Ordinul Nr.5 din 04.02.2015

pentru aprobarea Regulamentului privind monitorizarea de către Autoritatea Naţională de Reglementare în Domeniul Energiei a programelor de conformitate stabilite de operatorii de distribuţie a energiei electrice
ACT EMIS DE: Autoritatea Nationala de Reglementare in Domeniul Energiei
ACT PUBLICAT ÎN MONITORUL OFICIAL NR. 108 din 11 februarie 2015

Având în vedere prevederile art. 48 alin. (2) lit. d) şi e) şi alin. (8) din Legea energiei electrice şi a gazelor naturale nr. 123/2012, cu modificările şi completările ulterioare,în temeiul dispoziţiilor art. 5 alin. (1) lit. c), art. 9 alin. (1) lit. h) şi ş) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 33/2007 privind organizarea şi funcţionarea Autorităţii Naţionale de Reglementare în Domeniul Energiei, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 160/2012,preşedintele Autorităţii Naţionale de Reglementare în Domeniul Energiei emite următorul ordin: Articolul 1Se aprobă Regulamentul privind monitorizarea de către Autoritatea Naţională de Reglementare în Domeniul Energiei a programelor de conformitate stabilite de operatorii de distribuţie a energiei electrice, prevăzut în anexa care face parte integrantă din prezentul ordin. Articolul 2Operatorii de distribuţie duc la îndeplinire prevederile prezentului ordin, iar direcţiile de specialitate din cadrul Autorităţii Naţionale de Reglementare în Domeniul Energiei urmăresc respectarea prevederilor prezentului ordin. Articolul 3Prezentul ordin se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I. Preşedintele Autorităţii Naţionale de Reglementare în Domeniul Energiei, Niculae Havrileţ
ANEXĂREGULAMENT privind monitorizarea de către Autoritatea Naţională de Reglementare în Domeniul Energiei a programelor de conformitate stabilite de operatorii de distribuţie a energiei electrice Capitolul IDispoziţii generale Secţiunea 1Scop şi domeniul de aplicare Articolul 1 (1) Regulamentul privind monitorizarea de către Autoritatea Naţională de Reglementare în Domeniul Energiei a programelor de conformitate stabilite de operatorii de distribuţie a energiei electrice, denumit în continuare regulament, are ca scop stabilirea unor reguli minimale privind:a)întocmirea programelor de conformitate de către operatorii de distribuţie care fac parte din operatori economici integraţi pe verticală, în acord cu prevederile legii; b)desemnarea şi activitatea agenţilor de conformitate, care monitorizează aplicarea programelor de conformitate, întocmesc şi transmit rapoarte la ANRE. (2) Regulile prevăzute la alin. (1) sunt destinate monitorizării de către ANRE a măsurilor luate de operatorii de distribuţie prevăzuţi la art. 2 lit. a), pentru a se garanta excluderea practicilor discriminatorii şi realizarea obiectivului de independenţă de către aceşti operatori. Articolul 2Prezentul regulament se aplică de către: a)operatorii de distribuţie care, potrivit legii, au obligaţia de a stabili programe de conformitate; în această categorie sunt incluşi operatorii de distribuţie care fac parte din operatori economici integraţi pe verticală, cu excepţia operatorilor de distribuţie la care sunt racordaţi mai puţin de 100.000 de clienţi finali sau care deservesc sisteme mici, izolate; b)persoanele/organismele desemnate în calitate de agenţi de conformitate. Secţiunea a 2-aDefiniţii şi abrevieri Articolul 3Termenii utilizaţi în prezentul regulament sunt definiţi în Legea energiei electrice şi a gazelor naturale nr. 123/2012, cu modificările şi completările ulterioare, denumită în continuare Lege. Articolul 4Abrevierile utilizate în cadrul prezentului regulament au următoarele semnificaţii: a)ANRE - Autoritatea Naţională de Reglementare în Domeniul Energiei; b)OD - operator de distribuţie care are obligaţia de a stabili program de conformitate. Capitolul IIProgramul de conformitate Secţiunea 1 Obiective Articolul 5Operatorul de distribuţie stabileşte un program de conformitate, care conţine măsurile asumate pentru a garanta excluderea practicilor discriminatorii şi stabileşte obligaţiile specifice impuse angajaţilor pentru realizarea obiectivului de independenţă, conform prevederilor Legii. Articolul 6(1) Măsurile cuprinse în programul de conformitate trebuie să vizeze obiectivul de îndeplinire de către operatorul de distribuţie care face parte dintr-un operator economic integrat pe verticală a dispoziţiilor prevăzute în Lege privind: 1. Separarea activităţilor de distribuţie şi furnizare: a)OD trebuie să fie independent cel puţin în ceea ce priveşte forma sa juridică, organizarea şi procesul decizional, în raport cu celelalte activităţi care nu au legătură cu distribuţia; b)OD trebuie să fie independent în ceea ce priveşte organizarea sa şi procesul decizional, în raport cu celelalte activităţi care nu au legătură cu distribuţia. În acest sens se vor face referiri privind îndeplinirea următoarelor criterii minimale:

	(i)	persoanele responsabile pentru managementul OD nu pot participa în structurile operatorului economic integrat pe verticală, responsabile direct sau indirect pentru operarea zilnică a activităţilor de producere, transport ori furnizare de energie electrică;
	(ii)	trebuie luate măsuri corespunzătoare pentru a se asigura că interesele profesionale ale persoanelor responsabile pentru managementul operatorului de distribuţie sunt luate în considerare, într-o manieră de natură să asigure independenţa de acţiune a acestora;
	(iii)	operatorul de distribuţie are dreptul de a lua decizii, în mod efectiv, independent de operatorul economic integrat pe verticală, cu privire la activele necesare pentru operarea, menţinerea sau dezvoltarea reţelei, cu respectarea interdicţiilor şi obligaţiilor prevăzute de legislaţia în vigoare;

2. Garantarea excluderii practicilor discriminatorii şi stabilirea obligaţiilor specifice impuse angajaţilor pentru realizarea obiectivului de independenţă, prin: a)asigurarea păstrării confidenţialităţii informaţiilor comerciale obţinute de OD în cursul desfăşurării activităţii sale; b)luarea tuturor măsurilor pentru împiedicarea divulgării discriminatorii a informaţiilor privind propria activitate, care pot fi avantajoase din punct de vedere comercial; c)îndeplinirea de către OD a obligaţiei de a nu crea confuzii în desfăşurarea activităţii sale economice, inclusiv de comunicare şi publicitate, cu privire la identitatea separată faţă de operatorul economic care realizează serviciul de furnizare a energiei electrice din cadrul operatorului economic integrat pe verticală, confuzii ce ar putea rezulta, de exemplu, din utilizarea următoarelor elemente de identificare: denumire, siglă/logo identice, emblemă firmă, sediu, pagina de internet etc. (2) Pentru îndeplinirea prevederilor de la alin. (1) pct. 2 OD trebuie să stabilească prin programul de conformitate, fără a se limita la acestea, măsuri privind:a)reguli de conduită ce trebuie respectate de angajaţi, cu privire la garantarea practicilor nediscriminatorii şi realizarea obiectivului de independenţă; b)liste conţinând detalierea tipurilor de informaţii care trebuie considerate confidenţiale şi/sau sensibile comercial; c)modalităţile în care informaţiile prevăzute la lit. b) trebuie tratate/gestionate în cadrul entităţilor din OD; d)sancţiunile care se impun angajaţilor pentru nerespectarea regulilor de conduită prevăzute la lit. a); e)reguli impuse angajaţilor în relaţia cu utilizatorii şi potenţialii utilizatori, privind excluderea oricăror referiri la activitatea de furnizor a operatorului economic integrat pe verticală; f)aplicarea măsurilor stabilite în cadrul programului de conformitate prin politica şi strategia firmei, precum şi în cuprinsul procedurilor interne ale societăţii; g)instruirea noilor angajaţi cu privire la regulile de conduită şi informarea periodică a angajaţilor cu privire la măsurile din programul de conformitate şi la îndeplinirea acestora; h)obligaţii privind furnizarea de date, documente, informaţii etc. necesare agentului de conformitate în activitatea de monitorizare a programului de conformitate. Secţiunea a 2-aPrezentare/Norme minimale de conţinut Articolul 7Pentru fiecare măsură cuprinsă în programul de conformitate se stabilesc responsabilităţile pentru ducerea la îndeplinire, precum şi calendarul de implementare. Programul de conformitate va fi prezentat pe formulare întocmite conform modelului din anexa nr. 1, la care se vor ataşa copii de pe actele referite în formular. Articolul 8 (1) Programul de conformitate se întocmeşte de către OD, se publică pe pagina proprie de internet şi se menţine în arhivă pe toată durata de valabilitate a licenţei pentru activitatea de distribuţie a energiei electrice.(2) Programul de conformitate se actualizează anual, până la finalul primului trimestru. Capitolul IIIAgentul de conformitate Secţiunea 1Desemnarea agentului de conformitate Articolul 9 (1) Operatorul de distribuţie desemnează o persoană sau un organism, denumită/denumit agent de conformitate, care să asigure monitorizarea adecvată a respectării programului de conformitate.(2) Pentru aplicarea prevederilor alin. (1), atribuţiile agentului de conformitate sunt:a)monitorizarea în mod constant a îndeplinirii/respectării de către OD şi angajaţii acestuia a măsurilor şi obligaţiilor din programul de conformitate, regulamentele şi procedurile interne ale OD, cu privire la excluderea practicilor discriminatorii şi realizarea obiectivului de independenţă; b)determinarea/identificarea acelor zone ale activităţii OD care prezintă risc de nerespectare a programului de conformitate; c)aducerea la cunoştinţa OD a informaţiilor cu privire la angajaţii sau entităţile din cadrul OD sau societăţile afiliate acestuia, despre care are indicii sau dovezi că acţionează împotriva prevederilor din programul de conformitate; d)raportarea la ANRE, anual, a concluziilor sale cu privire la îndeplinirea/respectarea de către OD a programului de conformitate; e)raportarea la ANRE, în cadrul raportului anual, a măsurilor luate pentru respectarea independenţei sale în raport cu OD şi la asigurarea de către OD a resurselor necesare activităţii sale. Articolul 10 (1) Agentul de conformitate al operatorului de distribuţie trebuie să fie complet independent în raport cu structurile de decizie din cadrul OD.(2) Agentul de conformitate trebuie să aibă asigurat şi garantat, prin regulile şi procedurile interne ale OD:a)accesul la toate informaţiile şi documentele şi resursele tehnice, materiale şi sediile/punctele de lucru ale OD şi ale oricărui operator economic afiliat, care sunt necesare în vederea îndeplinirii atribuţiilor sale; b)dreptul de a solicita şi obţine de la oricare angajat al OD informaţii despre activitatea acestuia. (3) Pentru a asigura independenţa agentului de conformitate în condiţiile alin. (1) se aplică următoarele criterii minime:a)persoana desemnată sau persoanele cu funcţie de conducere din cadrul organismului desemnat agent de conformitate nu poate/nu pot face parte din structurile operatorului economic integrat din domeniul energiei electrice care răspunde, direct sau indirect, de gestionarea zilnică a activităţilor de producere, distribuţie şi furnizare a energiei electrice; b)în îndeplinirea atribuţiilor sale, agentul de conformitate acţionează independent de orice interes în legătură cu operatorul de distribuţie care l-a desemnat, precum şi cu principalii beneficiari ai serviciilor prestate de către acest operator; c)agentul de conformitate trebuie să cunoască atribuţiile şi obligaţiile operatorului de distribuţie conform legii şi reglementărilor în materie, astfel încât să identifice, împreună cu operatorul, măsurile necesare pentru excluderea practicilor discriminatorii şi să evalueze implementarea acestora. Secţiunea a 2-aÎndeplinirea atribuţiilor de către agentul de conformitate Articolul 11(1) Agentul de conformitate îşi desfăşoară activitatea pe toată durata anului, conform atribuţiilor stabilite de Lege şi prezentul regulament.(2) Activitatea de evaluare şi monitorizare desfăşurată de agentul de conformitate va fi obiectivă, transparentă şi interactivă cu OD, în scopul de a se revizui, în timp real, acţiunile întreprinse de persoanele responsabile ale OD, în vederea îndeplinirii măsurilor. Articolul 12(1) Agentul de conformitate depune la ANRE, în luna decembrie a fiecărui an, un raport cu privire la implementarea măsurilor din programul de conformitate.(2) Raportul agentului de conformitate va fi întocmit pe formulare de raportare, conform modelului din anexa nr. 2.(3) Raportul agentului de conformitate va fi transmis autorităţii competente, împreună cu un document care să dovedească comunicarea raportului către OD şi un document prin care OD declară că şi-a însuşit raportul respectiv, semnat de reprezentantul legal al OD.(4) Raportul agentului de conformitate se va publica pe pagina de internet a OD, alături de programul de conformitate, şi va fi menţinut în arhivă pe toată durata de valabilitate a licenţei OD. Capitolul IVAutoritatea competentă Articolul 13 (1) ANRE monitorizează, potrivit Legii, activitatea operatorului de distribuţie care face parte dintr-un operator economic integrat pe verticală, cu privire la aplicarea de măsuri pentru a se garanta excluderea practicilor discriminatorii şi stabilirea obligaţiilor specifice impuse angajaţilor acestor operatori economici, pentru realizarea obiectivului de independenţă.(2) Pentru îndeplinirea prevederilor alin. (1) ANRE analizează programul de conformitate al OD şi raportul agentului de conformitate. Articolul 14Ca urmare a analizelor efectuate conform art. 13, ANRE poate dispune, după caz, modificarea programului de conformitate, suplimentarea atribuţiilor agentului de conformitate sau aplicarea de sancţiuni în condiţiile legii. Capitolul VDispoziţii finale Articolul 15(1) În termen de 60 de zile de la data intrării în vigoare a prezentului regulament, operatorii de distribuţie existenţi comunică ANRE agenţii de conformitate desemnaţi conform legii, precum şi documentele care fac dovada îndeplinirii criteriului de independenţă conform prezentului regulament.(2) ANRE are dreptul să solicite operatorului de distribuţie, motivat, înlocuirea agentului de conformitate care nu îndeplineşte criteriul de independenţă sau care nu îşi îndeplineşte atribuţiile, conform prezentului regulament.(3) În situaţiile prevăzute la alin. (2), precum şi în situaţia desemnării unui nou agent de conformitate, OD este obligat să comunice autorităţii competente noul agent de conformitate desemnat, în termen de 30 de zile de la primirea solicitării de la ANRE, împreună cu documentele care fac dovada îndeplinirii criteriului de independenţă.(4) Înlocuirea agentului de conformitate din iniţiativa OD se face numai după informarea prealabilă a ANRE, cu 30 de zile înainte ca aceasta să se producă.(5) Informarea prevăzută la alin. (4) va conţine motivele înlocuirii agentului de conformitate. Articolul 16Anexele nr. 1 şi 2 fac parte integrantă din prezentul regulament. ANEXA Nr. 1 la regulament – Model -Calendar de implementare a Programului de conformitate stabilit de operatorul de distribuţie ........ ................ ........... (...denumirea societăţii...)

Nr. crt.	Măsura	Decizia managerială privind implementarea măsurii	Termenul-limită pentru implementarea măsurii	Responsabilităţi	Semnătura
1	Enunţul măsurii	Nr./data, emitent	Data	Numele şi prenumele, funcţia, compartimentul
...

ANEXA Nr. 2 la regulament – Model formular de raportare -Raportul agentului de conformitate ........ ........ .............. privind Programul de conformitate al operatorului (....numele/denumirea....) de distribuţie........ ................ ........ ......... (...denumirea societăţii...)

Nr. crt.	Măsura	Acţiuni întreprinse/Mod de implementare	Stadiul implementării (I/PI/NI)*)	Documente probante
1
...

*) • I - implementat • PI - parţial implementat • NI - neimplementat