ORDIN Nr. 30
din 27 martie 2006
pentru aprobarea
Regulamentului nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Nationale a Valorilor
Mobiliare
ACT EMIS DE:
COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE
ACT PUBLICAT IN:
MONITORUL OFICIAL NR. 306 din 5 aprilie 2006
In conformitate cu prevederile art. 1, 2 şi ale art. 7
alin. (3), (5), (10) şi (15) din Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor
Mobiliare, aprobat prin Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 25/2002, aprobată
şi modificată prin Legea nr. 514/2002, modificat şi completat prin Legea nr.
297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare,
Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, în şedinţa din 9 martie 2006, a hotărât emiterea următorului ordin:
Art. 1. - Se aprobă Regulamentul nr. 7/2006 privind
veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare,
prevăzut în anexa care face parte
integrantă din prezentul ordin.
Art. 2. - Regulamentul menţionat la art. 1 intră în
vigoare la data publicării acestuia şi a prezentului ordin în Monitorul Oficial
al României, Partea I, şi va
fi publicat în Buletinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare şi pe site-ul
acesteia (www.cnvmr.ro).
Art. 3. - Direcţia reglementare din cadrul Direcţiei
generale autorizare reglementare împreună cu Secretariatul general şi cu
directorul general executiv vor urmări ducerea la îndeplinire a prevederilor
prezentului ordin.
Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare,
Gabriela Anghelache
ANEXĂ
REGULAMENTUL Nr. 7/2006
privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobliare
CAPITOLUL I
Dispoziţii generale
Art. 1. - Prezentul regulament stabileşte veniturile
care se constituie ca surse proprii de finanţare ale Comisiei Naţionale a
Valorilor Mobiliare, denumită în continuare C.N.V.M.,
potrivit următoarelor acte normative:
- Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare,
aprobat prin Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 25/2002, aprobată şi
modificată prin Legea nr. 514/2002, modificat şi completat prin Legea nr.
297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare;
- Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările
şi completările ulterioare, denumită în continuare Legea
nr. 297/2004.
Art. 2. - Constituirea veniturilor proprii se face în
conformitate cu prevederile art. 13 din Statutul
Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, denumit în continuare Statutul C.N.V.M.
Art. 3. - (1) C.N.V.M. stabileşte şi modifică nivelul
cotelor prevăzute în Statutul C.N.V.M. ia art. 13 alin. (2) lit. a)-d), alin.
(4) privind nivelul cotei percepute din valoarea tranzacţiilor derulate în
cadrul oricărui sistem alternativ de tranzacţionare, precum şi la alin. (5) al
aceluiaşi articol, în cadrul limitei maxime.
(2) Cuantumul tarifelor si comisioanelor prevăzute la
art. 13 alin. (2) lit. f), g) şi j) din Statutul C.N.V.M. este stabilit prin
prezentul regulament.
(3) Cuantumul tarifelor, comisioanelor si veniturilor
prevăzute în Statutul C.N.V.M. la art. 13 alin. (2) lit. e) şi k) şi alin. (4)
privind cuantumul tarifelor sau comisioanelor pentru tranzacţiile cu
instrumente financiare derivate, derulate în cadrul oricărui sistem alternativ
de tranzacţionare, se stabileşte de C.N.V.M. ca anexă la bugetul propriu de
venituri şi cheltuieli şi se aprobă de Parlamentul României.
CAPITOLUL II
Determinarea,
încasarea şi gestionarea veniturilor C.N.V.M.
Art. 4. - (1) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M.
pentru tranzacţiile derulate pe orice piaţă reglementată şi în cadrul
sistemelor alternative de tranzacţionare, cu excepţia pieţelor reglementate de
instrumente financiare derivate, este evidenţiat la pct. 1 din anexa care face
parte integrantă din prezentul regulament.
(2) Sumele provenind din cota prevăzută la alin. (1)
se suportă de cumpărător şi se calculează zilnic de către:
- operatorii de piaţă, pentru
tranzacţiile efectuate pe pieţele reglementate administrate de aceştia;
- operatorii de sistem, pentru tranzacţiile efectuate
în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare administrate de aceştia.
(3) Entităţile prevăzute la alin. (2) au obligaţia să
încaseze de la toţi participanţii care au acces la tranzacţionare pe pieţele
reglementate şi/sau care tranzactionează în cadrul sistemelor
alternative de tranzacţionare
sumele reprezentând cota prevăzută la alin. (1), aplicată la valoarea
tranzacţiilor zilnice, şi să efectueze viramentele respective, conform alin. (4),
în contul indicat de C.N.V.M.
(4) Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel
târziu până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice, corespunzător
volumului tranzacţiilor din luna precedentă, fără deducerea comisioanelor
bancare din obligaţia de plată.
Art. 5. - (1) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. din
valoarea activului net înregistrat de organismele de plasament colectiv (O.P.C.V.M.)
sau de către alte organisme
de plasament colectiv (A.O.P.C), al căror stat
de origine este România şi care sunt înregistrate de C.N.V.M., este evidenţiat
la pct. 2 din anexă.
(2) Baza de calcul la care se aplică cota prevăzută
la alin. (1) este reprezentată de valoarea activului net al organismelor de
plasament colectiv în valori mobiliare (O.P.C.V.M.) şi al altor organisme de
plasament colectiv (A.O.P.C.) înregistrate la C.N.V.M., calculată de societatea
de administrare a investiţiilor, de societatea de investiţii autoadministrată
sau de către A.O.P.C. autoadministrat, după caz, şi certificată de depozitar pentru
ultima zi lucrătoare a fiecărei luni calendaristice.
(3) Suma lunară datorată C.N.V.M. se calculează pe
baza valorii activului net, în conformitate cu prevederile alin. (2), şi se
determină conform formulei:
Valoare activ net x nivel cotă (%)
12
(4) Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel
mai târziu până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice pentru luna
precedentă.
(5) Sumele provenite din cota
prevăzută la alin. (1) se virează de către societăţile de administrare a
investiţiilor (S.A.I.) pentru
O.P.C.V.M. şi A.O.P.C. aflate în administrarea sa şi de către O.P.C.V.M. şi
A.O.P.C. autoadministrate.
Art. 6. - (1) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. pentru ofertele publice de vânzare este evidenţiat la pct. 3
din anexă.
(2) Sumele provenite din cota prevăzută la alin. (1)
se calculează la valoarea determinată pe baza subscrierilor realizate şi se
virează de către ofertant la data închiderii derulării ofertei, în contul
indicat de C.N.V.M.
(3) Dovada plăţii corecte a sumelor prevăzute la alin.
(2) se prezintă la C.N.V.M. odată cu raportul privind rezultatele ofertei.
Art. 7. - (1) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. pentru
ofertele publice de cumpărare, respectiv de preluare,
este evidenţiat la pct. 4 din anexă.
(2) Sumele provenite din aplicarea cotelor prevăzute la
alin. (1) se calculează la valoarea determinată pe baza subscrierilor realizate
în ofertele publice de cumpărare, respectiv de preluare, şi se virează de către
ofertant la data închiderii derulării ofertei, în contul indicat de C.N.V.M.
(3) Dovada plăţii corecte a sumelor prevăzute la alin.
(2) se prezintă la C.N.V.M. odată cu raportul privind rezultatele ofertei.
Art. 8. - Sumele provenite din
aplicarea tarifelor şi comisioanelor stabilite în conformitate cu prevederile
art. 13 alin. (2) lit. e) din Statutul C.N.V.M., precum şi din aplicarea
tarifelor sau comisioanelor pentru tranzacţiile derulate cu instrumente
financiare derivate în cadrul oricărui sistem alternativ de tranzacţionare se
calculează şi se reţin lunar de către operatorii de piaţă şi/sau operatorii de
sistem de la fiecare parte contractantă şi se virează de către aceştia în
contul indicat de C.N.V.M., în prima decadă a fiecărei luni calendaristice
pentru luna precedentă.
Art. 9. - (1) Tarifele şi comisioanele, percepute în
conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. f) din Statutul C.N.V.M.,
privind operaţiunile efectuate de C.N.V.M. sunt evidenţiate la pct. 5.1 -5.8
din anexă.
(2) Eliberarea actelor individuale se va face cu
condiţia prezentării către C.N.V.M. a dovezii achitării sumelor datorate, cu
excepţia cazului în care dovada achitării este cerută ca document de
autorizare/avizare/aprobare/ înregistrare/atestare.
Art. 10. - (1) Tarifele percepute în conformitate cu
prevederile art. 13 alin. (2) lit. g) şi j) din Statutul C.N.V.M. sunt
evidenţiate la pct. 6 şi 8 din anexă.
(2) Sumele percepute pentru monitorizarea entităţilor
autorizate şi supravegheate de C.N.V.M. se determină prin aplicarea cotei
prevăzute la pct. 6.1.1-6.1.15 din anexă şi au drept bază de calcul veniturile
din exploatare obţinute lunar din activităţile autorizate de C.N.V.M. realizate
de acestea, calculate conform reglementărilor contabile
elaborate de C.N.V.M.
(3) Sumele datorate conform alin. (2) se virează
trimestrial, până la data de 25 a primei luni din trimestrul următor celui
pentru care se datorează, în contul indicat de C.N.V.M. In cazul în care aceste
sume se plătesc anticipat astfel:
- pentru trimestrul I, până la
data de 25 martie inclusiv,
- pentru trimestrul II, până
la data de 25 iunie inclusiv,
- pentru trimestrul III, până la data de 25
septembrie inclusiv,
- pentru trimestrul IV, până
la data de 25 decembrie inclusiv,
se acordă o reducere de 5%.
(4) Sumele provenite din tarifele de examinare şi de
coordonare a activităţii de formare profesională se calculează prin aplicarea
la veniturile încasate de la beneficiarii serviciilor, de către organismele de
formare profesională atestate de C.N.V.M., a cotei evidenţiate la pct. 6.1.16
din anexă.
(5) Sumele datorate conform alin. (4) se virează în
termen de maximum 5 zile calendaristice de la data încasării tarifelor de la
beneficiarii serviciilor respective, în contul indicat
de C.N.V.M.
(6) Sumele provenite din tarifele percepute pentru
operaţiunile prevăzute la pct. 6.3, 6.6, 6.8, precum şi la pct. 8.1 şi 8.2 din
anexă se achită de beneficiarii serviciilor ia data efectuării operaţiunilor
respective, în contul indicat de C.N.V.M.
(7) Sumele provenite din tarifele percepute pentru
operaţiunile prevăzute la pct. 6.5 din anexă se plătesc de către emitenţii de
valori mobiliare cel mai târziu în ultima lună a semestrului I al anului pentru care aceste sume se
datorează.
(8) Sumele provenite din tarifele percepute pentru
operaţiunile prevăzute la pct. 6.4 şi 6.7 din anexă se achită de către
beneficiarii serviciilor anticipat, în contul indicat de C.N.V.M.
Art. 11. - (1) Veniturile proprii ale C.N.V.M. se
utilizează potrivit destinaţiei prevăzute în bugetul de venituri şi cheltuieli
al C.N.V.M., aprobat anual de Parlamentul României, potrivit prevederilor art.
14 alin. (3) din Statutul C.N.V.M.
(2) Utilizarea veniturilor proprii încasate de
C.N.V.M. se face conform prevederilor Statutului
C.N.V.M. şi ale reglementărilor C.N.V.M. emise în aplicarea legii.
(3) Veniturile proprii rămase neutilizate la
închiderea exerciţiului bugetar rămân la dispoziţia C.N.V.M., urmând să fie
folosite în anul următor, conform prevederilor art. 14
alin. (4) din Statutul C.N.V.M.
CAPITOLUL III
Incasarea veniturilor proprii
Art. 12. - (1) Entităţile care datorează sumele
prevăzute la art. 4, 5, 8 şi la art. 10 alin. (2) şi (4) au obligaţia să
informeze C.N.V.M. prin situaţii lunare întocmite în baza datelor prevăzute la
alin. (2).
(2) Situaţiile lunare se transmit în formă scrisă şi
în format electronic până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice pentru
luna precedentă şi vor conţine cel puţin următoarele:
a) datele de identificare a debitorului;
b) categoria de venit;
c) scadenţa plăţii;
d) baza de calcul;
e) nivelul cotei/comisionului;
f) cuantumul sumei datorate, din care suma achitată,
inclusiv data şi numărul documentului de plată, după caz;
g) observaţii;
h) semnăturile autorizate.
(3) Entităţile care datorează sumele prevăzute la
art. 10 alin. (2) au obligaţia să transmită, cel târziu până la data de 25 a
lunii următoare, balanţa de verificare din care să rezulte distinct veniturile
din exploatare.
Art. 13. - (1) In cazul
constatării unor diferenţe între datele raportate şi situaţia rezultată în urma
verificărilor efectuate, C.N.V.M. solicită în scris debitorului în cauză
clarificările şi corecturile ce se impun.
(2) Debitorul este obligat să răspundă solicitării în
termen de 5 zile lucrătoare, iar C.N.V.M. va recalcula obligaţia de plată,
conform dispoziţiilor legale în vigoare.
CAPITOLUL IV
Penalităţi şi sancţiuni
Art. 14. - Pentru nevirarea sumelor prevăzute în
prezentul regulament la termenele stabilite, C.N.V.M. va calcula penalităţi pe
zi de întârziere, în conformitate cu legislaţia aplicată veniturilor bugetare.
Art. 15. - (1) In cazul neraportării în termenele
stabilite a datelor necesare pentru calcularea veniturilor C.N.V.M. se aplică
următoarele penalităţi:
a) majorarea cu 10% a sumei datorate, pentru
întârzieri de cel mult 30 de zile calendaristice;
b) majorarea cu 30% a sumei datorate, pentru
întârzieri cuprinse între 31 şi 60 de zile calendaristice;
c) majorarea cu 50% a sumei datorate, pentru
întârzieri de peste 60 de zile calendaristice.
(2) In cazul raportării eronate a bazei de calcul,
C.N.V.M. aplică o penalitate de 50% la diferenţele constatate, la care se
adaugă în mod corespunzător şi penalităţile prevăzute la art. 14.
Art. 16. - Pentru neplata
sumelor datorate la termenele şi în condiţiile stabilite prin prezentul
regulament sau pentru întârzieri de peste 90 de zile în condiţiile art. 15
alin. (1), C.N.V.M. va recurge la executarea silită a acestora, potrivit legii,
şi poate hotărî, după caz, sancţionarea entităţilor respective în conformitate
cu prevederile art. 17 din Statutul C.N.V.M.
Art. 17. - Sumele rezultate din penalităţile aplicate
corespunzător art. 14 şi 15, precum şi cele menţionate la pct. 7 din anexă se
constituie ca venit al C.N.V.M. în conformitate cu
prevederile art. 13 alin. (2) lit. h) din Statutul C.N.V.M.
CAPITOLUL V
Dispoziţii finale
Art. 18. - (1) Tarifele pentru tranzacţiile cu
obligaţiuni, inclusiv cele convertibile în acţiuni, şi pentru tranzacţiile cu
drepturi de preferinţă prevăzute la pct. 1 din anexă, precum şi tarifele
prevăzute la pct. 3 şi 5.1.21 din anexă se aplică timp de 12 luni începând cu
data intrării în vigoare a prezentului regulament.
(2) C.N.V.M. poate actualiza semestrial nivelul
tarifelor percepute în conformitate cu evoluţia
indicatorilor macroeconomici care stau la baza fundamentării bugetului de stat.
(3) Tarifele prevăzute în anexă se aplică pentru
actele individuale emise începând cu data intrării în vigoare a prezentului
regulament.
Art. 19. - Tarifele achitate de
entităţile reglementate şi supravegheate de C.N.V.M. nu se restituie acestora
în cazul respingerii, prin decizie motivată, a cererii de autorizare/
avizare/atestare/înregistrare.
Art. 20. - Cota prevăzută la art. 4 alin. (1) se aplică
tuturor tranzacţiilor efectuate în cadrul sistemelor de tranzacţionare
administrate de Societatea Comercială „BVB" - S.A., urmând a fi încasată
de Societatea Comercială „BVB" - S.A. şi virată, conform art. 4 alin. (4),
în contul indicat de C.N.V.M.
Art. 21. - (1) Prezentul
regulament intră în vigoare la data publicării acestuia şi a ordinului de
aprobare a acestuia în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi va fi publicat în Buletinul C.N.V.M.
şi pe site-ul C.N.V.M. (www.cnvmr.ro).
(2) La data intrării în vigoare a prezentului
regulament se abrogă Regulamentul nr. 2/2005 privind veniturile Comisiei
Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul preşedintelui Comisiei
Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 11/2005, publicat
în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 248
din 28 martie 2005, şi Regulamentul nr. 12/2005 de modificare a Regulamentului
nr. 2/2005 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat
prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.
56/2005, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 929 din 18 octombrie 2005.
ANEXA*) la regulament
|
Nr. crt.
|
Categorie de venituri
conform art.13 din
Statutul C.N.V.M.
|
Fel operaţiune / entitate
|
Nivel tarif (lei)/
cotă percepută
|
|
1.
|
Cotă de cel mult 0,08% din valoarea tranzacţiilor derulate pe
orice piaţă reglementată, suportate de către cumpărător, cu
excepţia pieţelor reglementate de instrumente financiare derivate
Cota prevăzuta la alin.(2) lit. a) şi e) din OUG nr. 25/2002
aprobată prin Legea nr. 514/2002 se aplică şi sistemelor
alternative de tranzacţionare
|
Cotă din valoarea tranzacţiilor derulate pe pieţele
reglementate şi în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare;
Pentru tranzacţiile cu obligaţiuni,
inclusiv cele convertibile în acţiuni, se
aplică cota:
Pentru tranzacţiile cu drepturi de preferinţă se aplică
cota:
|
0,08%
0,04%
0,04%
|
|
2.
|
Cotă de cel mult 0,1% din valoarea activului net al
organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare
Cota prevăzută la alin.(2) lit. b) din OUG nr.
25/2002 aprobată prin Legea nr. 514/20O2 se aplică şi altor
organisme de plasament colectiv, altele decât O.P.C.V.M.
|
Cota asupra activului net al O.P.C.
|
0,1%
|
|
3.
|
Cotă de cel mult 0,5% din valoarea ofertelor publice de
vânzare*
*Nu se aplică pentru cazurile prevăzute la art. 15 alin. (1)
lit. b) pct. 1, 2 şi 3 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006
|
|
|
|
3.1
|
|
Cotă din valoarea ofertelor publice de vânzare efectuate în
vederea admiterii la tranzacţionare pe o piaţă reglementată
a valorilor mobiliare emise de societăţi comerciale
care s-au aflat în proprietatea statului sau care se
privatizează
|
0,15%
|
*) Anexa este reprodusă în facsimil.
|
Nr. crt.
|
Categorie de venituri
conform art.13 din
Statutul C.N.V.M.
|
Fel operaţiune / entitate
|
Nivel tarif (lei)/ cotă percepută
|
|
3.2.
|
|
Cotă din valoarea ofertelor publice de vânzare efectuate în
vederea admiterii valorilor mobiliare la tranzacţionare pe
o piaţă reglementată, altele decât cele prevăzute la pct. 3.1.
|
0,25%
|
|
3.3.
|
|
Cotă din valoarea ofertelor publice de vânzare efectuate în
vederea majorării capitalului social al unui emitent ale cărui acţiuni sunt
deja admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată
|
0,4%
|
|
3.4.
|
|
Cotă din valoarea ofertelor publice de vânzare de obligaţiuni
emise de:
a) autorităţi ale administraţiei publice centrale
din România şi din alte state
b) autorităţi ale administraţiei publice locale din România şi
organisme internaţionale
|
0,3%
0,15%
|
|
3.5.
|
|
Cotă din valoarea ofertelor publice de vânzare, altele
decât cele prevăzute la pct. 3.1. - 3.4.
|
0,5%
|
|
4.
|
Cotă de cel mult 2% din valoarea ofertelor publice de
cumpărare-preluare
|
a) Cotă achitată la închiderea ofertei publice de
cumpărare
b) Cotă achitată la închiderea ofertei publice de
preluare
|
1,50%
2%
|
|
5.
|
Tarife şi comisioane percepute la
activităţile pentru care se emite de către C.N.V.M. un act
individual.
|
|
|
|
5.1
|
Tarife percepute pentru emiterea deciziei de autorizare/
respingere a autorizaţiei
|
|
|
|
5.1.1
|
|
Autorizare/ respingere autorizare societăţi de servicii de
investiţii financiare/ sucursale intermediari din statele nemembre:
-pentru societăţile de servicii de investiţii financiare/
sucursalele
|
10.000 lei
|
|
Nr. crt.
|
Categorie de venituri
conform art. 13 din
Statutul C.N.V.M.
|
Fel operaţiune / entitate
|
Nivel tarif (lei)/ cotă percepută
|
|
|
|
intermediarilor din statele nemembre care prestează
serviciile de investiţii financiare corespunzătoare nivelurilor de capital iniţial prevăzute la art. 7 alin. (1) lit. a) şi b) din
Legea nr. 297/2004
-pentru societăţile de servicii de
investiţii financiare/sucursalele intermediarilor din statele nemembre care
prestează serviciile de investiţii financiare corespunzătoare nivelului de capital
iniţial prevăzut la art. 7 alin. (1) lit. c) din Legea nr. 297/2004
|
20.000 lei
|
|
5.1.2
|
|
Autorizare/ respingere autorizare traderi
|
7.500 lei
|
|
5.1.3
|
|
Autorizare/ respingere autorizare consultant de investiţii
- persoană fizică
- persoană juridică
|
2.500 lei
7.500 lei
|
|
5.1.4
|
|
Autorizare/ respingere autorizare agent pentru servicii de
investiţii financiare
|
500 lei
|
|
5.1.5
|
|
Autorizare/ respingere autorizare reprezentant
compartiment de control intern
|
500 lei
|
|
5.1.6
|
|
Aprobare/validare/ respingere aprobare/respingere
validare conducător/ membru consiliu de administraţie al operatorului
de piaţă, depozitarului central, casei de compensare şi contrapărţii
centrale
|
500 iei
|
|
5.1.7
|
|
Autorizare/ respingere autorizare societate de
administrare a investiţiilor/ sucursală societate de
administrare a investiţiilor din statele nemembre
|
10.000 lei
|
|
Nr. crt.
|
Categorie de venituri
conform art.13 din
Statutul C.N.V.M.
|
Fel operaţiune / entitate
|
Nivel tarif (lei)/ cotă percepută
|
|
5.1.8
|
|
Autorizare/ respingere autorizare fond deschis de investiţii
|
5.000 lei
|
|
5.1.9
|
|
Autorizare/ respingere autorizare societate
de investiţii
|
10.000 lei
|
|
5.1.10
|
|
Autorizare/ respingere autorizare operator de piaţă
|
100.000 lei
|
|
5.1.11
|
|
Autorizare/ respingere autorizare piaţă reglementată
|
25.000 iei
|
|
5.1.12
|
|
Aprobare/respingere aprobare constituire şi administrare a
unui sistem alternativ de tranzacţionare
|
25.000 lei
|
|
5.1.13
|
|
Autorizare/ respingere autorizare depozitar central
|
200.000 lei
|
|
5.1.14
|
|
Autorizare/ respingere autorizare casa de compensare/contraparte centrală pentru instrumente financiare
derivate
|
200.000 lei
|
|
5.1.15
|
|
Autorizare/ respingere autorizare contraparte
centrală pentru instrumente financiare, altele decât cele derivate,
cu excepţia celei care are calitatea de depozitar central
|
100.000 lei
|
|
5.1.16
|
|
Autorizare/ respingere autorizare
modificări în modul de organizare şi funcţionare a entităţilor autorizate
|
700 lei
|
|
5.1.17
|
|
Autorizare/ respingere autorizare ca investitor calificat a
persoanelor fizice şi juridice subiect al recunoaşterii reciproce,
prevăzute la art. 2 alin.
(1)pct. 15 lit. d) şi e) din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de
capital, cu modificările şi completările ulterioare
- persoană fizică
- persoană juridică
|
2.500 lei
5.000 lei
|
|
5.1.18
|
|
Aprobare/ respingere aprobare
reglementare emisă de entităţile autorizate şi supravegheate
|
1.000 lei
|
|
Nr. crt.
|
Categorie de venituri
conform art.13 din
Statutul C.N.V.M.
|
Fel operaţiune / entitate
|
Nivel tarif (lei)/ cotă percepută
|
|
5.1.19
|
|
Aprobare anunţ preliminar pentru ofertele
publice
|
1.000 lei
|
|
5.1.20
|
|
Aprobare anunţ întocmit în vederea
exercitării dreptului prevăzut la art. 206 din Legea nr. 297/2004
Aprobare anunţ întocmit în vederea exercitării dreptului prevăzut la art. 207 din
Legea nr. 297/2004
|
5.000 lei
100 lei
|
|
5.1.21
|
|
Aprobare prospect întocmit în vederea admiterii la
tranzacţionare pe o piaţă reglementată, în condiţiile în care
admiterea nu este precedată de o ofertă publică.
|
5.000 lei
|
|
5.1.22
|
|
Aprobare prospect simplificat
întocmit pentru cazurile prevăzute la art. 15 alin. (1) lit. b) pct. 1, 2 şi
3 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006
|
3.000 lei
|
|
5.1.23
|
|
Aprobare prospect simplificat întocmit pentru cazul
prevăzut la art. 15 alin. (1) lit. b) pct. 5 din Regulamentul C.N.V.M. nr.
1/2006, pentru valorile mobiliare oferite, alocate sau care urmează să fie
alocate:
- cu titlu gratuit
- cu titlu oneros
|
3.000 lei
0,5% din valoarea acestora
|
|
5.1.24
|
|
Aprobare prospect preliminar în vederea evaluării succesului unei viitoare oferte
|
2.500 lei
|
|
5.2
|
Tarife percepute pentru emiterea avizului/ deciziei de
respingere a cererii de avizare
|
|
|
|
5.2.1
|
|
Avizare/respingere avizare depozitar
|
15.000 lei
|
|
5.2.2
|
|
Inregistrare/respingere înregistrare A.O.P.C./ O.P.C. nearmonizate
din state membre/ O.P.C. din state nemembre
|
10.000 lei
|
|
Nr. crt.
|
Categorie de venituri
conform art.13 din
Statutul C.N.V.M.
|
Fel operaţiune / entitate
|
Nivel tarif (lei)/ cotă percepută
|
|
5.2.3
|
|
Avizare/ respingere avizare
modificări în modul de organizare şi funcţionare a entităţilor
menţionate la pct. 5.2.1 şi 5.2.2
|
700 lei
|
|
5.3
|
Tarife percepute pentru emiterea atestatului de înregistrare/
deciziei de respingere a înregistrării grupurilor
la C.N.V.M.
|
|
10.000 lei
|
|
5.4
|
Tarife percepute pentru emiterea actului individual/
deciziei de respingere de înscriere în Registrul C.N.V.M.
|
|
|
|
5.4.1
|
Tarife percepute pentru emiterea actului individual de
înscriere în Registrul C.N.V.M. a entităţilor
ce se autorizează/avizează de C.N.V.M.
|
|
|
|
5.4.1.1
|
|
Inscriere societate de servicii de investiţii financiare/
sucursală a intermediarilor din statele nemembre:
- pentru societăţile de servicii de
investiţii financiare / sucursalele intermediarilor din statele nemembre
care prestează serviciile de investiţii financiare corespunzătoare nivelurilor de capital
iniţial prevăzute la art. 7
alin. (1) lit. a) şi b) din Legea nr. 297/2004 -pentru
societăţile de servicii de investiţii
financiare / sucursalele intermediarilor din statele nemembre care prestează serviciile de investiţii
financiare corespunzătoare
nivelului de capital iniţial prevăzut la art. 7 alin. (1) lit. c) din Legea
nr. 297/2004
|
1.000 lei
1.000 lei
|
|
5.4.1.2
|
|
Inscriere traderi
|
1.000 lei
|
|
Nr. crt.
|
Categorie de venituri
conform art. 13 din
Statutul C.N.V.M.
|
Fel operaţiune / entitate
|
Nivel tarif (lei)/ cotă percepută
|
|
5.4.1.3
|
|
Inscriere consultant de investiţii
- persoană fizică
- persoană juridica
|
100 lei
1.000 lei
|
|
5.4.1.4
|
|
Inscriere agent pentru servicii de investiţii financiare
|
100 lei
|
|
5.4.1.5
|
|
Inscriere reprezentant compartiment de control
intern
|
100 lei
|
|
5.4.1.6
|
|
Inscriere societate de administrare a investiţiilor/
sucursală a societăţilor de administrare a investiţiilor din
statele nemembre
|
1.000 lei
|
|
5.4.1.7
|
|
Inscriere fond deschis de investiţii
|
1.000 lei
|
|
5.4.1.8
|
|
Inscriere societate de investiţii
|
1.000 lei
|
|
5.4.1.9
|
|
Inscriere operator de piaţă
|
1.000 iei
|
|
5.4.1.10
|
|
Inscriere sistem alternativ de tranzacţionare
|
1.000 lei
|
|
5.4.1.11
|
|
Inscriere depozitar
|
1.000 lei
|
|
5.4.1.12
|
|
Inscriere A.O.P.C./ O.P.C. nearmonizate din state
membre/ O.P.C. din state nemembre
|
1.000 lei
|
|
5.4.1.13
|
|
Inscriere ca investitori calificaţi a persoanelor fizice şi
juridice subiect al recunoaşterii reciproce, prevăzute la art. 2 alin. (1)
pct. 15 lit. d) şi e) din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de
capital, cu modificările şi completările ulterioare
- persoana fizică
- persoană juridică
|
100 lei
1.000 lei
|
|
5.4.2
|
Tarife percepute pentru emiterea atestatului/ deciziei de respingere de înscriere în Registrul C.N.V.M. a
entităţilor care nu sunt subiect al autorizării/avizării C.N.V.M.
|
|
|
|
Nr. crt.
|
Categorie de venituri
conform art.13 din
Statutul C.N.V.M.
|
Fel operaţiune / entitate
|
Nivel tarif (lei)/ cotă percepută
|
|
5.4.2.1
|
|
Inscriere/respingere înscriere instituţie de credit ca
intermediar
|
20.000 lei
|
|
5.4.2.2
|
|
Inscriere/ respingere înscriere intermediar/sucursală
intermediar din statele membre:
-pentru societăţile de servicii de
investiţii financiare / sucursalele intermediarilor din statele membre care prestează
serviciile de investiţii financiare corespunzătoare nivelurilor de capital iniţial prevăzute la art. 7 alin. (1) lit a) şi b) din Legea
nr. 297/2004
-pentru societăţile de servicii de
investiţii financiare/ sucursalele intermediarilor din statele membre
care prestează serviciile de investiţii financiare
corespunzătoare nivelului de capital iniţial
prevăzut la art. 7 alin. (1) lit. c) din Legea nr.
297/2004
|
10.000 lei
20.000 lei
|
|
5.4.2.3
|
|
Inscriere/ respingere societate de administrare a
investiţiilor/sucursală din statele membre
|
10.000 lei
|
|
5.4.2.4
|
|
Inscriere/respingere înscriere fond deschis de investiţii din
statele membre
|
5.000 lei
|
|
5.4.2.5
|
|
Inscriere/respingere înscriere societate de investiţii din
statele membre
|
10.000 lei
|
|
5.4.2.6
|
|
Inscriere/respingere înscriere administratori speciali:
- persoană fizică
- persoană juridică
|
1.000 lei
3.000 lei
|
|
5.4.2.7
|
|
Inscriere/respingere înscriere
lichidatori:
- persoană fizică
|
1.000 lei
|
|
Nr. crt
|
Categorie de venituri
conform art.13 din
Statutul C.N.V.M.
|
Fel operaţiune / entitate
|
Nivel tarif (lei)/ cotă percepută
|
|
|
|
- persoană juridică
|
3.000 lei
|
|
5.4.2.8
|
|
Inscriere/respingere înscriere evaluatori/ experţi
independenţi:
- persoană fizică
- persoană juridică
|
1.000 lei
3.000 lei
|
|
5.4.2.9
|
|
Inscriere/respingere înscriere
investitori calificaţi:
|
5.000 lei
|
|
5.4.2.10
|
|
Operarea în Registrul C.N.V.M. a modificărilor în
modul de organizare şi funcţionare a entităţilor menţionate
la pct. 5.4.2.1 -5.4.2.9
|
500 lei
|
|
5.5
|
Tarif perceput pentru
emiterea atestatelor de formare profesională
|
|
|
|
5.5.1
|
|
Atestare a calităţii de organism de formare profesională
|
10.000 lei
|
|
5.5.2
|
|
Modificare atestat de organism de formare profesională
|
500 lei
|
|
5.5.3
|
|
Eliberare atestat profesional
persoană fizică
|
100 lei
|
|
5.6
|
Tarif perceput pentru emiterea deciziei de
retragere a autorizaţiei/avizului
/atestatului la cererea entităţii
|
Retragere autorizaţii/avize/atestate la solicitarea entităţilor
respective
|
200 lei
|
|
5.7
|
Tarif perceput pentru emiterea atestatului de
radiere, la cererea entităţii, a fiecăruia dintre instrumentele financiare
înregistrate la C.N.V.M.
|
|
500 lei
|
|
5.8
|
Tarif pentru emiterea avizului de
interpretare oficială a reglementărilor
|
Emiterea avizelor la răspunsuri oficiale la
chestiuni privind aplicarea legii si a normelor reglementare
|
5.000 lei
|
|
6.
|
Tarife percepute pentru prestarea de servicii către
entităţile supravegheate sau terţe persoane
|
|
|
|
Nr. crt.
|
Categorie de venituri
conform art.13 din
Statutul C.N.V.M.
|
Fel operaţiune / entitate
|
Nivel tarif (lei)/ cotă percepută
|
|
6.1
|
Cotă aplicată la veniturile de exploatare percepută pentru
monitorizarea entităţilor supravegheate
|
|
|
|
6.1.1
|
|
Societăţi de servicii de investiţii financiare cu activităţile
lor
|
1% din veniturile de exploatare
|
|
6.1.2
|
|
Instituţii de credit
|
1% din veniturile aferente serviciilor de investiţii financiare
|
|
6.1.3
|
|
Intermediari şi societăţi de
administrare a investiţiilor din statele membre sau nemembre
înregistrate în Registrul C.N.V.M.
|
1% din veniturile de exploatare realizate în România
|
|
6.1.4
|
|
Traderi
|
1% din veniturile de exploatare
|
|
6.1.5
|
|
Consultanţi de investiţii
|
1% din veniturile obţinute din activitatea de consultanţă
|
|
6.1.6
|
|
Societăţi de administrare a investiţiilor
|
1% din veniturile de exploatare
|
|
6.1.7
|
|
Societăţi de investiţii şi societăţi de investiţii de tip
închis care se autoadministrează
|
1% din veniturile de exploatare
|
|
6.1.8
|
|
Depozitari
|
1% din veniturile obţinute din activitatea de depozitare
|
|
6.1.9
|
|
Operatori de piaţă/operatori de sistem
|
1% din veniturile de exploatare
|
|
6.1.10
|
|
Depozitar central
|
1% din veniturile de exploatare
|
|
6.1.11
|
|
Casa de compensare/contraparte centrală
|
1% din veniturile de exploatare
|
|
6.1.12
|
|
S.C. Bursa de Valori Bucureşti S.A.
|
1% din veniturile de exploatare
|
|
6.1.13
|
|
S.C. Bursa Monetar Financiară şi de Mărfuri S.A. Sibiu
|
1% din veniturile de exploatare
|
|
6.1.14
|
|
Societatea Naţională de Compensare
Decontare şi Depozitare a Valorilor Mobiliare
|
1% din veniturile de exploatare
|
|
Nr. crt.
|
Categorie de venituri
conform art.13 din
Statutul C.N.V.M.
|
Fel operaţiune / entitate
|
Nivel tarif (lei)/ cotă percepută
|
|
6.1.15
|
|
Societăţi de registru
|
1% din veniturile de exploatare
|
|
6.1.16
|
|
Organisme de formare
profesională
|
30% din veniturile încasate de la beneficiarii cursurilor de
formare
|
|
6.2
|
Tarif pentru eliberarea de duplicate de pe actele
individuale emise de C.M.V.M.
|
|
5 lei/pagină
|
|
6.3.
|
Tarif pentru eliberarea de copii
ale documentelor cu caracter public referitoare la emitenţii de valori
mobiliare şi la instrumentele financiare,
aflate în păstrarea şi administrarea C.N.V.M.
|
Persoane fizice/juridice interesate
|
|
|
pe suport hârtie
|
0,5 lei/pagină
|
|
pe suport magnetic
|
0,5 lei/ pag. fiecărui fişier conţinut, plus costul suportului
|
|
6.4.
|
Tarif pentru înregistrarea la C.N.V.M. a fiecăruia dintre
instrumentele financiare prevăzute la art. 2 alin. (1) pct. 11 lit. a)
şi pct. 12 din Legea nr. 297/2004
|
|
1.000 lei
|
|
6.5.
|
Tarif de menţinere a valorilor mobiliare la C.N.V.M. pentru:
|
societăţile cu capital social/valoare emisiune de
până la 1 mil. lei, inclusiv
|
1.000 lei/an
|
|
societăţile cu capital social/valoare emisiune
peste 1 mil. până la 5 mil. inclusiv
|
2.000 lei/an
|
|
societăţile cu capital social/valoare emisiune
peste 5 mil. până la 10 mil. inclusiv
|
3.000 lei/an
|
|
- societăţile cu cap. social/valoare emisiune peste 10 mil.
|
4.000 lei/an
|
|
6.6
|
Tarif pentru publicarea unor documente pe website-ul
C.N.V.M.*
*Nu se aplică rapoartelor transmise în conformitate cu
prevederile art. 112 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006 de
entităţile ale căror valori mobiliare sunt admise la tranzacţionare pe o
piaţă
|
Persoane fizice şi juridice prevăzute în
reglementările C.N.V.M.
|
60 lei /pagină dar nu mai puţin de 200 lei
|
|
Nr. crt.
|
Categorie de venituri
conform art.13 din
Statutul C.N.V.M.
|
Fel operaţiune
/ entitate
|
Nivel tarif (lei)/ cotă percepută
|
|
|
reglementată
|
|
|
|
6.7
|
Tarif pentru accesarea anumitor secţiuni
ale website-ului C.N.V.M.
|
|
35 lei/lună
|
|
6.8
|
Tarif perceput pentru acordarea de consultanţă, la
cerere, de către C.N.V.M, în vederea înfiinţării unei
entităţi supuse autorizării/avizării de către
C.N.V.M.
|
|
1.000 lei
|
|
7.
|
Penalităţi stabilite prin reglementări
proprii ca sancţiuni patrimoniale
|
Entităţile supuse supravegherii
C.N.V.M
|
0,15% pentru fiecare zi de întârziere
|
|
8.
|
Activităţi de editură, publicitate, multiplicare
|
|
|
|
8.1.
|
Tarif perceput pentru publicarea în Buletinul Oficial
al C.N.V.M.
|
Acte individuale ale entităţilor,
emise de C.N.V.M., convocatoare pentru AGA din cadrul societăţilor de
investiţii autorizate de C.N.V.M., declararea furtului de
valori mobiliare sau instrumente financiare
|
20 lei/ pag.
|
|
8.2.
|
|
a) Rapoarte cerute de C.N.V.M. privind
operaţiuni reclamate şi rapoarte curente ale societăţilor admise
la tranzacţionare care conţin până la 2 pagini
|
150 lei
|
|
b) Rapoarte cerute de C.N.V.M. privind operaţiuni reclamate
şi rapoarte curente ale societăţilor admise la tranzacţionare care
conţin peste 2 pagini
|
60 lei/pagină
|