ORDONANTA Nr. 37 din 27 august 1997
pentru ratificarea Acordului de imprumut - Programul de dezvoltare a
utilitatilor municipale, etapa a II-a, dintre Romania si Banca Europeana pentru
Reconstructie si Dezvoltare, semnat la Bucuresti la 4 august 1997
ACT EMIS DE: GUVERNUL ROMANIEI
ACT PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL NR. 218 din 28 august 1997
In temeiul prevederilor articolului 107 alin. (1) si (3) din Constitutia
Romaniei, precum si al articolului 1 lit. a) din Legea nr. 134/1997 pentru
abilitarea Guvernului de a emite ordonante,
Guvernul Romaniei emite urmatoarea ordonanta:
Art. 1
Se ratifica Acordul de imprumut - Programul de dezvoltare a utilitatilor
municipale, etapa a II-a, dintre Romania si Banca Europeana pentru
Reconstructie si Dezvoltare, in valoare de 75 milioane dolari S.U.A., semnat la
Bucuresti la 4 august 1997, prezentat in traducere in anexa.
Art. 2
Finantarea Programului de dezvoltare a utilitatilor municipale, etapa a
II-a, se va asigura, pe intreaga perioada de executare a acestuia, din
imprumutul Bancii Europene pentru Reconstructie si Dezvoltare, din fonduri de
la bugetul de stat, din alocatii de la bugetele locale si din surse proprii ale
unitatilor beneficiare, conform planurilor de finantare incluse in acordurile
subsidiare de imprumut, garantie si proiect.
Sumele de la bugetul de stat cu aceasta destinatie vor fi prevazute anual
prin anexa la Legea bugetului de stat, ca pozitie distincta si globala, pe
seama transferurilor de la bugetul de stat catre bugetele locale, pentru
investitii finantate partial din imprumuturi externe.
Plata serviciului datoriei externe aferente imprumutului Bancii Europene
pentru Reconstructie si Dezvoltare se va asigura din sursele proprii ale
unitatilor beneficiare.
Art. 3
Ministerul Finantelor va plati comisionul initial, prevazut in Sectiunea
2.03 (b) a acordului de imprumut care face obiectul prezentei ordonante, din
sumele aprobate prin Legea bugetului de stat pe anul 1997, la pozitia
"Transferuri de la bugetul de stat catre bugetele locale pentru investitii
finantate partial din imprumuturi externe". Sumele platite cu acest titlu
se vor recupera de la beneficiarii finali ai imprumutului in conditiile convenite
prin acordurile subsidiare de imprumut, garantie si proiect.
Art. 4
Unitatile beneficiare ale imprumutului Bancii Europene pentru Reconstructie
si Dezvoltare vor deschide si vor alimenta anual, pana la rambursarea integrala
a imprumutului extern si a celorlalte obligatii care decurg din acesta, un cont
de rezerva care va fi utilizat, in ordinea prioritatii, pentru: a) acoperirea
serviciului datoriei externe; b) intretinerea, inlocuirea si dezvoltarea
activelor sectorului de alimentare cu apa si apa reziduala si c) acele alte
cheltuieli asupra carora Banca Europeana pentru Reconstructie si Dezvoltare isi
va fi dat acordul in prealabil.
Contul de rezerva va fi alimentat cu sume cel putin egale cu cele aferente
activitatii de alimentare cu apa si apa reziduala provenind din amortizare,
vanzarea mijloacelor fixe si din partea din profitul net care ramane unitatii
beneficiare dupa deducerea impozitului, a partii ce revine salariatilor si a
varsamintelor din profitul net la bugetul local.
Consiliile locale si consiliile judetene incluse in Programul de dezvoltare
a utilitatilor municipale, etapa a II-a, vor alimenta contul de rezerva cu sume
prevazute ca alocatii in bugetele locale sau judetene, dupa caz, de valoare cel
putin egala cu varsamintele din profitul net efectuate si cu impozitul de
profit platit de unitatile beneficiare catre bugetul local sau judetean
respectiv.
Art. 5
Consiliile locale si consiliile judetene incluse in Programul de dezvoltare
a utilitatilor municipale, etapa a II-a, vor garanta imprumutul subsidiar
acordat unitatilor beneficiare de catre Ministerul Finantelor, avand obligatia
ca, anual, de la data intrarii in vigoare a acordului de imprumut la care se
face referire la art. 1 al prezentei ordonante si pana la data terminarii
acestuia sa prevada in bugetul propriu, la capitolul "Cheltuieli", ca
pozitie distincta, Fondul privind garantarea rambursarii ratelor scadente la
imprumutul subsidiar, precum si a platii dobanzilor si comisioanelor aferente
acestuia, intr-un cuantum de 10% din echivalentul in lei al obligatiilor de
plata anuale ale unitatilor beneficiare fata de Ministerul Finantelor, asumate
prin acordurile subsidiare de imprumut, garantie si proiect.
Soldul respectivului fond, neutilizat la finele anului, se reporteaza cu
aceeasi destinatie in anul urmator, intr-un cont distinct, deschis la
Trezoreria statului, purtator de dobanda. Dupa rambursarea integrala a
imprumutului subsidiar si dupa plata comisioanelor si dobanzilor aferente,
acest sold se preia ca venit, in anul urmator, la bugetul local sau judetean
din care s-a constituit.
Art. 6
Comisionul de administrare la care se refera Sectiunea 3.01 (g) a acordului
de imprumut care face obiectul prezentei ordonante se va plati de catre
beneficiarii finali ai imprumutului, in conditiile stabilite prin acordurile
subsidiare de imprumut, garantie si proiect.
Art. 7
Sumele aferente marjei de subimprumut la care se face referire in Sectiunea
3.01 (f) a acordului de imprumut care face obiectul prezentei ordonante, vor fi
virate la fondul de risc la dispozitia Ministerului Finantelor, deschis la
Trezoreria statului, ale carui disponibilitati vor fi purtatoare de dobanzi in
conditiile legii.
Art. 8
Se autorizeaza Guvernul Romaniei ca, prin Ministerul Finantelor, de comun
acord cu Banca Europeana pentru Reconstructie si Dezvoltare, sa introduca, pe
parcursul derularii imprumutului in raport cu conditiile concrete de derulare a
acordului de imprumut, amendamente la continutul acesteia care privesc realocari
de fonduri, modificari in structura imprumutului pe categorii, componente si
beneficiari, modificari de termene, modificari si adaptari in constituirea
contului de rezerva, ca urmare a masurilor de reorganizare a regiilor autonome
beneficiare in baza Ordonantei Guvernului nr. 30/1997, precum si orice alte
modificari care nu sunt de natura sa sporeasca obligatiile financiare ale
Romaniei fata de Banca Europeana pentru Reconstructie si Dezvoltare sau sa
determine noi conditionari economice fata de cele convenite initial intre
parti.
Guvernul va raporta periodic Parlamentului in legatura cu aceste
amendamente, in cadrul Raportului privind datoria publica externa a Romaniei.
PRIM-MINISTRU
VICTOR CIORBEA
Contrasemneaza:
Ministru de stat,
ministrul finantelor,
Mircea Ciumara
Ministru de stat,
ministrul afacerilor externe,
Adrian Severin
Ministrul lucrarilor publice
si amenajarii teritoriului,
Nicolae Noica
ACORD DE IMPRUMUT
(Programul de dezvoltare a utilitatilor municipale, etapa a II-a) intre Romania
si Banca Europeana pentru Reconstructie si Dezvoltare
PREAMBUL
Acord datat 4 august 1997, intre Banca Europeana pentru Reconstructie si
Dezvoltare (Banca) si Romania (Imprumutatul).
Avand in vedere ca Banca a fost infiintata pentru a asigura finantarea unor
proiecte specifice in vederea sprijinirii tranzitiei catre economii orientate
spre piata libera si a promova initiativa privata si antreprenoriala in tarile
Europei Centrale si de Est angajate in si aplicand principiile democratiei
multipartite, pluralismului si economiei de piata;
avand in vedere ca Imprumutatul intentioneaza sa puna in aplicare proiectul
descris in Anexa nr. 1 la acest Acord (Proiectul), care vizeaza constructia si
reabilitarea facilitatilor aferente alimentarii cu apa si canalizarii in 10
orase de pe teritoriul Imprumutatului, imbunatatirea performantelor
operationale si financiare ale sectorului apa in aceste orase si stabilirea
unui cadru pentru a institutionaliza finantarea investitiilor locale in acest
sector;
avand in vedere ca Proiectul va fi realizat de Partile Locale (asa cum sunt
definite in cele ce urmeaza) din fiecare oras inclus in Proiect (asa cum este
definit in cele ce urmeaza) cu asistenta Imprumutatului si, ca parte a acestei
asistente, Imprumutatul va pune la dispozitia Partilor Locale (a) din sumele
imprumutului (asa cum este definit mai jos) anumite imprumuturi (fiecare fiind
un imprumut subsidiar) si (b) fonduri in suma suficienta pentru a finaliza
Proiectul asa cum se prevede, inter alia, in acordurile subsidiare de imprumut,
garantie si proiect intre Partile Locale si Imprumutat (fiecare fiind un
ASIGP);
avand in vedere ca Imprumutatul a solicitat asistenta din partea Bancii
pentru finantarea acelor parti ale Proiectului specificate sa fie finantate de
Banca in Anexa nr. 1 la acest Acord;
avand in vedere ca Imprumutatul a solicitat un credit nerambursabil de la
EU-PHARE in suma de 35.000.000 ECU pentru finantarea, inter alia, a acelor parti
ale Proiectului specificate sa fie finantate de EU-PHARE in Anexa nr. 1 la
acest Acord;
avand in vedere ca Banca a convenit pe baza, inter alia, a celor de mai
sus, sa acorde un imprumut Imprumutatului in suma de 75.000.000 $ (imprumutul)
in termenii si conditiile prezentate in acest Acord si in Acordurile de Proiect
(asa cum sunt definite in cele ce urmeaza) care se vor incheia intre Banca si
fiecare dintre Partile Locale;
prin prezentul Acord, partile convin asupra celor ce urmeaza:
Art. 1
TERMENII SI CONDITIILE STANDARD; DEFINITII; TITLURI
Sectiunea 1.01.
Incorporarea Termenilor si conditiilor standard
Toate prevederile Termenilor si conditiilor standard ale Bancii datate
septembrie 1994 sunt prin prezenta clauza incorporate in si aplicabile acestui
Acord cu aceeasi forta si efect ca si cand ar fi fost in intregime prezentate
aici, cu exceptia urmatoarei modificari (prevederile mentionate, astfel
modificate, fiind in cele ce urmeaza Termenii si conditiile standard): Sectiunea
3.08(b)(i) din Termenii si conditiile standard va fi modificata, urmand a fi
citita astfel:
"(i) exceptand cazul unei anulari in conformitate cu Sectiunea 7.02(a)
din Termenii si conditiile standard, Imprumutatul va plati Bancii, la data
anularii, un comision de anulare de o optime dintr-un procent (0,125%) din
valoarea capitalului imprumutului care este anulata;"
Sectiunea 1.02.
Definitii
Oriunde sunt utilizati in acest Acord sau in anexele acestuia, cu exceptia
cazului cand se mentioneaza altfel, termenii definiti in Preambul au
semnificatiile atribuite in acesta, termenii definiti in Termenii si conditiile
standard au semnificatiile atribuite in acest document, iar termenii prezentati
mai jos au semnificatiile urmatoare:
"Reprezentant Autorizat al Imprumutatului" este ministrul
finantelor al Imprumutatului, cu exceptia mentionata la Sectiunea 2.04 din
acest Acord;
"Programul de Investitii Municipale" este, pentru fiecare oras
inclus in Proiect, programul de investitii in sectorul de alimentare cu apa si
tratare a apei reziduale din acel oras inclus in Proiect, asa cum este
prezentat in Anexa nr. 1 la acest Acord;
"Dolar" sau "$" este moneda oficiala a Statelor Unite
ale Americii;
"EU-PHARE" este programul de finantare instituit de Comunitatile
Europene conform Reglementarii Consiliului (EEC) nr. 3906/89 din decembrie
1989, asa cum a fost modificat, revizuit sau i s-au adus adaugiri periodic;
"Anul Fiscal" este anul fiscal care incepe la 1 ianuarie in
fiecare an;
"PIPFO" este programul de masuri pentru imbunatatirea
performantelor financiare si operationale, asa cum se specifica in fiecare
ASIGP, ce urmeaza sa fie realizat de fiecare Regie Autonoma care este parte la
acest ASIGP, in scopul consolidarii performantelor sale financiare si
operationale;
"Banca de Implementare" este o banca sau alta institutie
financiara selectata de Imprumutat si aprobata in scris de Banca, careia
Imprumutatul ii delega administrarea imprumutului si a tuturor fondurilor
pentru Proiect;
"Lei" este moneda oficiala a Romaniei;
"Acordul de Administrare a Imprumutului" este acordul incheiat,
sau care urmeaza a se incheia intre Imprumutat si Banca de Implementare, prin
care Imprumutatul deleaga si autorizeaza Banca de Implementare pentru
administrarea imprumutului si a tuturor celorlalte fonduri pentru Proiect, in
scopul de a asigura indeplinirea, atat de catre Imprumutat, cat si de catre
Partile Locale, a tuturor obligatiilor lor prevazute in Acordul de imprumut,
Acordurile de Proiect si ASIGP-uri;
"Parte Locala" inseamna, pentru fiecare oras inclus in Proiect,
Regia Autonoma din acel oras inclus in Proiect sau autoritatea locala careia ii
este subordonata, iar "Parti Locale" inseamna Regia Autonoma din acel
oras inclus in Proiect si autoritatea locala careia ii este subordonata;
"Fondul IID" este un cont de rezerva, care urmeaza sa fie deschis
in fiecare oras inclus in Proiect de catre Partile Locale respective pentru
intretinerea, inlocuirea si dezvoltarea activelor fixe si care poate fi
utilizat de acele Parti Locale pentru a finanta, in ordinea prioritatii: (a)
obligatiile privind serviciul datoriei conform unui ASIGP cu privire la
respectivul Program de Investitii Municipale; (b) intretinerea, inlocuirea si
dezvoltarea activelor aferente sectorului alimentarii cu apa si apelor
reziduale si (c) acele alte cheltuieli pe care Banca le poate aproba in
prealabil in scris;
"Institutia de Credit Local" este o entitate care urmeaza sa fie
infiintata de Imprumutat in scopul de a furniza facilitati de credit pentru
investitii in infrastructura locala si furnizarea de servicii locale;
"Marja de Subimprumut" este marja la rata dobanzii aplicabila
fiecarui Imprumut Subsidiar acordat de Imprumutat Partilor Locale in cadrul
unui ASIGP;
"UAP" este o Unitate de Administrare a Proiectului, care urmeaza
sa fie infiintata in cadrul Bancii de Implementare pentru a derula Acordul
pentru Administrarea Imprumutului;
"UCP" este o Unitate de Coordonare a Proiectului, care urmeaza sa
fie infiintata de Ministerul Lucrarilor Publice si Amenajarii Teritoriului al
Imprumutatului si sa fie responsabila pentru coordonarea implementarii
Proiectului cu privire la achizitionare, urmarirea progresului fizic si
calitatii bunurilor, lucrarilor si serviciilor pentru Proiect, furnizarea de
date Bancii de Implementare care sa-i permita sa sintetizeze rapoartele
necesare acesteia si pentru asigurarea de asistenta tehnica Unitatii de
Management a Proiectului pentru componenta EU-PHARE;
"UIP" este o Unitate de Implementare a Proiectului, care urmeaza
sa fie infiintata de Partile Locale in cadrul fiecarei Regii Autonome si care
va pune in aplicare Programul de Investitii Municipale si PIPFO pentru
respectivul oras inclus in Proiect;
"Acord de Proiect" este, pentru fiecare oras inclus in Proiect,
un Acord intre Banca si Partile Locale din acel oras inclus in Proiect;
"Oras inclus in Proiect" este fiecare din orasele: Arad, Bacau,
Bistrita, Botosani, Braila, Cluj, Constanta, Focsani, Oradea si Targoviste;
"Regie Autonoma" este, pentru fiecare oras inclus in Proiect,
unitatea care furnizeaza servicii in sectorul apei in acel oras inclus in
Proiect;
"Cont Special" este contul special de depozit la care se face
referire in Sectiunea 2.03 (c) si in Anexa nr. 3 la acest Acord; si
"Pagina Telerate 3750" este pagina de afisare a ratelor oferite
pe piata interbancara din Londra de banci importante pentru depozite in valuta
imprumutului, desemnata ca Pagina 3750 in Serviciul Telerate (sau acea alta pagina
care poate inlocui pagina 3750 in Serviciul Telerate in scopul afisarii ratelor
interbancare oferite pe piata Londrei pentru depozite in valuta imprumutului).
Sectiunea 1.03.
Titluri
Titlurile articolelor si sectiunilor, ca si Cuprinsul, sunt inserate numai
pentru inlesnirea referintei si nu vor fi utilizate pentru interpretarea
acestui Acord.
Art. 2
TERMENII PRINCIPALI AI IMPRUMUTULUI
Sectiunea 2.01.
Valoarea imprumutului si valuta imprumutului
Banca este de acord sa imprumute Imprumutatului, in termenii si conditiile
prezentate sau la care se face referire in acest Acord, o suma de 75.000.000 $.
Sectiunea 2.02.
Alti termeni financiari ai imprumutului
a) Suma minima a tragerii [a se vedea Termenii si conditiile standard,
Sectiunea 3.01(b)]
Suma minima a tragerii va fi 50.000 $.
b) Suma minima a platii in avans [a se vedea Termenii si conditiile
standard, Sectiunea 3.07(d)]
Suma minima a platii in avans va fi 1.000.000 $.
c) Suma minima a anularii [a se vedea Termenii si conditiile standard,
Sectiunea 3.08(a)]
Suma minima a anularii va fi 1.000.000 $.
d) Datele de plata a dobanzii si datele de restituire a imprumutului
Datele de plata a dobanzii, ca si datele de restituire a imprumutului, vor
fi 8 mai si 8 noiembrie. Imprumutatul va rambursa imprumutul in conformitate cu
graficul de amortizare prezentat mai jos:
Data scadentei Valoare datorata
8 Noiembrie 2001 3.410.000 $
8 Mai 2002 3.410.000 $
8 Noiembrie 2002 3.410.000 $
8 Mai 2003 3.410.000 $
8 Noiembrie 2003 3.410.000 $
8 Mai 2004 3.410.000 $
8 Noiembrie 2004 3.410.000 $
8 Mai 2005 3.410.000 $
8 Noiembrie 2005 3.410.000 $
8 Mai 2006 3.410.000 $
8 Noiembrie 2006 3.410.000 $
8 Mai 2007 3.410.000 $
8 Noiembrie 2007 3.410.000 $
8 Mai 2008 3.410.000 $
8 Noiembrie 2008 3.410.000 $
8 Mai 2009 3.410.000 $
8 Noiembrie 2009 3.410.000 $
8 Mai 2010 3.410.000 $
8 Noiembrie 2010 3.410.000 $
8 Mai 2011 3.410.000 $
8 Noiembrie 2011 3.410.000 $
8 Mai 2012 3.390.000 $
Total 75.000.000 $
e) Data finala de disponibilizare [a se vedea Termenii si conditiile
standard, Sectiunea 3.01(a)]
Data finala de disponibilizare va fi 8 octombrie 2001. Daca suma
disponibila, sau o parte a acesteia, face obiectul unei rate fixe a dobanzii,
orice amanare a datei finale de disponibilizare poate conduce la costuri de
administrare care vor fi imediat platibile de Imprumutat sau Banca, dupa caz.
f) Comision de angajament [a se vedea Termenii si conditiile standard,
Sectiunea 3.05(a)]
Rata comisionului de angajament va fi 0,5% per annum.
g) Rata dobanzii
Imprumutul face obiectul unei rate variabile a dobanzii. Pentru scopurile
Sectiunii 3.04(b) din Termenii si conditiile standard, rata dobanzii relevanta
pe piata va fi rata oferita care apare pe Pagina Telerate 3750 la orele 11.00
a.m. (ora Londrei) la data respectiva de determinare a dobanzii pentru perioada
care este mai apropiata de durata perioadei de dobanda respective (sau, daca
doua perioade sunt egal apropiate de durata perioadei de dobanda respective,
media celor doua perioade); cu conditia ca, daca, din indiferent ce motiv, rata
dobanzii relevanta pe piata nu poate fi determinata la acel moment prin
referire la Pagina Telerate 3750, rata dobanzii relevanta pe piata va fi rata
pe care Banca o stabileste ca fiind media aritmetica (rotunjita in plus, daca
este nevoie, pana la cel mai apropiat 1/16%) a ratelor oferite pentru depozite
in valuta Imprumutului intr-o suma comparabila cu partea din imprumut
preliminara a fi nerambursata in timpul perioadei de dobanda respective, pentru
o perioada egala cu cea a acelei perioade de dobanda, care sunt comunicate
Bancii de trei banci importante active pe piata interbancara a Londrei,
selectate de Banca.
h) Costuri de administrare
In eventualitatea anularii de catre Banca in conformitate cu Sectiunea 7.02
din Termenii si conditiile standard, orice costuri de administrare ocazionate
Bancii in legatura cu acea anulare, dupa cum au fost evaluate de Banca si
notificate Imprumutatului, vor fi imediat platibile de Banca sau Imprumutat,
dupa caz.
Sectiunea 2.03
Trageri si Cont Special
a) Suma disponibila poate fi trasa periodic in conformitate cu prevederile
Anexei nr. 2 la acest Acord pentru cheltuielile efectuate (sau, daca Banca va
conveni astfel, care urmeaza a se efectua) cu privire la costul rezonabil al
bunurilor, lucrarilor si serviciilor necesare Proiectului si care urmeaza a se
finanta din sumele imprumutului.
b) Imprumutatul a optat sa nu plateasca comisionul initial din Suma
disponibila ci sa-l plateasca din resursele sale proprii.
c) Imprumutatul, pentru scopurile Proiectului, va deschide si va mentine un
cont special de depozit la o banca comerciala acceptabila Bancii, denominat in
dolari, in termeni si conditii acceptabile Bancii, incluzand protectia adecvata
impotriva compensarii, popririi sau confiscarii. Daca Imprumutatul doreste sa
efectueze trageri pentru depozite in, si plati directe din, Contul Special [in
loc de a efectua trageri conform Sectiunii 2.03(a)], aceste trageri vor fi
efectuate conform prevederilor Anexei nr. 3 la prezentul Acord.
Sectiunea 2.04.
Reprezentantul autorizat pentru trageri
Banca de Implementare este desemnata ca reprezentant autorizat al
Imprumutatului in scopul efectuarii oricarei actiuni in conformitate cu
prevederile Sectiunii 2.03(a) a acestui Acord si Sectiunilor 3.01 si 3.02 din
Termenii si conditiile standard.
Art. 3
EXECUTAREA PROIECTULUI
Sectiunea 3.01.
Alte clauze privind Proiectul
In completarea actiunilor generale prevazute in Articolul IV din Termenii
si conditiile standard, Imprumutatul, cu exceptia cazului cand Banca va conveni
astfel:
a) va subimprumuta sumele Imprumutului catre Partile Locale in conformitate
cu ASIGP-uri in termeni si conditii care vor fi fost aprobate de Banca
incluzand, fara a se limita la, termenii si conditiile prezentate in Anexa nr.
4 la acest Acord;
b) va indeplini toate obligatiile care ii revin conform fiecarui ASIGP;
c) va exercita drepturile sale in cadrul fiecarui ASIGP in asemenea mod
incat sa protejeze interesele Imprumutatului si ale Bancii, sa respecte
prevederile acestui Acord si sa indeplineasca scopurile imprumutului si, cu
exceptia situatiei cand Banca va conveni altfel, nu va transfera, amenda,
abroga sau deroga de la nici una din prevederile fiecarui ASIGP;
d) va determina Partile Locale sa-si indeplineasca in conformitate cu
prevederile respectivului ASIGP toate obligatiile prevazute in acesta,
incluzand, fara limitare, obligatiile privind:
(i) achizitionarea bunurilor, lucrarilor si serviciilor pentru Proiect;
(ii) infiintarea si functionarea UIP;
(iii) probleme privind protectia mediului;
(iv) angajarea si utilizarea consultantilor in vederea sustinerii
implementarii Proiectului;
(v) pregatirea si inaintarea rapoartelor pe probleme referitoare la Proiect
si la activitatile Partilor Locale;
(vi) mentinerea procedurilor, evidentelor si conturilor, pregatirea
situatiilor financiare, auditarea acestora si inaintarea lor, asa cum au fost
auditate, la Banca si furnizarea catre Banca a oricarei alte informatii
relevante privind Proiectul sau activitatile Partilor Locale;
(vii) indeplinirea tuturor clauzelor privind aspectele financiare si
operationale privind Proiectul si Partile Locale;
e) va efectua sau determina sa fie efectuate toate actiunile suplimentare
necesare pentru asigurarea, conform fiecarui ASIGP, a fondurilor adecvate in
vederea finalizarii Proiectului (incluzand, fara limitare, transferuri de la
bugetul de stat si contributii ale Partilor Locale, toate in suma globala nu
mai mica de 46.675.000 $) si, in plus, toate sumele platibile cu privire la
taxele si impozitele aplicabile; cu conditia ca transferurile de la bugetul de
stat vor fi, in orice situatie, in suma suficienta pentru a acoperi costurile
si cheltuielile care vor depasi costurile si cheltuielile prevazute in devizele
generale si vor apare ca rezultat al unor majorari valorice si fizice neprevazute,
ca si deficitele in finantarea Proiectului ocazionate de neasigurarea de catre
donatori a fondurilor solicitate de Imprumutat.
f) va asigura ca (i) rata dobanzii aplicabila fiecarui imprumut subsidiar
sa fie rata dobanzii aplicabila Imprumutului plus o Marja de Subimprumut
permanent echivalenta cu 1% per annum si (ii) toate sumele platibile de Partile
Locale cu privire la aceasta Marja de Subimprumut sa fie platite intr-un cont
stabilit, deschis de Banca de Implementare in numele Imprumutatului pentru
fiecare oras inclus in Proiect;
g) va plati un comision administrativ Bancii de Implementare in termeni si
conditii prevazute in Acordul de administrare a imprumutului, comision care va
reflecta performanta Bancii de Implementare asa cum a fost evaluata in
conformitate cu criteriile stipulate in Acordul de administrare a imprumutului;
h) va lua masuri corespunzatoare, in forma si continut satisfacatoare
Bancii si EU-PHARE, pentru institutionalizarea furnizarii creditului local in
Romania, incluzand, dar fara a se limita la, urmatoarele masuri specifice:
(i) pregatirea unei strategii pentru institutionalizarea furnizarii
creditului local, incluzand un program pilot pentru acordarea de credite in
vederea finantarii proiectelor si un grafic privind punerea in aplicare a
acestei strategii;
(ii) pregatirea unei strategii pentru consolidarea credibilitatii
financiare a autoritatilor locale si un grafic privind punerea in aplicare a
acestei strategii;
(iii) nu mai tarziu de trei luni dupa semnarea acestui Acord:
(A) remiterea catre Banca a unui grafic pentru inaintarea strategiilor la
care s-a facut referire in Sectiunea 3.01 (h)(i) si 3.01 (h)(ii);
(B) infiintarea unor structuri operative si decizionale care vor mentine
relatia cu BERD, EU-PHARE si alte agentii relevante in probleme privind
furnizarea creditului local.
i) daca Banca stabileste, potrivit opiniei sale rezonabile, urmare
consultarii cu Imprumutatul, ca Banca de Implementare nu isi indeplineste
obligatiile in conformitate cu Acordul de administrare a imprumutului, va
inlocui Banca de Implementare cu o banca sau institutie financiara acceptabila
Bancii; si
j) va asigura ca nici o suma din imprumut nu va fi eliberata vreunei Parti
Locale pentru Proiect, decat daca (i) toate conditiile prealabile acelei
trageri in cadrul respectivului ASIGP au fost indeplinite si (ii) acea Parte
Locala respecta toate prevederile respectivului ASIGP.
Sectiunea 3.02
Unitatea de Administrare a Proiectului, Unitatea de Coordonare a Proiectului
si Unitatea de Implementare a Proiectului
Pentru a coordona, gestiona, urmari si evalua toate aspectele implementarii
Proiectului, incluzand achizitionarea de bunuri, lucrari si servicii pentru
Proiect, Imprumutatul, daca nu a convenit altfel cu Banca, va determina (i)
Banca de Implementare sa infiinteze si, pe toata perioada executarii
Proiectului, sa mentina in functiune o UAP; (ii) Ministerul Lucrarilor Publice
si Amenajarii Teritoriului sa infiinteze si, pe toata perioada executarii Proiectului
sa mentina in functiune o UCP; si (iii) Partile Locale sa infiinteze si, pe
toata perioada executarii Proiectului, sa mentina in functiune o UIP in fiecare
Regie Autonoma; toate aceste entitati urmand sa fie asigurate cu resurse
adecvate si personal calificat corespunzator, in cadrul unor termeni de
referinta acceptabili Bancii.
Sectiunea 3.03
Achizitionare
Pentru scopurile Sectiunii 4.03 din Termenii si conditiile standard,
urmatoarele prevederi vor guverna, daca Banca nu va conveni altfel,
achizitionarea de bunuri, lucrari si servicii necesare Proiectului si care se
vor finanta din sumele Imprumutului:
a) bunuri, lucrari si servicii (excluzand servicii de consultanta, la care
se refera Sectiunea 3.03 (c) din acest Acord) vor fi achizitionate prin
licitatie deschisa, cu urmatoarele exceptii:
(i) contracte pentru bunuri in cadrul partilor de la 1(a) la 10(a) ale
Proiectului, estimate sa coste mai putin decat echivalentul a 200.000 ECU per
contract, intr-o suma totala nu mai mare decat echivalentul a 3.500.000 $, care
pot fi achizitionate prin cumparare; si
(ii) contracte pentru lucrari civile in cadrul partilor de la 1(a) la 10(a)
ale Proiectului, estimate sa coste mai putin decat echivalentul a 5.000.000 ECU
per contract, intr-o suma totala nu mai mare decat echivalentul a 18.000.000 $,
pot fi achizitionate urmand procedurile licitatiei competitive locale
acceptabile Bancii.
b) pentru scopurile Sectiunii 3.03(a), procedurile pentru licitatie
deschisa, licitatie competitiva locala si cumparare sunt prezentate in
Capitolul 3 din Regulile de Achizitionare ale BERD;
c) consultantii care urmeaza sa fie angajati de Imprumutat sau de Partile
Locale pentru a sprijini realizarea Proiectului vor fi selectati in
conformitate cu procedurile prezentate in Capitolul 5 din Regulile de
Achizitionare ale BERD;
d) toate contractele vor face obiectul procedurilor de analiza prezentate
in Anexa nr. 1 la Regulile de Achizitionare ale BERD. Toate contractele care,
conform acestor proceduri, sunt furnizate Bancii pentru analiza si avizare, vor
fi insotite, suplimentar fata de informatiile cerute conform acestor proceduri,
de informatiile specificate in Anexa nr. 5 la acest Acord;
e) urmatoarele contracte vor face obiectul analizei prealabile a Bancii:
(i) toate contractele adjudecate prin licitatie deschisa;
(ii) contractele pentru servicii de consultanta estimate sa coste
echivalentul a 50.000 ECU sau mai mult.
f) pentru orice contract referitor la care plata se va efectua din Contul
Special vor fi urmate acele proceduri de achizitionare care sa asigure ca
cerintele de analiza prevazute in Sectiunile 3.03(d) si 3.03(e) din acest Acord
vor fi satisfacute inainte de efectuarea primei plati din Contul Special pentru
acel contract.
Sectiunea 3.04.
Clauze privind protectia mediului
Fara a limita generalitatea sectiunilor 4.02(a), 4.04(a)(iii) si
5.02(c)(iii) din Termenii si conditiile standard, Imprumutatul va determina
Partile Locale:
a) sa realizeze Proiectul in conformitate cu standarde si practici solide
privind protectia mediului, reglementari si legi aplicabile privind protectia
mediului si zonarea si standarde recunoscute si solide privind sanatatea si
protectia muncii, inclusiv referitoare la asigurarea ca facilitatile
Proiectului sunt proiectate, instalate si intretinute in conformitate cu toate
legile si reglementarile nationale si locale aplicabile cu privire la protectia
mediului si la sanatatea si siguranta muncitorilor; si
b) sa elaboreze, ca parte a planului de afaceri necesar in cadrul PIPFO, un
plan de actiuni satisfacator Bancii, care sa corespunda cu standardele si
legislatia romaneasca si a Uniunii Europene si sa implementeze acest plan.
Sectiunea 3.05.
Consultanti
a) Pentru a sprijini implementarea Proiectului, Imprumutatul, daca nu va
conveni altfel cu Banca, va angaja sau determina sa fie angajati, dupa caz, si
va utiliza consultanti a caror calificare, experienta si termeni de referinta
vor fi satisfacatoare Bancii, incluzand:
(i) consultanti pentru a sprijini ingineria, proiectarea, implementarea si
supervizarea Programelor de Investitii Municipale; si
(ii) consultanti care sa sprijine implementarea PIPFO-urilor.
b) Imprumutatul va asigura sau determina sa fie asigurate, fara plata,
oricarui consultant angajat sa asiste in problemele referitoare la Proiect sau
la activitatile Imprumutatului, Bancii de Implementare sau ale oricarei Parti
Locale, toate facilitatile si sprijinul necesar pentru realizarea atributiilor
sale, ca si toate documentele, materialele sau alte informatii care pot fi
relevante pentru activitatea sa.
Sectiunea 3.06.
Cerintele privind inaintarea si frecventa rapoartelor
a) Pana cand intreaga valoare a imprumutului a fost rambursata sau anulata,
Imprumutatul va remite Bancii rapoarte anuale asupra problemelor de protectia
mediului cu privire la Proiect, dupa cum se face referire in Sectiunea
4.04(a)(iii) din Termenii si conditiile standard. Aceste rapoarte vor fi
inaintate intr-o perioada de 90 de zile dupa sfarsitul anului asupra caruia se
raporteaza si vor include o descriere a progresului inregistrat de fiecare
Regie Autonoma in implementarea planului de actiune pentru protectia mediului
cuprins in planul de afaceri prezentat, sau care urmeaza sa fie prezentat, in
PIPFO, respectiv, si la care se face referire in Sectiunea 3.04(b) din acest
Acord.
b) Rapoartele periodice privind Proiectul la care se face referire in
Sectiunea 4.04(a)(iv) din Termenii si conditiile standard vor fi inaintate trimestrial,
incepand cu perioada de 90 zile dupa intrarea in efectivitate a acestui Acord
si, dupa aceea, in curs de 60 zile dupa sfarsitul perioadei asupra careia se
raporteaza, pana cand Proiectul a fost finalizat. Aceste rapoarte vor consta
intr-o raportare trimestriala consolidata privind progresul inregistrat care
(i) sa ofere un cadru general referitor la progresul inregistrat in
implementarea Proiectului, atragand atentia asupra dificultatilor sau
preocuparilor, existente sau potentiale, comune mai multor orase incluse in
Proiect sau specifice unui oras inclus in Proiect, care pot necesita
interventia Imprumutatului, impreuna cu masuri propuse pentru remedierea sau
prevenirea acestor dificultati si (ii) sa includa urmatoarele raportari si
informatii:
A) modificari importante in personalul de decizie al UCP, UAP si al Bancii
de Implementare;
B) O declaratie semnata de un reprezentant autorizat al Imprumutatului
asupra stadiului indeplinirii de catre Imprumutat a fiecarei clauze a acestui
Acord;
C) Pentru fiecare oras inclus in Proiect urmatoarele elemente specifice:
1) Informatii generale:
a) progresul fizic realizat in implementarea Proiectului pana la data
raportului si in timpul perioadei de raportare, incluzand lucrari civile, furnizare
de bunuri si trageri;
b) dificultatile sau intarzierile actuale sau estimate in implementarea
Proiectului, motivele acestor dificultati sau intarzieri, efectul acestor
dificultati sau intarzieri asupra graficului de implementare si masurile efective
luate sau programate pentru a depasi asemenea dificultati si a evita asemenea
intarzieri;
c) activitatea programata pentru trimestrul urmator;
d) modificarile preliminate in data de finalizare a Proiectului;
e) utilizarea sumelor imprumutului subsidiar in cadrul ASIGP si a
fondurilor nerambursabile asigurate de EUPHARE, Imprumutat si autoritatea
locala;
f) situatii financiare pentru Regia Autonoma sub forma unei sinteze
neauditate a conturilor financiare interne, sau alta asemenea forma acceptabila
Bancii;
g) modificari importante in personalul de conducere al Partilor Locale,
UIP, consultantilor si antreprenorilor;
h) probleme care pot afecta costul Proiectului;
i) orice evolutie sau activitate posibila a afecta viabilitatea economica a
oricarei parti a Proiectului;
j) situatii prezentand depozitele in si tragerile din Fondul IID;
k) un raport prezentand progresul inregistrat de Regia Autonoma cu privire
la indicatorii de performanta cuprinsi in planul de afaceri la care se face
referire in ASIGP.
2) un grafic prezentand progresul pentru fiecare parte a Proiectului si
incluzand un grafic al cheltuielilor planificate si efective.
3) situatii financiare prezentand detalii ale cheltuielilor efectuate in
cadrul fiecarei parti a Proiectului si ale tragerilor din Imprumut, impreuna cu
o situatie prezentand:
a) estimarile de costuri initiale;
b) estimarile de costuri revizuite, daca este cazul, cu motivele
modificarilor;
c) cheltuielile estimate initial pana la data intocmirii situatiei;
d) motivele diferentelor dintre cifrele la care se refera Sectiunea
3.06(b)(C)(3)(c) si cheltuielile efective;
e) cheltuielile estimate pentru urmatoarele trimestre ale anului;
4) un raport specificand stadiul indeplinirii de catre Partile Locale a
obligatiilor lor conform fiecarui ASIGP si prezentand, inter alia, fiecare
incalcare a clauzelor de catre Partile Locale, motivele acestei incalcari si
graficul propus de actiuni pentru remedierea acestei incalcari, impreuna cu o
declaratie semnata atat de Banca de Implementare cat si de Imprumutat
confirmand ca, dupa cat cunosc, acest raport cuprinde date reale si corecte.
Art. 4
CLAUZE FINANCIARE
Sectiunea 4.01.
Rapoarte si evidente financiare
a) Imprumutatul va determina fiecare regie autonoma sa mentina acele
proceduri, evidente si conturi care sunt adecvate pentru a reflecta in
conformitate cu standarde contabile acceptate pe plan international
operatiunile, resursele si cheltuielile privind Proiectul si pentru a urmari si
inregistra progresul Proiectului (inclusiv costurile sale si beneficiile care
urmeaza sa rezulte din acesta).
b) Imprumutatul va determina fiecare Regie Autonoma:
(i) sa pastreze evidentele si conturile la care se face referire in
Sectiunea 4.01 (a) din acest Acord, incluzand evidentele si conturile Contului
Special, auditate pentru fiecare An Fiscal, in concordanta cu principiile si
standardele de audit recunoscute pe plan international aplicate cu consecventa,
de catre auditori independenti acceptabili Bancii;
(ii) sa furnizeze Bancii, pentru fiecare Regie Autonoma, cat mai curand
posibil, dar in nici un caz mai tarziu de 6 luni dupa sfarsitul fiecarui An
Fiscal, raportul acestui audit intocmit de auditorii mentionati si avand o
asemenea amploare si grad de detaliu dupa cum Banca va fi solicitat in mod
rezonabil; si
(iii) sa furnizeze Bancii alte informatii privind acele evidente si
conturi, ca si auditul acestora, dupa cum Banca va solicita periodic in mod
rezonabil.
Art. 5
SUSPENDAREA; ACCELERAREA SCADENTEI; ANULAREA
Sectiunea 5.01.
Suspendarea
Urmatoarele sunt specificate ca evenimente suplimentare pentru suspendarea
dreptului Imprumutatului de a efectua trageri in cadrul imprumutului pentru scopurile
Sectiunii 7.01(a)(xiii) din Termenii si conditiile standard:
a) cadrul legislativ si normativ aplicabil furnizarii serviciilor locale pe
teritoriul statului membru va fi suferit derogari sau va fi fost modificat,
suspendat, abrogat sau anulat intr-un mod care, in opinia rezonabila a Bancii,
poate avea un impact negativ substantial asupra Proiectului sau a punerii lui
in aplicare; sau
b) Imprumutatul sau Banca de Implementare nu-si vor fi indeplinit vreuna
din obligatiile care le revin conform Acordului de administrare a imprumutului
si aceasta neindeplinire, in opinia rezonabila a Bancii, va fi avut un impact
negativ substantial asupra Proiectului sau a punerii lui in aplicare.
Sectiunea 5.02.
Accelerarea scadentei
Urmatorul este specificat ca eveniment suplimentar pentru accelerarea
scadentei in scopurile Sectiunii 7.06 (f) din Termenii si conditiile standard,
dar numai pentru partea din imprumut trasa in scopul acordarii unui Imprumut
subsidiar in conformitate cu respectivul ASIGP: vreuna dintre Partile Locale
nu-si va fi indeplinit vreuna din obligatiile sale conform ASIGP respectiv, iar
aceasta situatie va continua timp de 90 zile.
Sectiunea 5.03.
Anularea
Daca, la un moment dat, Banca stabileste ca plata din, sau orice utilizare
a Contului Special a fost facuta fara a se tine seama de cerintele Anexei nr. 3
la acest Acord si stabileste suma imprumutului careia i se aplica acea
utilizare gresita, Banca poate, notificand Imprumutatul, sa anuleze dreptul
Imprumutatului de a face trageri in cadrul imprumutului cu privire la o astfel
de suma. Dupa remiterea acestei notificari, acea suma a imprumutului va fi
anulata.
Art. 6
INTRAREA IN EFECTIVITATE
Sectiunea 6.01.
Conditii prealabile intrarii in efectivitate
Urmatoarele sunt specificate drept conditii suplimentare intrarii in
efectivitate a acestui Acord pentru scopurile Sectiunii 9.02 (c) din Termenii
si conditiile standard:
a) ASIGP-urile, in forma si continut satisfacatoare Bancii, au fost semnate
si remise in numele Imprumutatului si Partilor Locale in nu mai putin de patru
orase din Proiect si sunt legal obligatorii pentru toate Partile semnatare si
aplicabile in conformitate cu termenii lor, sub rezerva numai a intrarii in
efectivitate a acestui Acord;
b) un Acord de Proiect a fost legal semnat si remis in numele fiecarei
Parti Locale care a incheiat un ASIGP si este legal obligatoriu pentru acele
Parti Locale si aplicabil in conformitate cu termenii sai, sub rezerva numai a
intrarii in efectivitate a acestui Acord;
c) Acordul de administrare a imprumutului, in forma si continut
satisfacatoare Bancii, a fost legal semnat si remis in numele Imprumutatului si
al Bancii de Implementare si este legal obligatoriu pentru ambele parti
semnatare si aplicabil in conformitate cu termenii sai;
d) UAP a fost infiintata in conformitate cu termenii de referinta
acceptabili Bancii si a fost dotata cu resurse si personal calificat
satisfacatoare pentru Imprumutat si acceptabile Bancii;
e) UCP a fost infiintata conform unor termeni de referinta acceptabili
Bancii si a fost dotata cu resurse si personal calificat acceptabile Bancii;
f) o UIP a fost infiintata in fiecare oras inclus in Proiect pentru care a
fost semnat un ASIGP, conform unor termeni de referinta acceptabili Bancii, a
fost legal aprobata de organele autoritatilor locale respective si a fost
dotata cu resurse, personal calificat si consultanti acceptabili Bancii;
g) Imprumutatul a furnizat Bancii evidente satisfacatoare care sa demonstreze
ca: (i) un Fond IID a fost legal autorizat si infiintat in fiecare oras inclus
in Proiect pentru care a fost semnat un ASIGP, si (ii) platile in fiecare
astfel de Fond IID vor fi exceptate de la orice impunere sau taxa;
si
h) Imprumutatul va fi primit un aviz juridic, in forma si continut
satisfacatoare Bancii, eliberat de un jurist din partea Bancii de Implementare
acceptabil Bancii, confirmand ca Acordul de administrare a imprumutului a fost
legal autorizat sau ratificat de, si semnat si remis in numele Bancii de
Implementare si este legal obligatoriu pentru Banca de Implementare si
aplicabil in conformitate cu termenii sai, sub rezerva numai a intrarii in
efectivitate a acestui Acord.
Sectiunea 6.02.
Aviz juridic
a) Pentru scopurile Sectiunii 9.03 (a) din Termenii si conditiile standard,
avizul sau avizele juridice vor trebui eliberate, in numele Imprumutatului, de
ministrul justitiei al Imprumutatului, iar urmatoarele sunt specificate ca
probleme aditionale pentru a fi incluse in avizul sau avizele juridice ce se
vor furniza Bancii:
(i) fiecare ASIGP semnat pana la data respectiva a fost legal autorizat sau
ratificat de, si semnat si remis in numele Imprumutatului si este legal
obligatoriu pentru Imprumutat si aplicabil in conformitate cu termenii sai, sub
rezerva numai a intrarii in efectivitate a acestui Acord;
(ii) Acordul de administrare a imprumutului a fost legal autorizat sau
ratificat de, si semnat si remis in numele Imprumutatului, si este legal
obligatoriu pentru Imprumutat si aplicabil in conformitate cu termenii sai, sub
rezerva numai a intrarii in efectivitate a acestui Acord; si
b) Pentru scopurile Sectiunii 9.03 (c) din Termenii si conditiile standard,
avizul sau avizele juridice vor trebui eliberate in numele fiecareia dintre
Partile Locale care a semnat un ASIGP de catre un jurist din partea acelor
Parti Locale acceptabil Bancii, iar urmatoarea este specificata ca o problema
aditionala pentru a fi inclusa in avizul sau avizele ce se vor furniza Bancii:
ASIGP respectiv a fost legal autorizat sau ratificat de, si semnat si remis in
numele acelei Parti Locale si este legal obligatoriu pentru acea Parte Locala
si aplicabil in conformitate cu termenii sai, sub rezerva numai a intrarii in
efectivitate a acestui Acord.
Sectiunea 6.03.
Terminarea pentru neintrarea in efectivitate
Data la care se implinesc 90 de zile de la data acestui Acord este
specificata pentru scopurile Sectiunii 9.04 din Termenii si conditiile
standard.
Art. 7
DIVERSE
Sectiunea 7.01.
Notificari
Urmatoarele adrese sunt specificate pentru scopurile Sectiunii 10.01 din
Termenii si conditiile standard:
Pentru Imprumutat:
Ministerul Finantelor al Romaniei
Strada Apolodor, nr. 17
Bucuresti
Romania
Catre: Directia generala a relatiilor financiare cu organisme
internationale
Telefon: (401) 410.20.39/311.23.76
Fax: (401) 312.67.92
Telex: 112-39
Pentru Banca:
Banca Europeana pentru Reconstructie si Dezvoltare One Exchange Square
London EC2A 2EH
England
Catre: Unitatea pentru Administrarea Operatiunilor
Telefon: (44-171) 338 6000
Telefax: (44-171) 338 6100
Telex: 8812161 EBRD L G
Sectiunea 7.02
Taxe si costuri
Imprumutatul va suporta orice taxe si costuri profesionale, bancare, de
transfer sau schimb valutar generate de pregatirea, semnarea sau inregistrarea
acestui Acord, Acordurilor de Proiect, ASIGP-urilor, Acordului de Administrare
a Imprumutului si a oricarui document aferent.
Drept care, Partile la prezentul Acord, actionand prin reprezentantii lor
legal autorizati, au determinat ca acest Acord sa fie semnat in patru exemplare
si remis la Bucuresti, Romania, la data si anul inscrise mai sus.
ROMANIA
MIRCEA CIUMARA,
Ministru de stat, ministrul finantelor
BANCA EUROPEANA PENTRU
RECONSTRUCTIE si DEZVOLTARE
JOHAN BASTIN,
Director
ANEXA 1
DESCRIEREA PROIECTULUI
1. Scopul Proiectului este constructia si reabilitarea facilitatilor de
alimentare cu apa si canalizare in zece orase de pe teritoriul Imprumutatului,
imbunatatirea performantelor operationale si financiare in sectorul de apa in
aceste orase si institutionalizarea finantarii investitiilor locale in acest
sector.
2. Proiectul consta din urmatoarele parti, care pot face obiectul acelor
modificari asupra carora Banca si Imprumutatul pot conveni periodic:
I. PROGRAMELE DE INVESTITII MUNICIPALE
Partea 1 (Arad)
Partea 1: Programul de investitii pentru modernizarea sistemului de
alimentare cu apa din Arad, incluzand urmatoarele componente:
Reabilitarea retelei, echipamente si sistemul de monitorizare
Partea 1 (i)(A) Reabilitarea retelei de alimentare cu apa*)
Partea 1 (i)(B) Achizitionarea unui sistem de monitorizare a
alimentarii cu apa*)
Partea 1 (i)(C) Achizitionarea de echipament de laborator*)
Partea 1 (i)(D) Achizitionarea de echipamente diverse*)
Reabilitarea fronturilor subterane de captare si statii de pompare
Partea 1 (ii)(A) Constructii civile asociate forarii puturilor*)
Partea 1 (ii)(B) Constructie puturi si instalare*)
Partea 1 (ii)(C) Reabilitarea statiilor de pompare*)
Servicii generale
Partea 1 (iii)(A) Proiectare pe plan local*)
Partea 1 (iii)(C) Supervizare*)
Partea a 2-a (Bacau)
Partea a 2-a: Programul de investitii pentru modernizarea sistemului de
alimentare cu apa din Bacau, incluzand urmatoarele componente:
Reabilitarea retelei, echipamente si sistemul de monitorizare
Partea a 2-a (i)(A) Furnizarea materialelor pentru reteaua de
alimentare cu apa*)
Partea a 2-a (i)(B) Instalarea materialelor pentru reteaua de
alimentare cu apa*)
Partea a 2-a (i)(C) Achizitionarea echipamentului pentru masurarea
presiunii*)
Partea a 2-a (i)(D) Furnizarea contorilor pentru consum*)
Partea a 2-a (i)(E) Instalarea contorilor pentru consum*)
Reabilitarea pompelor pentru fronturile de puturi si a statiilor de pompare
Partea a 2-a (ii)(A) Furnizarea pompelor pentru frontul de puturi*)
Partea a 2-a (ii)(B) Instalarea pompelor pentru fronturi de puturi*)
Partea a 2-a (ii)(C) Reabilitarea statiei de pompare Gheraiesti*)
Servicii generale
Partea a 2-a (iii)(A) Proiectare pe plan local*)
Partea a 2-a (iii)(C) Supervizare
Partea a 3-a (Bistrita)
Partea a 3-a: Programul de investitii pentru modernizarea sistemului de
alimentare cu apa si canalizare din Bistrita, incluzand urmatoarele componente:
Reabilitarea retelei de alimentare cu apa, sistemul de monitorizare si
contorizarea pentru consum
Partea a 3-a (i)(A) Reabilitarea retelei de alimentare cu apa*)
Partea a 3-a (i)(B) Sistemul de monitorizare a alimentarii cu apa*)
Partea a 3-a (i)(C) Furnizarea de contori pentru consum*)
Partea a 3-a (i)(D) Instalarea contorilor pentru consum*)
Reabilitarea statiei de tratare a apei
Partea a 3-a (ii)(A) Reabilitarea statiei de tratare a apei Bistrita*)
Reabilitarea sistemului de canalizare si modernizarea statiei de epurare
Partea a 3-a (iii)(A) Reabilitarea retelei de canalizare*)
Partea a 3-a (iii)(B) Achizitionarea echipamentului pentru statia de
epurare*)
Partea a 3-a (iii)(C) Instalarea echipamentului pentru statia de
epurare*)
Partea a 3-a (iii)(D) Achizitionarea echipamentului de laborator*)
Partea a 3-a (iii)(E) Achizitionarea echipamentului auxiliar suplimentar
pentru epurarea apei*)
Servicii generale
Partea a 3-a (iv)(A) Proiectare pe plan local*)
Partea a 3-a (iv)(C) Supervizare*)
Partea a 4-a (Botosani)
Partea a 4-a: Programul de investitii pentru modernizarea sistemului de
alimentare cu apa si canalizare din Botosani, incluzand urmatoarele componente:
Reabilitarea retelei, monitorizarea presiunii si contorizarea pentru consum
Partea a 4-a (i)(A) Reabilitarea retelei de alimentare cu apa*)
Partea a 4-a (i)(B) Achizitionarea sistemului de monitorizare a
alimentarii cu apa*)
Partea a 4-a (i)(C) Furnizarea contorilor pentru consum*)
Partea a 4-a (i)(D) Instalarea contorilor pentru consum*)
Partea a 4-a (i)(E) Achizitionarea echipamentului de laborator*)
Modernizarea statiei de epurare
Partea a 4-a (ii)(A) Modernizarea statiei de epurare*)
Servicii generale
Partea a 4-a (iii)(A) Proiectare pe plan local*)
Partea a 4-a (iii)(C) Supervizare*)
Partea a 5-a (Braila)
Partea a 5-a: Programul de investitii pentru modernizarea sistemului de
alimentare cu apa in Braila, incluzand urmatoarele componente:
Reabilitarea retelei, monitorizarea si contorizarea pentru consum
Partea a 5-a (i)(A) Furnizarea materialelor pentru retea*)
Partea a 5-a (i)(B) Instalarea materialelor pentru retea*)
Partea a 5-a (i)(C) Achizitionarea sistemului de monitorizare a
alimentarii cu apa*)
Partea a 5-a (i)(D) Furnizarea contorilor pentru consum*)
Partea a 5-a (i)(E) Instalarea contorilor pentru consum*)
Partea a 5-a (i)(F) Achizitionarea echipamentului de laborator*)
Reabilitarea statiei de tratare si a statiilor de pompare
Partea a 5-a (ii)(A) Reabilitarea statiei de tratare a apei Chiscani*)
Partea a 5-a (ii)(B) Reabilitarea statiei de tratare a apei Braila*)
Servicii generale
Partea a 5-a (iii)(A) Proiectare pe plan local*) si (D)
Partea a 5-a (iii)(C) Supervizare*)
Partea a 6-a (Cluj)
Partea a 6-a: Programul de investitii pentru modernizarea sistemului de
alimentare cu apa si canalizare in Cluj, incluzand urmatoarele componente:
Reabilitarea retelei de alimentare cu apa, monitorizarea si contorizarea
pentru consum
Partea a 6-a (i)(A) Reabilitarea retelei de alimentare cu apa*)
Partea a 6-a (i)(B) Achizitionarea echipamentului pentru monitorizarea
presiunii*)
Reabilitarea statiilor de pompare, a statiilor de tratare si a
rezervoarelor de serviciu
Partea a 6-a (ii)(A) Reabilitarea rezervorului Manastur*)
Partea a 6-a (ii)(B) Modernizarea statiei de pompare Manastur*)
Partea a 6-a (ii)(C) Reabilitarea rezervorului Baciu*)
Partea a 6-a (ii)(D) Modernizarea statiei de pompare Baciu*)
Partea a 6-a (ii)(E) Reabilitarea statiilor de pompare Govora si
Zorilor*)
Partea a 6-a (ii)(F) Constructii civile la statia de tratare a apei
Gilau*)
Partea a 6-a (ii)(G) Achizitionarea de echipament pentru statia de
tratare a apei Gilau*)
Partea a 6-a (ii)(H) Achizitionarea echipamentului de transport*)
Partea a 6-a (ii)(I) Achizitionarea echipamentului de laborator*)
Reabilitarea retelei de canalizare si a statiei de epurare
Partea a 6-a (iii)(A) Reabilitarea retelei de canalizare (I)*)
Partea a 6-a (iii)(B) Reabilitarea retelei de canalizare (II)*)
Partea a 6-a (iii)(C) Reabilitarea retelei de canalizare (III)*)
Partea a 6-a (iii)(D) Reabilitarea statiei de epurare*)
Servicii generale
Partea a 6-a (iv)(A) Proiectare pe plan local*)
Partea a 6-a (iv)(C) Supervizare*)
Partea a 7-a (Constanta)
Partea a 7-a: Programul de investitii pentru modernizarea sistemului de
alimentare cu apa si canalizare in Constanta, incluzand urmatoarele componente:
Reabilitarea retelei de alimentare cu apa, monitorizarea si contorizarea
pentru consum
Partea a 7-a (i)(A) Reabilitarea retelei de alimentare cu apa*)
Partea a 7-a (i)(B) Furnizarea contorilor pentru consum*)
Partea a 7-a (i)(C) Instalarea contorilor pentru consum*)
Partea a 7-a (i)(D) Furnizarea de echipament pentru monitorizarea
presiunii*)
Partea a 7-a (i)(E) Instalarea echipamentului pentru monitorizarea
presiunii*)
Partea a 7-a (i)(F) Achizitionarea echipamentului de laborator*)
Partea a 7-a (i)(G) Achizitionarea echipamentului pentru detectarea
pierderilor*)
Reabilitarea statiei de pompare, a statiei de tratare si a rezervoarelor de
serviciu
Partea a 7-a (ii)(A) Reabilitarea surselor de apa subterana*)
Partea a 7-a (ii)(B) Achizitionarea echipamentului de monitorizare a
retelei*)
Partea a 7-a (ii)(C) Reabilitarea statiei de pompare Calarasi*)
Reabilitarea retelei de canalizare si a statiei de epurare
Partea a 7-a (iii)(A) Reabilitarea retelei de canalizare*)
Partea a 7-a (iii)(B) Achizitionarea echipamentului pentru aerare*)
Partea a 7-a (iii)(C) Achizitionarea echipamentului pentru statia de
epurare*)
Partea a 7-a (iii)(D) Instalarea echipamentului pentru epurare*)
Partea a 7-a (iii)(E) Dezvoltarea sistemelor de tratare a namolului*)
Partea a 7-a (iii)(F) Achizitionarea echipamentului de laborator*)
Partea a 7-a (iii)(G) Achizitionarea echipamentului de pompare*)
Partea a 7-a (iii)(H) Instalarea echipamentului de pompare*)
Partea a 7-a (iii)(I) Achizitionarea echipamentului de transport*)
Servicii generale
Partea a 7-a (iv)(A) Proiectare pe plan local*)
Partea a 7-a (iv)(C) Supervizare*)
Partea a 8-a (Focsani)
Partea a 8-a: Programul de investitii pentru modernizarea sistemului de
alimentare cu apa in Focsani, incluzand urmatoarele componente:
Reabilitarea aductiunii principale si a retelei de apa, sistemul de
monitorizare si contorizarea pentru consum
Partea a 8-a (i)(A) Reabilitarea aductiunii principale*)
Partea a 8-a (i)(B) Reabilitarea retelei de alimentare cu apa*)
Partea a 8-a (i)(C) Achizitionarea sistemului de monitorizare a
alimentarii cu apa*)
Partea a 8-a (i)(D) Furnizarea contorilor (50 - 150 mm diametru)*)
Partea a 8-a (i)(E) Instalarea contorilor (50 - 150 mm diametru)*)
Partea a 8-a (i)(F) Furnizarea contorilor (20 - 65 mm diametru)*)
Partea a 8-a (i)(G) Instalarea contorilor (20 - 65 mm diametru)*)
Modernizarea sursei Suraia
Partea a 8-a (ii)(A) Modernizarea rezervorului de serviciu*)
Partea a 8-a (ii)(B) Modernizarea statiei de pompare*)
Partea a 8-a (ii)(C) Achizitionarea echipamentului de transport*)
Partea a 8-a (ii)(D) Achizitionarea echipamentului de laborator*)
Partea a 8-a (ii)(E) Furnizarea pompelor*)
Partea a 8-a (ii)(F) Furnizarea echipamentului de clorinare*)
Servicii generale
Partea a 8-a (iii)(A) Proiectare pe plan local*)
Partea a 8-a (iii)(C) Supervizare*)
Partea a 9-a (Oradea)
Partea a 9-a: Programul de investitii pentru modernizarea sistemului de
alimentare cu apa din Oradea, incluzand urmatoarele componente:
Reabilitarea retelei de alimentare cu apa, sistemul de monitorizare si
contorizarea pentru consum
Partea a 9-a (i)(A) Achizitionarea si instalarea materialelor pentru
reteaua de alimentare cu apa (60 - 160 mm)*)
Partea a 9-a (i)(B) Achizitionarea si instalarea materialelor pentru
reteaua de alimentare cu apa (200 - 600 mm)*)
Partea a 9-a (i)(C) Achizitionarea si instalarea pompelor pentru
hidrofoare*)
Partea a 9-a (i)(D) Achizitionarea echipamentului de monitorizare a
presiunii*)
Partea a 9-a (i)(E) Furnizarea contorilor pentru consum*)
Partea a 9-a (i)(F) Instalarea contorilor pentru consum*)
Inlocuirea pompei principale din Oradea
Partea a 9-a (ii)(A) Inlocuirea pompei*)
Partea a 9-a (ii)(B) Achizitionarea echipamentului de laborator*)
Servicii generale
Partea a 9-a (iii)(A) Proiectare pe plan local*)
Partea a 9-a (iii)(C) Supervizare*)
Partea a 10-a (Targoviste)
Partea a 10-a: Programul de investitii pentru modernizarea sistemului de
alimentare cu apa si canalizare din Targoviste, incluzand urmatoarele
componente:
Reabilitarea retelei de alimentare cu apa, sistemul de monitorizare si
contorizarea pentru consum
Partea a 10-a (i)(A) Reabilitarea retelei de alimentare cu apa*)
Partea a 10-a (i)(B) Achizitionarea sistemului de monitorizare a
retelei*)
Partea a 10-a (i)(C) Furnizarea contorilor pentru consum*)
Partea a 10-a (i)(D) Instalarea contorilor pentru consum*)
Partea a 10-a (i)(E) Achizitionarea echipamentului auxiliar*)
Modernizarea statiei de pompare si a hidrofoarelor
Partea a 10-a (ii)(A) Inlocuirea agregatelor de pompare*)
Partea a 10-a (ii)(B) Furnizarea materialelor pentru hidrofor*)
Partea a 10-a (ii)(C) Instalarea materialelor pentru hidrofor*)
Partea a 10-a (ii)(D) Achizitionarea echipamentului auxiliar*)
Reabilitarea retelei de canalizare
Partea a 10-a (iii)(A) Reabilitarea retelei de canalizare*)
Servicii generale
Partea a 10-a (iii)(A) Proiectare pe plan local*)
Partea a 10-a (iii)(C) Supervizare*)
Partea a 11-a (Generala)
Partea a 11-a: Asigurarea consultantei pentru supervizare si a serviciilor
de consultanta ad-hoc, incluzand urmatoarele componente:
Partea a 11-a G1 Servicii pentru supervizarea contractelor*)
Partea a 11-a G2 Servicii de consultanta ad-hoc*)
Partea a 11-a G3 Consultanta pentru sustinerea implementarii (1)*)
Partea a 11-a G4 Consultanta pentru sustinerea implementarii (2)*)
II. PIPFO
Dupa cum este stipulat in fiecare ASIGP.
3. Este prevazut ca Proiectul sa fie finalizat pana la 30 iunie 2001.
----------------------
*) Finantare BERD.
*) Finantare EU PHARE.
*) Finantare BERD si Imprumutat in proportiile prevazute in apendicele la
Anexa 2 din Acord.
*) Finantare Imprumutat.
ANEXA 2
CATEGORII SI TRAGERI
1. Tabelul atasat acestei Anexe prezinta categoriile de pozitii care vor fi
finantate din sumele imprumutului, alocarea sumelor din imprumut pentru fiecare
categorie si procentul cheltuielilor pentru pozitiile din fiecare categorie ce
urmeaza a fi astfel finantate. Nici o tragere nu va fi efectuata inainte de
data intrarii in efectivitate.
2. Fara a prejudicia prevederile paragrafului 1 din aceasta Anexa, nici o
tragere nu va fi efectuata:
a) cu privire la platile facute pentru cheltuieli anterioare datei semnarii
Acordului;
b) decat dupa ce comisionul la care s-a facut referire in Sectiunea 3.05
(b) a Termenilor si conditiilor standard a fost primit de catre Banca;
c) pentru prima tragere corespunzatoare fiecarui imprumut subsidiar
referitor la un oras inclus in Proiect, decat dupa ce:
(i) un ASIGP, intr-o forma si un continut satisfacatoare pentru Banca, a
fost semnat si remis in mod legal in numele Partilor Locale respective si
Imprumutatului, si este obligatoriu din punct de vedere legal pentru toate
Partile semnatare si aplicabil, in concordanta cu termenii sai, sub rezerva
numai a intrarii in efectivitate a Acordului;
(ii) un Acord de Proiect a fost semnat si remis in mod legal in numele
Partilor Locale si Bancii si este obligatoriu din punct de vedere legal pentru
toate Partile semnatare si aplicabil, in concordanta cu termenii sai, sub
rezerva numai a intrarii in efectivitate a Acordului;
(iii) un jurist din partea fiecareia dintre Partile Locale, acceptabil
Bancii, a furnizat Imprumutatului si Bancii in numele acelor Parti Locale un
aviz sau avize juridice, in forma si continut acceptabile Bancii, care sa
ateste ca:
A) ASIGP a fost autorizat sau ratificat in mod legal, semnat si remis in
numele acelor Parti Locale si este obligatoriu din punct de vedere legal pentru
acele Parti Locale si aplicabil in concordanta cu termenii sai, sub rezerva
numai a intrarii in efectivitate a Acordului;
B) Acordul de Proiect a fost autorizat sau notificat in mod legal, semnat
si remis in numele acelor Parti Locale si este obligatoriu din punct de vedere
legal pentru acele Parti Locale si aplicabil in concordanta cu termenii sai,
sub rezerva numai a intrarii in efectivitate a Acordului;
(iv) Imprumutatul a furnizat Bancii un aviz juridic in forma si continut
acceptabile Bancii si emis de un jurist acceptat de Banca, incluzand problema
specificata in Sectiunea 6.02(a)(i) a acestui Acord;
(v) Banca este asigurata ca au fost obtinute toate licentele, aprobarile si
avizele necesare pentru a permite inceperea lucrarilor de constructie privind
Proiectul in acel Oras inclus in Proiect.
(vi) a fost infiintata o UIP, conform unor termeni de referinta acceptabili
Bancii, a fost aprobata in mod corespunzator de organele autoritatii locale
relevante si a fost dotata cu resurse, personal calificat si consultanti
acceptabili Bancii.
APENDICE LA ANEXA Nr. 2
----------------------------------------------------------------------------
% de
Suma cheltuieli ce
Nr. alocata va fi finantat
crt. Categoria din Imprumut (% din valoarea
(dolari) contractului
exclusiv taxe
si impozite
locale)
----------------------------------------------------------------------------
1. Bunuri pentru Partea 1 (Arad) 1.709.000 100
2. Lucrari pentru Partea 1 (Arad) 1.638.000 100
3. Bunuri pentru Partea 2 (Bacau) 3.506.000 100
4. Lucrari pentru Partea 2 (Bacau) 0 0
5. Bunuri pentru Partea 3 (Bistrita) cu
exceptia celor pentru Partea 3(iii)(B) 412.000 100
6. Bunuri pentru Partea 3(iii)(B)(Bistrita) 3.347.000 80,3
7. Lucrari pentru Partea 3 (Bistrita) 0 0
8. Bunuri pentru Partea 4 (Botosani) 1.285.000 100
9. Lucrari pentru Partea 4 (Botosani) 822.000 100
10. Bunuri pentru Partea 5 (Braila) 2.449.000 100
11. Lucrari pentru Partea 5 (Braila) 2.227.000 100
12. Bunuri pentru Partea 6 (Cluj) 1.699.000 100
13. Lucrari pentru Partea 6 (Cluj) 13.768.000 100
14. Bunuri pentru Partea 7 (Constanta) 6.741.000 100
15. Lucrari pentru Partea 7 cu exceptia
celor pentru Partea 7(iii)(D) (Constanta) 5.149.000 100
16. Lucrari pentru Partea 7(iii)(D)
(Constanta) 3.236.000 64,0
17. Bunuri pentru Partea 8 (Focsani) 836.000 100
18. Lucrari pentru Partea 8 (Focsani) 4.322.000 100
19. Lucrari pentru Partea 9(i)(A) (Oradea) 2.817.000 45,0
20. Lucrari pentru Partea 9(i)(B) (Oradea) 2.556.000 61,0
21. Bunuri pentru Partea 9(i)(A) (Oradea) 3.193.000 100
22. Lucrari pentru Partea 9 (Oradea)
cu exceptia celor pentru Partile
9(i)(A) si 9(i)(B) 0 0
23. Bunuri pentru Partea 10 (Targoviste) 2.489.000 100
24. Lucrari pentru Partea 10 (Targoviste) 2.370.000 100
25. Servicii pentru Partea 11 (Generala) 200.000 100
26. Nealocate pentru Partea (1) Arad 414.000
Nealocate pentru Partea (2) Bacau 433.000
Nealocate pentru Partea (3) Bistrita 465.000
Nealocate pentru Partea (4) Botosani 260.000
Nealocate pentru Partea (5) Braila 578.000
Nealocate pentru Partea (6) Cluj 1.912.000
Nealocate pentru Partea (7) Constanta 1.870.000
Nealocate pentru Partea (8) Focsani 638.000
Nealocate pentru Partea (9) Oradea 1.058.000
Nealocate pentru Partea (10) Targoviste 601.000
----------------------------------------------------------------------------
TOTAL: 75.000.000
----------------------------------------------------------------------------
ANEXA 3
CONT SPECIAL
1. Pentru obiectivele acestei anexe, termenii urmatori vor avea urmatorul
inteles: "Categorie eligibila" inseamna categoriile prezentate in
apendicele la aceasta anexa.
"Cheltuieli eligibile" inseamna cheltuieli in ceea ce priveste
costul rezonabil al bunurilor, lucrarilor si serviciilor cerute pentru Proiect
si care vor fi finantate din sumele imprumutului alocate periodic categoriilor
eligibile in concordanta cu prevederile anexei nr. 2 la acest Acord;
"Soldul Maxim al Contului Special" inseamna o suma egala cu
2.000.000 $; si "Suma Minima de Tragere in Contul Special" 100.000 $.
2. Platile din Contul Special trebuie facute exclusiv pentru cheltuieli
eligibile in concordanta cu prevederile acestei anexe.
3. Dupa ce Banca a primit dovezi satisfacatoare pentru ea in sensul ca
acest Cont Special a fost deschis in mod corespunzator, in concordanta cu
termeni si conditii acceptabile de catre Banca, inclusiv protectie adecvata
impotriva confiscarii, popririi si compensarii, Imprumutatul poate sa traga din
suma disponibila si sa depuna in Contul Special o suma initiala care nu trebuie
sa depaseasca Soldul Maxim al Contului Special, nici sa fie mai mica decat Suma
Minima a Tragerii in Contul Special.
4. Ulterior, Imprumutatul poate sa traga sume suplimentare din suma
disponibila si sa le depuna in Contul Special, sub rezerva limitarilor
specificate in paragraful 6 al acestei anexe si satisfacand urmatoarele
conditii pentru fiecare tragere solicitata:
a) Imprumutatul va fi inaintat Bancii situatii si documente contabile, si
orice alte dovezi cerute de Banca, pentru a demonstra ca sumele trase din
Contul Special au fost folosite adecvat.
b) Dupa intrarea in efectivitate a tragerii solicitate din suma disponibila
si depunerea sumei acestei trageri in Contul Special, soldul Contului Special
nu trebuie sa depaseasca Soldul Maxim al Contului Special.
c) Cu exceptia celor pe care Banca le poate conveni periodic, suma tragerii
cerute din suma disponibila pentru a fi depusa in Contul Special nu trebuie sa
fie mai mica decat Suma Minima de Tragere in Contul Special.
5. Fara a prejudicia cerintele paragrafului 4(a) din aceasta anexa,
Imprumutatul va furniza, oricand Banca va solicita in mod rezonabil, un raport
asupra soldului si alte detalii asupra Contului Special, inclusiv situatii
contabile si acele alte documente si dovezi pe care le poate cere Banca, pentru
a demonstra ca platile efectuate din Contul Special au fost efectuate in
concordanta cu cerintele prezentate in aceasta anexa.
6. Fara a prejudicia prevederile paragrafului 4 al acestei anexe,
Imprumutatul nu trebuie sa traga fonduri din suma disponibila pentru a le
depune in Contul Special, decat daca Banca convine altfel:
a) in cazul in care, la un moment dat, Banca va fi stabilit ca toate
tragerile ulterioare din suma disponibila trebuie facute in concordanta cu
prevederile Sectiunii 2.03 (a) din Acord; sau
b) imediat ce suma disponibila alocata categoriilor eligibile va egala de
doua ori suma Soldului Maxim al Contului Special.
Ulterior, trageri din suma disponibila alocate categoriilor eligibile
trebuie sa urmeze acele proceduri pe care Banca le va notifica Imprumutatului.
Aceste trageri ulterioare trebuie facute numai dupa ce, si in masura in care,
Banca a fost satisfacuta ca toate sumele ramase ca depozit in Contul Special la
data notificarii, vor fi utilizate pentru plati pentru cheltuieli eligibile.
7. Daca Banca va fi stabilit, la un moment dat, ca orice plata din Contul
Special sau orice folosire a sa:
a) a fost facuta pentru o cheltuiala sau intr-o suma care nu este eligibila
conform paragrafului 2 al acestei anexe; sau
b) nu a fost justificata prin dovezile furnizate Bancii; atunci Banca ii
poate cere Imprumutatului sa:
(i) furnizeze acele dovezi suplimentare pe care Banca le poate cere; sau
(ii) sa depuna in Contul Special (sau, daca asa va cere Banca, sa restituie
Bancii) o suma egala cu suma unei asemenea plati sau a partii din aceasta care
nu este eligibila sau justificata.
In cazul in care Banca ia o asemenea hotarare in concordanta cu paragraful
7(a) sau 7(b) al acestei anexe, nu trebuie efectuate trageri ulterioare din
suma disponibila pentru a le depune in Contul Special (daca Banca nu convine
altfel), pana cand Imprumutatul (A) a depus in Contul Special sau a restituit
Bancii o suma egala cu suma unei asemenea plati (sau a unei parti din aceasta)
stabilita ca nefiind eligibila sau justificata, sau (B) a furnizat dovezi
suplimentare, satisfacatoare pentru Banca, in sensul ca sumele trase anterior
din Contul Special au fost folosite adecvat.
8. Daca Banca a stabilit, la un moment dat, ca vreo suma ramasa in Contul
Special nu va fi ceruta pentru a acoperi plati ulterioare pentru cheltuieli
eligibile, atunci Imprumutatul, imediat dupa notificarea din partea Bancii,
trebuie sa plateasca anticipat Bancii acea suma ramasa. De asemenea, daca Banca
dispune Imprumutatului sa restituie Bancii o suma conform paragrafului 7 (ii)
al acestei anexe, atunci Imprumutatul va plati anticipat, imediat dupa
notificarea primita din partea Bancii, acea suma ramasa. Pentru aceste scopuri,
se deroga de la cerinta ca platile anticipate din imprumut sa se faca la data
platii dobanzii, sub rezerva paragrafului 10 al acestei anexe.
9. Imprumutatul, dupa notificarea anterioara primita de la Banca, acordata
in conformitate cu Sectiunea 3.07 (a) din Termenii si conditiile standard,
poate plati anticipat la orice data de plata a dobanzii, partial sau integral,
fondurile depuse in Contul Special.
10. Orice plati anticipate ale sumelor identificate in paragrafele 8 si 9
ale acestei anexe vor fi facute in concordanta cu Sectiunea 3.07 din Termenii
si conditiile standard, cu conditia, totusi, ca (a) aceste plati anticipate nu
vor fi conditionate de Suma Minima de Plata Anticipata specificata in Sectiunea
2.02 (b) a acestui acord, si (b) orice plati anticipate care sunt facute la
alta data decat la data de plata a dobanzii, fac obiectul platii de catre
Imprumutat a unor costuri de administrare evaluate de Banca si notificate
Imprumutatului. Mai mult decat atat, platile anticipate ale sumelor
identificate in paragrafele 8 si 9 ale acestei anexe vor fi aplicate de Banca
asa cum este prezentat in Sectiunea 3.07 (d)(ii) din Termenii si conditiile
standard.
APENDICE LA ANEXA Nr. 3
Partea 1(i)(A)
Partea 1(i)(C)
Partea 1(i)(D)
Partea 1(ii)(C)
Partea 2(i)(C)
Partea 2(i)(D)
Partea 3(i)(B)
Partea 3(i)(C)
Partea 3(iii)(D)
Partea 3(iii)(E)
Partea 4(i)(A)
Partea 4(i)(B)
Partea 4(i)(E)
Partea 5(i)(C)
Partea 5(i)(D)
Partea 5(i)(F)
Partea 5(ii)(A)
Partea 6(i)(A)
Partea 6(i)(B)
Partea 6(ii)(B)
Partea 6(ii)(E)
Partea 6(ii)(H)
Partea 6(ii)(I)
Partea 7(i)(D)
Partea 7(i)(F)
Partea 7(i)(G)
Partea 7(ii)(C)
Partea 7(iii)(B)
Partea 8(i)(A)
Partea 8(i)(D)
Partea 8(ii)(D)
Partea 8(ii)(E)
Partea 8(ii)(F)
Partea 9(i)(E)
Partea 9(ii)(B)
Partea 10(i)(A)
Partea 10(i)(E)
Partea 10(ii)(D)
Partea 11G2
ANEXA 4
TERMENII SI CONDITIILE ACORDURILOR SUBSIDIARE
DE IMPRUMUT, GARANTIE SI PROIECT
Imprumutatul va furniza din sumele imprumutului, un imprumut pentru fiecare
oras inclus in Proiect (fiecare un "Imprumut Subsidiar") si va
asigura fonduri in suma suficienta pentru finalizarea Proiectului.
Fiecare ASIGP va trebui sa cuprinda termenii si conditiile stipulate mai
jos:
1. TERMENII FINANCIARI AI FIECARUI IMPRUMUT SUBSIDIAR
a) partile ASIGP: Imprumutatul si fiecare din Partile Locale;
b) identificarea partilor Proiectului care vor fi finantate in cadrul
ASIGP;
c) valoarea imprumutului subsidiar si valoarea minima a tuturor fondurilor
pentru fiecare Program de Investitii Municipale vor fi urmatoarele:
PLAN DE FINANTARE PENTRU
PROGRAMUL DE DEZVOLTARE A UTILITATILOR MUNICIPALE
ETAPA A II-A - ROMANIA
--------------------------------------------------------------------------
Oras inclus Valoare BERD PHARE Total Imprumutat Parti Valoarea
in proiect totala *) *) Locale totala a
col. 5, *) impozitelor
6 si 7 *)
--------------------------------------------------------------------------
0 1 2 3 4 5 6 7
--------------------------------------------------------------------------
Arad 9407 3771 2105 3531 1630 353 1548
Bacau 8338 3950 95 4293 2547 429 1317
Bistrita 17499 4235 2822 10442 5747 1044 3651
Botosani 5916 2374 26 3516 1886 352 1278
Braila 9683 5268 108 4307 2461 431 1415
Cluj 38581 17425 9588 11568 3458 1157 6953
Constanta 46995 17041 12698 17256 6006 1726 9524
Focsani 13503 5811 2482 5210 2044 521 2645
Oradea 28379 9651 144 18584 11306 1858 5420
Targoviste 11994 5474 3739 2781 1441 278 1062
--------------------------------------------------------------------------
TOTAL
GENERAL: 190295 75000 33807 81488 38526 8149 34813
*) *)
--------------------------------------------------------------------------
*) Exclusiv contributiile pentru asistenta tehnica aferente
institutionalizarii creditului local, sustinerii implementarii si
corporatizarii regiilor autonome.
*) Exclusiv dobanda pe perioada constructiei, comisioanele si taxele
platibile de Partile Locale Imprumutatului conform ASIGP.
*) Valori minime.
*) Imprumutatul poate ajusta oricare din valorile prevazute in coloanele 5
si 7 adaugand sau scazand pana la 5% din fiecare asemenea valoare, cu conditia
ca suma totala a valorilor prevazute in aceste doua coloane sa nu fie mai mica
decat valoarea insumata a totalurilor generale prevazute mai sus pentru aceste
doua coloane.
d) Imprumutul subsidiar pentru fiecare oras inclus in Proiect va fi acordat
Regiei Autonome din acel oras inclus in Proiect, care va raspunde pentru plata
capitalului principal, dobanzii, comisioanelor, taxelor si tuturor celorlalte
sume platibile in cadrul ASIGP respectiv.
Autoritatea locala a acelui oras inclus in Proiect va garanta, ca prim
debitor si nu numai ca garant, plata capitalului principal, dobanzii,
comisioanelor, taxelor si tuturor celorlalte sume platibile cu privire la
imprumutul subsidiar. Autoritatea locala va infiinta un fond de garantare in
suma echivalenta cu 10% din obligatiile anuale de plata ale Regiei Autonome
fata de Imprumutat.
e) perioada de rambursare a imprumutului subsidiar (care va trebui sa nu
depaseasca perioada de rambursare a imprumutului) inclusiv perioada de gratie
(care va trebui sa nu depaseasca perioada de gratie a Imprumutului);
f) Imprumutul Subsidiar va fi denominat in dolari si va fi rambursat in lei
(Partile Locale isi vor asuma riscurile ce decurg din fluctuatia ratei de
schimb intre dolar si leu);
g) rata dobanzii aplicabila imprumutului subsidiar va fi rata dobanzii aplicabila
imprumutului, conform Sectiunii 2.02 (g) a Acordului, plus o Marja de
Subimprumut, conform Sectiunii 3.01 (f) a Acordului. Aceasta Marja de
Subimprumut va fi utilizata de Imprumutat pentru a infiinta un fond de risc in
scopul despagubirii Imprumutatului in cazul in care vreuna din Partile Locale
nu-si indeplineste obligatiile financiare care ii revin conform ASIGP;
h) Regia Autonoma va plati Imprumutatului un comision de angajament, un
comision initial si alte speze si taxe aferente Imprumutului Subsidiar, in
valoare echivalenta cu spezele, comisioanele si taxele platibile de catre
Imprumutat in cadrul Acordului si acele alte taxe si speze specificate in
prezentul Acord;
i) Regia Autonoma va plati Imprumutatului un comision de administrare pentru
serviciile Bancii de Implementare.
j) aranjamentele pentru trageri din Imprumutul Subsidiar, fondurile ce vor
fi furnizate de Imprumutat Regiilor Autonome si alte fonduri ce vor fi
furnizate de catre autoritatile locale;
k) conditiile anularii partilor neutilizate ale imprumutului subsidiar;
l) suma totala a Imprumutului Subsidiar va fi disponibilizata pentru
trageri de la data indeplinirii tuturor conditiilor prealabile primei trageri
din Imprumutul Subsidiar pana la data finala de disponibilizare;
m) sumele Imprumutului Subsidiar vor fi folosite exclusiv pentru finantarea
platii bunurilor, lucrarilor si serviciilor achizitionate in conformitate cu
prevederile Acordului si ASIGP;
n) planul de finantare pentru Proiect (indicand costurile estimative ale
fiecarei componente a Proiectului si finantarea din sumele imprumutului
subsidiar, din transferurile bugetare de la Imprumutat si din fondurile cu care
vor contribui Partile Locale si, daca, va fi cazul, din fondurile asigurate de
EU-PHARE);
o) neindeplinirea obligatiei de plata a dobanzii;
p) dreptul de inspectie al Imprumutatului si al Bancii;
q) cazurile de nerespectare a obligatiilor si remedierea acestora;
r) data intrarii in efectivitate a ASIGP.
2. CONDITII PREALABILE PRIMEI TRAGERI IN CADRUL ASIGP PENTRU FIECARE ORAS
INCLUS IN PROIECT
a) ASIGP, in forma si continut acceptabile de catre Banca, a fost semnat si
remis in mod legal in numele Partilor Locale si Imprumutatului si este legal
obligatoriu pentru toate partile semnatare si este aplicabil in concordanta cu
termenii sai, sub rezerva numai a intrarii in efectivitate a Acordului;
b) un Acord de Proiect a fost semnat si remis in mod legal din partea
Partilor Locale si Bancii si este legal obligatoriu pentru toate partile
semnatare si este aplicabil in concordanta cu termenii sai, sub rezerva numai a
intrarii in efectivitate a Acordului;
c) juristul din partea fiecarei Parti Locale a furnizat in numele acelei
Parti Locale Imprumutatului si Bancii, un aviz sau avize juridice, in forma si
continut acceptabile Bancii, care sa ateste ca:
(i) ASIGP a fost autorizat sau ratificat in mod legal, a fost semnat si
remis in numele acelor Parti Locale si este legal obligatoriu pentru acele
Parti Locale si este aplicabil in concordanta cu termenii sai, sub rezerva
numai a intrarii in efectivitate a Acordului;
(ii) Acordul de Proiect a fost autorizat sau notificat in mod legal de
catre, si semnat si remis in numele acelor Parti Locale si este legal obligatoriu
pentru acele Parti Locale si este aplicabil in concordanta cu termenii sai, sub
rezerva numai a intrarii in efectivitate a Acordului;
d) Banca este asigurata ca au fost obtinute toate licentele, aprobarile si
avizele necesare pentru a permite inceperea lucrarilor de constructii ale
Proiectului in acel oras inclus in Proiect; si
e) o UIP a fost infiintata in conformitate cu termenii de referinta
acceptabili Bancii, a fost aprobata in mod legal de organele relevante ale
autoritatii locale si a fost dotata cu resurse, personal calificat si
consultant acceptabile Bancii.
3. PROGRAMUL DE IMBUNATATIRE A PERFORMANTELOR FINANCIARE SI OPERATIONALE
Majorarea tarifelor pentru serviciile de alimentare cu apa si canalizare.
-------------------------------------------------------------------------
Tariful aplicabil la 30 iunie 1997 sau in prima zi a lunii calendaristice
imediat urmatoare datei semnarii Acordului, care dintre acestea va fi
ulterioara, va fi cel putin la nivelul tarifului aplicabil la 1 ianuarie 1997
ajustat cu inflatia pentru perioada respectiva. Acest tarif va reprezenta
Tariful Initial.
Tariful Initial va fi majorat la datele specificate in, si in concordanta
cu tabelul de mai jos si va fi mentinut cel putin la acest nivel pana la data
urmatoare de crestere a tarifului. Fiecare astfel de crestere va fi facuta dupa
ce tariful anterior a fost ajustat cu inflatia.
---------------------------------------------------------------------------
1 ianuarie 1997 1 iulie 1997 1 iulie 1998 1 iulie 1999
Orasul Tarif mediu Majorarea Majorarea Majorarea
(preturi tarifului tarifului tarifului
curente) mediu mediu mediu
(procente) (procente) (procente)
---------------------------------------------------------------------------
Arad 439 23 23 23
Bacau 462 20 16 12
Bistrita 390 30 30 25
Botosani 668 37 14 14
Braila 608 19 19 19
Cluj 398 29 29 28
Constanta 590 30 30 35
Focsani 688 43 38 19
Oradea 517 33 32 24
Targoviste 739 37 28 20
---------------------------------------------------------------------------
Dupa 1 iulie 1999 si pe toata durata imprumutului subsidiar, cresterile
tarifului se vor efectua cel putin o data pe an si in orice caz nu mai tarziu
de 1 iulie in fiecare an, pentru ajustarea cu inflatia.
Pentru obiectivele acestei anexe, inflatia se va calcula astfel:
Pentru calculul Tarifelor Initiale:
Inflatia se va masura pe baza Indicelui General al Preturilor publicat
lunar de Comisia Nationala pentru Statistica din Romania. Ajustarea inflatiei
pentru perioada de 6 luni anterioara datei de 30 iunie 1997 sau datei
ulterioare specificate mai sus, se va calcula astfel:
x
--
CPI 12
Ajust. = ----- x (1 + i)
IPI
1
unde:
Ajust. = ajustarea cu inflatia;
CPI = cel mai recent indice de pret disponibil;
IPI = indicele general de pret initial,
1 in vigoare la 1 ianuarie 1997;
i = inflatia pentru o perioada de 12 luni precedenta ultimului indice de
pret disponibil; si
x = nr. de luni intre data celui mai recent indice de pret disponibil si
data efectivitatii noului tarif.
Tariful ajustat cu inflatia va fi calculat prin inmultirea tarifului in
vigoare la 1 ianuarie 1997 cu factorul de ajustare a inflatiei (Ajust.).
Pentru calcularea cresterii reale ulterioare a tarifelor:
x
--
CPI 12
Ajust. = ----- x (1 + i)
IPI
2
unde:
Ajust. = ajustarea cu inflatia;
CPI = cel mai recent indice de pret disponibil;
IPI = indicele general de pret initial, in vigoare
2 la data ultimei cresteri necesare a
tarifului;
i = inflatia pentru o perioada de 12 luni anterioara ultimului indice de
pret disponibil; si
x = nr. de luni intre data celui mai recent indice de pret disponibil si
data efectivitatii noului tarif.
Tariful ajustat cu inflatia va fi stabilit la un nivel care nu va fi mai
mic decat tariful in vigoare la data imediat urmatoare datei ultimei majorari
de tarif necesara, inmultita cu factorul de ajustare a inflatiei (Ajust.).
Majorarile de tarife prevazute in tabelul de mai sus sunt majorari minime
necesare si cresteri suplimentare pot fi necesare pentru a permite Regiei
Autonome sa-si indeplineasca obligatiile in conformitate cu ASIGP, inclusiv
atingerea Ratei de acoperire a fluxului de numerar si efectuarea de plati
corespunzatoare in fondul IID.
Controlul datoriilor clientilor.
--------------------------------
Datoriile restante ale clientilor pentru serviciile de alimentare cu apa si
canalizare din fiecare oras inclus in Proiect va trebui sa nu depaseasca, in
procent din veniturile totale datorate de la clienti in ultima luna din Anul
Fiscal relevant inmultite cu 12, procentele indicate in urmatorul tabel:
-------------------------------------------
Oras inclus 1997 1998 1999 2000
in Proiect
-------------------------------------------
Arad 20% 20% 20% -
Bacau 20% 20% 20% -
Bistrita 20% 20% 20% -
Botosani 25% 20% 20% -
Braila 35% 30% 20% -
Cluj 20% 20% 20% -
Constanta 25% 20% 20% -
Focsani 40% 35% 25% 20%
Oradea 20% 20% 20%
Targoviste 35% 30% 25% 20%
-------------------------------------------
Rata de acoperire a fluxului de numerar
---------------------------------------
Pentru fiecare An Fiscal incepand cu 1997, fluxul de numerar dinainte de
finantare impartit la suma tuturor dobanzilor, capitalului si platilor de
dividende facute de o Regie Autonoma (Rata de acoperire a fluxului de numerar)
nu va fi mai mic de 1,5.
Pentru obiectivele acestui paragraf, fluxul de numerar dinainte de
finantare va fi definit drept fluxul de numerar pentru productie pentru fiecare
regie autonoma, ajustat pentru urmatoarele: toate platile pentru impozite, alte
deduceri, cheltuieli aferente Fondului IID si alte cheltuieli de capital si
modificari in capitalul circulant, plus balanta de lichiditati reportata din
Anul Fiscal anterior.
Controlul costurilor de productie.
----------------------------------
Fiecare Regie Autonoma isi va reduce costurile de productie de baza,
incluzand toate elementele corelate cu serviciile de alimentare cu apa si
canalizare incluse in mod corect in venitul Anului Fiscal, dar excluzand
amortizarea sau orice alte speze referitoare la provizioane pentru
intretinerea, repararea si innoirea mijloacelor fixe, si inainte de aplicarea
oricarei ajustari datorate cresterii costurilor reale ale electricitatii, dar
dupa ajustarea cu inflatia, in termeni reali, ajustati cu inflatia, in
conformitate cu tabelul de mai jos:
---------------------------------------------------------
Perioada Reducerea costurilor de productie (%)
avand ca baza anul 1995
---------------------------------------------------------
An Fiscal 1998 2
An Fiscal 1999 4
An Fiscal 2000 6
An Fiscal 2001 8
An Fiscal 2002 10
---------------------------------------------------------
Reducerea costurilor de productie de baza se va efectua inainte de orice
ajustare pentru cresterea costului real al electricitatii, dar dupa luarea in
considerare a efectului inflatiei asupra costurilor de productie de baza din
1995.
Fondul IID.
-----------
Pentru fiecare An Fiscal, incepand cu Anul Fiscal dupa anul semnarii ASIGP,
(i) autoritatea locala din fiecare oras inclus in Proiect va contribui la
Fondul IID sub forma unor valori ale alocatiilor de la bugetul local, care vor
fi cel putin echivalente cu toate sumele din impozitul pe profit primite de
autoritatea locala de la Regia Autonoma din acel oras inclus in Proiect, plus
partea din profiturile nete ale acelei Regii Autonome primita de acea
autoritate locala; si (ii) fiecare Regie Autonoma va contribui la Fondul IID
respectiv cel putin (A) cu o suma echivalenta cu amortizarea si veniturile
provenite din vanzarea mijloacelor fixe si (B) cu veniturile ramase. Platile in
Fondul IID se vor face pe baza conturilor auditate aferente activitatii de
alimentare cu apa si apa reziduala ale Regiei Autonome pentru Anul Fiscal
anterior si se vor realiza in termen de 2 luni dupa ce conturile au fost
auditate si, in orice caz, nu mai tarziu de 30 iunie in fiecare an. Suma primei
plati va fi calculata pe baza pro rata, luand in considerare numarul de luni
ramase dupa semnarea ASIGP in Anul Fiscal in care este semnat ASIGP.
Pentru obiectivele acestui paragraf, veniturile ramase vor fi definite ca
profitul net al Regiei Autonome dupa deducerea impozitului, a cotei de
participare a salariatilor la profit si a varsamintelor din profit la bugetul
local.
Separarea sistemelor de contabilitate.
--------------------------------------
In orasele incluse in Proiect: Braila, Focsani, Oradea si Targoviste,
fiecare regie autonoma va trebui sa pregateasca conturi separate pentru
alimentare cu apa/canalizare si celelalte servicii de utilitate municipala
furnizate de acea Regie Autonoma. Aceste conturi vor fi reflectate in situatiile
financiare ale Regiei Autonome respective pentru Anul Fiscal 1997 si ulterior
in situatiile financiare ale Regiei Autonome in fiecare An Financiar ulterior.
Nu se vor face transferuri de fonduri din sectorul apa/apa reziduala al Regiei
catre alte sectoare ale Regiei Autonome.
Planul de afaceri.
------------------
In termen de noua luni de la semnarea ASIGP, Regia Autonoma va adopta si
remite Imprumutatului si Bancii pentru analiza, observatii si aprobare un plan
de afaceri care va cuprinde, dar nu se va limita la, obiective de performanta
etapizate si masurabile pentru:
a) performanta in exploatare (inclusiv controlul pierderilor de apa);
b) controlul costurilor;
c) programul de investitii;
d) nivelurile tarifelor pentru consumatorii casnici si industriali;
e) nivelul si gradul de utilizare a Fondului IID;
f) informarea publicului;
g) gradul de responsabilitate;
h) calitatea serviciilor;
i) incadrarea in normele de protectie a mediului (inclusiv un plan de actiuni
pentru a realiza incadrarea in legislatia si standardele de mediu romanesti si
ale Uniunii Europene).
Consultarea publicului.
-----------------------
Procesul de informare si, acolo unde este cerut de reglementarile si/sau de
legislatia nationala sau locala, de consultare a populatiei locale asupra
activitatilor de pregatire si implementare a Proiectului, va trebui sa se
realizeze in mod corespunzator, pentru ca investitiile planificate sa se poata
realiza in conformitate cu legislatia si/sau reglementarile respective.
4. ACHIZITII
Cu exceptia cazurilor in care Banca convine altfel, achizitia de bunuri,
lucrari si servicii, inclusiv servicii de consultanta, necesare pentru Proiect
si care vor fi finantate din sumele imprumutului subsidiar, va fi guvernata de
Regulile de achizitie ale BERD si se vor aplica urmatoarele prevederi:
a) Bunurile, lucrarile si serviciile (exclusiv serviciile de consultanta
care sunt incluse la paragraful (c) al acestei sectiuni) vor fi procurate prin
licitatie deschisa, cu exceptia urmatoarelor:
(i) Contractele pentru bunuri pentru Partile de la 1 (a) la 10 (a) ale
Proiectului, estimate la costuri mai mici decat echivalentul a 200.000
ECU/contract, in suma totala care sa nu depaseasca echivalentul a 3.500.000 $
pentru toate partile Proiectului, se pot procura prin cumparare; si
(ii) Contractele pentru lucrari civile pentru partile de la 1 (a) la 10 (a)
ale Proiectului, estimate la costuri mai mici decat echivalentul a 5.000.000
ECU/contract, in suma totala care sa nu depaseasca echivalentul a 18.000.000 $
pentru toate partile Proiectului, pot fi procurate urmand procedurile
licitatiei competitive locale, acceptabile Bancii.
b) Pentru obiectivele paragrafului (a) din aceasta sectiune, procedurile de
licitatie deschisa, licitatie competitiva locala si cumparare sunt stabilite in
Capitolul 3 al Regulilor de Achizitie ale BERD.
c) Consultantii care vor fi angajati de Partile Locale pentru a sprijini
realizarea Proiectului vor fi selectati in conformitate cu procedurile
stabilite in Capitolul 5 al Regulilor de Achizitie ale BERD;
d) Toate contractele vor face obiectul procedurilor de analiza prezentate
in Anexa nr. 1 la Regulile de Achizitie ale BERD. Toate contractele care, in
cadrul acestor proceduri, sunt remise Bancii pentru analiza si avizare vor fi,
in plus fata de informatiile solicitate in cadrul acestor proceduri, insotite
de informatiile specificate in anexa nr. 5 la acest acord;
e) Urmatoarele contracte vor face obiectul analizei prealabile:
(i) toate contractele adjudecate prin licitatie deschisa;
si
(ii) contractele pentru servicii de consultanta estimate sa coste
echivalentul a 50.000 ECU sau mai mult.
f) La fiecare contract pentru care platile se vor face din Contul Special,
procedurile de achizitie care vor fi urmate vor asigura ca cerintele de analiza
specificate in paragrafele (d) si (e) ale acestei Sectiuni sa fie satisfacute
inainte de efectuarea primei plati din Contul Special pentru respectivul contract.
5. UNITATEA DE IMPLEMENTARE A PROIECTULUI (UIP)
In scopul de a coordona, conduce, monitoriza si evalua toate aspectele
referitoare la implementarea Proiectului in fiecare oras inclus in Proiect,
inclusiv achizitia de bunuri, lucrari si servicii pentru Proiect, Partile
Locale vor infiinta si, pe toata perioada executarii Proiectului, vor mentine
in functiune o UIP cu resurse adecvate si personal corespunzator calificat, in
cadrul unor termeni de referinta acceptabili Bancii.
6. CLAUZE PRIVIND PROTECTIA MEDIULUI
Regia Autonoma:
a) va realiza Proiectul in conformitate cu standarde si practici de mediu
solide si cu legile si reglementarile aplicabile privind protectia mediului si
zonarea si cu standardele recunoscute si solide privind sanatatea si protectia
muncii, inclusiv care sa asigure ca facilitatile Proiectului sunt proiectate,
instalate si intretinute in conformitate cu toate legile si reglementarile
nationale si locale privind protectia mediului si sanatatea si protectia muncitorilor;
si
b) ca parte a planului de afaceri necesar in cadrul PIPFO, va elabora un
plan de actiuni pentru incadrarea in legislatia si standardele romanesti si ale
Uniunii Europene privind protectia mediului.
7. CONSULTANTI
a) In scopul de a sprijini implementarea Proiectului, Partile Locale vor
angaja, in functie de cerinte, si utiliza consultanti ale caror calificare,
experienta si termeni de referinta vor fi acceptate de Banca, incluzand:
(i) consultanti pentru asistenta in ingineria, proiectarea, implementarea
si supravegherea Programului de Investitii Municipale;
(ii) consultanti pentru asistenta in implementarea PIPFO.
b) Partile Locale vor furniza, fara plata, oricarui consultant angajat
pentru a acorda asistenta in probleme aferente Proiectului sau activitatilor
Partilor Locale, toate facilitatile si ajutorul necesar pentru indeplinirea
functiilor sale, inclusiv birouri, servicii de fotocopiere, secretariat si
translatie, transport, ca si toate documentele, materialele si alte informatii
ce ar putea fi relevante in munca lui.
8. FRECVENTA RAPORTARII SI CERINTELE DE REMITERE
a) Partile Locale vor remite UCP si Bancii de Implementare un raport anual
asupra problemelor de mediu legate de Proiect, in termen de 60 zile de la
sfarsitul anului raportat si acesta va include urmatoarele elemente specifice:
situatia la zi a progresului in implementarea planului de actiuni realizat ca
parte a planului de afaceri solicitat in cadrul PIPFO Partilor Locale pentru
incadrarea in legislatia si standardele romanesti si europene;
b) nu mai tarziu de 60 zile de la sfarsitul primului trimestru al Anului
Fiscal ulterior datei semnarii ASIGP si dupa aceea, nu mai tarziu de 30 de zile
dupa sfarsitul fiecarui trimestru in fiecare An Fiscal, pana ce intreaga suma a
Imprumutului Subsidiar a fost rambursata sau anulata, Regia Autonoma va furniza
UPC si Bancii de Implementare un raport trimestrial asupra Proiectului, in
forma si continut satisfacatoare Bancii, care sa cuprinda urmatoarele elemente
specifice:
(i) urmatoarele informatii generale:
A) progresul fizic realizat in implementarea Proiectului pana la data
raportarii si in timpul perioadei de raportare, incluzand lucrari civile,
aprovizionarea cu bunuri si trageri;
B) dificultati sau intarzieri prezente sau de perspectiva in implementarea
Proiectului, motivatia unor astfel de dificultati sau intarzieri, efectul
acestora asupra programului de implementare si masurile luate sau preconizate
pentru depasirea acestor dificultati si evitarea acestor intarzieri;
C) lucrarile programate pentru trimestrul urmator;
D) modificarile preconizate in data de finalizare a Proiectului;
E) utilizarea sumelor Imprumutului Subsidiar in cadrul ASIGP, a fondurilor
nerambursabile furnizate de EUPHARE, de Imprumutat si de autoritatea locala;
F) situatiile financiare pentru Regia Autonoma, sub forma unor sinteze
neauditate ale conturilor financiare interne sau alte astfel de forme acceptate
de catre Banca;
G) schimbari importante in personalul de conducere al Regiei Autonome, UIP,
autoritatilor locale, consultantilor si antreprenorilor;
H) probleme care pot afecta costul Proiectului;
I) orice dezvoltare sau activitate care ar putea afecta viabilitatea
economica a oricarei parti a Proiectului;
J) situatii care reflecta depunerile in sau tragerile din Fondul IID; si
K) un raport care sa descrie progresul Regiei Autonome in ceea ce priveste
indicatorii de performanta continuti in planul de afaceri la care se face
referire in PIPFO;
(ii) un grafic de evolutie, indicand progresul fiecarei parti a Proiectului
si cuprinzand un grafic al cheltuielilor planificate si efective;
(iii) situatii financiare care sa prezinte detaliat cheltuielile fiecarei
parti a Proiectului si tragerile din imprumut, impreuna cu o situatie care sa
prezinte:
A) estimarea costurilor initiale;
B) estimarea costurilor revazute, daca exista, cu motivele modificarii;
C) cheltuielile estimate initial la zi;
D) motivarea pentru variatiile paragrafului (iii) (C) din aceasta Sectiune
fata de cheltuielile efective; si
E) cheltuielile estimate pentru trimestrele ramase din Anul Fiscal
(iv) o declaratie semnata de un reprezentant autorizat al fiecarei Parti
Locale asupra stadiului de incadrare a Partii Locale respective in fiecare
clauza a ASIGP si prezentarea, inter alia, a oricarei incalcari a prevederilor
de catre Partile Locale, motivele acestor incalcari si programul propus de
actiuni a fi luate pentru remedierea acestora;
c) Imediat dupa data cea mai apropiata dintre:
(i) data cand Proiectul a fost finalizat, sau
(ii) data cand intreaga suma a Imprumutului Subsidiar a fost fie trasa, fie
anulata, dar in orice caz nu mai tarziu de 5 luni dupa data finala de
disponibilizare sau o acea alta data convenita de Banca,
Partile Locale vor pregati si furniza UCP si Bancii de Implementare un
raport, intr-o forma satisfacatoare Imprumutatului si Bancii, avand o astfel de
amploare si grad de detaliu, dupa cum au solicitat in mod rezonabil UCP, Banca
de Implementare sau Banca, asupra executarii si functionarii initiale a
Proiectului, incluzand informatii asupra mediului legate de Proiect, costurile
si beneficiile derivate sau ce vor deriva din acesta, realizarea obligatiilor
ce revin Partilor Locale si Imprumutatului in cadrul ASIGP si indeplinirea
obiectivelor Imprumutului Subsidiar.
9. INREGISTRARI SI RAPOARTE FINANCIARE
a) Regia Autonoma va mentine proceduri, inregistrari si conturi adecvate
pentru a reflecta, in conformitate cu standardele de contabilitate acceptate pe
plan international, operatiunile si conditia financiara a Regiei Autonome si a
sucursalelor sale, daca exista, si adecvate pentru a monitoriza si inregistra
progresul Proiectului (inclusiv costurile si beneficiile derivate din acesta);
b) Regia Autonoma:
(i) va avea evidentele si conturile la care se face referire in paragraful
(a) al acestei Sectiuni, inclusiv evidentele si conturile Contului Special
pentru fiecare An Fiscal auditate, in conformitate cu principiile si
standardele de auditare acceptate pe plan international aplicate consecvent, de
catre auditori independenti acceptabili Bancii;
(ii) va furniza Bancii de Implementare, imediat ce devine disponibil, dar
nu mai tarziu de 5 luni dupa sfarsitul fiecarui An Fiscal, raportul de audit
realizat de auditorul mentionat, avand o asemenea amploare si grad de detaliu,
dupa cum a solicitat in mod rezonabil Banca; si
(iii) va furniza Bancii de Implementare acele alte informatii referitoare
la astfel de evidente si conturi, ca si la auditul acestora, dupa cum Banca,
Imprumutatul sau Banca de Implementare vor solicita periodic in mod rezonabil.
10. CONDITII FINANCIARE NEGATIVE
a) Daca Banca nu convine altfel, Regia Autonoma nu va intreprinde nici una
din urmatoarele actiuni, altfel decat in cursul obisnuit al afacerilor si va
furniza Imprumutatului si Bancii toate informatiile asupra acestora dupa cum
Imprumutatul sau Banca vor solicita in mod rezonabil:
(i) sa intre in orice acord sau aranjament pentru a garanta in orice mod
sau in orice conditii pentru a deveni obligata partial sau total din punct de
vedere financiar sau al altor obligatii ale altei persoane, inclusiv ale unei
filiale sau sucursale;
(ii) sa intre in orice tranzactie cu orice persoana, cu exceptia cursului
obisnuit al afacerilor, in termeni comerciali comuni si pe baza aranjamentelor
de piata, sau sa stabileasca vreo agentie de vanzare sau cumparare unica sau
exclusiva, sau sa intre in orice tranzactie in care regia autonoma ar putea
plati mai mult decat pretul comercial comun pentru orice cumparare sau ar putea
primi mai putin decat pretul comercial (sub rezerva reducerilor comerciale
normale) pentru produsele sale;
(iii) sa intre in orice parteneriat, acord privind impartirea profitului
sau redeventa sau alte acorduri similare in care veniturile sau profiturile
sunt, sau pot fi, impartite cu orice alta persoana;
(iv) sa vanda, sa transfere sau sa dispuna in alt mod de totalitatea
mijloacelor sale fixe, sau de o parte substantiala a lor (intr-o tranzactie
unica sau intr-o serie de tranzactii, avand sau nu legatura intre ele); sau
(v) sa intreprinda sau sa permita orice fuziuni, consolidari sau
reorganizari.
b) Regia Autonoma nu va intreprinde nici una din urmatoarele actiuni decat
in cursul obisnuit al afacerilor, in afara de cazul in care a informat
Imprumutatul, Banca de Implementare si Banca cel putin cu 30 zile in avans, si
va furniza Imprumutatului, Bancii de Implementare sau Bancii toate informatiile
asupra lor la cererea rezonabila a acestora:
(i) sa intre in vreun contract de management sau vreun aranjament similar
care sa implice conducerea afacerilor sau operatiile sale de catre orice alta
persoana, inclusiv sucursala sau filiala; sau
(ii) sa formeze vreo sucursala sau sa faca sau sa permita existenta de
imprumuturi sau avansuri catre, sau depozite (cu exceptia depozitelor la
bancile comerciale in cursul normal al afacerilor) la alte persoane sau
investitii in orice alta persoana, inclusiv o sucursala sau filiala, cu
conditia, totusi, ca, Regia Autonoma poate investi in obligatiuni negociabile
pe termen scurt, achizitionate doar pentru utilizarea resurselor sale
nefolosite; sau
c) sa se indatoreze pentru bani imprumutati, altfel decat pentru:
(i) imprumuturi pentru finantarea cheltuielilor de capital, cu conditia ca
Regia Autonoma sa poata stabili, pe baza unei prognoze rezonabile asupra
veniturilor si cheltuielilor in numerar, ca Rata de acoperire a fluxului de
numerar (dupa cum a fost definita in Sectiunea 3 a acestei Anexe), pe perioada
acelui nou imprumut, nu va cobori sub valoarea minima stabilita in ASIGP; si
(ii) datorii comerciale pe termen scurt, angajate in cursul normal al
afacerilor.
11. ANGAJAMENTE NEDISCRIMINATORII
Regia autonoma convine ca, exceptand cazurile cand Banca convine altfel:
a) daca regia autonoma creeaza vreo ipoteca pentru oricare din activele
sale ca garantie pentru vreo datorie, acea ipoteca va asigura in mod egal si
proportional plata sumei capitalului principal, dobanzii si altor speze
aferente imprumutului subsidiar, iar in crearea unei astfel de ipoteci se va
constitui in mod expres un provizion, fara nici un cost pentru Imprumutat; si
b) daca se creeaza o ipoteca statutara asupra activelor regiei autonome, ca
garantie pentru vreo datorie, regia autonoma va acorda, fara nici un cost
pentru Imprumutat, o ipoteca echivalenta satisfacatoare Imprumutatului, pentru
a garanta plata sumei capitalului principal, a dobanzii si altor speze aferente
imprumutului subsidiar;
Cele de mai sus nu se vor aplica la:
(i) ipoteca creata asupra proprietatii, la momentul achizitiei acesteia,
doar ca garantie pentru plata pretului de achizitie a acestei proprietati sau
ca garantie pentru plata datoriei atrase in scopul finantarii achizitiei acelei
proprietati; si
(ii) ipoteca aparuta in cursul obisnuit al tranzactiilor bancare si care
garanteaza o datorie cu scadenta la mai mult de un an de la data acesteia.
12. CONDUCEREA AFACERILOR SI OPERATIUNILOR
Cu exceptia cazurilor cand Banca va conveni altfel, regia autonoma:
a) isi va conduce afacerile si operatiunile (i) in conformitate cu
practicile si standardele solide recunoscute pe plan international
administrative, financiare, ingineresti si altele relevante (ii) acordand
atentia cuvenita factorilor ecologici si de protectia mediului, si (iii)
acordand atentia cuvenita tuturor politicilor sale operationale;
b) va intreprinde cu promptitudine toate actiunile ce stau in puterea sa pentru
mentinerea existentei sale legale, pentru realizarea activitatii sale si pentru
obtinerea, mentinerea si innoirea tuturor drepturilor, proprietarilor,
puterilor, privilegiilor si fransizelor, necesare in conducerea afacerilor
sale, inclusiv in realizarea Proiectului;
c) nu va vinde, inchiria sau dispune in alt mod de mijloacele sale fixe
care vor fi necesare pentru indeplinirea eficienta a activitatii sale, sau prin
a caror disponibilizare ar putea prejudicia posibilitatea sa de a indeplini in
mod satisfacator oricare din obligatiile sale in cadrul ASIGP;
d) va informa cu promptitudine Imprumutatul si Banca de orice propunere de
amendare, suspendare sau anulare a oricarei prevederi din Statutele sale si va
permite Bancii o posibilitate adecvata de a comenta o astfel de propunere
inainte de a lua vreo masura;
e) va obtine si mentine, cu asiguratori responsabili, sau va lua alte
masuri adecvate satisfacatoare Bancii, privind asigurarea proprietatilor sale
impotriva acelor riscuri si intr-o astfel de suma, care vor fi in conformitate
cu practica curenta; si
f) va depune toate eforturile, permanent, pentru exploatarea si
intretinerea uzinei, facilitatilor, echipamentelor si a celorlalte proprietati
in stare buna de functionare si, cu promptitudinea ceruta, va realiza toate
reparatiile si innoirile necesare acestora, toate in conformitate cu practica
solida financiara si de afaceri.
ANEXA 5
INFORMATII CARE TREBUIE SA INSOTEASCA
CONTRACTELE LA CARE SE REFERA
SECTIUNEA 3.03(D) DIN ACORDUL DE IMPRUMUT
1. Numar de contract
2. Scurta descriere (un rand)
3. Data invitatiei la licitatie
4. Data atribuirii contractului
5. Data anticipata de finalizare a contractului
6. Valoarea contractului (in valuta contractului, exclusiv taxele si
impozitele in Romania)
7. Necesitatea certificarii facturii (da sau nu)
8. Data semnarii contractului
9. Procentajul propus al finantarii BERD
10. Conditiile de plata
11. Numele, adresa si nationalitatea ofertantului castigator
12. Parteneri asociati (daca este cazul)
13. Numele si nationalitatea celorlalti ofertanti