REGULAMENT   Nr. 1 din  4 februarie 2003

privind atestarea profesionala a operatorilor si specialistilor pentru pietele reglementate

ACT EMIS DE: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE

ACT PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL  NR. 128 din 27 februarie 2003

    CAP. 1
    Dispozitii generale

    Art. 1
    Prezentul regulament stabileste norme cu privire la atestarea profesionala a operatorilor si specialistilor pentru pietele reglementate, in conformitate cu prevederile Statutului Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 25/2002, aprobata si modificata prin Legea nr. 514/2002, ale Ordonantei de urgenta a Guvernului nr. 26/2002 privind organismele de plasament colectiv in valori mobiliare, aprobata si modificata prin Legea nr. 513/2002, ale Ordonantei de urgenta a Guvernului nr. 27/2002 privind pietele reglementate de marfuri si instrumente financiare derivate, aprobata si modificata prin Legea nr. 512/2002, si ale Ordonantei de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 privind valorile mobiliare, serviciile de investitii financiare si pietele reglementate, aprobata si modificata prin Legea nr. 525/2002, cu modificarile ulterioare.
    Art. 2
    (1) In intelesul prezentului regulament, termenii de mai jos au urmatoarele semnificatii:
    a) entitati - institutiile care pot fi atestate de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare sa desfasoare cursuri de pregatire profesionala pentru operatorii si specialistii pentru pietele reglementate si care includ, fara a se limita la acestea: asociatii profesionale, institutii de invatamant superior si institutii sau societati comerciale care administreaza pietele reglementate;
    b) operatori - persoane fizice care au cel putin studii medii si care activeaza pe pietele reglementate de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare;
    c) specialisti - persoane fizice care au studii superioare si care activeaza pe pietele reglementate de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare.
    (2) Termenii si abrevierile care nu au fost definite la alin. (1) si care sunt definite in Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 26/2002, aprobata si modificata prin Legea nr. 513/2002, Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 27/2002, aprobata si modificata prin Legea nr. 512/2002, si in Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobata si modificata prin Legea nr. 525/2002, cu modificarile ulterioare, au intelesul prevazut in cuprinsul acestora.
    Art. 3
    Persoanele fizice pot urma cursurile organizate de entitatile atestate de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare daca indeplinesc urmatoarele conditii:
    a) sa fie in varsta de cel putin 18 ani si sa aiba exercitiul drepturilor civile;
    b) sa aiba cel putin studii medii.
    Art. 4
    (1) In urma absolvirii cursului persoanele fizice obtin un certificat de absolvire.
    (2) Pe baza certificatului de absolvire se elibereaza atestatul profesional de catre Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare.
    Art. 5
    Entitatile, astfel cum sunt definite la art. 2 alin. (1) lit. a), pot organiza urmatoarele tipuri de cursuri pentru:
    a) agenti pentru servicii de investitii financiare;
    b) brokeri si traderi ca operatori pe pietele reglementate de marfuri si instrumente financiare derivate;
    c) personalul autorizat din cadrul compartimentului de control intern al respectarii prevederilor legale;
    d) consultanti de investitii;
    e) cenzori externi independenti sau auditori pentru pietele reglementate;
    f) alte tipuri de cursuri specifice pietelor reglementate.

    CAP. 2
    Conditii de atestare a entitatilor

    Art. 6
    In vederea obtinerii atestarii ca organism de formare profesionala, entitatile mentionate la art. 2 alin. (1) lit. a) vor depune la Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare un dosar care va cuprinde:
    a) cererea de acordare a atestatului de organism de formare profesionala, denumit in continuare atestat, care va purta semnatura olografa a reprezentantilor legali ai entitatii si stampila acesteia;
    b) actul constitutiv, in copie legalizata, sau dovada inregistrarii in Registrul asociatiilor si fundatiilor, conform Ordonantei Guvernului nr. 26/2000 cu privire la asociatii si fundatii, cu modificarile ulterioare;
    c) incheierea judecatorului delegat de pe langa Oficiul registrului comertului privind inmatricularea societatii, in copie;
    d) certificatul de inregistrare la Oficiul registrului comertului si codul unic de inregistrare, in copie;
    e) lista personalului de conducere al entitatii;
    f) certificatul de cazier judiciar, in original, eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii, pentru personalul din conducerea entitatii;
    g) declaratia pe propria raspundere a reprezentantului legal al entitatii, sub semnatura olografa, din care sa rezulte ca nu se afla in conditiile precizate la art. 13;
    h) denumirea si tematica cursurilor ce urmeaza sa se organizeze;
    i) lista lectorilor insotita de curriculum vitae si de declaratia pe propria raspundere, sub semnatura olografa, din care sa rezulte daca acestia au savarsit sau nu au savarsit infractiuni, daca au fost sau nu au fost sanctionati pentru incalcarea legislatiei pietelor reglementate, si declaratia cu privire la respectarea confidentialitatii subiectelor de examen. Lectorii trebuie sa fie cadre didactice universitare sau specialisti din pietele reglementate, cu experienta in domeniu de cel putin 3 ani sau cu experienta in afaceri de cel putin 5 ani;
    j) regulamentul intern de organizare si desfasurare a examenului de absolvire.
    Art. 7
    Pentru eliberarea atestatului de organism de formare profesionala entitatea trebuie sa faca dovada achitarii in contul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare a sumei prevazute la pct. 5.4.2 din anexa la Regulamentul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 5/2002 privind modul de incasare si de gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanteaza Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare, publicat in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 53 din 30 ianuarie 2003.
    Art. 8
    Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare isi rezerva dreptul de a solicita orice alte informatii si documente pe care le considera necesare in analiza dosarului depus de entitate.
    Art. 9
    Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare va elibera atestatul in termen de pana la 30 de zile de la data depunerii dosarului. Orice solicitare de informatii suplimentare sau de modificare a documentelor prezentate initial, din initiativa Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare sau a entitatii, intrerupe termenul de 30 de zile care reincepe sa curga de la data depunerii acestora.
    Art. 10
    (1) Entitatile care au primit atestat vor fi inscrise intr-un registru special al Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare.
    (2) Dupa eliberarea atestatului entitatile au dreptul de a-si face publicitate.
    Art. 11
    Atestatele entitatilor care organizeaza si desfasoara cursuri de pregatire profesionala a operatorilor si specialistilor din pietele reglementate se vor afisa la loc vizibil, la sediul entitatii.
    Art. 12
    (1) Orice modificare ulterioara acordarii atestatului, adusa elementelor cuprinse in dosarul prevazut la art. 6, va fi notificata Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare in termen de maximum 5 zile lucratoare.
    (2) Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare va decide cu privire la aceste modificari in termen de 15 zile.
    Art. 13
    Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare nu va atesta entitatea care organizeaza si desfasoara cursuri de pregatire profesionala, daca:
    a) se afla in procedura de reorganizare judiciara sau faliment, potrivit legii;
    b) oricare dintre membrii personalului de conducere are antecedente penale prevazute de art. 6 alin. (2) din Legea nr. 31/1990 privind societatile comerciale, republicata, si/sau a fost sanctionat de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare, Banca Nationala a Romaniei, Comisia de Supraveghere a Asigurarilor sau de alte autoritati cu interzicerea exercitarii oricarei activitati profesionale reglementate de acestea, pentru perioada in care aceasta interdictie ramane in vigoare.
    Art. 14
    (1) Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare retrage atestatul unei entitati, dupa caz:
    a) la cerere, in baza hotararii organului statutar;
    b) daca nu mai sunt indeplinite conditiile care au stat la baza acordarii atestatului;
    c) ca sanctiune, potrivit art. 38.
    (2) In vederea retragerii atestatului la cererea entitatii, reprezentantul legal al acesteia va depune o declaratie pe propria raspundere, in original, din care sa reiasa daca entitatea are sau nu are datorii financiare fata de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare si ca va onora toate obligatiile restante.
    (3) Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare va decide cu privire la retragerea atestatului la cererea entitatii, in termen de cel mult 30 de zile de la data inregistrarii cererii.

    CAP. 3
    Conditii privind organizarea si desfasurarea cursurilor

    Art. 15
    (1) Pentru fiecare serie de curs entitatea va transmite la Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare o documentatie cuprinzand urmatoarele informatii:
    a) tipul de curs ce urmeaza sa se desfasoare;
    b) codul atribuit seriei de curs;
    c) programa analitica;
    d) bibliografia obligatorie;
    e) lista lectorilor care sustin cursul;
    f) locul desfasurarii cursului;
    g) perioada de desfasurare si orarul;
    h) data programarii examenului;
    i) cuantumul taxei individuale percepute pentru curs.
    (2) Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare avizeaza fiecare serie de curs in termen de 5 zile lucratoare de la depunerea documentelor prevazute la alin. (1).
    (3) Publicitatea este permisa numai dupa obtinerea avizului Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare.
    Art. 16
    Entitatile care au primit atestatul au obligatia sa organizeze si sa desfasoare cel putin un curs anual.
    Art. 17
    Cursurile se vor desfasura cu respectarea urmatoarelor conditii:
    a) la inceputul cursului entitatea distribuie fiecarui cursant un suport de curs;
    b) stabilirea duratei cursurilor de pregatire profesionala se va face in raport cu complexitatea si cu specificul fiecarui tip de curs, dar nu mai putin de 30 de ore pentru un curs;
    c) cursurile se organizeaza pe grupe constituite din maximum 30 de cursanti;
    d) salile de curs vor avea dotari tehnice corespunzatoare, in functie de specificul cursului.
    Art. 18
    In situatia in care un lector isi intrerupe activitatea, entitatea are obligatia de a-l inlocui, in timp util, pentru asigurarea continuitatii cursurilor.
    Art. 19
    In caz de suspendare sau retragere a atestatului unei entitati, aceasta are obligatia de a asigura conditiile pentru terminarea cursurilor incepute, cu respectarea tuturor prevederilor prezentului regulament.

    CAP. 4
    Conditii privind organizarea si desfasurarea examenului

    Art. 20
    (1) Examenul se va sustine in cel mult 15 zile lucratoare de la terminarea cursului.
    (2) Orice modificare a datei de sustinere a examenului final va fi comunicata atat cursantilor, cat si membrilor comisiei de examinare cu cel putin 3 zile lucratoare inainte de data initiala a examenului.
    Art. 21
    (1) Cursantii care vor sustine examenul vor fi supravegheati de o comisie de examinare.
    (2) Comisia de examinare va fi formata din maximum 5 membri, din care presedintele si un membru al comisiei vor fi persoane desemnate de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare.
    Art. 22
    Comisia de examinare este numita de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare pe baza propunerilor formulate de entitatile atestate si transmise la Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare cu cel putin 5 zile lucratoare inainte de data examenului.
    Art. 23
    Examenul va consta dintr-o proba scrisa, tip test grila, care va dura cel mult 3 ore.
    Art. 24
    (1) Grila de examen, continand subiectele propuse de lectori, se alege prin tragere la sorti la sediul entitatii, cu o ora inainte de inceperea examenului.
    (2) Aceasta procedura se desfasoara sub supravegherea presedintelui comisiei de examinare.
    Art. 25
    (1) Lucrarile vor fi corectate si notate de comisia de examinare cu note de la 1 la 10.
    (2) Promovarea examenului se face cu cel putin nota 7.
    Art. 26
    Comisia de examinare va intocmi un proces-verbal privind conditiile in care s-a desfasurat examenul, semnat de toti membrii.
    Art. 27
    Orice sesizare privind desfasurarea si finalizarea examenului se adreseaza comisiei de examinare in termen de doua zile lucratoare de la data comunicarii rezultatelor si, in caz de raspuns nefavorabil, poate fi adresata Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare in termen de 5 zile lucratoare de la data depunerii la comisia de examinare.
    Art. 28
    (1) Cursantii care nu s-au prezentat la examen au dreptul la examinare fara plata unei taxe suplimentare, in baza unei cereri adresate conducerii entitatii care a organizat cursul, depusa in termen de 15 zile.
    (2) Cursantii declarati respinsi la examenul de absolvire au dreptul o singura data la reexaminare fara plata unei taxe suplimentare.
    Art. 29
    In termen de 30 de zile de la promovarea examenului entitatile elibereaza certificatul de absolvire a cursului.
    Art. 30
    Certificatul de absolvire a cursului va mentiona cel putin urmatoarele: entitatea care a organizat cursul, tipul cursului, durata cursului, datele de identificare a absolventului, nota obtinuta, semnaturile reprezentantului legal al entitatii, data eliberarii certificatului si stampila entitatii.
    Art. 31
    (1) In termen de 90 de zile de la obtinerea certificatului de absolvire persoana care a urmat un curs de pregatire profesionala pentru pietele reglementate trebuie sa transmita Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare o cerere de eliberare a atestatului profesional. Cererea va fi insotita de dovada achitarii in contul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare a sumei reprezentand tariful de eliberare a atestatului profesional.
    (2) Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare va decide cu privire la atestarea profesionala a solicitantului, in termen de 30 de zile de la depunerea tuturor documentelor mentionate la alin. (1).
    Art. 32
    Dupa terminarea examenului entitatea are obligatia de a transmite la Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare un raport final, care va cuprinde:
    a) tipul cursului;
    b) codul atribuit seriei de curs;
    c) lista nominala a persoanelor inscrise;
    d) lista nominala a persoanelor care au promovat examenul;
    e) repartizarea statistica pe intervale de notare a cursantilor;
    f) dovada achitarii in contul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare a cotei de 30% din veniturile incasate de entitate de la beneficiarii serviciilor, conform pct. 5.7 din anexa la Regulamentul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 5/2002.
    Art. 33
    Raportul final semnat de reprezentantul legal al entitatii si purtand stampila acesteia va fi transmis Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare in termen de 10 zile lucratoare de la data comunicarii rezultatelor examenului.

    CAP. 5
    Conditii privind reatestarea profesionala

    Art. 34
    Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare va decide cu privire la organizarea cursurilor in vederea examenelor de reatestare, in cazul in care apar modificari legislative importante.
    Art. 35
    Operatorii si specialistii pentru pietele reglementate vor sustine examenul de reatestare profesionala. La examenul de reatestare pot participa si persoanele care au obtinut atestat profesional, dar care inca nu activeaza ca operatori sau specialisti pentru pietele reglementate.
    Art. 36
    Entitatile atestate de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare vor organiza cursuri in vederea sustinerii examenului de reatestare profesionala, cu respectarea prevederilor privind organizarea si desfasurarea cursurilor de formare profesionala.
    Art. 37
    Nepromovarea examenului de reatestare profesionala duce la retragerea atestatului profesional.

    CAP. 6
    Sanctiuni

    Art. 38
    Incalcarea dispozitiilor prezentului regulament se sanctioneaza, dupa caz, cu:
    a) avertisment scris sau publicat;
    b) amenda intre 5.000.000 lei si 20.000.000 lei, aplicata persoanelor fizice;
    c) amenda intre 5.000.000 lei si 50.000.000 lei, aplicata entitatilor;
    d) suspendarea atestatului pentru o perioada de pana la doua luni, cu posibilitatea de prelungire, dar nu mai mult de 3 luni;
    e) retragerea atestatului.
    Art. 39
    (1) Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare va sanctiona entitatile care se fac vinovate de urmatoarele fapte:
    a) nerespectarea prevederilor art. 11 cu privire la afisarea atestatelor entitatilor care desfasoara cursuri de pregatire profesionala, potrivit prezentului regulament;
    b) nerespectarea obligatiei impuse de art. 12 alin. (1) cu privire la aprobarea de catre Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare a modificarilor aduse elementelor cuprinse in dosarul prevazut la art. 6;
    c) nerespectarea obligatiilor impuse de prevederile cap. III cu privire la conditiile de organizare si desfasurare a cursurilor;
    d) nerespectarea prevederilor cap. IV cu privire la modul de organizare si desfasurare a examenului;
    e) nerespectarea prevederilor cap. V privind reatestarea profesionala.
    (2) Sanctiunile contraventionale prevazute la art. 38 pot fi aplicate alternativ sau cumulativ, dupa caz.
    Art. 40
    Nerespectarea prevederilor art. 17, 18, art. 20 alin. (1), art. 29, 32 si 33 se va sanctiona cu aplicarea de penalitati, reprezentand intre 50 - 100%, aplicate tarifului de examinare si de coordonare a activitatii de formare profesionala, conform pct. 5.7 din anexa la Regulamentul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 5/2002.
    Art. 41
    (1) Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare va suspenda sau va retrage atestatul daca entitatea se afla in una dintre urmatoarele situatii:
    a) impotriva acesteia a fost deschisa procedura reorganizarii judiciare sau a falimentului;
    b) entitatea incalca in mod repetat prevederile prezentului regulament.
    (2) Retragerea de catre Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare a atestatului de organizare si desfasurare a cursurilor de formare profesionala nu produce efecte asupra recunoasterii calitatii de absolvent a persoanelor care au urmat, pana la data retragerii atestatului, cursurile mentionate.

    CAP. 7
    Dispozitii finale

    Art. 42
    Operatorii si specialistii atestati, care activeaza pe pietele reglementate pana la intrarea in vigoare a prezentului regulament, au obligatia sa sustina examen de reatestare, potrivit prevederilor prezentului regulament, pana la expirarea termenului de reorganizare impus de legislatia pietelor reglementate.
    Art. 43
    Dispozitiile prezentului regulament se completeaza cu cele prevazute in Regulamentul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 5/2002.
    Art. 44
    La data intrarii in vigoare a prezentului regulament se abroga orice dispozitii anterioare referitoare la atestarea profesionala a operatorilor si specialistilor pentru pietele reglementate.