)/ cotei (%)
5.1.4.		Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de autorizare a societăţii de administrare a investiţiilor/a unei sucursale a societăţii de administrare a investiţiilor	15.000 lei
5.1.5.		Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de autorizare a unui fond deschis de investiţii	10.000 lei
5.1.6.		Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de autorizare a societăţii de investiţii care: a) este administrată de o societate de administrare a investiţiilor (S.A.I.); b) se autoadministrează	a) 20.000 lei b) 30.000 lei
5.1.7.		Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de autorizare a operatorilor de: a) piaţă b) sistem	a) 150.000 lei b) 50.000 lei
5.1.8.		Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de autorizare/aprobare a autorizării pieţelor reglementate, de constituire şi administrare a unui sistem alternativ de tranzacţionare	25.000 lei
5.1.9.		Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de autorizare a depozitarilor centrali, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale	200.000 lei
5.1.10.		Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de autorizare a vehiculelor investiţionale: a) societăţi de securitizare: a1) pentru constituire a2) pentru funcţionare b) constituirea şi funcţionarea unui fond de securitizare	a1) 20.000 lei a2) 10.000 lei b) 20.000 lei
5.1.11.		Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de autorizare a societăţilor de administrare a vehiculelor investiţionale: a) de constituire b) de funcţionare	a) 10.000 lei b) 5.000 lei
5.1.12.		Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de autorizare a societăţilor de management de portofoliu al unor vehicule investiţionale	15.000 lei

Nr. crt.	Categoria de venituri, conform art. 13 din Statutul C.N.V.M.	Precizări (operaţiunea, baza de calcul căreia i se aplică cota etc.)	Nivelul tarifului (lei)/ cotei (%)
5.1.13.		Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de autorizare a modificării în modul de organizare şi funcţionare/a condiţiilor avute în vedere la data autorizării entităţilor autorizate, reglementate şi supravegheate NOTĂ: Tariful se percepe şi pentru autorizarea înfiinţării/desfiinţării unui sediu secundar.	1.000 lei
5.1.14.		Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de autorizare a modificărilor intervenite în conţinutul minim al reglementărilor interne ale societăţilor de administrare a investiţiilor şi ale O.P.C. autoadministrate	1.000 lei
5.1.15.		Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de autorizare a: a) dobândirii unei participaţii calificate în cadrul entităţilor autorizate, altele decât operatorii de piaţă şi depozitarii centrali; b) intenţiei de achiziţie a 5% din drepturile de vot la un operator de piaţă sau la un depozitar central NOTĂ: Obligaţia de plată a acestui tarif revine persoanei care solicită C.N.V.M. aprobarea dobândirii/majorării participaţiei calificate.	a) 5.000 lei b) 50.000 lei
5.1.16.		Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de autorizare ca investitor calificat: a) persoană fizică b) persoană juridică	a) 5.000 lei b) 10.000 lei
5.1.17.		Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de autorizare a reglementărilor emise de operatorii de piaţă, operatorii de sistem, depozitarii centrali, casele de compensare, contrapărţile centrale	5.000 lei
5.1.18.		Aprobarea anunţului preliminar pentru o ofertă publică	1.000 lei
5.1.19.		Aprobarea anunţului întocmit în vederea exercitării dreptului prevăzut la: a) art. 206 din Legea nr. 297/2004 b) art. 207 din Legea nr. 297/2004	a) 20.000 lei b) 0 lei

Nr. crt.	Categoria de venituri, conform art. 13 din Statutul C.N.V.M.	Precizări (operaţiunea, baza de calcul căreia i se aplică cota etc.)	Nivelul tarifului (lei)/ cotei (%)
5.1.20.		Aprobarea prospectului întocmit în vederea admiterii la tranzacţionare pe o piaţă reglementată, în condiţiile în care admiterea nu este precedată de o ofertă publică	5.000 lei
5.1.21.		Aprobarea prospectului simplificat întocmit pentru cazurile prevăzute la art. 15 alin. (1) lit. b) pct. 1, 2 şi 3 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006	3.000 lei
5.1.22.		Aprobarea prospectului simplificat întocmit pentru cazul prevăzut la art. 15 alin. (1) lit. b) pct. 5 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006, pentru valorile mobiliare oferite, alocate sau care urmează să fie alocate: a) cu titlu gratuit b) cu titlu oneros	a) 3.000 lei b) 0,5% din valoarea acestora, dar nu mai puţin de 3.000 lei
5.1.23.		Aprobarea prospectului preliminar în vederea evaluării succesului unei viitoare oferte	2.500 lei
5.1.24.		Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de autorizare a agenţilor care reprezintă interesele deţinătorilor de obligaţiuni ipotecare/instrumente financiare securitizate	7.500 lei
5.2.	Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de avizare/înregistrare
5.2.1.		Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de înregistrare ca depozitar al activelor O.P.C.	20.000 lei
5.2.2.		Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de avizare/înregistrare a: - altor organisme de plasament colectiv (A.O.P.C.) - O.P.C. V.M. din state membre/O.P.C. din alte state membre/O.P.C. din state nemembre	10.000 lei
5.2.3.		Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de avizare a modificărilor aduse documentelor depuse în vederea înregistrării la C.N.V.M. a entităţilor prevăzute la pct. 5.2.1 şi 5.2.2	1.000 lei
5.2.4.		Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de avizare a agenţilor de distribuţie ai S.A.I.	500 lei

Nr. crt.	Categoria de venituri, conform art. 13 din Statutul C.N.V.M.	Precizări (operaţiunea, baza de calcul căreia i se aplică cota etc.)	Nivelul tarifului (lei)/ cotei (%)
5.2.5.		Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de avizare a transferurilor directe prevăzute la art. 81 alin. (1) lit. g4) din Regulamentul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 13/2005 privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 60/2005, cu modificările şi completările ulterioare	0,15% din valoarea transferurilor, dar nu mai puţin de 5.000 lei
5.3.	Tarif perceput pentru emiterea unui act individual privind:	a) înregistrarea grupurilor la C.N.V.M. b) radierea grupurilor din evidenţele C.N.V.M.	a)10.000 lei b) 1.000 lei
5.4.	Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de validare a agentului care reprezintă interesele deţinătorilor de obligaţiuni/instrumente financiare securitizate		2.500 lei
5.5.	Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de confirmare a calităţii de operator independent		5.000 lei
5.6.	Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de avizare a delegării de către S.A.I./O.P.C. autoadministrate a activităţilor prevăzute la art. 55 alin. (1) din Legea nr. 297/2004	a) pentru activitatea prevăzută la art. 55 alin. (1) lit. a) din Legea nr. 297/2004 b) pentru activitatea prevăzută la art. 55 alin. (1) lit. b) şi c) din Legea nr. 297/2004	a)10.000 lei b) 1.000 lei
5.7.	Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de înscriere în Registrul C.N.V.M.
5.7.1.		Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de înscriere în Registrul C.N.V.M. a entităţilor ce se autorizează/avizează de C.N.V.M.: a) persoană juridică b) persoană fizică	a)1.000 lei b) 100 lei
5.7.2.	Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de înscriere în Registrul C.N.V.M. a entităţilor care nu sunt subiect al autorizării/avizării C.N.V.M.
5.7.2.1.		Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de înscriere în Registrul C.N.V.M. a instituţiilor de credit din România ca intermediar	20.000 lei
5.7.2.2.		Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de înscriere a administratorului special/lichidatorului/evaluatorului/ expertului independent/ auditorului IT: a) persoană fizică b) persoană juridică	a) 1.000 lei b) 5.000 lei

Nr. crt.	Categoria de venituri, conform art. 13 din Statutul C.N.V.M.	Precizări (operaţiunea, baza de calcul căreia i se aplică cota etc.)	Nivelul tarifului (lei)/ cotei (%)
5.7.2.3.		Operarea în Registrul C.N.V.M. a modificărilor în modul de organizare şi funcţionare a entităţilor prevăzute la pct. 5.7.2.1-5.7.2.2	1.000 lei
5.7.2.4.		Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de înscriere în Registrul C.N.V.M. a instituţiilor de credit, brokerilor de pensii private care distribuie titluri de participare pe teritoriul României NOTĂ: Tariful nu se aplică instituţiilor de credit înscrise în Registrul public al C.N.V.M. ca intermediari	3.000 lei
5.7.3.	Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare a cererii legate de formarea profesională
5.7.3.1.		Emiterea unui act individual care atestă calitatea de organism de formare profesională	10.000 lei
5.7.3.2.		Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de aprobare a modificărilor aduse unora dintre elementele cuprinse în documentele depuse la C.N.V.M. pentru atestarea organismelor de formare profesională	1.000 lei
5.7.3.3.		Emiterea unui act individual care atestă formarea profesională a persoanei fizice	100 lei
5.7.3.4.		Modificarea deciziei de autorizare a unui curs organizat de un organism de formare profesională	200 lei
5.7.4.	Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de retragere a autorizaţiei/avizului/atestatului la cererea entităţii	Pentru: a) persoană fizică b) persoană juridică	a) 200 lei b) 1.000 lei
5.7.5.	Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de radiere, la cerere, a unui instrument financiar înregistrat la C.N.V.M.		500 lei
5.7.6.	Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de radiere din Registrul public al C.N.V.M., la cerere, a instituţiei de credit din România înscrise ca intermediar		1.500 lei
5.7.6.1.	Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de radiere din Registrul C.N.V.M., la cerere, a instituţiei de credit şi a brokerului de pensii private care distribuie titluri de participare pe teritoriul României NOTĂ: Tariful nu se aplică instituţiilor de credit înscrise în Registrul public al C.N.V.M. ca intermediari		1.000 lei
5.7.6.2.	Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de radiere din Registrul C.N.V.M., la cerere, a administratorului special/lichidatorului/evaluatorului/expertului independent/auditorului IT	Pentru: a) persoană fizică b) persoană juridică	a) 500 lei b) 1.500 lei
5.7.7.	Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de interpretare oficială a reglementărilor	Emiterea unui aviz constituind răspuns oficial la chestiuni privind aplicarea legii şi a normelor reglementare	10.000 lei

Nr. crt.	Categoria de venituri, conform art. 13 din Statutul C.N.V.M.	Precizări (operaţiunea, baza de calcul căreia i se aplică cota etc.)	Nivelul tarifului (lei)/ cotei (%)
5.7.8.	Tarif perceput pentru emiterea, la cerere, a unui act individual care nu se încadrează în categoriile prevăzute expres la pct. 5		1.000 lei
6.	Tarife şi cote percepute pentru prestarea de servicii către entităţi supravegheate sau terţe persoane
6.1.	Cotă aplicată la veniturile din exploatare percepută pentru monitorizarea entităţilor supravegheate de C.N.V.M. cu excepţia societăţilor de investiţii	Aplicabil pentru: Societăţi de servicii de investiţii financiare cu activităţile lor/S.A.I./societăţi de administrare a vehiculelor investiţionale/traderi/operatori de piaţă/operatori de sistem/depozitari centrali cu activităţile lor/casa de compensare/contraparte centrală/instituţii de credit/intermediari şi societăţi de administrare a investiţiilor din statele membre sau nemembre înregistrate în Registrul C.N.V.M. pentru activităţile desfăşurate în România/consultanţi de investiţii/depozitari	1% din veniturile din exploatare obţinute din activităţi monitorizate de C.N.V.M., dar nu mai puţin de 500 lei/trimestru
6.11.	Cotă percepută pentru monitorizarea activităţii de distribuţie de titluri de participare, desfăşurată de instituţiile de credit şi de brokerii de pensii private NOTĂ: Cota nu se aplică instituţiilor de credit înscrise în Registrul public al C.N.V.M. ca intermediari		1% din veniturile obţinute din prestarea activităţii de distribuţie de titluri de participare
6.1.1.	Tarif perceput organismelor de formare profesională atestate de C.N.V.M care organizează cursuri de formare profesională		100 lei/cursant/curs urmat
6.1.2.	Tarif perceput organismelor de formare profesională atestate de C.N.V.M care organizează cursuri de formare profesională continuă		50 lei/cursant/curs formare profesională continuă urmat
6.1.3.	Tarif perceput pentru menţinerea atestatului C.N.V.M. organismului de formare profesională pe o perioadă de maximum 12 luni consecutive sau multiplu de 12 luni NOTĂ: Tariful este aplicat unui organism de formare profesională atestat de C.N.V.M. care doreşte să îşi menţină atestatul eliberat de C.N.V.M., dar nu a organizat cel puţin un curs într-o perioadă de 18 luni consecutive		5.000 lei
6.2.	Tarif pentru eliberarea de duplicate ale actelor individuale emise de C.N.V.M.		5 lei/pagină
6.3.	Tarif pentru eliberarea de copii ale documentelor cu caracter public referitoare la emitenţii de valori mobiliare şi la instrumentele financiare, aflate în păstrarea şi administrarea C.N.V.M.	a) pe suport hârtie b) pe suport magnetic	a) 0,5 lei/pagină b) 0,5 lei/pagina fiecărui fişier conţinut, plus costul suportului
6.4.	Tarif pentru înregistrarea la C.N.V.M. a unuia dintre instrumentele financiare prevăzute la art. 2 alin. (1) pct. 11 lit. a) şi pct. 12 din Legea nr. 297/2004		1.000 lei NOTĂ: Pentru exerciţiul financiar 2012, nivelul tarifului pentru înregistrarea la C.N.V.M. a titlurilor de stat este 0.
6.5.	Tarif de menţinere a valorilor mobiliare la C.N.V.M. pentru:	a) societăţi cu capital social/valoare emisiune de până la 200.000 lei inclusiv	a) 350 lei/an
		b) societăţi cu capital social/valoare emisiune peste 200.000 lei, până la 300.000 lei inclusiv	b) 500 lei/an

Nr. crt.	Categoria de venituri, conform art. 13 din Statutul C.N.V.M.	Precizări (operaţiunea, baza de calcul căreia i se aplică cota etc.)	Nivelul tarifului (lei)/ cotei (%)
		c) societăţi cu capital social/valoare emisiune peste 300.000 lei, până la un milion lei inclusiv	c) 1.000 lei/an
		d) societăţi cu capital social/valoare emisiune peste un milion lei, până la 5 milioane lei inclusiv	d) 2.000 lei/an
		e) societăţi cu capital social/valoare emisiune peste 5 milioane lei, până la 10 milioane lei inclusiv	e) 3.000 lei/an
		f) societăţi cu capital social/valoare emisiune peste 10 milioane lei	f) 4.000 lei/an
6.6.	Tarif perceput pentru activităţile de distribuire pe teritoriul României a titlurilor de participare emise de O.P.C.V.M. din alte state membre NOTĂ: Tariful nu se aplică entităţilor prevăzute la pct. 6.11		5.000 lei/an NOTĂ: Pentru O.P.C.V.M. compartimentate (umbrella fund), tariful este aplicabil fiecărui subfond, după cum urmează: a) 4.000 lei/an - pentru 2- 10 subfonduri ale aceluiaşi O.P.C.V.M. b) 3.000 lei/an - pentru 11- 20 de subfonduri ale aceluiaşi O.P.C.V.M. c) 2.000 lei/an - mai mult de 20 de subfonduri ale aceluiaşi O.P.C.V.M.
6.7.	Tarif perceput pentru activitatea de distribuire pe teritoriul României a titlurilor de participare emise de O.P.C. nearmonizate din state membre/O.P.C. din state nemembre		10.000 lei/an NOTĂ: Pentru O.P.C. nearmonizate din state membre/O.P.C. din state nemembre compartimentate (umbrella fund), tariful este aplicabil fiecărui subfond, după cum urmează: a) 8.000 lei/an - pentru 2- 10 subfonduri ale aceluiaşi O.P.C. b) 6.000 lei/an - pentru 11- 20 de subfonduri ale aceluiaşi O.P.C. c) 4.000 lei/an – mai mult de 20 de subfonduri ale aceluiaşi O.P.C.
6.8.	Tarif pentru publicarea unor documente pe website-ul C.N.V.M. NOTĂ: Tariful nu se aplică rapoartelor transmise, în conformitate cu prevederile art. 112 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006, de entităţile ale căror valori mobiliare sunt admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată.	Se aplică persoanelor fizice şi juridice prevăzute în reglementările C.N.V.M.	60 lei/pagină, dar nu mai puţin de 150 lei
6.9.	Tarif pentru accesarea anumitor secţiuni ale website-ului C.N.V.M.		35 lei/lună
6.10.	Tarif perceput pentru monitorizarea tranzacţiilor derulate cu instrumente financiare derivate în afara unei pieţe reglementate sau a unui sistem alternativ de tranzacţionare		0,25 lei/contract

Nr. crt.	Categoria de venituri, conform art. 13 din Statutul C.N.V.M.	Precizări (operaţiunea, baza de calcul căreia i se aplică cota etc.)	Nivelul tarifului (lei)/ cotei (%)
6.11.	Tarif perceput pentru organizarea de cursuri şi seminare realizate de Centrul de Cercetare şi Formare Profesională din cadrul C.N.V.M.		Tariful/participant se stabileşte prin decizie a C.N.V.M., pentru fiecare curs/seminar sau categorie de curs/seminar
6.12.	Cotă percepută pentru monitorizarea tranzacţiilor efectuate în afara pieţelor reglementate/sistemelor alternative de tranzacţionare		0,15% din valoarea tranzacţiilor raportate
7.	Penalităţi stabilite prin reglementări proprii ca sancţiuni patrimoniale	Se aplică entităţilor supuse supravegherii C.N.V.M. în situaţia depăşirii termenului de plată stabilit prin regulament	0,15% pentru fiecare zi de întârziere
8.	Activităţi de editură, publicitate, multiplicare
8.1.	Tarif perceput pentru publicarea în Buletinul C.N.V.M. (forma tipărită şi forma electronică)	a) acte individuale privind entităţile autorizate de C.N.V.M. b) declararea furtului de valori mobiliare sau alte instrumente financiare c) rapoarte cerute de C.N.V.M. privind operaţiuni reclamate şi rapoarte curente ale societăţilor admise la tranzacţionare care conţin până la două pagini d) rapoarte cerute de C.N.V.M. privind operaţiuni reclamate şi rapoarte curente ale societăţilor admise la tranzacţionare care conţin peste două pagini	a) 50 lei/pagină b) 25 lei/pagină c) 150 lei d) 60 lei/pagină
8.2.	Tarif perceput pentru vânzarea de ghiduri, broşuri şi alte materiale de specialitate	Tariful se stabileşte prin decizie a C.N.V.M. pentru fiecare material