Regulament Nr.14 din 21.08.2014

pentru modificarea şi completarea anexei la Regulamentul nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2006
ACT EMIS DE: Autoritatea de Supraveghere Financiara
ACT PUBLICAT ÎN MONITORUL OFICIAL NR. 626 din 27 august 2014

În temeiul prevederilor art. 1 alin. (2), art. 2 alin. (1) lit. a) şi d), art. 3 alin. (1) lit. b), art. 6 alin. (1) şi (2), art. 14, precum şi ale art. 18 alin. (2) lit. a) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 93/2012 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare,în urma deliberărilor Consiliului Autorităţii de Supraveghere Financiară din şedinţa din data de 20 august 2014,Autoritatea de Supraveghere Financiară emite următorul regulament: Articolul IAnexa la Regulamentul nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2006, republicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 872 din 15 decembrie 2009, cu modificările şi completările ulterioare, se modifică şi se completează după cum urmează: 1 . Punctele 1 , 3 , 4¹, 5.7.7, 6.4 şi 6.12 se modifică şi vor avea următorul cuprins:

Nr. crt.	Categoria de venituri, conform art. 13 din Statutul C.N.V.M.	Precizări (operaţiunea, baza de calcul căreia i se aplică cota etc.)	Nivelul tarifului (lei)/cotei (%)
„ 1 .	Cotă de cel mult 0,08% din valoarea tranzacţiilor cu instrumente financiare care fac obiectul reglementării şi/sau supravegherii Autorităţii de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F., derulate pe pieţe reglementate sau în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare (SAT), suportată de către cumpărător, cu excepţia tranzacţiilor cu instrumente financiare derivate	a) Cotă din valoarea tranzacţiilor cu instrumente financiare, cu excepţia celor prevăzute la lit. b), c), d) şi e)b) Cotă din valoarea tranzacţiilor derulate pe pieţele reglementate şi/sau în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare, de către intermediarii care au calitate de Market Maker în raport cu un instrument financiar c) Cotă din valoarea tranzacţiilor derulate cu instrumente financiare de tip ETF (Exchange Traded Fund) pe pieţele reglementate şi/sau în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare d) Cotă din valoarea tranzacţiilor: - d1) cu obligaţiuni, inclusiv cele convertibile în acţiuni; - d2) cu drepturi de preferinţă; - d3) cu drepturi de alocare. e) Cotă din valoarea tranzacţiilor cu titluri de stat	a) 0,06% b) 0,04% c) 0,04% d1) 0,02% d2) 0,04% d3) 0,04% e) 0%
........ ................ ................ ................ ................ ................ ................ ................ ................ ................ ................ ........ .............
3.	Cotă de cel mult 0,5% din valoarea ofertelor publice de vânzare	a) Cotă din valoarea ofertei publice de vânzare*) b) Cotă din valoarea ofertei publice de vânzare în vederea admiterii la tranzacţionare pe pieţe reglementate şi sisteme alternative de tranzacţionare*) *) Se aplică în cazul ofertelor publice pentru care se aprobă un prospect de către A.S.F., inclusiv în cazul ofertelor publice transfrontaliere efectuate de un emitent pentru care România este stat membru de origine şi care intenţionează să deruleze o ofertă publică de vânzare/admitere la tranzacţionare pe o piaţă dintr-un stat membru, altul decât România. c) Cotă din valoarea ofertei publice menţionate la art. 15 alin. (1) din Regulamentul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 1/2006 privind emitenţii şi operaţiunile cu valori mobiliare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 23/2006, cu modificările şi completările ulterioare, denumit în continuare Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006. d) Cotă din valoarea ofertelor publice menţionate la art. 15 alin. (3) pct. 5 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006, care nu implică o modificare a înregistrărilor la Oficiul Registrului Comerţului, denumit în continuare ORC.	a) Nivel minim*) 0,3% Nivel de regularizare**) 0,5% *) Nu se aplică în cazul: 1. ofertelor publice de vânzare a unor acţiuni deţinute, în numele statului român, de către o instituţie publică; 2. ofertelor publice de vânzare de obligaţiuni emise de autorităţi ale administraţiei publice centrale şi locale. **) Nivelul de regularizare este de 0,35%, în cazul unei oferte publice de vânzare a unor acţiuni deţinute, în numele statului român, de către o instituţie publică. b) Nivel minim 0% Nivel de regularizare 0,1%***) ***) Nivelul de regularizare este de 0,05%, în cazul obligaţiunilor corporative, al obligaţiunilor emise de autorităţi ale administraţiei publice centrale şi locale, precum şi în cazul titlurilor de stat. c) 0,1% din valoarea ofertei publice d) 0,3% din valoarea ofertei publice

Nr. crt.	Categoria de venituri, conform art. 13 din Statutul C.N.V.M.	Precizări (operaţiunea, baza de calcul căreia i se aplică cota etc.)	Nivelul tarifului (lei)/cotei (%)
........ ................ ................ ................ ................ ................ ................ ................ ................ ................ ................ ........ ..............
41 .	Tarife şi cote pentru tranzacţiile cu instrumente financiare derivate	a) Tarif pentru tranzacţiile cu instrumente financiare derivate derulate pe pieţele reglementate sau în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare, cu excepţia instrumentelor financiare derivate având ca suport certificatele de emisii de gaze cu efect de seră b) Tarif pentru tranzacţiile derulate pe pieţele reglementate cu instrumente financiare derivate având ca suport certificatele de emisii de gaze cu efect de seră	a) 0,08 lei/contract, perceput de la fiecare parte contractantă*) *) Tariful pentru tranzacţiile cu instrumente financiare derivate derulate pe pieţele reglementate sau în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare, de către intermediarii care au calitate de Market Maker în raport cu un instrument derivat, este 0,04 lei/contract. b) 2,00 lei/contract, perceput de la fiecare parte contractantă
........ ................ ................ ................ ................ ................ ................ ................ ................ ................ ................ ........ ..............
5.7.7.	Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare a cererii referitoare la chestiuni privind aplicarea legii sau reglementărilor	Emiterea unui aviz constituind răspuns oficial la chestiuni privind aplicarea legii şi a reglementărilor emise în aplicarea acesteia*) *) Tariful nu se aplică în cazul solicitărilor transmise de entităţile autorizate, reglementate şi/sau supravegheate de A.S.F.	10.000 lei
........ ................ ................ ................ ................ ................ ................ ................ ................ ................ ................ ........ ..............
6.4.	Tarif pentru înregistrarea la A.S.F. a instrumentelor financiare		500 lei*) *) Nivelul tarifului pentru înregistrarea la A.S.F. a titlurilor de stat este 0.
........ ................ ................ ................ ................ ................ ................ ................ ................ ................ ................ ........ ..............
6.12.	Cotă percepută pentru monitorizarea tranzacţiilor efectuate în afara pieţelor reglementate/sistemelor alternative de tranzacţionare		0,06% din valoarea tranzacţiilor raportate N O T Ă: Cota pentru tranzacţiile derulate în afara pieţelor reglementate şi/sau sistemelor alternative de tranzacţionare de tipul tranzacţiilor turnaround este 0,02%.“

2. După punctul 6.12 se introduce un nou punct, punctul 6.13, cu următorul cuprins:

Nr. crt.	Categoria de venituri, conform art. 13 din Statutul C.N.V.M.	Precizări (operaţiunea, baza de calcul căreia i se aplică cota etc.)	Nivelul tarifului (lei)/cotei (%)
„6.13.	Cotă percepută pentru tranzacţiile de alocare pe conturile clienţilor agenţilor custode, definite conform art. 151 alin. (2) lit. b) din titlul II din Codul Depozitarului Central*), cu modificările şi completările ulterioare____*) Codul Depozitarului Central nu a fost publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I.		0%“

Articolul IIRegulamentul Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 10/2014 pentru modificarea anexei la Regulamentul nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2006, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 453 din 20 iunie 2014, se abrogă. Articolul IIIPrezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, în Buletinul Autorităţii de Supraveghere Financiară, precum şi pe site-ul acesteia şi intră în vigoare la data de 16 septembrie 2014. Preşedintele Autorităţii de Supraveghere Financiară, Mişu Negriţoiu