INSTRUCTIUNI Nr. 9 din 1999
privind prevenirea si combaterea spalarii banilor
ACT EMIS DE: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE
PUBLICATE IN: MONITORUL OFICIAL NR. 29 din 26 ianuarie 2000
Art. 1
Prezentele instructiuni reglementeaza prevenirea si combaterea
activitatilor de spalare a banilor prin intermediul pietei de capital si sunt
emise in aplicarea Legii nr. 21/1999 privind prevenirea si sanctionarea
spalarii banilor.
Art. 2
Intra sub incidenta prezentelor instructiuni persoanele fizice si juridice
autorizate si/sau reglementate de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare
(C.N.V.M.) in aplicarea Legii nr. 52/1994 privind valorile mobiliare si bursele
de valori si a Legii nr. 83/1994 de aprobare a Ordonantei Guvernului nr.
24/1993 privind reglementarea constituirii si functionarii fondurilor deschise
de investitii si a societatilor de investitii ca institutii de intermediere
financiara: societatile de valori mobiliare, societatile de administrare, fondurile
deschise de investitii, societatile de investitii, fondurile de investitii cu
capital de risc, societatile de depozitare a activelor fondurilor deschise de
investitii si a societatilor de investitii, agentii custode, consultatii de
plasament, cenzorii externi independenti, agentii de valori mobiliare, Bursa de
Valori Bucuresti, RASDAQ, Societatea Nationala de Compensare, Decontare si
Depozitare.
Art. 3
(1) Persoanele juridice prevazute la art. 2 vor desemna una sau mai multe
persoane care au responsabilitati in aplicarea Legii nr. 21/1999 si a
prezentelor instructiuni, ale caror nume, impreuna cu functia si cu
responsabilitatile mentionate, vor fi comunicate Oficiului National de
Prevenire si Combatere a Spalarii Banilor, denumit in continuare Oficiu, si
C.N.V.M., in termen de 3 zile de la data intrarii in vigoare a prezentelor
instructiuni.
(2) Fiecare persoana desemnata conform alin. (1) de catre persoanele
juridice specificate la art. 2 raspunde de realizarea sarcinilor stabilite de
acestea in aplicarea Legii nr. 21/1999 si a prezentelor instructiuni.
Art. 4
Persoanele juridice prevazute la art. 2 vor stabili proceduri si metode de
control intern pentru a preveni si a impiedica spalarea banilor si vor asigura
instruirea angajatilor pentru recunoasterea tranzactiilor care pot fi legate de
spalarea banilor si cu privire la masurile imediate ce trebuie luate in
asemenea cazuri conform legii.
Art. 5
De indata ce angajatul unei persoane juridice sau persoanele fizice
prevazute la art. 2 au suspiciuni ca o operatiune care urmeaza sa aiba loc are
drept scop spalarea banilor va sesiza persoana sau persoanele desemnate conform
art. 3, care, pe baza unor indicii temeinice, vor informa la randul lor, in
termen de 24 de ore, Oficiul si, in termen de 3 zile, C.N.V.M., daca
operatiunea este de natura sa afecteze integritatea si buna functionare a
pietei de capital.
Art. 6
(1) Persoanele juridice, prin angajatii lor, si persoanele fizice
mentionate la art. 2 au obligatia sa stabileasca identitatea clientilor pentru
orice tranzactie a carei limita minima, in lei sau in valuta, reprezinta
echivalentul a 10.000 euro, indiferent daca tranzactia are loc printr-o singura
operatiune sau prin mai multe operatiuni care au legatura intre ele.
(2) Pentru operatiunile de depunere sau de retragere de sume in numerar, in
lei sau in valuta, sume ce depasesc echivalentul a 10.000 euro, personalul din
structurile prevazute la art. 2 va raporta in termen de 24 de ore de la data
efectuarii operatiunii Oficiului si, in termen de 3 zile, C.N.V.M.
Art. 7
De indata ce apar informatii ca prin tranzactii se urmareste spalarea
banilor, se va proceda la identificarea clientilor, chiar daca valoarea
tranzactiei este mai mica decat limita minima stabilita de Oficiu.
Art. 8
Daca o persoana dintre cele prevazute la art. 2 are cunostinta ca o
tranzactie pentru care a primit instructiuni sa o efectueze are ca scop
spalarea banilor si acesteia ii este imposibil sa nu o efectueze sau prin
neefectuarea ei este posibil sa zadarniceasca eforturile intreprinse in
urmarirea beneficiarilor operatiunii suspecte de spalare a banilor, institutia
sau persoana in cauza va informa Oficiul si C.N.V.M. imediat dupa ce a efectuat
tranzactia. In asemenea cazuri se va preciza motivul pentru care nu s-a putut
transmite informatia despre tranzactie inainte ca aceasta sa se fi efectuat.
Art. 9
(1) Datele de identificare a clientilor vor cuprinde:
a) in cazul persoanelor fizice, datele de stare civila mentionate in
documentele de identitate;
b) in cazul persoanelor juridice, datele mentionate in documentele de
inmatriculare prevazute de lege, precum si dovada ca persoana fizica care
conduce tranzactia reprezinta legal persoana juridica.
(2) In cazul persoanelor juridice straine, la deschiderea de conturi
bancare vor fi solicitate documente din care sa rezulte identitatea firmei,
sediul, tipul de societate, locul inmatricularii, imputernicirea speciala a
celui care o reprezinta in tranzactie, precum si o traducere in limba romana a
documentelor autentificate de un notar public.
Art. 10
In cazul in care exista informatii referitoare la clientii prevazuti la
art. 6 si 9 ca tranzactia nu se desfasoara in nume propriu, persoanele fizice
mentionate la art. 2 vor lua masuri pentru a obtine date despre adevarata
identitate a persoanei in interesul ori in numele careia actioneaza acesti
clienti, inclusiv de la Oficiu.
Art. 11
Persoanele fizice si juridice prevazute la art. 2 vor intocmi un raport scris
pentru fiecare tranzactie care, in virtutea naturii ei sau a caracterului
neobisnuit raportat la contextul activitatilor obisnuite ale clientului, poate
fi legata de spalarea banilor.
Art. 12
Sesizarile comunicate C.N.V.M. de catre alte persoane fizice si juridice
decat cele prevazute la art. 2 vor fi transmise Oficiului in termen de 24 de
ore.
Art. 13
Toate documentele comunicate Oficiului sau C.N.V.M. sunt considerate
informatii confidentiale.