ORDIN Nr. 5
din 23 februarie 2010
privind aprobarea
Regulamentului nr. 3/2010 pentru modificarea si completarea Regulamentului
Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 3/2006 privind autorizarea,
organizarea si functionarea Fondului de compensare a investitorilor
ACT EMIS DE: COMISIA
NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE
ACT PUBLICAT IN:
MONITORUL OFICIAL NR. 128 din 25 februarie 2010
In conformitate cu prevederile art. 1, 2 şi art. 7
alin. (3), (10) şi (15) din Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor
Mobiliare, aprobat prin Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr.
25/2002, aprobată cu modificări şi completări prin Legea
nr. 514/2002, cu modificările şi completările ulterioare,
Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, în şedinţa din data de 18 februarie 2010, a hotărât
emiterea următorului ordin:
Art. 1. - Se aprobă Regulamentul nr. 3/2010 pentru
modificarea şi completarea Regulamentului Comisiei Naţionale a
Valorilor Mobiliare nr. 3/2006 privind autorizarea, organizarea şi
funcţionarea Fondului de compensare a investitorilor, aprobat prin Ordinul
preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 12/2006,
publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 124 din 9 februarie
2006, cu modificările si completările ulterioare, prevăzut în
anexa care face parte integrantă din prezentul ordin.
Art. 2. - Regulamentul menţionat la art. 1
intră în vigoare la data publicării acestuia şi a prezentului
ordin în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi va fi publicat în
Buletinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, precum şi pe
site-ul acesteia (www.cnvmr.ro).
Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor
Mobiliare,
Gabriela Anghelache
ANEXĂ
REGULAMENTUL Nr. 3/2010
pentru modificarea şi completarea
Regulamentului Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 3/2006 privind
autorizarea, organizarea şi funcţionarea Fondului de compensare a
investitorilor
Art. I. - Regulamentul
Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 3/2006 privind autorizarea,
organizarea şi funcţionarea Fondului de compensare a investitorilor,
aprobat prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor
Mobiliare nr. 12/2006, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr.
124 din 9 februarie 2006, cu modificările şi completările
ulterioare, se modifică şi se completează după cum
urmează:
1. Articolul 22 se modifică şi va avea
următorul cuprins:
„Art. 22. - (1) Cuantumul contribuţiilor anuale
plătite de către membrii Fondului se calculează potrivit
procedurilor Fondului.
(2) Nivelul contribuţiilor anuale se
determină de către Fond cu luarea în considerare a cel puţin
următoarelor elemente:
a) fondurile băneşti şi valoarea
instrumentelor financiare încredinţate de investitori membrilor Fondului
pentru prestarea de servicii de investiţii financiare în numele
clienţilor;
b) valoarea instrumentelor financiare calculată cu
luarea în considerare a numărului acestora şi la valoarea de
piaţă la termenele de raportare stabilite de Fond în procedurile la
care se face referire în art. 16;
c) nivelul plafonului de compensare prevăzut la
art. 30.
(3) Contribuţiile anuale datorate de către
membrii Fondului într-un an calendaristic trebuie stabilite astfel încât
valoarea totală a acestora împreună cu sumele aflate în posesia
Fondului să fie cel puţin egală cu valoarea investiţiei
medii de compensat, fără însă ca valoarea totală a
contribuţiilor anuale aferente unui an calendaristic să fie mai
mică de 10% din valoarea investiţiei medii de compensat. Investiţia
medie de compensat este raportul dintre suma investiţiilor compensabile
raportate de către membrii Fondului şi numărul membrilor
acestuia.
(4) C.N.V.M, va solicita Consiliului de
administraţie al Fondului modificarea corespunzătoare a cotei
procentuale aplicabile bazei de calcul, în condiţiile în care nivelul
acesteia a fost stabilit cu încălcarea prevederilor alin. (3)."
2. La articolul 28,
alineatul (5) se modifică şi va avea următorul cuprins:
„(5) Excluderea, în conformitate cu prevederile alin.
(3), a unui membru al Fondului, care nu îndeplineşte condiţiile
prevăzute la alin. (4), conduce automat la încetarea prestării
oricăror servicii şi, ulterior, după ce membrul respectiv face
dovada achitării datoriilor faţă de clienţi şi a transferului
valorilor mobiliare la depozitarul central sau în conturile indicate de
clienţi, la retragerea autorizaţiei acordate de C.N.V.M. In cazul în
care membrul exclus este o instituţie de credit, C.N.V.M, va notifica
imediat BNR în vederea retragerii autorizaţiei de a presta servicii de
investiţii financiare."
3. Articolul 29 se
modifică şi va avea următorul cuprins:
„Art. 29. -In situaţia în care unui membru al
Fondului i se retrage autorizaţia, iar condiţiile prevăzute în
art. 47 alin. (1) lit. a) şi b) din Legea nr. 297/2004, cu
modificările şi completările ulterioare, sunt la data retragerii
autorizaţiei sau, ulterior, îndeplinite, Fondul va trebui să asigure
compensarea creanţei în limita plafonului stabilit la art. 30 pentru
serviciile de investiţii financiare contractate şi nedecontate
până la momentul retragerii autorizaţiei respective."
4. La articolul 301, litera e) se
modifică şi va avea următorul cuprins:
,,e) soţi, rude şi afini până la gradul
I, precum şi persoane care acţionează în numele investitorilor
menţionaţi la lit. d);".
5. La articolul 37, după alineatul (1) se
introduce un nou alineat, alineatul (11), cu următorul cuprins:
„(11) Dispoziţiile alin. (1) sunt
aplicabile numai în cazul în care, prin decizia de instituire a măsurilor
de administrare specială sau ulterior, pe parcursul administrării
speciale, C.N.V.M, constată că un intermediar sau o societate de
administrare a investiţiilor care administrează portofolii
individuale de investiţii nu este în măsură să îşi
îndeplinească obligaţiile rezultate din creanţele investitorilor
şi nici nu există perspectiva de a-şi onora aceste
obligaţii în cel mai scurt timp."
Art. II. - La data
intrării în vigoare a prezentului regulament orice dispoziţie
contrară se abrogă.